[摘 要]戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是世界各國新的經(jīng)濟(jì)增長點，具有不可替代的戰(zhàn)略意義。2012年歐美各國對我國光伏產(chǎn)業(yè)實施貿(mào)易保護(hù)行為，嚴(yán)重影響了我國光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)“R-SCP”分析范式，即“市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為又決定市場績效，政府為達(dá)到期望的市場績效又采取一定的市場規(guī)制”，選取2012年之前的光伏產(chǎn)業(yè)市場數(shù)據(jù)實證分析我國光伏產(chǎn)業(yè)遭受“雙反”貿(mào)易保護(hù)措施現(xiàn)象，研究表明：我國光伏產(chǎn)業(yè)壟斷了低附加值的中間產(chǎn)品市場供應(yīng)，歐美是中間產(chǎn)品的壟斷買家；我國光伏產(chǎn)業(yè)處于同質(zhì)化低價自由競爭狀態(tài)；進(jìn)出口國政府對光伏產(chǎn)業(yè)的規(guī)制意圖明顯等，市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效和政府意圖等條件形成歐美國家利用“反傾銷”和“反補貼”保護(hù)關(guān)稅措施來實施貿(mào)易利益轉(zhuǎn)移的有力條件，導(dǎo)致2012年的歐美主要進(jìn)口國對我國光伏產(chǎn)品實施“雙反”戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)行為。

[關(guān)鍵詞]戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；光伏產(chǎn)業(yè)；R-SCP；貿(mào)易保護(hù)

[中圖分類號]F062.9

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）02-0007-05

在全球氣候變化和常規(guī)能源短缺的背景下，不管是從經(jīng)濟(jì)增長、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，還是從國家能源多元化安全戰(zhàn)略的角度，光伏產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)地位變得愈加顯著。我國光伏產(chǎn)業(yè)在2009—2011年迅猛發(fā)展，但自2011年底開始，連續(xù)遭到歐美為主的反傾銷、反補貼貿(mào)易保護(hù)措施的制裁，這對于“兩頭在外”的我國光伏產(chǎn)業(yè)造成了重大沖擊。目前，歐美國家對我國光伏產(chǎn)業(yè)提出的“雙反”措施，是世界最大的、最典型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)案例。

一、我國光伏產(chǎn)業(yè)遭受貿(mào)易保護(hù)措施案情回顧

光伏產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其對各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不可替代的戰(zhàn)略意義。2011年底以來，我國快速發(fā)展的光伏產(chǎn)業(yè)因?qū)以鈿W美各國的貿(mào)易保護(hù)措施而受到嚴(yán)重影響。

（一）歐美各國的貿(mào)易制裁

從2011年底至2014年底，我國光伏產(chǎn)業(yè)分別遭到美國、歐盟、印度、澳大利亞、加拿大等的反傾銷、反補貼（簡稱“雙反”）調(diào)查及裁定。

2011年10月18日，美國6家生產(chǎn)商向美國商務(wù)部提出“雙反”調(diào)查申請；2012年10月10日，美國商務(wù)部對進(jìn)口中國光伏產(chǎn)品做出反傾銷、反補貼終裁，征收14.78%—15.97%的反補貼稅和18.32%—249.96%的反傾銷稅。

2012年7月24日，以Solar World為首成立歐洲光伏制造商聯(lián)盟（EUProSun），針對“中國光伏制造商的傾銷行為”向歐盟委員會提起訴訟，涉及產(chǎn)品范疇超過此前美國“雙反案”，涉案金額超過200億美元，是歐盟對華發(fā)起的最大規(guī)模貿(mào)易訴訟。歐盟委員會2013年6月4日決定，將2013年6月6日—8月6日對產(chǎn)自中國的光伏產(chǎn)品征收11.8%的臨時反傾銷稅，此后稅率將升至47.6%。

2012年11月，印度商工部對原產(chǎn)中國大陸及臺灣地區(qū)的光伏電池發(fā)起反傾銷立案調(diào)查；2014年5月22日，印度商工部就光伏產(chǎn)品反傾銷案做出終裁，征收最高達(dá)每瓦0.81美元的關(guān)稅。2014年8月，印度財政部決定不執(zhí)行印度商工部對中國大陸、中國臺灣地區(qū)、美國、馬來西亞出口至印度的光伏產(chǎn)品征收反傾銷稅的裁定。

