胡德坤 汪凡家

●全球外交史專題研究

杜魯門政府對(duì)《雅爾塔協(xié)定》的堅(jiān)持與妥協(xié)研究
——以1945年中蘇談判為例

胡德坤 汪凡家

杜魯門政府在1945年中蘇談判之前和談判期間，對(duì)《雅爾塔協(xié)定》的態(tài)度有所變化。談判前，杜魯門政府盡量晚告知國(guó)民政府協(xié)定內(nèi)容，并對(duì)中方表示會(huì)繼承羅斯福的決定，且拒絕解釋協(xié)定內(nèi)容和介入中蘇會(huì)談。這表明其謹(jǐn)慎被動(dòng)地遵守協(xié)定且向中國(guó)施壓的態(tài)度。當(dāng)蘇聯(lián)在中蘇談判中提出超出協(xié)定的要求時(shí)，杜魯門政府在外蒙古問(wèn)題上采取了不干涉的妥協(xié)態(tài)度，在東北問(wèn)題上則積極主動(dòng)介入中蘇談判，還就某些內(nèi)容作出具體解釋，以抵制蘇聯(lián)的要求，堅(jiān)持其對(duì)協(xié)定的理解，并最終使中蘇達(dá)成了美國(guó)能接受的一系列協(xié)議。這種態(tài)度變化，源于蘇聯(lián)對(duì)待協(xié)定的態(tài)度、美國(guó)利益的考慮和彼時(shí)國(guó)際形勢(shì)的相應(yīng)變化。

外蒙古；東北問(wèn)題；雅爾塔協(xié)定；杜魯門政府

由于中國(guó)國(guó)民政府軍隊(duì)在1944年豫湘貴戰(zhàn)役中潰敗，羅斯?？偨y(tǒng)期望由中國(guó)軍隊(duì)打敗日軍的計(jì)劃落空。但若讓美英登陸日本作戰(zhàn)，勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生巨大傷亡，于是美國(guó)把目光投向了蘇聯(lián)。為了促使蘇聯(lián)對(duì)日本開(kāi)戰(zhàn)，盡快結(jié)束太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)，羅斯福答應(yīng)了蘇聯(lián)在德國(guó)投降和歐洲戰(zhàn)場(chǎng)結(jié)束三個(gè)月內(nèi)參加對(duì)日作戰(zhàn)的如下條件：“（一）外蒙人民共和國(guó)之現(xiàn)狀應(yīng)加以保存。（二）蘇聯(lián)應(yīng)恢復(fù)以前俄羅斯帝國(guó)之權(quán)利，此權(quán)利因一九零四年日本之詭譎攻擊而受破壞者，甲、南庫(kù)頁(yè)島及其毗連各島應(yīng)歸還蘇聯(lián)；乙、大連商港應(yīng)開(kāi)辟為國(guó)際港，蘇聯(lián)在該港之優(yōu)越權(quán)利應(yīng)獲保障，旅順仍復(fù)為蘇聯(lián)所租用之海軍基地；丙、中東鐵路以及通往大連之南滿鐵路，應(yīng)由中蘇雙方共組之公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)，蘇聯(lián)之優(yōu)越權(quán)利應(yīng)獲保障，中國(guó)對(duì)滿洲應(yīng)保持全部主權(quán)。（三）千島群島應(yīng)割于蘇聯(lián)。惟上述關(guān)于外蒙、旅順、大連以及中東、南滿兩鐵路諸點(diǎn)，必征得中國(guó)蔣主席之同意；羅斯?？偨y(tǒng)將依據(jù)史達(dá)林（斯大林）元帥之意見(jiàn)采取措施，以獲得蔣主席之同意。三強(qiáng)領(lǐng)袖業(yè)已議決，蘇聯(lián)所提要求于日本被擊敗后，必予實(shí)現(xiàn)，蘇聯(lián)則準(zhǔn)備與中國(guó)國(guó)民政府締結(jié)中蘇友好條約，俾以其武裝部隊(duì)協(xié)助中國(guó)，解放中國(guó)所受日本之侵略?！雹偾匦x主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交（二），臺(tái)北：中國(guó)國(guó)民黨中央委員會(huì)黨史委員會(huì)，1981年，第541頁(yè)。由此，美國(guó)政府必須向國(guó)民政府施壓，迫使中國(guó)接受《雅爾塔協(xié)定》中這一當(dāng)時(shí)并未公開(kāi)的密約部分。本文擬對(duì)美國(guó)政府在這一進(jìn)程中的立場(chǎng)及其變動(dòng)做一梳理。②關(guān)于1945年美國(guó)在中蘇談判中的態(tài)度，學(xué)界已有一定研究，參見(jiàn)吳景平《美國(guó)與1945年中蘇會(huì)談》，《歷史研究》1990年第1期。西村稱雄《雅爾塔“密約”對(duì)國(guó)民政府的沖擊與接收東北——也論抗日戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束時(shí)之東亞國(guó)際關(guān)系》，《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究》1997年第3期。張振江《波茨坦會(huì)議與美國(guó)中蘇政策的轉(zhuǎn)折(1945年7～8月)》，《史學(xué)月刊》2004年第12期。鄒讜《美國(guó)在中國(guó)的失敗》，王寧、周先進(jìn)譯，上海人民出版社，1997年，第219頁(yè)。

