王明高

摘 要：近年來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是“十三五”期間，國(guó)家重點(diǎn)推進(jìn)干線(xiàn)鐵路、高（快）速鐵路、城際鐵路以及統(tǒng)籌支線(xiàn)鐵路建設(shè)，鐵路工程項(xiàng)目依然快速增長(zhǎng)模式，為社會(huì)大眾提供了更加便利的交通環(huán)境。從某種意義上講，鐵路是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要命脈，其發(fā)達(dá)與否直接關(guān)系到國(guó)家與社會(huì)發(fā)展水平。鐵路施工企業(yè)作為鐵路工程項(xiàng)目建設(shè)的主力軍，其管理工作顯得尤為重要。該文在對(duì)鐵路施工項(xiàng)目特點(diǎn)作出簡(jiǎn)要分析的基礎(chǔ)上，論述了鐵路施工項(xiàng)目隱存的風(fēng)險(xiǎn)，并重點(diǎn)就風(fēng)險(xiǎn)管理在鐵路施工企業(yè)管理中的運(yùn)用進(jìn)行了研究。

關(guān)鍵詞：鐵路施工 項(xiàng)目特點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi) 風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類(lèi)號(hào)：K826.16 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2017）01（a）-0207-03

風(fēng)險(xiǎn)管理是每個(gè)企業(yè)必須要面臨的管理難題之一，直接關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。由于鐵路工程項(xiàng)目建設(shè)線(xiàn)路長(zhǎng)、周期長(zhǎng)、投資大、周邊環(huán)境與組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，在施工過(guò)程中存在著諸多不穩(wěn)定因素，因而面臨著十分多變風(fēng)險(xiǎn)，一旦處置不力可能會(huì)鐵路施工企業(yè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)損失，進(jìn)而影響企業(yè)的生存與發(fā)展。因此，有關(guān)鐵路施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究備受關(guān)注。

1 鐵路施工項(xiàng)目特點(diǎn)簡(jiǎn)析

鐵路工程項(xiàng)目是一種大型的工程項(xiàng)目，是一種需要在規(guī)定時(shí)間及有限的資源條件下，達(dá)到預(yù)定的規(guī)模和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的一次性任務(wù)。其投資規(guī)模大、工程數(shù)量大、施工時(shí)間長(zhǎng)是鐵路工程項(xiàng)目最直接最明顯的特點(diǎn)，這決定了鐵路工程施工會(huì)涉及到多種高技術(shù)含量的工藝、工法經(jīng)及“四新技術(shù)”的應(yīng)用，需要依賴(lài)各種各樣的現(xiàn)代化先進(jìn)與大型特種設(shè)備。另外，由于鐵路線(xiàn)路往往經(jīng)過(guò)高山河流沼澤沙漠鹽漬凍土嚴(yán)寒高溫等特殊地區(qū)，導(dǎo)致施工環(huán)境復(fù)雜，生活條件艱苦，這樣的施工環(huán)境和生活條件，要實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)是所有項(xiàng)目取得成功的先決條件，近年來(lái)鐵路建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，而資源緊缺是施工企業(yè)比較普遍存在的現(xiàn)象，人員和設(shè)備的安全風(fēng)險(xiǎn)顯得尤為突出。最后，所有施工項(xiàng)目的完成都必須在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上，沒(méi)有質(zhì)量的施工即便是完成約定的規(guī)模也是一項(xiàng)不合格的工程產(chǎn)品，而鐵路工程工點(diǎn)分散，采購(gòu)的設(shè)備和材料相對(duì)來(lái)說(shuō)并不會(huì)特別集中，這造成其質(zhì)量控制難度較大，因此，在施工管理必須在質(zhì)量上做出強(qiáng)有力的約束，否則，任何一點(diǎn)小的管理疏忽都會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的質(zhì)量后果。

2 鐵路施工項(xiàng)目隱存的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別

由于鐵路施工復(fù)雜的環(huán)境構(gòu)成，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不有，表現(xiàn)出了普遍性、客觀性、偶然性以及必然性等基本特點(diǎn)，一旦發(fā)生所造成的后果是難以想象的，直接威脅到鐵路施工企業(yè)的生存乃至可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)鐵路施工風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的溯源，大致可以分為自然風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)兩類(lèi)，其具體表述如下。

2.1 自然風(fēng)險(xiǎn)