2014年5月14日，澳大利亞反傾銷委員會發(fā)布No.2014/38號公告，對我國出口澳大利亞光伏產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查。2015年10月反傾銷調(diào)查正式終止。

2014年12月，加拿大邊境服務(wù)署應(yīng)其國內(nèi)Eclipsall Energy Corporation、Heliene、Silfab Ontario和Solgate四家光伏企業(yè)申請，正式對原產(chǎn)于或自中國進(jìn)口的太陽能光伏產(chǎn)品發(fā)起反傾銷、反補貼調(diào)查。加拿大國際貿(mào)易法庭（CITT）于2015年7月3日做出最終裁決：涉案產(chǎn)品的對加拿大國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了損害威脅。

（二）歐盟對我國光伏產(chǎn)業(yè)的“雙反”日落復(fù)審案情回顧

發(fā)生于2012年歐盟與我國就光伏產(chǎn)業(yè)全球涉案金額最大的貿(mào)易爭端案于2015年12月7日到期。2015年12月5日，歐盟委員會公告宣布，決定對適用于中國光伏產(chǎn)品的“雙反”措施啟動日落復(fù)審調(diào)查。2016年1月7日，因中國光伏產(chǎn)品的價格變化符合2013年8月6日，中歐雙方就光伏產(chǎn)品達(dá)成的“價格承諾”協(xié)議，符合最低限價措施的目的，決定終止對華光伏反傾銷、反補貼部分期中復(fù)審調(diào)查。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策的R-SCP范式理論分析

（一）R-SCP范式分析的特點

R-SCP范式是施蒂格勒（1971）在SCP產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式，即市場結(jié)構(gòu)（Structure）—市場行為（Conduct）—市場績效（Performance）分析框架基礎(chǔ)上，增加政府規(guī)制（Regulation）派生出的分支分析范式，其含義是：一個產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)會影響產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的市場行為，不同的市場行為從而產(chǎn)生不同的市場效績，而政府可以通過一定的規(guī)制措施來直接影響市場結(jié)構(gòu)、市場行為，進(jìn)而產(chǎn)生政府期望的市場績效。

政府規(guī)制：又稱政府管制、政府監(jiān)管，都有共同的涵義，即政府運用公共權(quán)力，通過制定一定的規(guī)則，或者通過某些具體的行動對經(jīng)濟(jì)個體或行業(yè)組織的行為進(jìn)行限制與調(diào)控。

市場結(jié)構(gòu)：主要是指外部各種不斷變化的市場競爭環(huán)境，對企業(yè)所在行業(yè)所產(chǎn)生的可能性影響，其中包括企業(yè)競爭地位、市場結(jié)構(gòu)劃分、產(chǎn)品需求的變化。

市場行為：主要是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)行為，包括企業(yè)為針對企業(yè)外部市場結(jié)構(gòu)的不斷變化，解決這方面的影響而采取的一些措施，包括價格競爭、技術(shù)研發(fā)等。

市場效績：主要是指在外部環(huán)境產(chǎn)生不同的變化時，行業(yè)或企業(yè)利潤、成本、市場份額所可能產(chǎn)生的變化。

R-SCP分析范式在市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效中，加入政府規(guī)制，強調(diào)它們之間的遞進(jìn)因果關(guān)系，經(jīng)常被用來分析壟斷競爭、寡頭壟斷的產(chǎn)業(yè)。市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為又決定市場績效；所以，只有改善市場結(jié)構(gòu)，采取反壟斷的政府規(guī)制，才能獲得良好的市場績效。

（二）R-SCP范式下政府實施戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策理論分析

戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策是指在對外貿(mào)易中，進(jìn)口國為了保護(hù)本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)免受國外競爭壓力而對進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)定較高關(guān)稅、限定進(jìn)口配額或其它減少進(jìn)口額的經(jīng)濟(jì)政策。在限制進(jìn)口方面，主要是采取關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘兩種措施，例如常用的“反傾銷”和“反補貼”關(guān)稅壁壘措施。

將R-SCP范式與國際貿(mào)易學(xué)的關(guān)稅保護(hù)理論相結(jié)合來考慮，可以在一定的程度上來解釋進(jìn)口國在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上實施貿(mào)易保護(hù)的行為動因和實施條件。