一、中蘇談判前美國(guó)對(duì)《雅爾塔協(xié)定》的被動(dòng)遵守

1945年2月11日，三巨頭簽訂《雅爾塔協(xié)定》（以下稱簡(jiǎn)《協(xié)定》）。4月12日，美國(guó)總統(tǒng)羅斯福去世，由副總統(tǒng)杜魯門繼任總統(tǒng)?！秴f(xié)定》的當(dāng)事人和最重要擔(dān)保人的去世，無(wú)疑增加了未來(lái)中蘇談判的復(fù)雜性。接替羅斯福的杜魯門總統(tǒng)，在擔(dān)任副手時(shí)很少介入外交事務(wù)，現(xiàn)在突然接手事關(guān)中美蘇關(guān)系而又傷害中國(guó)主權(quán)的《協(xié)定》，杜魯門政府的態(tài)度又是怎樣的呢？

盡管中國(guó)通過(guò)各種渠道打聽(tīng)《協(xié)定》中密約部分的內(nèi)容，但杜魯門政府一直對(duì)中國(guó)三緘其口。1945年4月15日，斯大林在會(huì)見(jiàn)美國(guó)駐華大使赫爾利時(shí)，問(wèn)蔣介石是否知道《協(xié)定》的內(nèi)容，赫爾利作了否定的回答，并表示“在斯大林大元帥沒(méi)有發(fā)出相應(yīng)的信號(hào)之前，他（赫爾利）不能向任何人談關(guān)于此事”。①沈志華主編：《俄羅斯解密檔案選編：中蘇關(guān)系》第一卷，中國(guó)出版集團(tuán)，2014年，第28頁(yè)，第29頁(yè)。他還進(jìn)一步表示：“當(dāng)他（赫爾利）認(rèn)為到了可以這樣做的時(shí)候，他會(huì)通過(guò)哈里曼大使（美國(guó)駐蘇大使）向斯大林大元帥通報(bào)這一情況?！雹谏蛑救A主編：《俄羅斯解密檔案選編：中蘇關(guān)系》第一卷，中國(guó)出版集團(tuán)，2014年，第28頁(yè)，第29頁(yè)。此外，赫爾利也在1945年5月10日向杜魯門報(bào)告說(shuō)，“羅斯福和斯大林都曾經(jīng)建議，除非是同意，否則不得將雅爾塔決議告訴蔣介石”，而且“我和哈里曼都認(rèn)為最好延后告訴蔣介石密約內(nèi)容”。③Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Conference,p.867,p.868,p.867,p.914,p.889.5月12日，杜魯門在對(duì)赫爾利的回信中也同意“當(dāng)前不適合告訴中國(guó)政府密約的內(nèi)容”。④Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Conference,p.867,p.868,p.867,p.914,p.889.直到宋子文訪蘇的前一個(gè)月，即6月5日，杜魯門依然認(rèn)為時(shí)機(jī)還不到。

不僅如此，杜魯門政府還多次有意忽視中國(guó)政府的合理訴求。赫爾利在報(bào)告中曾提到“盡管中國(guó)駐美大使已經(jīng)表示美國(guó)會(huì)作為第三方參與中蘇達(dá)成協(xié)議的機(jī)構(gòu)中去，但這些都不是雅爾塔協(xié)議中的內(nèi)容”。⑤Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Conference,p.867,p.868,p.867,p.914,p.889.6月8日，蔣介石為拉美國(guó)介入中蘇談判，就雅爾塔協(xié)定內(nèi)容提出自己的看法，如“旅順交由中美俄三方共同使用”，但杜魯門表示對(duì)羅斯福簽訂之《協(xié)定》“決予支持”。⑥秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第556頁(yè)，第556頁(yè)，第564頁(yè)，第564頁(yè)。6月9日，杜魯門會(huì)見(jiàn)宋子文時(shí)，出示羅斯福、丘吉爾與斯大林在雅爾塔所訂協(xié)定，“并謂羅斯?？偨y(tǒng)會(huì)作支持該項(xiàng)協(xié)定之諾言，余將擁護(hù)羅斯?？偨y(tǒng)所同意的協(xié)定，吾人亟需蘇聯(lián)參加作戰(zhàn)，請(qǐng)勿將協(xié)定內(nèi)容交由報(bào)紙發(fā)表”。⑦秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第556頁(yè)，第556頁(yè)，第564頁(yè)，第564頁(yè)。6月13日，宋子文在華盛頓與杜魯門討論有關(guān)旅順、大連租界問(wèn)題，提出“租借旅、大乃問(wèn)題之癥結(jié)，蓋吾人于飽經(jīng)憂患之余，雅不愿在中國(guó)有任何租借地之存在”，⑧秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第556頁(yè)，第556頁(yè)，第564頁(yè)，第564頁(yè)。表達(dá)了中方的擔(dān)憂，以此促使美英介入。然而“杜魯門總統(tǒng)則謂為減少中美兩國(guó)生命之犧牲，渠所念慮者，為如何使蘇聯(lián)立即加入作戰(zhàn)，而非枝節(jié)問(wèn)題”，⑨秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第556頁(yè)，第556頁(yè)，第564頁(yè)，第564頁(yè)。又一次忽視中方的請(qǐng)求。6月18日，國(guó)務(wù)卿格魯指示赫爾利通知蔣介石：“協(xié)議中說(shuō)的是將旅順港租給蘇聯(lián)作海軍基地，……本政府不便同意參加對(duì)作為海軍基地的旅順港的共同使用，也不便成為中國(guó)和蘇聯(lián)條約中的一方，因?yàn)檫@一條約的目的旨在約束中蘇關(guān)系，所以蘇聯(lián)會(huì)同意一項(xiàng)三邊或多邊條約的可能在任何情況下都是非常令人懷疑的?！雹馇匦x主編：《總統(tǒng)蔣公大事長(zhǎng)編初稿》卷五(下)，臺(tái)北：中國(guó)國(guó)民黨中央委員會(huì)黨史委員會(huì)，1978年，第731-732頁(yè)。并再次與蔣介石拉開(kāi)距離。

