劉 暢，潘海英

(1.吉林大學 哲學社會學院，吉林 長春 130012；2.吉林大學 公共外語教育學院，吉林 長春 130012)

語用身份的順應(yīng)性研究
——以遺傳咨詢互動過程中醫(yī)生語用身份為例

劉 暢1，2，潘海英2

(1.吉林大學 哲學社會學院，吉林 長春 130012；2.吉林大學 公共外語教育學院，吉林 長春 130012)

本文試用Verschueren的順應(yīng)理論作為一個操作框架，研究了語用身份在具體語境中的動態(tài)順應(yīng)性，并討論了語用身份如何被當作一種資源加以運用，以便同語言使用者的心理世界、社交世界和物理世界相順應(yīng)。這一研究揭示了語用身份在建構(gòu)過程中的動態(tài)性、協(xié)商性以及順應(yīng)性特點，以實現(xiàn)具體的交際目的。語用身份不是事先給定的，而是互動雙方動態(tài)協(xié)商的結(jié)果。

順應(yīng)理論；語境動態(tài)性；角色；身份；自我

自我、身份以及角色一直受到學者們的關(guān)注，他們從不同的角度對這些概念進行了研究和界定，其中包括心理學、社會學和語言學的語用學。Verschueren的順應(yīng)理論作為一個指導框架可以對語用身份從認知的、社會的和文化的整體角度作語言現(xiàn)象的縱觀，并討論其動態(tài)性、目的性和順應(yīng)性[1]127。作者以遺傳咨詢互動中醫(yī)生的語用身份動態(tài)選擇為例，討論了醫(yī)生是如何在具體的語境中將語用身份當作是一種資源加以運用，并同語言使用者的心理世界、社交世界和物理世界相互順應(yīng)。

一、不同視閾下自我、身份、認同以及角色的理論解讀

自我、身份以及角色是社會學、心理學以及語言學的重要研究對象，但是不同學派的關(guān)注點則各有側(cè)重。

(一)自我—認同(identity)的社會學與社會心理學解讀

美國社會心理學家喬治·米德在其符號互動論中提出自我并非是“自我”對環(huán)境的反映，而是在與他人的互動中逐漸形成的[2]140。也就是說，自我是逐漸發(fā)展的，它并非與生俱來，而是在社會經(jīng)驗與活動的過程中產(chǎn)生的。米德理論中的一個重要概念是“泛化的他人”，自我正是利用“泛化的他人”的態(tài)度來影響自己下一步的行動。因此在米德看來，自我是具有發(fā)展性以及交際性的。

吉登斯通過提出反思性的概念，進一步說明了自我—認同的發(fā)展性和交際性。吉登斯指出自我認同就是“根據(jù)自己的生活史(biography)，反思性地理解的自我”[3]244。吉登斯的自我認同理論與傳統(tǒng)的“某群體成員”的固定外部標準定義的認同有很多的區(qū)別，吉登斯的理論采用了互動論的視角。

在這些理論的基礎(chǔ)上，越來越多的學者開始采納了身份的話語建構(gòu)的觀點進行研究[4][5]。雖然自反性以及情境性成為身份建構(gòu)的特點，但是不可否認一些身份類型具有穩(wěn)定的社會基礎(chǔ)。Berger和Luckmann就指出：身份是個人與社會在互動的過程中產(chǎn)生，身份類型也可以成為社會的產(chǎn)物，是客觀社會現(xiàn)實的穩(wěn)定成分。因此在任何社會都存在著對身份的結(jié)構(gòu)主義研究，這些關(guān)于身份的理論經(jīng)常嵌入對現(xiàn)實的一般性解釋當中。但是對于身份的研究如果不建立在對真實世界研究的基礎(chǔ)上就無法揭示身份的本質(zhì)[6]195。