1.各國政府往往會對本國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供產(chǎn)業(yè)補貼

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會決定各國在未來世界經(jīng)濟(jì)格局中的戰(zhàn)略地位，世界各國政府會積極鼓勵和扶持本國的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展；而技術(shù)創(chuàng)新的資本密集特征、高失敗幾率就必然導(dǎo)致民間研究資本和力量的投入不足，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開政府的資本支持，勢必促使各國政府會對本國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展給予大量的政策關(guān)注、提供各種形式的產(chǎn)業(yè)補貼來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的形成，也就形成了政府對產(chǎn)業(yè)的規(guī)制行為（Regulation）。

2.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在特定時期內(nèi)形成壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以技術(shù)密集型、重大技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，其產(chǎn)品消費需求往往具有全球性的特點，而能夠?qū)嵤┘夹g(shù)創(chuàng)新開發(fā)和產(chǎn)品生產(chǎn)的國家會非常少，對先進(jìn)技術(shù)又嚴(yán)格實行保密措施，就會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期參與國際分工和貿(mào)易的國家十分有限。如果一些企業(yè)因獲得政府的大力補貼扶持搶先獲得產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破，形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，就比較容易形成國際市場的壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)（Structure）。

3.壟斷利潤將驅(qū)使產(chǎn)能短期內(nèi)迅速膨脹過剩

技術(shù)領(lǐng)先國的優(yōu)勢企業(yè)由于先期進(jìn)入國際市場并處于壟斷地位，能夠通過壟斷新產(chǎn)品的出口貿(mào)易而獲得高額的壟斷利潤，勢必要大力擴(kuò)大產(chǎn)能；而資本的逐利本性和政府的補貼也會進(jìn)一步導(dǎo)致大量的企業(yè)投入新興產(chǎn)業(yè)，新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能在短期內(nèi)迅速膨脹和提高。但是，由于新技術(shù)、新產(chǎn)品和新市場的不成熟性，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場需求是極度有限的，膨脹的產(chǎn)能將很快就超過新興的市場需求，生產(chǎn)企業(yè)就會進(jìn)入價格競爭的惡性循環(huán)，在國際市場上低價傾銷產(chǎn)品。這就形成了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口國的補貼和傾銷共存的市場行為（Conduct）。

4.保護(hù)性關(guān)稅的利益轉(zhuǎn)移效應(yīng)推動政府采取貿(mào)易保護(hù)措施

根據(jù)關(guān)稅理論，進(jìn)口國對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品征收高額的保護(hù)性關(guān)稅，可以產(chǎn)生利益轉(zhuǎn)移效應(yīng)，即通過征收進(jìn)口關(guān)稅，進(jìn)口國能夠?qū)⒊隹趪恼a貼或出口企業(yè)的壟斷利潤通過關(guān)稅收入形式轉(zhuǎn)移成進(jìn)口國的財政收入，同時又降低了出口國的企業(yè)利潤、市場競爭優(yōu)勢和發(fā)展速度；進(jìn)口國政府的關(guān)稅收入也可以轉(zhuǎn)投給本國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展新技術(shù)，加大追趕技術(shù)領(lǐng)先國的能力；而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出口國政府的補貼行為和企業(yè)的低價傾銷行為又為進(jìn)口國征收反補貼稅和反傾銷稅提供了征稅依據(jù)。這就形成了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)措施的市場績效（Performance）和進(jìn)口國的政府規(guī)制行為（Regulation）。

三、我國光伏產(chǎn)業(yè)遭受貿(mào)易保護(hù)措施的R-SCP范式分析

本文主要采用R-SCP分析范式，結(jié)合光伏產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口國在2012年實施貿(mào)易保護(hù)行為前的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效來分析進(jìn)口國政府的貿(mào)易保護(hù)規(guī)制行為，即歐美國家對我國光伏產(chǎn)業(yè)實施的貿(mào)易保護(hù)行為。

