詹宏偉 朱永生

(杭州師范大學(xué),杭州 310036；復(fù)旦大學(xué),上海 200433)

1 引言

在韓禮德看來，系統(tǒng)功能語言學(xué)與語料庫研究之間有天然的血緣關(guān)系，是共生和聯(lián)合增效的關(guān)系(a symbiotic and synergistic relationship)(Halliday 2006:293)。系統(tǒng)功能語言學(xué)與語料庫相結(jié)合的研究的代表性成果是《系統(tǒng)與語料庫——探究其聯(lián)系》(SystemandCorpus:ExploringConnections)。這是第29屆國(guó)際系統(tǒng)功能語言學(xué)會(huì)議(2002年7月在利物浦大學(xué)召開)的論文集，于2006年由Equinox公司出版。除引言以及結(jié)語外，該文集共收入論文12篇，圍繞3個(gè)主題：系統(tǒng)功能語法和語料庫語言學(xué)的關(guān)系、語料庫語言學(xué)中理論模型的發(fā)展和語料庫對(duì)系統(tǒng)功能語法研究的貢獻(xiàn)。

語料庫語言學(xué)的重要學(xué)科理論基礎(chǔ)是弗斯(J.R.Firth)的語言學(xué)思想，包括弗斯本人的學(xué)說與新弗斯學(xué)者的理論與方法。作為系統(tǒng)功能語言學(xué)的創(chuàng)始人，韓禮德對(duì)語料庫語言學(xué)的發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)。韓禮德 (2005/2007)從系統(tǒng)功能語法的角度對(duì)科技英語語體進(jìn)行系列研究，提出以語法隱喻為核心的理論模型，對(duì)分析以語料庫為基礎(chǔ)的語體差別極具指導(dǎo)意義，十分引人注目(桂詩春 2009:19)。本文探討韓禮德的基本語言觀及其對(duì)語料庫語言學(xué)的定性與定位、語法系統(tǒng)中的概率與語料庫中的頻率之間的契合和韓禮德關(guān)于應(yīng)用語料庫研究系統(tǒng)功能語法的構(gòu)想。

2 語料庫和基于語料庫的語法研究

現(xiàn)代意義的語料庫是計(jì)算機(jī)技術(shù)在語言研究領(lǐng)域的應(yīng)用，它伴隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的進(jìn)步而發(fā)展?！罢Z料庫指在隨機(jī)采樣的基礎(chǔ)上收集有代表性的真實(shí)語言材料的集合，是語言運(yùn)用的樣本”(楊惠中 2002:9)，是按照一定的采樣標(biāo)準(zhǔn)采集而來的、能夠代表一種語言或某語言變體的電子文本集(梁茂成等 2010:3)。

1964年，世界上第一個(gè)語料庫——布朗語料庫在美國(guó)誕生，隨后多個(gè)語料庫相繼建成，語料庫的應(yīng)用范圍也進(jìn)一步擴(kuò)大。很多學(xué)者運(yùn)用語料庫描述語法，其代表性的成果是Biber等(1999)基于BNC語料庫主編的《朗文英語口語和筆語語法》和Sinclair(2005)基于COBUILD語料庫(Collins Birmingham University International Language Database)主持編寫的《柯林斯COBUILD英語語法》。最為經(jīng)典的是Quirk等基于SEU語料庫編寫的《英語語法大全》(1972)。此外，Kennedy (1998)也對(duì)語法描寫作過綜述。上述語法研究語料詳實(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，覆蓋范圍廣，具有一定的意義，至少可作為語法教學(xué)的指導(dǎo)和參考。但是，也存在值得反思的問題。語料庫分析不應(yīng)當(dāng)為數(shù)據(jù)而數(shù)據(jù)，為統(tǒng)計(jì)而統(tǒng)計(jì)。語料庫的作用不僅僅是為統(tǒng)計(jì)分析提供有限的代表性數(shù)據(jù)，它還可以提供真實(shí)的語料，便于語言學(xué)家從功能和語篇的視角進(jìn)行語法研究。(Mair 1991:80) 所以，基于語料庫的語法研究不能只停留在簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)描述層面，必須結(jié)合一定的語言理論，提升語法描寫的理論高度。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因在于，以往對(duì)語料庫研究的理論基礎(chǔ)和語言觀缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。

