■劉 鋒 張京魚

西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)研究中心，陜西省西安市郭杜教育科技產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)文苑南路1號(hào) 710128

中國(guó)的英文期刊要走向世界，一個(gè)不可忽視的問題是英文表達(dá)[1]。非英語(yǔ)國(guó)家的科技論文寫作者難以寫好的“引言”部分，尤其值得探討。引言作為科技論文的開端，引導(dǎo)讀者閱讀和理解全文，起到提綱挈領(lǐng)的作用。所謂“寫引言于前，始能疾書于后”，簡(jiǎn)練而精采的文章引言對(duì)一篇論文而言可謂是事半功倍[2]。然而，國(guó)內(nèi)作者大多沒有受過(guò)科技英語(yǔ)寫作的專業(yè)訓(xùn)練，且對(duì)引言部分普遍重視不足，以致存在諸多問題，如篇幅失當(dāng)、文獻(xiàn)引證失當(dāng)、研究目的及意義概括失當(dāng)、英文表達(dá)失當(dāng)?shù)萚3]。張美慧[4]研究發(fā)現(xiàn)，英文學(xué)術(shù)論文引言作為一種特定體裁，其話語(yǔ)組織通常遵循固定模式且具有多種功能。目前國(guó)內(nèi)研究多集中于英文科技論文的標(biāo)題[5]、摘要[6]等，針對(duì)引言的專項(xiàng)研究較少，且多局限于語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)和語(yǔ)言表達(dá)層面，缺乏系統(tǒng)性和全面性，如分析信息結(jié)構(gòu)特征、總結(jié)寫作常用句式[7]及高頻詞匯[8]等。近年來(lái)，雖有研究從語(yǔ)體風(fēng)格出發(fā)，通過(guò)對(duì)比中英科技論文的各個(gè)部分來(lái)揭示其交際功能[9-13]，但此類研究又缺乏對(duì)引言這一論文“開篇之作”的深入探索。鑒于此，本文運(yùn)用由Swales[14]提出且專用于分析學(xué)術(shù)論文語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)的“構(gòu)建學(xué)術(shù)工作空間模型”(CARS)和Hyland[15]用于分析學(xué)術(shù)論文人際功能的“元話語(yǔ)模型”(MOM)，從宏觀結(jié)構(gòu)和人際功能兩個(gè)層面對(duì)72篇SCI農(nóng)業(yè)科技期刊論文引言進(jìn)行全面深刻的分析，旨在為科技期刊從業(yè)人員提供引言編校方面的建議，幫助我國(guó)英文科技期刊提升國(guó)際認(rèn)可度。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 CARS模型和MOM模型

CARS模型由Swales[16]于1990年率先提出，最初用于指導(dǎo)學(xué)術(shù)論文引言撰寫，后經(jīng)調(diào)整和修訂成為學(xué)術(shù)論文宏觀結(jié)構(gòu)分析模型。CARS模型下的引言主要由3種語(yǔ)輪(Move，以下簡(jiǎn)稱“M”)及其分別對(duì)應(yīng)的若干語(yǔ)步(Step, 以下簡(jiǎn)稱“S”)構(gòu)成。M和S是內(nèi)含在引言中有獨(dú)立交際功能的句群，其出現(xiàn)順序通常都具有很強(qiáng)的意識(shí)和目的性。CARS模型下的引言宏觀結(jié)構(gòu)及語(yǔ)篇功能詳見表1。