（一）光伏產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)分析

1.我國光伏電池及組件出口處于全球壟斷地位

從光伏產(chǎn)業(yè)的全球產(chǎn)業(yè)鏈分布來看，由于光伏產(chǎn)業(yè)鏈中游的電磁及組件產(chǎn)品生產(chǎn)投資少、建設(shè)周期短、技術(shù)和資金門檻低，因此吸引了我國大批企業(yè)的進(jìn)入。在2012年時，我國有上百家太陽能電池組件生產(chǎn)廠商和近千家中小型太陽電池制造廠商，產(chǎn)能增長迅速，國內(nèi)的競爭愈發(fā)激烈，國外的市場占有率不斷越高（見表1），客觀上形成我國光伏電池組件出口處于世界壟斷地位。

2.歐美國家是光伏電池及組件的國際壟斷買家

全球的光伏產(chǎn)業(yè)鏈最下游的發(fā)電集成應(yīng)用系統(tǒng)的消費市場主要在歐洲和美國。由于光伏電池和組件技術(shù)含量低、屬于勞動密集型產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)中的戰(zhàn)略地位不高，歐美、日本等國家在產(chǎn)業(yè)鏈中游生產(chǎn)光伏電池和組件的企業(yè)并不多。因此，歐美國家對光伏電池和組件的消費需求，只能靠進(jìn)口來滿足（見表2），我國出口的電池和組件產(chǎn)品總量中95%都被出口到歐洲和美國。在2012年時，歐洲市場的光伏發(fā)電集成系統(tǒng)需求占全球80%以上的產(chǎn)業(yè)鏈最終產(chǎn)品需求，其中德國和意大利光伏發(fā)電系統(tǒng)的裝機(jī)量就高達(dá)全球裝機(jī)量的70%。例如，德國2012年新增光伏裝機(jī)容量達(dá)到3.8GW，其超過一半的光伏電池和組件都是從中國進(jìn)口。

3.國內(nèi)光伏產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)競爭激烈且處于自由競爭狀態(tài)

我國的光伏企業(yè)起步較晚，但發(fā)展較快，由最初僅有的幾家光伏企業(yè)發(fā)展到現(xiàn)在，僅可以統(tǒng)計到的光伏企業(yè)就有500多家。國內(nèi)大部分光伏廠商均集中在產(chǎn)業(yè)鏈的中游，生產(chǎn)并出口的光伏電池和電池組件。從表3可以看出，2009—2011年，在政府的大力扶持下，全國各地企業(yè)數(shù)量和產(chǎn)能迅速增加，規(guī)模不斷擴(kuò)大，低價競爭也更加激烈。我國光伏企業(yè)出口額呈上漲趨勢，與此同時光伏企業(yè)數(shù)量也在不斷增加。

4.國內(nèi)光伏電池及組件產(chǎn)品差異化小

從產(chǎn)品的特點來看，若供貨廠商的產(chǎn)品具有特色，或購買廠家轉(zhuǎn)換貨源供應(yīng)需要付出很大的代價和很長的適應(yīng)時間，則供貨廠商會處于有利的競爭地位，有能力在產(chǎn)品上議價。我國出口的光伏產(chǎn)品主要包括光伏電池和電池組件，這些產(chǎn)品技術(shù)要求低、差異較小，大多屬于同一類產(chǎn)品，在國際市場上的議價優(yōu)勢不足。

（二）光伏產(chǎn)業(yè)的市場行為分析

1.國內(nèi)企業(yè)低價競銷出口光伏電池及組件產(chǎn)品

由于我國光伏企業(yè)集中在光伏電池和組件領(lǐng)域，80%銷售市場在國外，且企業(yè)數(shù)量眾多，難以形成經(jīng)營聯(lián)盟。在國際市場的定價行為方面，國內(nèi)的光伏企業(yè)在海外拓展時呈現(xiàn)嚴(yán)重的惡意競爭狀況，故意降價銷售，部分企業(yè)甚至報價比成本還低，引發(fā)同行業(yè)內(nèi)的嚴(yán)重內(nèi)耗。國內(nèi)廠商之間的惡性價格競爭，一方面削薄了中國企業(yè)從國際市場本應(yīng)賺得的利潤，另一方面也容易給國外的反傾銷申訴提供口實。例如，我國光伏產(chǎn)品出口價格從2006年的16美元快速降至2011年的4美元左右。