(二)身份—角色以及角色表演

戈夫曼在擬劇理論中區(qū)分了兩個概念：個人身份與角色。個人身份強調(diào)的是一個人生平，而角色是指在一系列具體的情境下，個人所履行的專業(yè)職能。同米德一樣，戈夫曼也強調(diào)角色是社會化過程的基本單位，“正是通過社會任務(wù)的分配以及安排，對于角色的扮演才得以加強”[7]77。與其相似，Berger和Luckmann也提出了身份—角色的二分模型，進行了社會角色以及話語角色的劃分[6]196。

戈夫曼還對“角色”以及“角色扮演”這兩個概念進行了區(qū)分：角色具有社會化功能，而角色扮演是指角色的具體情境化生成。戈夫曼認為角色是社會化過程的基本組成部分，通過角色個人能夠?qū)ι鐣R總量中的具體一部分進行習得。對于角色的學習而言，只為了表演而習得必要的常規(guī)是不夠的，個人還要對知識體系的認知層面以及情感層面進行學習[6]94。每個人無論何時、何地都多多少少有意識地進行角色扮演。正是通過這些角色，人們能夠了解別人同時了解自己。人們通過扮演相似角色的主觀經(jīng)歷以及觀察其他人角色扮演的客觀經(jīng)歷來充實自己角色扮演的能力。戈夫曼認為，當個人在凸顯一系列的角色時，個人有能力將其他角色置于休眠的狀態(tài)，并在其他的場合激活另外的一系列角色[7]80。

當社會成員占據(jù)了某一社會地位后，并不意味著只獲得一個角色，而是獲得了一系列相關(guān)的角色，稱為角色叢。隨著互動的開展，受互動對象的影響，社會成員需要在不同的角色之間進行動態(tài)轉(zhuǎn)換。例如，教師對學生進行指導的互動過程中，需要在引導和促進學生學習的角色與評估和監(jiān)督的角色之間不斷轉(zhuǎn)換進行適當角色的扮演。與此相似，對于社會工作者這一職業(yè)而言，社會工作者在與服務(wù)對象互動的過程中，要在守門人(評估服務(wù)對象的資格)以及支持者(對受助者提供服務(wù)和幫助)和倡導者(向服務(wù)對象提倡某種行為)之間找到一個平衡[8]293-322。角色叢同多重角色(multiple roles)之間存在著結(jié)構(gòu)性的差異。多重身份所指的復(fù)雜的角色關(guān)系不是與一個社會地位相對應(yīng)，而是與不同的社會地位相對應(yīng)，是一個人在不同的制度領(lǐng)域中所承擔的不同角色。例如，一位女性在不同的范疇內(nèi)分別承擔教師、母親、女兒等等不同的角色。

(三)身份及語用身份的語用學研究

陳新仁在語用學的視閾下對身份以及身份建構(gòu)提出了獨到的見解。陳新仁提出了身份—語用身份的模型，其中身份被定義為交際者為實現(xiàn)交際目的對他人和自我所進行的社會定位。這一身份的定義說明身份有以下特點：一、身份是在交際中建構(gòu)的、獲得的；二、身份是在動態(tài)的語境中被不斷塑造和更改的；三、身份可以通過話語的建構(gòu)來對交際產(chǎn)生不同的影響；四、交際的選擇依賴于交際對象；五、身份的選擇往往具有目的性[9]27。交際者在具體交際過程中所激活的交往身份稱為語用身份。

陳新仁的這一身份—語用身份模型同戈夫曼的身份—角色模型，以及Berger和Luckmann提出的社會身份—話語身份模型具有相似的特點，都強調(diào)身份不僅具有社會屬性，還具有交際屬性，并同時強調(diào)了身份的建構(gòu)主義色彩以及身份的可變性、商討性以及功能性。所以這一身份—語用身份模型可以說是從語言學的角度對身份以及角色研究的重要補充。