鐵路項(xiàng)目施工大都在戶(hù)外進(jìn)行，其生產(chǎn)效率及工程實(shí)體質(zhì)量深受自然環(huán)境的影響。尤其是在異常惡劣的氣候條件下，如寒冷冬季、多雨季節(jié)、高溫天氣等，施工企業(yè)常常受制于此不得不調(diào)整原定生產(chǎn)計(jì)劃，甚至還會(huì)被迫停工，嚴(yán)重影響了工程進(jìn)度。在此過(guò)程中，有些施工企業(yè)為了追趕進(jìn)度，不惜犧牲工程質(zhì)量，對(duì)工程安全和其他相關(guān)要素疏于管理，進(jìn)而引發(fā)了一系列問(wèn)題，給后期施工帶來(lái)了諸多困難，或陷入惡性循環(huán)境地，最終可能給企業(yè)造成不可估量的損失。施工企業(yè)會(huì)經(jīng)常遇到如隧道工程的不良地質(zhì)、涌水、突泥、有害氣體，路基工程的軟弱地基、海象地質(zhì)，橋梁工程跨江越海等地質(zhì)因素的影響，有些企業(yè)因重視程度不夠，或施工經(jīng)驗(yàn)不足、應(yīng)對(duì)處置措施不當(dāng)，對(duì)工程本質(zhì)安全、質(zhì)量及后期運(yùn)營(yíng)安全的影響是非常致命。因不可抗拒因素引發(fā)的自然風(fēng)險(xiǎn)，如洪水、地震、泥石流等，雖然發(fā)生的可能性較低，但是依然客觀存在而且不容忽視，否則一旦成為現(xiàn)實(shí)，其造成的后果是相當(dāng)嚴(yán)重的，有時(shí)可能是施工企業(yè)無(wú)力承擔(dān)的。因此，針對(duì)此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理，無(wú)論是國(guó)際FIDIC合同文本還是我國(guó)工程施工承包合同文本，都就施工方及業(yè)主方的權(quán)責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定。對(duì)于鐵路施工企業(yè)管理而言，雖然部分不可抗拒因素造成的自然風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)測(cè)的，但是后果嚴(yán)重是肯定的，因此，做好事先做好應(yīng)急預(yù)案并加以防范是至關(guān)重要，以將損失降至最低。

2.2 其它風(fēng)險(xiǎn)

其他風(fēng)險(xiǎn)除了上述的自然環(huán)境、工程地質(zhì)和不可抗拒因素引發(fā)的自然風(fēng)險(xiǎn)之外，鐵路施工企業(yè)還時(shí)刻面臨著管理、設(shè)備、人員、技術(shù)等因素造成的風(fēng)險(xiǎn)，相比之下后者是可控的。當(dāng)前，鐵路施工項(xiàng)目普遍存在的其他風(fēng)險(xiǎn)主要包括：安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、人員與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收/預(yù)付賬款風(fēng)險(xiǎn)、工程分包風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)等。在鐵路項(xiàng)目施工過(guò)程中，勢(shì)必會(huì)涉及到大量技術(shù)設(shè)備的應(yīng)用，加之復(fù)雜多變的工作環(huán)境，如若管理機(jī)構(gòu)制度不健全、專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用投入不足、防護(hù)不到位、專(zhuān)項(xiàng)方案應(yīng)急預(yù)案落實(shí)不徹底、對(duì)事故追責(zé)不嚴(yán)格等極易發(fā)生安全事故。一旦安全事故發(fā)生，不僅要撫恤死難者家屬，而且還會(huì)直接影響到個(gè)人的家庭和事業(yè)以及社會(huì)穩(wěn)定和諧，同時(shí)還損害了企業(yè)形象，嚴(yán)重時(shí)可能會(huì)陷入生存危機(jī)。質(zhì)量一直是鐵路施工企業(yè)生存之本，可能會(huì)由于施工項(xiàng)目的質(zhì)量策劃不到位，目標(biāo)、措施不明確，過(guò)程管控不到位、不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改問(wèn)題，對(duì)不合格品未進(jìn)行有效處理，對(duì)質(zhì)量事故未進(jìn)行責(zé)任追究，導(dǎo)致企業(yè)工程項(xiàng)目質(zhì)量失控或質(zhì)量事故頻發(fā)，難以建造出放心工程、精品工程、百年工程。工期是每一個(gè)鐵路施工企業(yè)必須履行施工承包合同承諾的根本，每一項(xiàng)鐵路施工項(xiàng)目都需要在一定的時(shí)間內(nèi)完成，因組織不力、管理不善導(dǎo)致的進(jìn)度落后會(huì)導(dǎo)致企業(yè)不能按期履約、成本投入加大，也可能會(huì)給業(yè)主方乃至社會(huì)帶來(lái)重大經(jīng)濟(jì)損失。成本是每個(gè)鐵路施工項(xiàng)目管理的核心，由于激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，中標(biāo)的鐵路項(xiàng)目利潤(rùn)率十分微小，如項(xiàng)目成本預(yù)算不準(zhǔn)確、計(jì)劃目標(biāo)不明確、核算對(duì)象內(nèi)容不清晰、分析考核不及時(shí)，不能較好地做好項(xiàng)目的開(kāi)源節(jié)流，可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目出現(xiàn)大額虧損，不但項(xiàng)目運(yùn)行因難，而且會(huì)導(dǎo)致企業(yè)喪失造血功能，難以壯大發(fā)展。環(huán)境保護(hù)是每個(gè)鐵路施工企業(yè)社會(huì)責(zé)任與義務(wù)的重要體現(xiàn)，如不遵守環(huán)保法規(guī)規(guī)定、環(huán)保管理方案不健全、費(fèi)用投入不足，資源耗費(fèi)大等，造成自然環(huán)境污染或資源枯竭，可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)面臨巨額賠償而缺乏發(fā)展后勁或停業(yè)。此外，鐵路施工企業(yè)的人員素質(zhì)能力和先進(jìn)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是管理的核心要素與對(duì)象，決定著企業(yè)成敗的關(guān)鍵。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理在鐵路施工企業(yè)管理中的運(yùn)用研究