杜魯門政府還主動(dòng)向蘇聯(lián)表明自己的不干涉立場(chǎng)。6月30日，宋子文前往蘇聯(lián)，與斯大林會(huì)談。緊接著，7月4日，美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)電報(bào)給哈里曼，稱“在中蘇就雅爾塔密約的內(nèi)容進(jìn)行談判時(shí)，美國(guó)充當(dāng)密約解釋者的身份是不明智的”。?Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Conference,p.867,p.868,p.867,p.914,p.889.另外在與莫洛托夫的交談中，哈里曼明確表示：“杜魯門總統(tǒng)會(huì)實(shí)施前任羅斯福與斯大林在克里米亞達(dá)成的協(xié)議?！?Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Conference,p.867,p.868,p.867,p.914,p.889.

從雅爾塔協(xié)定可知，由于美國(guó)是中國(guó)接受俄國(guó)對(duì)日作戰(zhàn)條件的擔(dān)保人，那就意味著美國(guó)必須履行雅爾塔協(xié)定的內(nèi)容，不能違反“禁止反言”的原則。正因如此，杜魯門政府依然堅(jiān)持對(duì)華保守秘密，等待蘇聯(lián)認(rèn)為合適時(shí)才向中國(guó)告知協(xié)定內(nèi)容。事實(shí)上，此舉是讓中國(guó)在準(zhǔn)備中蘇會(huì)談時(shí)處于被動(dòng)狀態(tài)，變相幫助了蘇聯(lián)。此外，杜魯門政府避免成為雅爾塔協(xié)定的解釋者和拒絕介入中蘇會(huì)談，也是因?yàn)檠艩査f(xié)定由蘇聯(lián)起草，內(nèi)容是原則性的且有含糊之處，而杜魯門對(duì)于羅斯福當(dāng)時(shí)的心境并不完全知曉，因而最好的立場(chǎng)是采取不解釋、不介入的保守立場(chǎng)，以避免陷入中蘇談判中對(duì)蘇妥協(xié)還是援華抗蘇的兩難境地。

以上表明，在中蘇談判前，杜魯門政府繼承了羅斯福外交遺產(chǎn)，對(duì)于《協(xié)定》是被動(dòng)地遵守。但其結(jié)果卻是向中國(guó)施壓，即中國(guó)必須接受《協(xié)定》且不要指望美國(guó)會(huì)介入中蘇談判。

二、美國(guó)對(duì)中蘇談判中外蒙古問(wèn)題的妥協(xié)態(tài)度

6月30日，中蘇正式會(huì)談。談判因斯大林參與波茨坦會(huì)議而分為兩個(gè)階段，其中外蒙古問(wèn)題在第一階段基本達(dá)成協(xié)議。如果說(shuō)斯大林對(duì)美國(guó)提出“外蒙人民共和國(guó)之現(xiàn)狀應(yīng)加以保存”時(shí)欲說(shuō)還羞，那么在與宋子文談判時(shí)，就赤裸裸地延伸出了國(guó)民政府必須承認(rèn)“關(guān)于蒙古人民共和國(guó)問(wèn)題，應(yīng)保持現(xiàn)狀，即蒙古人民共和國(guó)為一獨(dú)立國(guó)家”，①秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第562頁(yè)，第599頁(yè)，第542頁(yè)，第598頁(yè)，第597頁(yè)。甚至提出“蒙古人民向不接受中國(guó)代表，彼輩宣告獨(dú)立，閣下是否置之不聞？”②秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第562頁(yè)，第599頁(yè)，第542頁(yè)，第598頁(yè)，第597頁(yè)。面對(duì)蘇聯(lián)提出外蒙古獨(dú)立，宋子文據(jù)理力爭(zhēng)“沒(méi)有任何政府承認(rèn)外蒙古獨(dú)立而不垮臺(tái)”，③Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Confer-ence,p.915,p.919,p.915,p.915,p.598e,p.914,p.944,p.944.并對(duì)哈里曼坦言“中國(guó)最擔(dān)心的是斯大林要求中國(guó)正式承認(rèn)外蒙古獨(dú)立”，④Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Confer-ence,p.915,p.919,p.915,p.915,p.598e,p.914,p.944,p.944.希望美國(guó)介入其中。

