吳建偉+李卿

【摘要】隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)競爭力的提升，實施區(qū)域創(chuàng)新核心戰(zhàn)略，已然成為保持經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展質(zhì)量提升的重要要素。本文將社會資本與市場化進(jìn)程引入?yún)^(qū)域創(chuàng)新活動影響因素分析維度。通過交互項及工具變量的實證分析，發(fā)現(xiàn)社會資本在市場化中對整體區(qū)域創(chuàng)新的推進(jìn)作用，社會資本與市場化結(jié)合產(chǎn)生的間接效應(yīng)比直接效應(yīng)更顯著；社會資本的間接效應(yīng)也會受到區(qū)域創(chuàng)新水平高低的影響而截然不同。

【關(guān)鍵詞】社會資本；市場化進(jìn)程；專利指標(biāo)；交互項；工具變量

國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的豐富研究文獻(xiàn)充分證明了，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。中國自改革開放的實踐表明，國民經(jīng)濟(jì)能夠健康高速地前行，創(chuàng)新活動起到了至關(guān)重要的作用。然而從創(chuàng)新活動和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的視角看中國各區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對差距愈發(fā)顯著，除了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的生產(chǎn)要素積累因素之外，還需要探究其他社會經(jīng)濟(jì)要素對區(qū)域創(chuàng)新活動的影響。開展這方面的研究具有理論和實踐上的價值。

因此本文引入社會資本這一維度，分析社會資本在市場化進(jìn)程中，對區(qū)域創(chuàng)新的具體影響；同時討論社會資本對區(qū)域創(chuàng)新的作用會隨著市場化進(jìn)程增強(qiáng)或是減弱。

1?區(qū)域創(chuàng)新

區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長有著密不可分的關(guān)系。吳傳清、劉芳池（2003）曾精辟地用三個“變化”來形容區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之間互生共進(jìn)的關(guān)系：區(qū)域技術(shù)的創(chuàng)新會引發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素以及功能的變化；區(qū)域技術(shù)的創(chuàng)新還會引發(fā)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化；區(qū)域技術(shù)的創(chuàng)新也會引起區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長模式的變化。朱勇等人（2005）通過對中國八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)增長的差異，發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域創(chuàng)新能力能顯著提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，但根據(jù)區(qū)域的不同，區(qū)域創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度也明顯不同。發(fā)達(dá)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)度要顯著高于不發(fā)達(dá)地區(qū)。但整體而言區(qū)域創(chuàng)新能明顯提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

由此可見，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能顯著提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。區(qū)域創(chuàng)新水平的不同會導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展水平的截然不同。

2?社會資本

法國社會學(xué)家Bourdieu（1986）在20世紀(jì)80年代在Loury的基礎(chǔ)上正式提出并闡述了社會資本的概念，提出在社會網(wǎng)絡(luò)中，所有社會成員擁有的或者潛在的社會資源，即為社會資本。社會資本是實際的或潛在的資源集合體。這些資源為特定群體的每一位成員提供支持，提出的社會資本概念更進(jìn)一步涉及到了網(wǎng)絡(luò)的概念，這種網(wǎng)絡(luò)是特定群體中的每一位個體都共同承認(rèn)的。社會資本的網(wǎng)絡(luò)概念為以后社會資本概念的更深入的研究發(fā)展打下了良好的基石和基礎(chǔ)。

芝加哥大學(xué)的Coleman（1988）在Bourdieu基礎(chǔ)上從社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系角度進(jìn)一步界定了社會資本的內(nèi)涵。他指出社會資本的表現(xiàn)形式是建立在個體對資源的控制上，這種控制關(guān)系來源于個體之間的長期信任與資源交換。因此社會資本的網(wǎng)絡(luò)緊密，并不單一。同時社會資本是擁有以下兩個共同特征的實體：既包含社會結(jié)構(gòu)的某些部分，同時為特定社會結(jié)構(gòu)的個體提供支持與便利，而社會資本的負(fù)作用并不存在。在這樣界定的社會資本內(nèi)涵之中，強(qiáng)調(diào)了社會資本的公共物品性質(zhì)與結(jié)構(gòu)性。并且他還指出了社會資本的三大特性：不可轉(zhuǎn)讓性、公共物品性和同其他固定資本等傳統(tǒng)資本概念相同的重要性。另外他還指出了社會資本的五種表現(xiàn)形式：信息網(wǎng)絡(luò)、義務(wù)期望、規(guī)范懲罰、功能性社會網(wǎng)絡(luò)以及權(quán)威關(guān)系。

3?市場化進(jìn)程

李曉西（2011）認(rèn)為，中國市場化進(jìn)程，自改革開放以來，取得了令人矚目的成果，尤其是加入世界貿(mào)易組織（WTO）以來，中國市場化進(jìn)程邁向了新臺階。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制得到了進(jìn)一步完善與進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)也得到了飛速的增長。在李曉西的中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告中，針對1978年至2008年的中國年化數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析測度，發(fā)現(xiàn)在21世紀(jì)之前，中國市場化進(jìn)程在60以下；在21世紀(jì)以后，從2000年達(dá)到60分的及格線，至2003年達(dá)到73.8，最后到2008年的76.4。這說明中國市場化進(jìn)程不斷在進(jìn)步，不斷在提高，并且已經(jīng)穩(wěn)定在了70分以上的水平。