3 語言系統(tǒng)和語言實(shí)例的統(tǒng)一

語料庫所收集的真實(shí)語言材料的價(jià)值似乎毋庸置疑，但在喬姆斯基理論的背景下，語料只能作為語言行為(language performance)的集合，不能反映真正的語言能力(language competence)。他認(rèn)為語料庫永遠(yuǎn)也不會(huì)成為語言研究的有用工具，因?yàn)檎Z言研究的最終目的是尋找語言能力而不是語言行為。語言能力是所有本族語者可以理解并且說出從來沒有聽過的句子的能力，是人人都共有的、內(nèi)在的語言知識(shí)。語言行為只是語言能力在特定場(chǎng)合下的表現(xiàn)，它是支離破碎的，不能反映語言能力的實(shí)際情況。語言行為受到很多外部事物的影響，說話人是否飲酒和說話時(shí)的環(huán)境等都會(huì)對(duì)語言行為產(chǎn)生影響。因此，喬姆斯基認(rèn)為語料庫充其量只是對(duì)語言能力的外在表現(xiàn)——語言行為即言語的一種收集，這些數(shù)據(jù)無法指導(dǎo)語言學(xué)家獲得語言能力的模型(McEnery,Wilson 2001:5-13)。

韓禮德反對(duì)喬姆斯基有關(guān)語言能力與語言運(yùn)用的二元區(qū)分，也批評(píng)索緒爾的語言與言語(langue/parole)的二元區(qū)分(Halliday 1991：63)。語言能力與語言運(yùn)用的二元區(qū)分在語言體系和語言實(shí)例間打下巨大楔子，使得真實(shí)文本研究在語法描述和語言理論構(gòu)建中不能起任何作用。語言與言語的二元區(qū)分在我們的腦海中根深蒂固，使得人們將語言和言語看成兩種不同的現(xiàn)象。韓禮德認(rèn)為，語言學(xué)只研究一種現(xiàn)象，那就是語言現(xiàn)象，區(qū)別在于語言觀察的視角和深度不同，那就是語言系統(tǒng)(language as system)和語言實(shí)例(language as instance)。韓禮德認(rèn)為，兩者之間的關(guān)系類似于氣候和天氣之間的關(guān)系，是看待同一現(xiàn)象的兩種不同方式。我們可以把具體語境下的語言實(shí)例看作天氣事件，同時(shí)，我們也可以從“氣候”的大視角去觀察和研究某種語言提供的整個(gè)意義系統(tǒng)和資源。因此，語言系統(tǒng)和語言實(shí)例之間是整體和個(gè)別的關(guān)系：語言系統(tǒng)是一個(gè)總體的概念，在具體語境下的語言使用則是運(yùn)用系統(tǒng)表達(dá)意義的實(shí)例。(Halliday 1992：61-77)

語料庫由若干語篇組成。黃國(guó)文(2006)認(rèn)為語篇由一個(gè)以上的話段或句子構(gòu)成。王振華認(rèn)為語篇是一個(gè)系統(tǒng)，由“三個(gè)要件”和語篇實(shí)現(xiàn)的社會(huì)目的組成。他把語篇定義為“文本/話語生產(chǎn)者通過文本/話語(產(chǎn)品)及其消費(fèi)者的互動(dòng)來實(shí)現(xiàn)社會(huì)目的的系統(tǒng)”(王振華 2008：71)。根據(jù)韓禮德的理論，語篇與系統(tǒng)是并協(xié)與互補(bǔ)的關(guān)系，是同一現(xiàn)象的兩個(gè)不同側(cè)面。它們之間的關(guān)系如同實(shí)例與系統(tǒng)的關(guān)系，語篇是系統(tǒng)的示例，系統(tǒng)是語篇的潛勢(shì)(Halliday 2008:83)。韓禮德(1992)還告訴我們，在語言研究中，語言實(shí)例的觀察者(instance-observer)就像天氣記錄員，從語篇中得出每天的溫度、濕度、氣壓、風(fēng)向及其變化等信息；語言系統(tǒng)的觀察者(system-observer)類似于氣象學(xué)家，根據(jù)總體的概率，對(duì)特定地區(qū)的全部天氣情況進(jìn)行建?；蚰M。韓禮德的“氣候和天氣”的比喻非常恰當(dāng)，給出方法論的啟示是：小處著手，大處著眼，既要從微觀入手，也要著眼宏觀大局。我們可以理解為語言現(xiàn)象是語言理論的基礎(chǔ)，語言理論建構(gòu)必須源于對(duì)大量真實(shí)語料的觀察。韓禮德將語言系統(tǒng)和語言實(shí)例視為同一語言現(xiàn)象，使語料庫語言學(xué)的研究對(duì)象嚴(yán)格界定為真實(shí)的語言，有助于型式、規(guī)律和意義方面的研究向深度推進(jìn)，也有助于學(xué)科的理論體系建設(shè)和總體發(fā)展。根據(jù)弗斯的思想，語言是一種社會(huì)行為。語言、性格、思想、交際意圖、語外物體和行為等組成一個(gè)整體，不可分割。韓禮德繼承弗斯的思想，將語言視為社會(huì)符號(hào)。語料庫語言學(xué)研究也視語言為社會(huì)現(xiàn)象(Teubert 1999:4)。