MOM模型由Hyland[15]于2005年提出，關(guān)注作者如何使用各種語(yǔ)言資源創(chuàng)建并維系與讀者的積極關(guān)系，旨在揭示作者采取何種策略來(lái)引導(dǎo)讀者、影響讀者，從而實(shí)現(xiàn)作者-讀者的人際互動(dòng)。MOM模型下的引言寫作被視為作者和讀者間的互動(dòng)，主要由引導(dǎo)語(yǔ)和互動(dòng)語(yǔ)兩部分實(shí)現(xiàn)：在引導(dǎo)語(yǔ)層面上，作者考慮到讀者的參與，在語(yǔ)言手段的選擇過(guò)程中兼顧讀者的知識(shí)基塊、興趣所在、修辭期望以及解讀能力等。作者使用引導(dǎo)語(yǔ)的目的是組織語(yǔ)篇以迎合讀者的需求，并引導(dǎo)讀者領(lǐng)會(huì)作者的評(píng)價(jià)取向。在互動(dòng)語(yǔ)層面上，作者通過(guò)介入和評(píng)價(jià)自己傳遞的信息來(lái)實(shí)現(xiàn)互動(dòng)。作者采用互動(dòng)手段的目的是顯性表達(dá)自己的觀點(diǎn)并通過(guò)允許讀者回應(yīng)來(lái)形成互動(dòng)。作者表達(dá)的是被某群體認(rèn)可的個(gè)性，包括作者展現(xiàn)評(píng)價(jià)的方式和表明與讀者“同盟”的手段。MOM模型下的引言人際模式詳見表2。

表1 CARS模型下的引言宏觀結(jié)構(gòu)及語(yǔ)篇功能[14]

注：*為可選項(xiàng)；**為必選項(xiàng)。

表2 MOM模型下的引言人際模式[15]

1.2 研究對(duì)象

為保證研究樣本的科學(xué)性和代表性，筆者選取了2012—2015年間平均影響因子為5～10的高水平農(nóng)業(yè)科技期刊：LivestockScience(Elsevier)、Biomass&Bioenergy(Elsevier)、AgricultureEcosystemsandEnvironment(Elsevier)、BiologyandFertilityofSoils(Springer)、CropScience(Society of America)、JournalofDairyScience(American Dairy Science Association)。從以上6種期刊中各選取3篇論文，總計(jì)72篇母語(yǔ)為英語(yǔ)的作者所寫論文引言，且所涉主題多樣化，包括生物學(xué)、遺傳學(xué)、作物學(xué)、生態(tài)學(xué)、動(dòng)物營(yíng)養(yǎng)與飼料科學(xué)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)等。

1.3 研究實(shí)施

研究實(shí)施分3個(gè)步驟：(1) 將72篇論文引言的TXT文本導(dǎo)入SPSS 19.0軟件中形成小型語(yǔ)料庫(kù)，借助CARS模型對(duì)M和S進(jìn)行人工識(shí)別、統(tǒng)計(jì)，勾勒宏觀結(jié)構(gòu)；(2) 基于MOM模型，采用Wordsmith工具中的詞表Wordlist功能提取元話語(yǔ)成分及其出現(xiàn)頻率；(3) 結(jié)合CARS和MOM模型的定量分析結(jié)果，進(jìn)一步探究引言宏觀結(jié)構(gòu)和人際功能。

2 研究結(jié)果與討論

2.1 引言宏觀結(jié)構(gòu)

表3總結(jié)了72篇農(nóng)業(yè)科技論文英文引言的宏觀結(jié)構(gòu)及其所占比例。

表3 引言宏觀結(jié)構(gòu)及其所占比例

由表3可見，引言宏觀結(jié)構(gòu)大都遵循M1-M2-M3模式(92%)，其中M數(shù)量從3到11不等，且多次出現(xiàn)M1-M2和M1-M3的循環(huán)。偏離CARS的情況極少(8%)，表現(xiàn)為M1-M3模式開啟引言，但M2仍不可或缺。

圖1所示為3種M中S的出現(xiàn)頻率。由圖1可知，M1中S分布相對(duì)固定，半數(shù)M1以S11開啟，且S12、S13不可或缺；M2中，S21b所占比例最大，S22次之，S21c比例最?。籑3中，S31所占比例最大，S34、S32、S36、S35按順序依次減小，S33和S37則未出現(xiàn)。

圖1 語(yǔ)輪中語(yǔ)步出現(xiàn)頻率

2.2 元話語(yǔ)及其出現(xiàn)頻率

總體上看，72篇農(nóng)業(yè)科技英文論文引言中共出現(xiàn)元話語(yǔ)3093個(gè)，占單詞總數(shù)的6.7%。引導(dǎo)式元話語(yǔ)2358處，占73%，其中，證源標(biāo)記、過(guò)渡語(yǔ)、代碼注釋、框架標(biāo)記及內(nèi)指標(biāo)記所占比例分別為56.5%、21.3%、15.6%、4.9%和1.5%(圖2)；互動(dòng)式元話語(yǔ)876處，僅占27%，其中，模棱語(yǔ)出現(xiàn)頻率最高(84.6%)，加強(qiáng)語(yǔ)(13.7%)和態(tài)度標(biāo)記(1.7%)次之，介入標(biāo)記則沒有出現(xiàn)(圖3)。