2.國內(nèi)企業(yè)在光伏電池組件環(huán)節(jié)橫向兼并嚴(yán)重

橫向并購可以短期內(nèi)快速擴(kuò)張企業(yè)產(chǎn)能規(guī)模，使生產(chǎn)成本降低。我國的光伏企業(yè)在經(jīng)營中，過于重視規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而不是技術(shù)效益，采用橫向并購的方式，依靠以規(guī)模生產(chǎn)壓低成本，而不是靠技術(shù)創(chuàng)新來占領(lǐng)市場。例如，無錫尚德太陽能電力有限公司2006年8月收購日本最大的專業(yè)太陽能組件生產(chǎn)企業(yè)MSK公司。

3.國外企業(yè)重點研發(fā)下游產(chǎn)品高端應(yīng)用技術(shù)

國外光伏企業(yè)發(fā)展早，掌握核心技術(shù)，在整個產(chǎn)業(yè)鏈上游電池原料、下游光伏電站集成應(yīng)用環(huán)節(jié)，而我國光伏企業(yè)大部分缺乏技術(shù)創(chuàng)新，都在為歐美代工生產(chǎn)廉價的電池和電池組件。就我國技術(shù)比較強的光伏電池的發(fā)電效率方面，我國也落后與歐美發(fā)達(dá)國家。

（三）光伏產(chǎn)業(yè)的市場效績分析

1.國內(nèi)光伏企業(yè)缺少貿(mào)易定價權(quán)

國際定價權(quán)往往指的是某地或者某個機(jī)構(gòu)在某種商品上的定價能左右或嚴(yán)重影響國際上對該商品價格的定價能力，即稱為國際定價權(quán)。

我國光伏產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈的市場結(jié)構(gòu)和市場地位，導(dǎo)致在光伏電池和組件的生產(chǎn)、銷售領(lǐng)域缺乏技術(shù)優(yōu)勢和競爭力，失去產(chǎn)品價格的控制權(quán)。

2.國內(nèi)企業(yè)凈利潤水平逐步下降

2011年，受國內(nèi)產(chǎn)能過剩、歐債危機(jī)及美國“雙反”調(diào)查等多重因素影響，致使我國光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展陷入困境，甚至導(dǎo)致我國最大的光伏企業(yè)無錫尚德破產(chǎn)。從在美國上市的我國光伏企業(yè)的財報數(shù)據(jù)顯示，2011年各家企業(yè)的出貨量仍大幅上升，但凈利潤卻普遍同比大幅下滑至虧損，歸根結(jié)底是由于光伏產(chǎn)品價格的大幅下跌。從表4可以看出，我國各大光伏企業(yè)在2010年利潤水平創(chuàng)高后，自2011年開始大幅度下降，一直到2013部分企業(yè)的毛利率有微弱的上漲趨勢，但仍未恢復(fù)。

3.國外光伏產(chǎn)業(yè)掌控行業(yè)發(fā)展的技術(shù)優(yōu)勢

2012年以前，我國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展只是集中在產(chǎn)業(yè)鏈中游的產(chǎn)能擴(kuò)張方面，而多晶硅光伏材料的提純和光伏發(fā)電控制系統(tǒng)等產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)都被國外所掌控，我國一些企業(yè)多晶硅光伏材料的提純生產(chǎn)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國外先進(jìn)企業(yè)。同時，盡管太陽能是綠色能源，但多晶硅生產(chǎn)過程中所需要的氯氣、多晶硅生產(chǎn)的副產(chǎn)品四氯化硅均是劇毒物質(zhì)，會對環(huán)境造成嚴(yán)重污染。由于工藝落后、產(chǎn)能較小，我國相當(dāng)多的企業(yè)還沒有解決高能耗和高排放問題。此外，自動化程度高的光伏材料加工設(shè)備生產(chǎn)技術(shù)長期掌握在德國、日本、美國等國家手中，光伏產(chǎn)業(yè)重大裝備制造基本被國外企業(yè)所壟斷，我國光伏產(chǎn)業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備嚴(yán)重依賴進(jìn)口，設(shè)備價格高昂、維護(hù)成本過高等問題一直困擾著企業(yè)發(fā)展。