風(fēng)險(xiǎn)管理作為鐵路施工企業(yè)管理體系中的有機(jī)構(gòu)成部分，是保障工程安全、質(zhì)量、工期、成本、環(huán)保等目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素，與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展緊密相關(guān)。由于鐵路施工項(xiàng)目周期長(zhǎng)、內(nèi)容多、環(huán)境雜等特點(diǎn)，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也是多種多樣，因而建立健全完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系至關(guān)重要。作者主要提出了以下幾種風(fēng)險(xiǎn)管理在鐵路施工企業(yè)管理中的運(yùn)用建議，以供參考和借鑒。

3.1 健全制度

制度是管理行為的準(zhǔn)則和依據(jù)，是鐵路施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)性工作，應(yīng)給予高度重視。面對(duì)新形勢(shì)，鐵路施工企業(yè)必須要深刻認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值與意義，樹(shù)立良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并推廣到基層工作當(dāng)中去，以保證此項(xiàng)工作的高效運(yùn)行。具體而言，鐵路施工企業(yè)作為整個(gè)工程項(xiàng)目的主體，應(yīng)該結(jié)合自身特點(diǎn)及實(shí)際情況，建立符合項(xiàng)目施工要求的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效約束各崗位工作人員的實(shí)踐行為。鐵路施工企業(yè)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)該包括責(zé)任制度、工作流程、監(jiān)督條例以及應(yīng)急預(yù)案等幾項(xiàng)基本內(nèi)容，將各個(gè)環(huán)節(jié)的管理工作都涵括在內(nèi)，與其他管理制度形成匹配，進(jìn)而把風(fēng)險(xiǎn)因素控制在最低發(fā)生頻率。值得提出的是，建立健全的鐵路施工風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系并非一成不變，需要在不斷的探索實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)完善，只有這樣才能最大限度地發(fā)揮其效力。因此，鐵路施工企業(yè)應(yīng)時(shí)刻關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理制度落實(shí)工作，成立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)此項(xiàng)事宜，既要確定風(fēng)險(xiǎn)管理制度的可行性，又要關(guān)注實(shí)踐，善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作，通俗來(lái)講就是確定鐵路施工項(xiàng)目中產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，并就這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸納整理的過(guò)程，要求企業(yè)管理者準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生來(lái)源、條件以及特征等，并藉此作進(jìn)一步的處置工作。從功能角度上講，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是將風(fēng)險(xiǎn)影響因素具體化、條理化的過(guò)程，能夠?yàn)橄乱画h(huán)節(jié)的評(píng)估工作提供詳細(xì)的信息依據(jù)，有利于風(fēng)險(xiǎn)管理的針對(duì)性開(kāi)展。鐵路施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)收集相關(guān)資料、分解存在風(fēng)險(xiǎn)、確定新風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)一步分解等步驟多次循環(huán)的過(guò)程，直至建立詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)清單為止。目前，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，鐵路施工企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法多種多樣，常用的有檢查表法、分解法和頭腦風(fēng)暴法等。其中，頭腦風(fēng)暴法的本質(zhì)是集思廣益，在項(xiàng)目管理決策中會(huì)收到良好的效果。簡(jiǎn)單來(lái)講，就是鐵路施工企業(yè)組織行業(yè)專(zhuān)家對(duì)某個(gè)特定問(wèn)題進(jìn)行合作分析，通過(guò)不同思路的碰撞，啟示彼此，并由此達(dá)成一致意見(jiàn)，總結(jié)一套最佳解決方案。在此過(guò)程中，要注重營(yíng)造一種輕松、和諧的討論環(huán)境，鼓勵(lì)暢所欲言，在優(yōu)秀主持人的引導(dǎo)下，各抒己見(jiàn)，同時(shí)不要對(duì)其他人的言論作評(píng)述或反駁。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估立于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之后，旨在分析風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的范圍、時(shí)間、概率以及由此造成的損失的可能程度，進(jìn)而確定各個(gè)因素權(quán)重，以提高有限資源的利用效率?，F(xiàn)階段，鐵路施工企業(yè)常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有層次評(píng)估法和綜合評(píng)估法兩種。其中，層次評(píng)估法，由美國(guó)數(shù)學(xué)家提出的，是一種定性分析與定量分析結(jié)合的評(píng)估方法，同時(shí)亦是對(duì)人們主觀判斷作客觀分析的方法。