因此，本文將社會資本與市場化引入到區(qū)域創(chuàng)新研究范疇。在市場化進(jìn)程中，社會資本究竟是如何作用于區(qū)域創(chuàng)新，是直接作用于區(qū)域創(chuàng)新活動，還是通過與市場化進(jìn)程的結(jié)合，通過間接效應(yīng)來刺激區(qū)域創(chuàng)新。這便是本文研究的重點。在下面實證分析中添加交互項與工具變量來進(jìn)行分析

4?實證分析

實證模型基本設(shè)定為：

lnRDit=β1humanit+β2mktit+β3scit+β4（mktitscit）+ai+εit

（1）

其中l(wèi)nRDit表示該區(qū)域當(dāng)年創(chuàng)新活動指標(biāo)，humanit表示該區(qū)域當(dāng)年研發(fā)人員全時當(dāng)量，mktit表示該區(qū)域當(dāng)年市場化程度指標(biāo)，scit表示該區(qū)域當(dāng)年社會資本指標(biāo)，mktitscit則為社會資本與市場化程度的交互項，表示在市場化進(jìn)程中，社會資本與市場化相結(jié)合，共同作用于區(qū)域創(chuàng)新的解釋變量。

市場化程度指標(biāo)選取樊綱（2011）編寫的《中國市場化指數(shù)—各地區(qū)市場化相對進(jìn)程2011年報告》中2001—2009年30個省的年化市場化指數(shù)。社會資本指標(biāo)借鑒嚴(yán)成樑（2012）所采用的社會資本分析維度—從信息共享與相互溝通的角度來分析社會資本。2001—2009年30個省人均電話數(shù)量（固定電話+移動電話/總?cè)丝冢┡c互聯(lián)網(wǎng)使用頻率（互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)/總?cè)丝冢┲?。區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)采用的是2001—2009年各地區(qū)當(dāng)年專利授權(quán)數(shù)、各地區(qū)發(fā)明授權(quán)數(shù)以及各地區(qū)實用新型與外觀設(shè)計授權(quán)數(shù)的指標(biāo)。分別以lnRD1it、lnRD2it、lnRD3it表示。同時加入人均外出就餐比作為工具變量以消除社會資本內(nèi)生性，具體回歸結(jié)果為：

表1?包含交互項加入工具變量的固定效應(yīng)回歸估計結(jié)果

變量 lnRD1it lnRD2it lnRD3it

humanit 0.00139

（0.00124） -0.00122

（0.00173） 0.00183

（0.00141）

mktit 0.194***

（0.0542） 0.218***

（0.0759） 0.183***

（0.0618）

scit 0.349

（0.352） 0.490

（0.493） 0.345

（0.401）

mktitscit 0.0524*

（0.0283） 0.138***

（0.0396） 0.0439

（0.0323）

常數(shù)項 6.149***

（0.202） 3.322***

（0.283） 6.114***

（0.231）

注：第一組、第二組與第三組的被解釋變量分別為：專利授權(quán)數(shù)的自然對數(shù)、發(fā)明授權(quán)數(shù)的自然對數(shù)以及外觀設(shè)計及實用新型的自然對數(shù)。***、**、*分別表示在1%、5%以及10%水平上顯著。回歸系數(shù)下方擴(kuò)號內(nèi)的數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)誤

總結(jié)實證分析結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：社會資本在市場化中對區(qū)域創(chuàng)新的影響，更多地是通過同市場化結(jié)合產(chǎn)生的間接效應(yīng)來表現(xiàn)，其直接效應(yīng)有可能并不如想象中的那樣顯著正向；同時社會資本在市場化中的作用增強(qiáng)或者減弱，其間接效應(yīng)的正向與負(fù)向，可能同區(qū)域創(chuàng)新的技術(shù)水平有著直接的聯(lián)系。

5?政策建議

從實證分析結(jié)果可以得知，市場化進(jìn)程對區(qū)域創(chuàng)新活動有著非常顯著的正向推進(jìn)作用，社會資本對區(qū)域創(chuàng)新活動的影響更多基于其同市場化相結(jié)合的間接效應(yīng)，并且會根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新活動的水平高低產(chǎn)生不同的作用。對于政策制定者而言，需要堅定市場化進(jìn)程的決心，同時對不同水平的區(qū)域創(chuàng)新活動因地制宜地采取不同的扶持政策。對于水平較高的區(qū)域創(chuàng)新活動，政策制定者應(yīng)多鼓勵積累社會資本，并將扶持社會資本積累同市場化的結(jié)合放在首要位置。比如可以多增加高水平創(chuàng)新團(tuán)隊的團(tuán)隊聚餐以及各個創(chuàng)新團(tuán)隊的進(jìn)一步溝通交流等等舉措。而對于水平較低的區(qū)域創(chuàng)新活動，則應(yīng)充分發(fā)揮市場化的優(yōu)勢，將市場化徹底融入到水平較低的創(chuàng)新活動體系中，讓市場競爭來決定水平較低區(qū)域創(chuàng)新活動的優(yōu)勝劣汰。

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