在這篇文章中作者采用陳新仁的身份—語用身份模型，身份用來指交際者為實現(xiàn)交際對他人(包括交際對象)和自我所進行的社會定位；用語用身份來指代社會成員在具體交際過程中所激活的角色，即具體交際過程中所使用的交往身份。

二、語言使用中語境因素與語言形式間的順應(yīng)

Verschueren(1999)從特殊的視角審視語言使用與理解，提出了頗具影響的語用學理論。語言順應(yīng)論當中的核心概念包括縱觀(perspective)、順應(yīng)性(adaptability)和研究角度(angles of investigation)。其中縱觀是建構(gòu)統(tǒng)一、連貫語用學理論框架的視角?；谶@一概念，Verschueren將語用學界定為“一種從認知的、社會的、文化的整體角度對語言現(xiàn)象的縱觀”[10]24。而順應(yīng)性被界定為“這樣的語言特征，它使人們得以從一系列范圍不定的可能性中進行可協(xié)商的語言選擇，以便逼近交際需要達到的滿意位點。”[10]72他認為語言的使用者之所以能夠在語言的使用過程中做出種種恰當?shù)倪x擇，是因為語言具有以下三個特點：變異性(variability)是指“語言具有一系列可選擇的可能性”；商討性(negotiability)是指“所有的選擇都不是機械的，或嚴格按照形式—功能關(guān)系做出，而是在高度靈活的原則和策略的基礎(chǔ)上完成的”；順應(yīng)性(adaptability)是指“能夠讓語言使用者從可供選擇的項目中做靈活的變通，從而滿足交際需要。”[10]

在《語言學詮釋》一書當中，Verschueren提出了順應(yīng)論的研究角度有四個：一是語境相關(guān)成分，二是結(jié)構(gòu)對象，三是動態(tài)過程，四是意識凸顯性。對語言使用中順應(yīng)過程的研究可以考察這四個維度來進行，以便了解語言形式與語境之間的交互作用以及語言表意功能得以實現(xiàn)的具體方式。其中語境是在語言使用過程中生成的，語境的動態(tài)進程是由作為交際主體的人與人之間的社會交往以及他們的認知心理狀態(tài)決定的。交際者總是進行合適的語言選擇，以適應(yīng)這些因素。交際是一個由語言使用者參與的動態(tài)過程。

由此可見，順應(yīng)論的分析框架符合語用身份的研究，從話語的可變性、可商討性以及順應(yīng)性方面對于身份—語用身份的研究具有一定的解釋力。在社會建構(gòu)主義視角下，說話人身份不再是固定不變的實體，也不是靜態(tài)地呈現(xiàn)在言語交際之外的社會范疇。語用身份的選擇具有情景性和動態(tài)性，會隨著交際的展開和場合變換而改變。說話人根據(jù)交際需要的不同會選擇不同的語用身份來實現(xiàn)不同的交際目的，同時說話人所選擇的語言形式與其功能之間具有可商討性。本文將以遺傳咨詢互動過程中醫(yī)生的角色為例，討論醫(yī)生是如何從其身份恰當?shù)卣{(diào)用某一語用身份作為資源來實現(xiàn)其交際需要，并同語言使用者的心理世界、社交世界和物理世界相互順應(yīng)的。需要指出的是，醫(yī)生對于語用身份的選擇并非是事先給定的，而是醫(yī)患交際雙方相互協(xié)商的結(jié)果。

三、醫(yī)生語用身份的動態(tài)選擇及其功能性分析

本研究通過將醫(yī)生與就診的孕期女性之間的互動錄音轉(zhuǎn)寫為研究語料，并精選其中的部分內(nèi)容進行分析，來對遺傳咨詢師在互動過程中的語用身份的動態(tài)選擇性以及功能性進行分析?；趯φZ料的分析，在遺傳咨詢的互動過程中遺傳咨詢師主要在三種語用身份之間不斷轉(zhuǎn)換：專家語用身份、教育語用身份以及同伴語用身份。在互動的過程中，醫(yī)生會使用不同的話語方式來滿足其交際的目的，這些選擇發(fā)生在語言的各個層次：符號系統(tǒng)(semiotic system)、交際渠道(channel of communication)、語碼(code)、語體(style)、言語事件(speech event)、語篇(discourse)、言語行為(speech act)、命題內(nèi)容(propositional content)、句 (sentence)、詞(word)，以及語音(包括音段、超音段和韻律特征)。進行一種身份選擇的時候，交際者可以考慮多個層面的選擇方向[11]31。