圖2 引導(dǎo)式元話語(yǔ)出現(xiàn)頻率

圖3 互動(dòng)式元話語(yǔ)出現(xiàn)頻率

圖4～6則進(jìn)一步顯示元話語(yǔ)在3種M中分布情況及所占比例。由圖4～6可以看到，除內(nèi)指標(biāo)記未出現(xiàn)于M1、M2，代碼注釋未出現(xiàn)于M2及證源標(biāo)記未出現(xiàn)于M3外，引導(dǎo)式元話語(yǔ)出現(xiàn)在3種M中；互動(dòng)式元話語(yǔ)所占比例雖小，但模棱語(yǔ)和加強(qiáng)語(yǔ)均出現(xiàn)于3種M中。值得注意的是，介入標(biāo)記未出現(xiàn)于3種M中。

圖4 元話語(yǔ)在M1中分布情況及所占比例

圖5 元話語(yǔ)在M2中分布情況及所占比例

圖6 元話語(yǔ)在M3中分布情況及所占比例

2.3 引言的宏觀結(jié)構(gòu)和人際功能分析

基于CARS和MOM模型定量分析結(jié)果，本研究進(jìn)一步探究農(nóng)業(yè)科技期刊英文論文引言宏觀結(jié)構(gòu)及其人際功能實(shí)現(xiàn)。

2.3.1 M1的宏觀結(jié)構(gòu)及其人際功能實(shí)現(xiàn)

M1為“提出某領(lǐng)域論題”，其宏觀結(jié)構(gòu)通過(guò)S11～S13逐步構(gòu)建：S11是“聲稱研究主題的重要性”，基于學(xué)界廣泛接受的研究領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)當(dāng)前研究是富有生命力且意義重大的研究領(lǐng)域的一部分，借此引起同行關(guān)注；S12是“陳述當(dāng)前研究”，比S11更明確，更具針對(duì)性。作者的論述越來(lái)越具體化，同時(shí)也傾向于使用多種修辭手段，如以削弱強(qiáng)加意味和積極評(píng)價(jià)方式傳遞出當(dāng)前研究立場(chǎng)；S13是“引證或文獻(xiàn)回顧”，為當(dāng)前研究所持觀點(diǎn)或新發(fā)現(xiàn)提供支撐，為進(jìn)入后文作好鋪墊。

再來(lái)看元話語(yǔ)分布情況。M1中出現(xiàn)頻率最高的引導(dǎo)性元話語(yǔ)是證源標(biāo)記(61.7%)，其中以“作者姓名+轉(zhuǎn)述動(dòng)詞”形式直接引證的情況很少(12.8%)，被動(dòng)結(jié)構(gòu)或文中夾注的方式則是常態(tài)(87.1%)[例(1)]。

其次，過(guò)渡語(yǔ)(18.5%)如although、because、due to，代碼注釋(16.6%)如such as，和框架標(biāo)記(3.2%)如and等幫助讀者厘清語(yǔ)篇層次和信息結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)其準(zhǔn)確獲取作者意圖[例(2)和例(3)]。

作為M1中出現(xiàn)頻率最高的互動(dòng)式元話語(yǔ)(87.6%)，模棱語(yǔ)主要用于陳述新觀點(diǎn)或評(píng)價(jià)前人研究，而此舉又是一種威脅作者和讀者雙方面子的行為[17]。因此作者借助模棱語(yǔ)將新觀點(diǎn)或評(píng)價(jià)公正性判斷訴諸讀者，以實(shí)現(xiàn)削弱面子威脅、維護(hù)人際關(guān)系之目的。本研究中的模棱語(yǔ)多為情態(tài)動(dòng)詞，如can(36%)、 may(30%)、 could (19%)、 would (11%)及might (5%)，有時(shí)還會(huì)采用假擬結(jié)構(gòu)來(lái)進(jìn)一步弱化此種威脅[例(4)]。