關(guān)于外蒙古問(wèn)題，1945年3月12日，國(guó)民政府駐美大使魏道明致電蔣介石，稱羅斯福日前告訴其“維持外蒙現(xiàn)狀，主權(quán)仍屬中國(guó)，似無(wú)問(wèn)題”。⑤秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第562頁(yè)，第599頁(yè)，第542頁(yè)，第598頁(yè)，第597頁(yè)。7月3日，哈里曼告知宋子文“羅斯?？偨y(tǒng)從未考慮外蒙古問(wèn)題，惟不知中國(guó)因內(nèi)政概不能承認(rèn)外蒙獨(dú)立”。另外，7月4日，在中蘇就外蒙古問(wèn)題談判時(shí)，美國(guó)務(wù)院致哈里曼電文中談到，維持現(xiàn)狀就是“外蒙古主權(quán)在中國(guó)，但是中國(guó)不履行這種主權(quán)”，⑥Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Confer-ence,p.915,p.919,p.915,p.915,p.598e,p.914,p.944,p.944.而且，根據(jù)1922年華盛頓《九國(guó)公約》，美國(guó)認(rèn)為“中國(guó)對(duì)外蒙古所擁有的主權(quán)是不同于中國(guó)其它地方的”。⑦Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Confer-ence,p.915,p.919,p.915,p.915,p.598e,p.914,p.944,p.944.7月7日，宋子文致蔣介石電，“查美國(guó)務(wù)卿最近致電美駐蘇大使，謂所謂保持現(xiàn)狀乃系中國(guó)在外蒙法律上仍保持其宗主權(quán)，惟其事實(shí)上不能執(zhí)行”。⑧Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Confer-ence,p.915,p.919,p.915,p.915,p.598e,p.914,p.944,p.944.7月9日，宋子文在對(duì)斯大林談判中提到，“當(dāng)時(shí)他（宋子文）對(duì)‘現(xiàn)狀’的理解就是中國(guó)在法律上擁有外蒙古的主權(quán)，所有的問(wèn)題只是在于中國(guó)無(wú)法實(shí)施這一主權(quán)。杜魯門和斯退丁紐斯均對(duì)宋子文關(guān)于‘維持現(xiàn)狀’一詞的解釋表示贊同”。⑨沈志華主編：《俄羅斯解密檔案選編：中蘇關(guān)系》第一卷，第62頁(yè)。

事實(shí)上，羅斯福簽署雅爾塔協(xié)定時(shí)，并未站在中國(guó)立場(chǎng)去考慮外蒙古的重要性，也沒(méi)有要求斯大林說(shuō)明外蒙古的主權(quán)歸屬，而嗣后又謂美國(guó)所答應(yīng)的“維持外蒙現(xiàn)狀”是中國(guó)可以保留宗主權(quán)。由此可見(jiàn)，美國(guó)對(duì)外蒙古問(wèn)題未予足夠重視，應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備也不充分。而杜魯門政府蕭規(guī)曹隨，認(rèn)為中國(guó)可以擁有外蒙古宗主權(quán)，但不能實(shí)施嚴(yán)格意義上的主權(quán)。換言之，從羅斯福到杜魯門，美國(guó)政府對(duì)于《協(xié)定》中有關(guān)“維持外蒙現(xiàn)狀”的條件，并沒(méi)有將之等同于讓中國(guó)承認(rèn)外蒙古獨(dú)立。但斯大林不這么認(rèn)為。據(jù)宋子文致蔣介石電：“史（斯大林）始終堅(jiān)持，并謂雅兒達(dá)（雅爾塔）決議案含義即為承認(rèn)外蒙獨(dú)立，條文系蘇方起草，英美未加修改，史（斯大林）本人可向英、美面質(zhì)等語(yǔ)?！雹馇匦x主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第562頁(yè)，第599頁(yè)，第542頁(yè)，第598頁(yè)，第597頁(yè)。這表明，美蘇就《協(xié)定》中的外蒙古問(wèn)題理解不一樣。7月4日，面對(duì)蘇聯(lián)的強(qiáng)硬態(tài)度，杜魯門在致哈里曼電文中說(shuō)：“本屆政府對(duì)于《雅爾塔協(xié)定》中外蒙古地位的問(wèn)題不持爭(zhēng)議，且不對(duì)《雅爾塔協(xié)定》中用詞做官方解釋。”?Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Confer-ence,p.915,p.919,p.915,p.915,p.598e,p.914,p.944,p.944.7月7日，宋子文致蔣介石電，“今新國(guó)務(wù)卿來(lái)電，令彼（哈里曼）面洽蘇方及職，此次中蘇直接交涉，美無(wú)意干與”。?秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第562頁(yè)，第599頁(yè)，第542頁(yè)，第598頁(yè)，第597頁(yè)。這表明，雖然美國(guó)對(duì)《協(xié)定》中外蒙問(wèn)題有不同于蘇聯(lián)的理解，但它卻不愿意介入中蘇談判，以明確說(shuō)明外蒙的主權(quán)歸屬。面對(duì)蘇聯(lián)的強(qiáng)硬態(tài)度，為了能讓蘇聯(lián)在其他方面讓步，7月9日，宋子文向斯大林宣讀蔣介石電報(bào)，中國(guó)原則上承認(rèn)外蒙古獨(dú)立。