4 韓禮德對(duì)語料庫語言學(xué)的定性與定位

對(duì)于語料庫語言學(xué)是理論還是方法的問題學(xué)界一直有不同的意見。不少人把語料庫語言學(xué)與理論語言學(xué)作出區(qū)分，互為對(duì)立。他們認(rèn)為，語料庫只是工具而已，只能是一種研究方法。韓禮德的觀點(diǎn)非常鮮明，他多次提到語料庫語言學(xué)的重要性及其對(duì)理論建構(gòu)的作用(Halliday,Matthiessen 2004:IFG3)。韓禮德認(rèn)為，語料庫語言學(xué)是一種高度理論化的工作(至少有這種可能)，基于語料庫的研究已經(jīng)開始改變?nèi)藗儗?duì)語言中的詞匯及詞匯型式的認(rèn)識(shí)，它還影響著人們對(duì)語法的認(rèn)識(shí)，這些影響都是非常有益的(Halliday 1993)。韓禮德認(rèn)為語料庫語言學(xué)將數(shù)據(jù)收集與理論論述有機(jī)地結(jié)合在一起，使人們對(duì)語言的理解發(fā)生質(zhì)的變化(Tognini-Bonelli 2001:1)。

2002年，韓禮德出席第23屆國(guó)際英語語料庫語言學(xué)年會(huì)(ICAME 2002)。在大會(huì)發(fā)言中，他強(qiáng)調(diào)口語語料庫對(duì)語法理論的重要性。這一思想發(fā)源于弗斯，早在1935年他就認(rèn)識(shí)到話語研究的價(jià)值。他說，“話語研究至關(guān)重要，有助于我們更好地理解語言的本質(zhì)及語言的運(yùn)作”(Firth 1957:32)。口語語料庫含有大量真實(shí)的數(shù)據(jù)：自然發(fā)生的話語。韓禮德認(rèn)為，這些無意識(shí)的話語活動(dòng)最能體現(xiàn)語言的本質(zhì)，即意義發(fā)生的潛勢(shì)(Halliday 2002:175)。他高度重視口語語料庫的定量研究，籍此可建立大規(guī)模的頻率型式，描述語言的特征——用布拉格學(xué)派的話說就是“特征學(xué)”?？谡Z語料庫為研究者提供主要資源，對(duì)語言的詞匯語法層面進(jìn)行理論論述，進(jìn)而對(duì)語言系統(tǒng)的整體進(jìn)行理論論述。

韓禮德對(duì)比多種口語語料庫，發(fā)現(xiàn)當(dāng)今的口語語料庫在轉(zhuǎn)寫和標(biāo)注方面存在很多問題?！稗D(zhuǎn)寫就是轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化就是轉(zhuǎn)換”(同上:164)。在口頭語言中，話語的旋律和節(jié)奏都是能夠表達(dá)意義的特征，這些特征在口語轉(zhuǎn)寫時(shí)被丟失。韓禮德建議，“所有的口語轉(zhuǎn)寫應(yīng)當(dāng)對(duì)韻律特征加以系統(tǒng)的標(biāo)注。這些特征并不是可有可無的附加物，至少在某些語言中，語調(diào)和節(jié)奏能夠系統(tǒng)地表達(dá)意義” (同上:163)。

在韓禮德看來，語料庫并不僅僅是語言實(shí)例的倉(cāng)庫，也“是各種表義行為的寶庫 (a treasury of acts of meaning)，其探索和研究的視角絢麗多彩，包括量化的方法”(Halliday 1996)。

5 縱聚合系統(tǒng)、詞匯語法、搭配與類聯(lián)接

關(guān)于語料庫研究的語言單位，最基本的是詞語，后來擴(kuò)展到搭配、類聯(lián)接、語義傾向、語義韻和短語趨勢(shì)等。語料庫研究的發(fā)展歷程表明，語言系統(tǒng)中詞匯和語法不可分。這與韓禮德的詞匯語法(lexicogrammar)觀點(diǎn)不謀而合。早在1961年，韓禮德就認(rèn)為詞匯和語法是互相聯(lián)接交匯的連續(xù)體，具有不同的精密階。語法學(xué)家的夢(mèng)想是，把所有的語言形式都轉(zhuǎn)變?yōu)檎Z法，這樣詞匯就是最精細(xì)的語法。詞匯和語法的關(guān)系是語言系統(tǒng)中的并協(xié)與互補(bǔ)關(guān)系之一。(同上 2008) 例如，英語中表示否定的意義有多種體現(xiàn)形式，可以是語法形式(not)、詞素(un-,unhappy)、半語法化形式(hardly)或詞匯(refuse)。