作者有時(shí)也會(huì)采用加強(qiáng)語(yǔ)(10.9%)和態(tài)度標(biāo)記(1.6%)來(lái)強(qiáng)化自身立場(chǎng)，塑造自信形象，旨在獲得讀者認(rèn)同，從而更好地將其引入當(dāng)前研究。例(5)中，作者通過(guò)加強(qiáng)語(yǔ)clear和will介入文本；例(6)則連續(xù)使用態(tài)度標(biāo)記desirable、attractive、difficult、effective和limits表明自身立場(chǎng)。

2.3.2 M2的宏觀結(jié)構(gòu)及其人際功能實(shí)現(xiàn)

M2指“收窄論題”，是架設(shè)于當(dāng)前研究和前人研究間的橋梁，旨在凸顯前者的必要性，實(shí)現(xiàn)吸引讀者持續(xù)關(guān)注的目的，其宏觀結(jié)構(gòu)主要由S21b和“S22+S21”兩種方式構(gòu)建。其中，S21b多與過(guò)渡語(yǔ)連用(64.3%)，且常用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)[例(7)和例(8)]。

“S22+S21”聚焦于對(duì)前人研究的積極評(píng)價(jià)及當(dāng)前研究?jī)?nèi)容的陳述(25%)，其中過(guò)渡語(yǔ)although、because將這兩部分內(nèi)容自然銜接，態(tài)度標(biāo)記important、additional、suitable、enhanced及加強(qiáng)語(yǔ)particularly則傳遞出對(duì)前人研究的積極評(píng)判，同時(shí)將讀者引入M3[例(9)]。

2.3.3 M3的宏觀結(jié)構(gòu)及其人際功能實(shí)現(xiàn)

M3是“介紹當(dāng)前研究”，作為引言的收?qǐng)霭祝浜暧^結(jié)構(gòu)多以“S31+ S34”，即“闡釋當(dāng)前研究+ 概括研究方法”的形式構(gòu)建(36%)[例(10)]。

再者，M3中引導(dǎo)式元話語(yǔ)中框架標(biāo)記(36.4%)，如and通常與表示結(jié)果的過(guò)渡語(yǔ)(25%)，如therefore、thus等連用，二者共同指明研究目的及實(shí)施次序[例(11)和例(12)]。

內(nèi)指標(biāo)記(27.3%)如the current paper、research、this、above、below, 及代碼注釋(11.4%)如such as則幫助作者定位當(dāng)前研究[例(13)]。

最后，互動(dòng)式元話語(yǔ)中加強(qiáng)語(yǔ)(25%)常與“S31+S36”，即“闡釋當(dāng)前研究+ 陳述當(dāng)前研究意義”共現(xiàn)(16%)，旨在塑造研究者陳述研究意義時(shí)的自信形象，從而順利將讀者引入論文主體[例(14)和例(15)]。

綜上所述，農(nóng)業(yè)科技期刊英文論文引言具有特定宏觀結(jié)構(gòu)：M1基于學(xué)界廣泛接受的研究領(lǐng)域提出論題，表明選題價(jià)值的同時(shí)增強(qiáng)讀者認(rèn)同感；M2則以評(píng)價(jià)前人研究的方式凸顯當(dāng)前研究必要性，實(shí)現(xiàn)吸引讀者持續(xù)關(guān)注的目的；M3作為引言收?qǐng)霭?，主要?jiǎn)述當(dāng)前研究目標(biāo)及研究方法，并將讀者引入論文主體部分。人際功能的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)則得益于引導(dǎo)式元話語(yǔ)和互動(dòng)式元話語(yǔ)的結(jié)合。總體上看，M1中除內(nèi)指和介入標(biāo)記，其余7種元話語(yǔ)均有出現(xiàn)。相較于M2、M3，M1無(wú)疑是作者與讀者開展人際協(xié)商的關(guān)鍵位置。另外，引導(dǎo)式元話語(yǔ)使用比例遠(yuǎn)高于互動(dòng)式元話語(yǔ)，互動(dòng)式元話語(yǔ)所占比例雖小，但模棱語(yǔ)和加強(qiáng)語(yǔ)均出現(xiàn)在3個(gè)語(yǔ)輪中。究其原因，引導(dǎo)式元話語(yǔ)引導(dǎo)讀者理解作者寫作意圖、厘清論證脈絡(luò)，旨在實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)知識(shí)傳播的根本目的。如證源標(biāo)記首先將當(dāng)前研究置于“巨人肩膀之上”，代碼注釋進(jìn)一步解釋論題意義，過(guò)渡語(yǔ)使得整個(gè)論證邏輯更為縝密、信息傳遞更為連貫?；?dòng)式元話語(yǔ)如模棱語(yǔ)和加強(qiáng)語(yǔ)的廣泛運(yùn)用則體現(xiàn)英語(yǔ)本族語(yǔ)者在學(xué)術(shù)交流中采取的謹(jǐn)慎態(tài)度，即確保立場(chǎng)具有說(shuō)服力的同時(shí)，保持謙虛姿態(tài)和尊重讀者，盡量避免因陳述新觀點(diǎn)或批判他人觀點(diǎn)而傷其面子。引言中沒有使用諸如consider, note等立場(chǎng)強(qiáng)度較強(qiáng)的介入標(biāo)記以避免過(guò)分權(quán)威性。