對(duì)此，美國(guó)政府也有自己的算計(jì)。盡管7月18日哈里曼在給國(guó)務(wù)院電文中指出，“嚴(yán)格上說(shuō)，蘇聯(lián)讓中國(guó)承認(rèn)外蒙古獨(dú)立是超出了《雅爾塔協(xié)定》條文解釋的”，?Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Confer-ence,p.915,p.919,p.915,p.915,p.598e,p.914,p.944,p.944.但同時(shí)他又認(rèn)為“（在外蒙古問(wèn)題上）中國(guó)對(duì)蘇聯(lián)要求的退讓不損害美國(guó)的利益”。?Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Confer-ence,p.915,p.919,p.915,p.915,p.598e,p.914,p.944,p.944.此外，即使對(duì)蘇展示強(qiáng)硬主張的國(guó)務(wù)院中國(guó)事務(wù)處主任文森特也認(rèn)為，“外蒙古對(duì)美國(guó)的商業(yè)和其他利益沒(méi)有直接影響,如果中國(guó)政府決定同意外蒙古獨(dú)立,美國(guó)也不必加以反對(duì)”。?Foreign relations of the United States:diplomatic papers:the Conference of Berlin(the Potsdam Conference),1945vol II,p.1228,p.1587.7月23日，在波茨坦會(huì)議中，即便美國(guó)對(duì)蘇態(tài)度已日趨強(qiáng)硬，但“當(dāng)斯大林為蘇聯(lián)對(duì)外蒙古的立場(chǎng)辯解時(shí)”，?Foreign relations of the United States:diplomatic papers:the Conference of Berlin(t he Potsdam Conference),1945vol II,p.1228,p.1587.杜魯門和貝爾納斯都未發(fā)表不同意見(jiàn)。

這表明，即便蘇聯(lián)在外蒙古問(wèn)題上的要求超出了《協(xié)定》的主張，美國(guó)政府仍然不愿多加干涉。從史料和美國(guó)的一貫外交政策來(lái)看，其中原因有三：第一，美國(guó)期待蘇聯(lián)盡早對(duì)日作戰(zhàn)，不愿在外蒙古問(wèn)題上得罪蘇聯(lián)；第二，美國(guó)在外蒙古的利益極少，對(duì)其歸屬漠不關(guān)心；第三，國(guó)民政府事實(shí)上在內(nèi)政上也受制于蘇聯(lián)，而美國(guó)又愛(ài)莫能助。

三、美國(guó)在東北問(wèn)題上對(duì)《雅爾塔協(xié)定》的堅(jiān)持

自晚清以來(lái)，美國(guó)就認(rèn)為中國(guó)東北適用門戶開(kāi)放政策，承認(rèn)中國(guó)在滿洲的主權(quán)地位，并認(rèn)為美國(guó)在此有重大利益。這在九一八事件后美國(guó)的“史汀生主義”中可以看出。①史汀生主義（Stinson Doctrine of non-recognition），1932年1月3日，日本侵占錦州，進(jìn)逼中國(guó)關(guān)內(nèi)。7日，美國(guó)國(guó)務(wù)卿史汀生照會(huì)中國(guó)和日本政府，對(duì)日本強(qiáng)占中國(guó)東北的局面和足以損害美在華權(quán)益、違反“門戶開(kāi)放”的中日間的任何協(xié)定、條約，美國(guó)均不予承認(rèn)，史稱“史汀生主義”。正因如此，當(dāng)中蘇就東北問(wèn)題談判時(shí)，美國(guó)態(tài)度必然是不同于對(duì)外蒙古問(wèn)題的。