（四）光伏產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制分析

政府規(guī)制是指政府對經(jīng)濟(jì)行為的管理或制約，它的目的是矯正和改善市場機(jī)制的內(nèi)在問題，使經(jīng)濟(jì)效率最大化。一般規(guī)制是圍繞對市場中的產(chǎn)品價格、數(shù)量或進(jìn)入、退出市場的控制方面進(jìn)行。

1.進(jìn)口國政府獲得實施貿(mào)易保護(hù)行為的主動性

我國對外貿(mào)易的高速發(fā)展，引起了歐美國家的恐慌，引發(fā)貿(mào)易摩擦。鑒于我國政府的補貼行為，我國光伏電池及組件產(chǎn)品以低廉的價格在國外市場進(jìn)行銷售，嚴(yán)重影響國外光伏電池及組件企業(yè)的發(fā)展，致使國外有些光伏電池及組件企業(yè)倒閉，其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)，危及其能源安全的戰(zhàn)略性發(fā)展。這是歐美國家對我國實施“反傾銷”貿(mào)易保護(hù)行為原因之一。

我國各級政府對光伏企業(yè)提供了大量的直接或間接的政府補貼，以促進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是，這些補貼行為也給歐美等發(fā)達(dá)國家對我國光伏產(chǎn)品實施“反補貼”貿(mào)易保護(hù)行為提供了可乘之機(jī)。

2.進(jìn)口國政府對我國光伏產(chǎn)業(yè)征收高額的反傾銷和反補貼關(guān)稅

我國政府提供的產(chǎn)業(yè)補貼，本意是減輕我國光伏企業(yè)發(fā)展負(fù)擔(dān)，而由于光伏產(chǎn)業(yè)的全球市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效的特點決定，被歐美國家利用貿(mào)易保護(hù)關(guān)稅措施，將我國政府的財政補貼效益通過征收高額的反傾銷和反補貼關(guān)稅轉(zhuǎn)移給其本國的光伏產(chǎn)業(yè)中，壓低了我國光伏產(chǎn)品的市場占有率和利潤率，制約了我國光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度。

四、結(jié)論

本文將R-SCP范式與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的相關(guān)理論相結(jié)合，對光伏產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)象進(jìn)行了分析，得出以下結(jié)論：

1.光伏產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)方面：我國國內(nèi)光伏企業(yè)數(shù)量眾多，且大部分都集中在產(chǎn)業(yè)鏈中游的光伏電池和組件的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，產(chǎn)品同質(zhì)化明顯；我國光伏電池和組件出口處于國際壟斷地位，而歐美國家是光伏電池和組件的壟斷進(jìn)口國；歐美國家擁有產(chǎn)業(yè)鏈的下游產(chǎn)品需求優(yōu)勢，可以利用優(yōu)勢市場地位向我國光伏電池及組件出口壓低價格采購。

2.光伏產(chǎn)業(yè)的市場行為方面：由于我國國內(nèi)光伏產(chǎn)業(yè)處于自由競爭態(tài)勢，并盲目擴(kuò)張電池和組件產(chǎn)能，行業(yè)內(nèi)的價格惡性競爭趨勢無法控制。這既導(dǎo)致我國出口光伏電池和組件產(chǎn)品的獲利空間縮小，又為國外實施“反傾銷”貿(mào)易保護(hù)措施提供口實。

3.光伏產(chǎn)業(yè)的市場效績：國外光伏產(chǎn)業(yè)掌握核心技術(shù)且具有很大的競價優(yōu)勢；我國光伏企業(yè)“兩頭在外”，對國外市場依賴程度較高，缺少貿(mào)易自主定價權(quán)。我國光伏產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈的競爭地位和能力方面明顯落后，導(dǎo)致我國一旦遭遇國外的貿(mào)易保護(hù)制裁卻無力實施有效的反制措施。

4.進(jìn)出口國政府規(guī)制方面：我國政府為扶持本國居戰(zhàn)略性地位且技術(shù)水平落后的光伏產(chǎn)業(yè)，不斷大幅度進(jìn)行財政補貼，反而為歐美各國實施“反補貼”貿(mào)易保護(hù)措施提供了機(jī)會。歐美各國對我國實行“反傾銷”和“反補貼”貿(mào)易保護(hù)措施，能夠?qū)崿F(xiàn)戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)關(guān)稅的利益轉(zhuǎn)移效果。

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