語料庫研究的一個(gè)重要研究領(lǐng)域是搭配，也是源于弗斯提出“由詞的結(jié)伴可知其詞”(Firth 1957)。語料庫中的意義是語境(上下文)中的節(jié)點(diǎn)詞(Key Word in Context，KWIC) 與其搭配詞所形成的聯(lián)接模式。據(jù)考證，基于文本從統(tǒng)計(jì)學(xué)視角研究搭配始于韓禮德(1961)。在韓禮德(1966)中，更明確提出node(節(jié)點(diǎn)詞)、span(跨距)、collocate(搭配詞)這一組語料庫語言學(xué)術(shù)語。其后，辛克萊爾(Sinclair)對(duì)韓禮德的搭配觀進(jìn)行深化研究。語言潛勢(shì)本質(zhì)上是一種縱聚合系統(tǒng)，即一套帶有準(zhǔn)入條件的選擇系統(tǒng) (Halliday 1993:94)。選擇系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)是通過詞匯語法層，而介于物質(zhì)維度和意識(shí)維度之間的詞匯語法層的選擇潛勢(shì)系統(tǒng)是一個(gè)彈性空間 (同上 2002:359-364)。詞匯語法構(gòu)建現(xiàn)實(shí)的動(dòng)態(tài)彈性選擇過程：一是語境決定詞匯語法選擇的社會(huì)性；二是在特定語境下詞匯語法的選擇性。系統(tǒng)功能語法所指的意義即詞匯語法在特定語境下的系統(tǒng)選擇，這與語料庫中的節(jié)點(diǎn)詞本質(zhì)上是一致的。

6 語法系統(tǒng)的或然性與語料庫中的頻率

系統(tǒng)功能語法強(qiáng)調(diào)聚合性，系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中的選擇具有或然性(probability)。早在現(xiàn)代語料庫誕生之前，韓禮德既已形成語法系統(tǒng)的或然性思想。

20世紀(jì)50年代，韓禮德在弗斯等著名語言學(xué)家的指導(dǎo)下，對(duì)我國(guó)《元朝秘史》的語言結(jié)構(gòu)進(jìn)行定量分析，其目的在于證明語言結(jié)構(gòu)在語篇中出現(xiàn)的頻率正體現(xiàn)出語法系統(tǒng)中的概率問題(胡壯麟 2000)。韓禮德在“現(xiàn)代漢語語法范疇”(Grammatical Categories in Modern Chinese)一文中，給主要系統(tǒng)標(biāo)注概率。中間概率是1/2，較高的概率是1/2+,1-,1(表示有可能、較肯定、肯定)，相對(duì)應(yīng)的低概率是1/2-,0+,0。如：在漢語的“體”(aspect)系統(tǒng)中，在帶“了”表中性語氣的小句中，“了”不位于句尾的或然率為1/2+。這些概率的依據(jù)是韓禮德在北京和其它地方收集的小型漢語口語語料庫。(Halliday 1956：210)

隨著信息技術(shù)在語料庫研究中的應(yīng)用和發(fā)展，語料庫的規(guī)模越來越大，數(shù)據(jù)檢索和處理技術(shù)越來越高明。這些條件為語法系統(tǒng)的或然性研究提供便利。在20世紀(jì)90年代的COBUILD語料庫項(xiàng)目中，韓禮德與他人合作完成其中的部分課題，對(duì)英語的限定性小句的歸一性和主要時(shí)態(tài)做量化研究(Halliday,James 1993)。這一研究的出發(fā)點(diǎn)是韓禮德提出的假設(shè)：語法結(jié)構(gòu)的概率分布有兩種情況，有些系統(tǒng)中的選擇機(jī)會(huì)是均等的(equi systems: 0.5:0.5)，無所謂標(biāo)記與非標(biāo)記性的結(jié)構(gòu)；有些系統(tǒng)中的選擇帶有明顯的傾向性(skew systems: 0.9:0.1)，頻率高的是非標(biāo)記性的。韓禮德提出假設(shè)概率的依據(jù)有兩個(gè)，一是香農(nóng)的信息理論(Shannon,Weaver 1963)，二是根據(jù)對(duì)語言例證的手工統(tǒng)計(jì)。例證材料是現(xiàn)代英語不同語料的語篇中的若干語法系統(tǒng)，各2000例。通過對(duì)COBUILD語料庫中的數(shù)據(jù)分析，語法系統(tǒng)的概率分布假設(shè)基本證實(shí)，其結(jié)果如圖1所示(Halliday,James 1993)。