7月2日，宋子文在與斯大林的第二次會(huì)談中，收到蘇聯(lián)給出的涉及中國(guó)大連和旅順條約草案，內(nèi)容如下：“一、大連和旅順港及其相關(guān)領(lǐng)土和海域的行政權(quán)由中蘇共管；二、旅順港只能作為中蘇共同使用的軍港，而排除他國(guó)使用，且旅順港和旅順市的行政權(quán)由蘇聯(lián)行使；三、大連港作為通商口岸向各國(guó)開(kāi)放，且其中一個(gè)內(nèi)灣只能留由中蘇海軍使用；四、為確保上述地區(qū)安全，蘇聯(lián)有權(quán)在此區(qū)域部署海陸空三軍；五、經(jīng)協(xié)商，大連市行政委員會(huì)由中蘇各出五名成員組成，且市政當(dāng)局和港口行政機(jī)構(gòu)的主席皆為蘇聯(lián)人；六、由蘇聯(lián)負(fù)責(zé)上述地區(qū)的軍事領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和內(nèi)部安全；七、條約有效期為四十年。”②Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Conference,p.922,p.923,p.917.此外，針對(duì)中東路和南滿鐵路主權(quán)的蘇方草案，主要內(nèi)容有：“一、中國(guó)恢復(fù)蘇聯(lián)在中東路和南滿鐵路的權(quán)益（沙俄時(shí)的權(quán)益——筆者注），鐵路及其附屬財(cái)產(chǎn)一并轉(zhuǎn)交給蘇聯(lián)；二、由蘇聯(lián)和中國(guó)成立聯(lián)合公司來(lái)一起使用上述鐵路；三、聯(lián)合公司董事會(huì)由四名蘇聯(lián)人和三名中國(guó)人組成，董事會(huì)主席由蘇聯(lián)人擔(dān)任；四、條約有效期四十年?！雹跢oreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Conference,p.922,p.923,p.917.顯然，在東北問(wèn)題上，蘇方草案大大超出了《協(xié)定》，無(wú)疑激起中方的強(qiáng)烈不滿和美國(guó)的擔(dān)憂。

7月6日，美國(guó)國(guó)務(wù)院給哈里曼電報(bào)中指出：“一、中蘇所達(dá)成的協(xié)議必須以《雅爾塔協(xié)定》為基礎(chǔ)；二、中蘇就鐵路和大連及其它地區(qū)所達(dá)成的協(xié)議，應(yīng)該對(duì)美國(guó)商業(yè)進(jìn)出這些地區(qū)不構(gòu)成歧視；三、美方很高興看到斯大林承諾不在滿洲駐軍；四、美國(guó)認(rèn)為在《雅爾塔協(xié)定》中，東北鐵路由中蘇共同使用，而非蘇聯(lián)獨(dú)自占有所有權(quán)?！雹蹻oreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Conference,p.922,p.923,p.917.顯然，這份電報(bào)流露出杜魯門政府對(duì)蘇聯(lián)上述要求的不滿。

蘇聯(lián)也感受到中美兩國(guó)聯(lián)手抵制的壓力。從7月9日宋子文致蔣介石電文中可看出，經(jīng)過(guò)宋子文一再堅(jiān)持，斯大林稍作“讓步”態(tài)度。其新態(tài)度為：“（一）對(duì)旅順：堅(jiān)持軍港須由蘇聯(lián)人管理，因防御軍港非單獨(dú)管理者無(wú)法建置軍事設(shè)備；至于行政權(quán)則屬中國(guó)管理區(qū)域，以舊軍港區(qū)為范圍包括金州，不包括復(fù)州；（二）中東、南滿鐵路干線，史（斯大林）表示所有權(quán)，特任中蘇各半，與鐵路直接有關(guān)之附屬事業(yè)，及蘇聯(lián)以前經(jīng)營(yíng)之鐵路沿線小煤礦，應(yīng)包括在內(nèi)；（三）以上旅順、大連及鐵路期限，均由四十年減為三十年?！雹萸匦x主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第610頁(yè)，第608-609頁(yè)。同時(shí)，宋子文將斯大林之新態(tài)度告知哈里曼，“今晨與美大使詳談，彼云：（1）美國(guó)對(duì)旅順態(tài)度，有特殊困難，因美既擬永久占領(lǐng)日本附近海島，無(wú)法拒絕蘇聯(lián)使用旅順，故羅斯福由此讓步，如中國(guó)堅(jiān)持旅順管理權(quán)屬中國(guó)，則蘇聯(lián)無(wú)從建筑炮臺(tái)及其他軍事設(shè)備，不能保障旅順?lè)佬l(wèi)之安全，彼認(rèn)為中國(guó)提議后，必須讓步。（2）大連當(dāng)然為純粹自由港，但（甲）碼頭倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸，似可由中蘇共同管理，或（乙）在大連劃一區(qū)域，用商業(yè)方式租與蘇聯(lián)使用，行政權(quán)仍歸中國(guó)。（3）鐵路所有權(quán)應(yīng)歸屬中國(guó)，應(yīng)準(zhǔn)予蘇聯(lián)參加管理，否則，蘇聯(lián)不能保障對(duì)大連之使用。（4）期限二十年，蘇必不允，須酌為延長(zhǎng)等語(yǔ)。彼又謂，萬(wàn)一此次談判停頓，美總統(tǒng)當(dāng)在三頭會(huì)議時(shí)，向蘇聯(lián)提出討論，如有結(jié)果，或通知職赴柏林參加商洽，或派一美國(guó)代表到蘇，與職在莫斯科再與蘇方會(huì)商詳細(xì)辦法”。⑥秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交(二)，第610頁(yè)，第608-609頁(yè)。換言之，哈里曼希望中國(guó)在《協(xié)定》的基礎(chǔ)上對(duì)蘇妥協(xié)，正如李海上將所言，波茨坦會(huì)議召開(kāi)之前，“杜魯門和貝爾納斯還認(rèn)為，如果蔣介石不作出極大的讓步，蘇中兩國(guó)就不可能取得一致意見(jiàn)，并商定如果中國(guó)不愿作出讓步，他們將不顧中國(guó)的反對(duì)，滿足斯大林的要求”；⑦李海：《我在現(xiàn)場(chǎng)》，華夏出版社，1988年，第425頁(yè)。另一方面，他又不愿意蘇聯(lián)在東北問(wèn)題上的強(qiáng)硬態(tài)度破壞《協(xié)定》，因而業(yè)已考慮美國(guó)當(dāng)局直接介入中蘇會(huì)談的可能性。