醫(yī)生采用專家語用身份時主要是為了搜集信息，包括了解病患的基本信息以及健康狀況；根據(jù)病患的實際情況指導病患進行適當?shù)漠a(chǎn)前檢測；在對病患監(jiān)控以及治療的過程中對病患的狀態(tài)進行評估以及檢查，包括評估檢測結(jié)果，并根據(jù)結(jié)果判斷是否需要進一步地檢測或治療。對于專家語用身份而言，其交際目的主要是建議孕期女性進行適當?shù)漠a(chǎn)前篩查或診斷技術(shù)，發(fā)現(xiàn)并降低新生兒遺傳性疾病的發(fā)病率。醫(yī)生的專家語用身份體現(xiàn)了醫(yī)生對于醫(yī)療機構(gòu)以及醫(yī)生職業(yè)的順應(yīng)。例如，在言語行為層面，醫(yī)生通過詢問類(例：你現(xiàn)在懷孕幾個月了？)、斷言類(例：你現(xiàn)在血糖高，不控制的話，胎兒出生的時候會偏大。)和指令類(例：先做一個NT，然后拿著單子再做早期唐篩。)等言語行為塑造其醫(yī)學知識權(quán)威以及情境權(quán)威的語用身份。在詞匯層面，醫(yī)生會根據(jù)交際對象的不同，通過在一些職業(yè)行語(孕周、唐氏兒)和通俗語(懷孕多少周、小傻孩)之間的選擇使用上，來適應(yīng)病患的知識水平，達到溝通順暢的目的。醫(yī)生還會使用內(nèi)部修飾語(例：應(yīng)該、必須、馬上)等強化詞來增強肯定預(yù)期和話語力度。

在教育語用身份中，醫(yī)生會將一些醫(yī)學信息對病患進行解釋，以便使病患對其健康狀態(tài)有一個更好的認識，并更好地配合醫(yī)生的診斷以及治療。同時通過對醫(yī)學信息的解釋，病患可以在決策的時候做到知情合適。從命題內(nèi)容層面，醫(yī)生可以選擇對病癥解釋(例：你的這個(唐篩)結(jié)果顯示是臨界高風險，這說明胎兒發(fā)生該種幾率的先天異常機會比較大，但不一定完全會發(fā)生)，對產(chǎn)前檢測的方法(檢測的程序、時間以及對檢測結(jié)果的理解)，以及對相關(guān)風險(包括患病的風險以及檢測技術(shù)的風險)進行解釋來幫助病患理解不同的遺傳模式、基因檢測和遺傳疾病的治療與預(yù)防。在這一過程中，醫(yī)生還會選擇解釋類的正反問(例：你明白不明白？)以及交際渠道(采用書寫病歷本的方式)來反復(fù)對病患的疑惑和問題進行解釋。

醫(yī)生在適當?shù)臅r候會從專家語用身份和教育語用身份轉(zhuǎn)化為伙伴語用身份來減少孕期女性的焦慮以及擔憂，并創(chuàng)建一個良好的醫(yī)患關(guān)系。在這一同伴語用身份下，醫(yī)生通過會話體裁的改變，從正式語體轉(zhuǎn)向閑聊式的私人會話語體來建立比較友好的會話氣氛。同時醫(yī)生還通過指示詞的，如使用“親愛的”來指示病患，用“大寶貝”來指示胎兒，來強化這種同伴的身份。