圖1 英語的限定性小句的歸一性和主要時(shí)態(tài)

語料庫中的頻率還可用于語域研究。韓禮德認(rèn)為，語域變化體現(xiàn)為語法概率的變化。對(duì)于某一特定語法系統(tǒng)，我們可以調(diào)查它在不同語域中的使用頻率分布(Halliday 1992:84)。Halliday和Matthiessen (1999)通過對(duì)菜譜和天氣預(yù)報(bào)的分析，發(fā)現(xiàn)兩種語域中最突出的語法系統(tǒng)分別是祈使語氣和將來時(shí)態(tài)。

韓禮德在語料庫研究的思考和實(shí)踐中還發(fā)現(xiàn)和總結(jié)出若干問題，值得我們繼續(xù)探究。(1)根據(jù)系統(tǒng)功能語法的精密階，調(diào)查各種語法系統(tǒng)在語料庫中的總體頻率；(2)對(duì)于某一特定語法系統(tǒng)，調(diào)查它在不同語域中的使用頻率分布；(3)同一系統(tǒng)中的前后兩次選擇是否有影響；如果有的話，概率是多少；(4)調(diào)查語篇的復(fù)雜化趨勢(shì)的體現(xiàn)方式；(5)調(diào)查兩個(gè)同步系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)程度(simultaneous systems)；(6)條件概率如何影響語言的歷時(shí)變化；(7)語法系統(tǒng)中，是否存在某種統(tǒng)一的模型，其對(duì)所有的概率分布進(jìn)行概括。(Halliday 1992：83ff)

其中問題(4)涉及到語篇發(fā)生學(xué)(logogenesis)，與phylogenesis和ontogenesis相對(duì)應(yīng)，研究語篇產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)過程。韓禮德發(fā)現(xiàn)語篇有復(fù)雜化的趨勢(shì)：隨著語篇的展開和深入，它的復(fù)雜程度會(huì)增加(同上:85)。測(cè)量語篇復(fù)雜程度有多種指標(biāo)，包括詞匯密度、名詞鏈的長(zhǎng)度、每個(gè)句子中嵌套小句的數(shù)量以及語法隱喻(朱永生 2006，朱永生 嚴(yán)世清 2011:26-37)。韓禮德提出假設(shè)：隨著語篇的展開，語法隱喻也會(huì)增加，至少在某些語體中存在這種現(xiàn)象(Halliday 1992:87)。例如：

① how glass cracks

the stress needed to crack glass

as a crack grows...

glass fracture growth rate(Halliday 1992:87)

7 結(jié)束語

韓禮德從事語料庫研究的實(shí)踐給我們樹立良好的典范。韓禮德在基于語料庫與語料庫驅(qū)動(dòng)的語料庫語言學(xué)兩條路徑上都有重要影響。他有關(guān)“語言系統(tǒng)的并協(xié)與互補(bǔ)”的觀念更有助于對(duì)語言現(xiàn)象的闡釋(許家金 2012)。韓禮德主張語言系統(tǒng)是語言實(shí)例的總體，從語言觀的層面將語料庫語言學(xué)的研究對(duì)象界定為真實(shí)的語言。韓禮德還旗幟鮮明地指出語料庫語言學(xué)的重要性和理論性，語料庫中的頻率體現(xiàn)出語法系統(tǒng)中的概率，強(qiáng)調(diào)語料庫研究的理論高度，提高語料庫語言學(xué)的學(xué)科地位。韓禮德尤其重視口語語料庫的作用，基于語料庫的口頭話語分析應(yīng)該成為今后語言研究的方向，它可以揭示詞匯語法層面的理論，乃至整個(gè)語言系統(tǒng)的本質(zhì)。

韓禮德(2006)在后記中提到，語料庫的發(fā)展正好解決長(zhǎng)期以來困擾語言學(xué)家的語料短缺問題，但由于語料庫中呈現(xiàn)的是詞和詞串，而不是語法范疇，這對(duì)于詞匯學(xué)家來說是“友好的”，而對(duì)于語法學(xué)家而言就極其“不友好”。如果能克服這些難點(diǎn)，語料庫應(yīng)用于語法研究的前景還是樂觀的。此外，語言系統(tǒng)中的3種并協(xié)與互補(bǔ)關(guān)系：詞匯和語法，口語和筆語、系統(tǒng)與文本，也是今后值得探索的領(lǐng)域。

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