中國(guó)政府立即抓住了美國(guó)政府的這種心理。為了聯(lián)美抗蘇，宋子文向美方提出了中方的想法：“一、蔣介石委員長(zhǎng)同意中蘇共用旅順港，但行政權(quán)在中方，他(宋子文)會(huì)試圖勸服蔣介石接受由蘇軍為軍港提供防衛(wèi)；二、關(guān)于大連，委員長(zhǎng)認(rèn)為行政權(quán)在中國(guó)，可以向蘇聯(lián)提供一些商用碼頭而非軍用，另外蘇聯(lián)貨物可以由此自由進(jìn)出；三、委員長(zhǎng)認(rèn)為上述鐵路名義上應(yīng)該是歸中國(guó)，可以成立由中蘇等額管理人員參與的聯(lián)合鐵路公司，且該協(xié)議有效期二十年。”①Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.美方對(duì)此表示認(rèn)可。

杜魯門政府隨后進(jìn)一步表達(dá)了美方對(duì)蘇聯(lián)的不滿。7月16日，陸軍部在給杜魯門的備忘錄中就提到，“《雅爾塔協(xié)定》的解釋應(yīng)符合美國(guó)門戶開(kāi)放和承認(rèn)中國(guó)東北主權(quán)完整的政策。雖然美國(guó)承諾蘇聯(lián)可以租借旅順港一段時(shí)間，但禁止任何國(guó)家壟斷由大連或其他地方進(jìn)出東北的貿(mào)易，而且我們堅(jiān)持東北是中國(guó)的財(cái)產(chǎn)，即使蘇聯(lián)因發(fā)展貿(mào)易需要可以獲得港口和鐵路的使用權(quán)”，②Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.“將大連作為軍港交由蘇聯(lián)使用本是一個(gè)錯(cuò)誤的選擇，蘇聯(lián)不能再獲得大連和滿洲任何地方的軍事權(quán)利”。③Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.7月18日，哈里曼在提交國(guó)務(wù)院的備忘錄中寫道：“宋子文關(guān)于東北的提議足夠履行《雅爾塔協(xié)定》，并提出羅斯?？偨y(tǒng)最開(kāi)始是反對(duì)斯大林在中國(guó)租借港口和口岸的，即使羅斯福最后同意蘇聯(lián)有‘突出的權(quán)利’，那也只是為蘇聯(lián)提供一個(gè)中蘇聯(lián)合運(yùn)營(yíng)的鐵路和出?？冢皇窃跂|北的一般利益上，而且蘇聯(lián)沒(méi)有理由獲得在涉及中國(guó)和其他國(guó)家利益的鐵路上的壟斷利益?！雹蹻oreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.哈里曼還認(rèn)為，“在蘇聯(lián)控制區(qū)會(huì)有自由港那是不可想象的，我們有足夠的經(jīng)驗(yàn)表明，蘇聯(lián)會(huì)以軍事安全為由使其控制區(qū)域的商業(yè)運(yùn)作變得不可能。此外《雅爾塔協(xié)定》里面也說(shuō)大連港必須國(guó)際化，而蘇聯(lián)軍事控制大連港必然有違羅斯福的想法，如果一定要實(shí)現(xiàn)妥協(xié)的話，那么希望美國(guó)加入中蘇對(duì)大連的管理，這樣才體現(xiàn)《雅爾塔協(xié)定》中提到的國(guó)際化”。⑤Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.再者，在旅順軍港的問(wèn)題上，哈里曼也談到“羅斯福認(rèn)為旅順軍港租借給蘇聯(lián)，就如同美國(guó)和其他國(guó)家那樣，是兩個(gè)互相友好的國(guó)家為彼此安全而實(shí)施的做法”。⑥Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.在備忘錄的最后，哈里曼還特別強(qiáng)調(diào)“讓蘇聯(lián)控制大連有違美國(guó)一貫的政策和原則，而且斯大林也數(shù)次表示支持門戶開(kāi)放政策和中國(guó)滿洲主權(quán)，在和羅斯福談判中并沒(méi)有要求租用大連為軍港”，⑦Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.并建議當(dāng)局“根據(jù)以上意見(jiàn)必須堅(jiān)持《雅爾塔協(xié)定》的解釋”，⑧Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.我們可以看到，隨著中蘇談判中東北問(wèn)題的分歧日益擴(kuò)大，杜魯門政府中的不少官員已對(duì)蘇聯(lián)的解釋和態(tài)度感到不滿，進(jìn)而認(rèn)可中國(guó)談判提案，即蘇聯(lián)可以獲得東北港口和鐵路的使用權(quán)，而非所有權(quán)。