從這些例子中可以看出，醫(yī)生對于語用身份的選擇是同病患共同建構(gòu)的結(jié)果，是具有語境敏感性的。同時隨著語境的動態(tài)改變，醫(yī)生也通過對語言的靈活運用來凸顯不同的語用身份來實現(xiàn)其具體的交際目的。從順應(yīng)論的角度出發(fā)，語用身份的選擇是人們有意識進行語言選擇的結(jié)果。交際者之間對于不同語用身份的選擇是為了進行順應(yīng)，從而實現(xiàn)或接近某個或某些具體的交際目的。

四、醫(yī)生話語語用身份的順應(yīng)性特征

在對語用身份進行選擇的過程中，需要經(jīng)歷商討階段，這一過程是在高度靈活的原則和策略的基礎(chǔ)上完成的。商討過程的不確定性和動態(tài)性不僅受語言環(huán)境的制約，而且受非語言環(huán)境的影響。Verschueren認為交際語境屬于非語言語境，它包括語言使用者、物理世界、社會世界和心理世界[1]176。話語的發(fā)出者和話語的理解者是語言使用的焦點，物理、社會和心理世界中的語境成分都要靠語言使用者的認知活動來激活，從而發(fā)揮語言的交際功能。

(一)語用身份選擇對心理世界的順應(yīng)

Verschuren認為心理世界主要涉及交際者的個性、情感、信念等心理因素，這些因素在語境關(guān)系順應(yīng)中起著非常重要的作用[1]189。進入交際語境的心理因素主要有認知因素和情感因素兩類，說話人選擇語言的過程正是順應(yīng)自己和聽話人的心理世界的動態(tài)過程。醫(yī)生在同病患的互動過程中要考慮到孕期女性的心理狀態(tài)，孕期女性的心理健康狀態(tài)不僅影響著自己，同時影響著胎兒的健康。醫(yī)生的同伴語用身份體現(xiàn)了醫(yī)生的情感移入，有利于拉近醫(yī)患雙方的情感距離。病患的積極情感有利于其理解并接受醫(yī)生的建議。認知因素則集中體現(xiàn)在說話人的面子因素中。醫(yī)生的同伴語用身份顯示出其對病患的自主性的心理尊重，弱化了對病患面子的威脅程度，順應(yīng)了病患的消極面子的需求。而權(quán)威語用身份和教育語用身份則突出了醫(yī)生的知識權(quán)威和情境權(quán)威，是對醫(yī)生積極面子的順應(yīng)和維護。

(二)語用身份選擇對物理語境的順應(yīng)

物理世界是一種實在的、看得見摸得著的語境，包括特定的主體、對象、時間、空間或場景、話題五個因素。物理世界五要素中的任何一個要素的變化都會影響交際形式的選擇和語言的選擇。

從對物理語境的順應(yīng)來看，醫(yī)生的不同語用身份順應(yīng)了醫(yī)患互動過程中不同階段，以及不同話題的需要。醫(yī)生采用專家語用身份時主要是在互動的開端，為了搜集信息，包括了解病患的基本信息以及健康狀況；互動的主體階段，根據(jù)病患的實際情況指導病患進行適當?shù)漠a(chǎn)前檢測；在對病患監(jiān)控以及治療的過程中對病患的狀態(tài)進行評估以及檢查，包括評估檢測結(jié)果，并根據(jù)結(jié)果判斷是否需要進一步地檢測或治療。教育語用身份和伙伴語用身份中主要根據(jù)需要，穿插在互動的整個階段，醫(yī)生主要是將一些醫(yī)學信息對病患進行解釋，以便使病患對其健康狀態(tài)有一個更好的認識，并更好地配合醫(yī)生的診斷以及治療，并減少孕期女性的焦慮以及擔憂。