這種方法不僅保證了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的客觀性，還系統(tǒng)地綜合了專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)，對(duì)鐵路施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析更加準(zhǔn)確、全面，為管理者決策提供了有力的數(shù)據(jù)信息依據(jù)。綜合評(píng)估法是最簡(jiǎn)單、最常用的方法之一，具有一定的主觀性，可分為4個(gè)操作流程，即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果列出調(diào)查表、組織專(zhuān)家確定風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重、綜合整體風(fēng)險(xiǎn)水平、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)行排序。在針對(duì)具體的鐵路施工項(xiàng)目上，可在充分考慮新環(huán)境變化的基礎(chǔ)上，借鑒以往類(lèi)似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防范。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的可靠與否很大程度上取決于專(zhuān)家評(píng)分的客觀性以及合理性，雖然主觀色彩較為濃厚，但是卻考慮了眾多因素的影響，較之考慮單一因素可信度還是值得肯定的。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是風(fēng)險(xiǎn)管理的最終環(huán)節(jié)，也是根本目的。根據(jù)鐵路施工風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的不同，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方式也是多種多樣的，主要有轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)等。鐵路施工企業(yè)可以通過(guò)將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)或由企業(yè)直接承擔(dān)且以自身實(shí)力無(wú)法承受的風(fēng)險(xiǎn)損失全部或部分轉(zhuǎn)移給其他人來(lái)承擔(dān)，如自然風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等。也可以通過(guò)增加風(fēng)險(xiǎn)單位的方式分散無(wú)法規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，同其他單位如業(yè)主、監(jiān)理、分包商、供應(yīng)商等項(xiàng)目參與者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配，從而實(shí)現(xiàn)合作共贏。當(dāng)上述兩種方式運(yùn)用后，企業(yè)仍然會(huì)面臨一些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率極低但損失巨大且無(wú)法規(guī)避的部分風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，就要直接承擔(dān)，此時(shí)，應(yīng)組織積極制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，認(rèn)真落實(shí)，嚴(yán)加管控，及時(shí)考核，努力將風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最低。以上面提及的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為例，鐵路施工企業(yè)應(yīng)該加大技術(shù)創(chuàng)新、科研投入力度，淘汰陳舊落后技術(shù)，采用相對(duì)成熟、先進(jìn)的施工技術(shù)和工藝工法，積極引進(jìn)“四新技術(shù)”，同時(shí)重視各個(gè)環(huán)節(jié)的過(guò)程管理，不斷優(yōu)化施工方案，規(guī)范員工工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，及時(shí)合理處置發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以將風(fēng)險(xiǎn)降至最低或消除。另外，當(dāng)前是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人才是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的第一核心要素的動(dòng)力，任何時(shí)期的企業(yè)管理都離不開(kāi)專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍的支撐，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理亦是如此。最后，鐵路施工企業(yè)應(yīng)把風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)管理的重要內(nèi)容，形成常態(tài)化管理，建立風(fēng)險(xiǎn)管控防范的長(zhǎng)效機(jī)制。

4 結(jié)語(yǔ)

總而言之，風(fēng)險(xiǎn)管理在鐵路施工企業(yè)管理體系中的作用不容小覷，其運(yùn)用應(yīng)提升到一個(gè)新的高度。由于個(gè)人能力有限，加之鐵路工程項(xiàng)目施工環(huán)境復(fù)雜多變，該文對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理作出的研究可能存在不足之處。因此，筆者希望業(yè)界更多學(xué)者關(guān)注我國(guó)鐵路建設(shè)事業(yè)，全面總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理流程及方法，并結(jié)合鐵路施工企業(yè)管理實(shí)際情況，有針對(duì)性地提出更多風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)用策略，從而促進(jìn)鐵路工程施工安全、質(zhì)量和企業(yè)效益、健康發(fā)展及社會(huì)效應(yīng)等方面得到全面提升。

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