3 結(jié)論與建議

基于對(duì)72篇來(lái)自高水平SCI期刊英文論文的分析，本研究勾勒出農(nóng)業(yè)科技期刊引言宏觀結(jié)構(gòu)和人際功能特征如下：(1)宏觀結(jié)構(gòu)大都遵循“M1-M2-M3”模式，即以“獲取讀者認(rèn)同-吸引讀者關(guān)注-引入論文主體”的方式推進(jìn)，且M1是作者與讀者開展人際協(xié)商的關(guān)鍵位置；(2)人際功能的完善得益于引導(dǎo)式元話語(yǔ)和互動(dòng)式元話語(yǔ)的結(jié)合。其中引導(dǎo)式元話語(yǔ)旨在引導(dǎo)讀者厘清論證脈絡(luò)、理解作者寫作意圖，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)知識(shí)傳播的根本目的?；?dòng)式元話語(yǔ)所占比例雖小，但體現(xiàn)作者的謙虛姿態(tài)、對(duì)讀者的尊重及避免過(guò)分權(quán)威性。

基于以上結(jié)論，本研究為國(guó)內(nèi)英文科技期刊作者、編輯及審稿人提出如下建議，以供參考。

(1) 作者首先應(yīng)遵循引言宏觀結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)其可讀性，以滿足專業(yè)學(xué)者閱讀科技期刊的習(xí)慣和特定理解方式；其次，應(yīng)合理運(yùn)用引導(dǎo)式元話語(yǔ)和互動(dòng)式元話語(yǔ)，促使讀者去感受、思考和行動(dòng)，在引導(dǎo)讀者接受其觀點(diǎn)或研究結(jié)論的同時(shí)，又保持謙虛的姿態(tài)和對(duì)讀者的尊重，避免表現(xiàn)出過(guò)分權(quán)威性。

(2) 對(duì)于編輯來(lái)說(shuō)，除將工作重點(diǎn)放在修改英文語(yǔ)法和詞匯表達(dá)外，也應(yīng)重視英文科技論文寫作的可讀性及人際意義，正確引導(dǎo)作者完善引言寫作。

(3) 對(duì)于審稿人而言，則應(yīng)將“引言寫作是否符合英語(yǔ)學(xué)術(shù)圈表達(dá)習(xí)慣”納入論文錄用與否的重要標(biāo)準(zhǔn)，并以此篩選出高質(zhì)量文章，從而提升文章發(fā)表后被主流學(xué)術(shù)界關(guān)注和接受的可能性。

引言雖然不是文章的重點(diǎn)，但在大多數(shù)英文期刊論文中卻是濃墨重彩的一筆[13]。我國(guó)英文科技期刊作者、編者及審稿人應(yīng)從宏觀結(jié)構(gòu)和人際功能兩個(gè)層面入手，三方共同努力提高引言撰寫質(zhì)量，使我國(guó)科技期刊論文英文引言真正與世界接軌，進(jìn)而逐步提升英文科技期刊的國(guó)際影響力。

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