同時醫(yī)生會根據(jù)交際對象的不同，通過在一些職業(yè)行語(孕周、唐氏兒)和通俗語(懷孕多少周、小傻孩)之間的選擇使用上，來適應(yīng)病患的知識水平，這也是對物理語境的順應(yīng)。

(三)語用身份選擇對社交語境的順應(yīng)

社交世界包括社交場合、社會環(huán)境、規(guī)范交際者言語行為的原則和準則。在社交世界中，文化是一個很重要的因素，因為語言的使用者生活在社會文化環(huán)境中，他們的語言也受到社會、文化規(guī)范的制約。語言運用的目的除了傳達各種信息之外，說話人還需要通過使用語言來維持或改變一定的社交關(guān)系和權(quán)勢關(guān)系等，因此說話人為實現(xiàn)這種交際目的而進行的策略選擇，是對社會規(guī)范的一種順應(yīng)。在遺傳咨詢的互動過程中，醫(yī)生和病患之間由于專業(yè)知識的不對等以及機構(gòu)所賦予的醫(yī)生的合法性地位，所以醫(yī)患之間權(quán)勢關(guān)系或社交關(guān)系存在著不對等性。從對社交語境的順應(yīng)來看，專家語用身份體現(xiàn)了醫(yī)生的知識權(quán)威以及情境權(quán)威，順應(yīng)了傳統(tǒng)權(quán)勢關(guān)系和社會距離關(guān)系。而教育語用身份和同伴語用身份則縮短了醫(yī)生和病患之間的知識差距，并縮短了醫(yī)患之間的社會距離，營造了和諧的氛圍以及良好的醫(yī)患關(guān)系。

五、結(jié) 語

順應(yīng)論從認知、社會和文化的功能角度對語言行為的分析提供了操作和理論的框架，本文按照這一框架對語用身份展開研究。作者的研究取得了以下三方面的結(jié)論：第一，從順應(yīng)論的角度出發(fā)，對語言的使用是一個不斷對語言進行選擇的過程，因此通過有意識無意識的語言使用，語言使用者進行語用身份的選擇，從而實現(xiàn)或接近某個或某些具體的交際目的；第二，語用身份的順應(yīng)過程是動態(tài)進行的，與時間因素、語境因素和不同的交際對象是密切相關(guān)的；第三，語言使用者通過對語用身份的選擇來順應(yīng)交際對象的社會習慣和心理動機，適應(yīng)交際賴以發(fā)生的由物質(zhì)、心理、社會等因素共同構(gòu)成的語境以及自己的交際目的。

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[責任編輯：張樹武]

A Study of Pragmatic Identity from the Perspective of Linguistic Adaptation Theory——A Case Study of Genetic Consultations

LIU Chang1，2，PAN Hai-ying2

(1.School of Philosophy and Sociology，Jilin University，Changchun 130012，China；2.School of General Foreign Languages Teaching，Jilin University，Changchun 130012，China)

The paper attempts to apply Verschueren’s adaptation theory to the study of on-line identity construction in the course of communication.Based on Verschueren’s framework and the data drawn from naturally occurring medical genetic consultations，this article showed how people made linguistic choices to construct their pragmatic identity in terms of variability，negotiability and adaptability，and discuss the dynamics of its contextual adaptation with their mental world，social world，and physical world.This study revealed the variability，negotiability and adaptability of pragmatic identity to meet the communicative goals.The pragmatic identity is not fixed；it is the result of negotiation between communicators.

Adaptation Theory；Contextual Dynamics；Pragmatic Identity；Self

10.16164/j.cnki.22-1062/c.2017.01.018

2016-09-28

國家社科基金項目(14BYY080)。

劉暢(1982-)，女，吉林長春人，吉林大學公共外語教育學院講師，吉林大學哲學社會學院博士研究生；潘海英(1976-)，女，吉林蛟河人，吉林大學公共外語教育學院教授，博士。

H0-05

A

1001-6201(2017)01-0125-05