情況隨著7月16日美國(guó)成功爆炸原子彈而發(fā)生進(jìn)一步變化。在7月17日召開(kāi)的波茨坦會(huì)議上，杜魯門已經(jīng)表現(xiàn)出某種重估蘇聯(lián)參戰(zhàn)意義的態(tài)度，正如馬歇爾所言，“原子彈使俄國(guó)變得不需要了”。這一點(diǎn)也加大了美國(guó)對(duì)中蘇談判的介入程度。7月23日，杜魯門致蔣介石電文，“余會(huì)請(qǐng)閣下執(zhí)行雅兒達(dá)（雅爾塔）協(xié)定，但余未曾請(qǐng)閣下作超出協(xié)定之讓步。如閣下與史大林（斯大林）委員長(zhǎng)對(duì)于雅兒達(dá)協(xié)定之正確解釋意見(jiàn)不同，余望閣下設(shè)法使宋氏回返莫斯科，繼續(xù)努力以達(dá)到完全諒解”。⑨秦孝儀主編：《中華民國(guó)重要史料初編——對(duì)日抗戰(zhàn)時(shí)期》第三編，戰(zhàn)時(shí)外交（二），第640頁(yè)。在這里，杜魯門一方面希望中蘇談判達(dá)成協(xié)議，另一方面對(duì)中國(guó)暗示不必向蘇聯(lián)作超出《協(xié)定》之妥協(xié)。

隨后，哈里曼向當(dāng)局建議直接介入中蘇談判。7月28日，哈里曼在向國(guó)務(wù)院提交的新備忘錄中指出，“中國(guó)因不夠強(qiáng)大所以無(wú)法抵制蘇聯(lián)的要求。由于美國(guó)參與了雅爾塔協(xié)定，所以總統(tǒng)應(yīng)該提出明確解釋以彌合中蘇兩國(guó)在大連和鐵路兩議題上的分歧，且如果不這樣做，宋子文可能會(huì)對(duì)蘇聯(lián)作出讓步，而這是有違美國(guó)原則和利益的”。⑩Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.他還強(qiáng)調(diào)，“總統(tǒng)的觀點(diǎn)可以直接告訴斯大林或者讓我在中蘇談判中告訴斯大林”。?Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The YaltaConference,p.923,p.943,pp.943-944,p.946,p.947,p.947,p.948,p.948,p.951,p.951.

哈里曼作為羅斯福簽訂《協(xié)定》的重要參與者和中蘇談判的知情人，其建議必定引起杜魯門的重視。在宋子文第二次赴莫斯科談判前一天，即8月5日，杜魯門指示國(guó)務(wù)卿給哈里曼發(fā)出新指令，“我（杜魯門）要哈里曼告訴斯大林，我們相信宋子文已經(jīng)接受了《協(xié)定》的要求。貝爾納斯通知哈里曼，我們要求中蘇之間不得達(dá)成進(jìn)一步使中國(guó)讓步的協(xié)議，因?yàn)檫@將對(duì)我們的利益起不利影響，特別是把大連港劃歸蘇聯(lián)軍事區(qū)，而沒(méi)有征得我們同意這一點(diǎn)。應(yīng)該記住羅斯?？偨y(tǒng)不同意蘇聯(lián)最初提出的關(guān)于租借大連的建議，堅(jiān)持大連應(yīng)國(guó)際化，成為自由港。由于我們的利益在于維持門戶開(kāi)放政策，因此我們反對(duì)把大連港劃歸蘇聯(lián)軍事區(qū)或作為蘇海軍基地”。?哈里·杜魯門：《杜魯門回憶錄》第一卷，李石譯，北京：生活、讀書、新知三聯(lián)書店，1974年，第362頁(yè)。這是杜魯門就東北問(wèn)題向斯大林表明的最強(qiáng)硬且最直接的態(tài)度。

總統(tǒng)的強(qiáng)硬態(tài)度使哈里曼在接下來(lái)與斯大林的交涉中同樣變得強(qiáng)硬起來(lái)。8月8日，斯大林會(huì)見(jiàn)哈里曼，并與他就東北問(wèn)題舉行會(huì)談。哈里曼開(kāi)門見(jiàn)山地提出：“杜魯門對(duì)中蘇關(guān)于滿洲鐵路和港口的協(xié)定違背門戶開(kāi)放表示擔(dān)憂，并希望斯大林寫下對(duì)門戶開(kāi)放的書面承諾。”①Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Con-ference,p.960,pp.961-962,p.962,p.962,p.965,p.969,p.969,p.972,pp.971-972.對(duì)此，斯大林表示認(rèn)可。此外，哈里曼就斯大林提到的大連“優(yōu)越權(quán)”問(wèn)題給出了杜魯門的不同意見(jiàn)：“總統(tǒng)認(rèn)為宋的提議符合《協(xié)定》，希望大元帥（斯大林）不要繼續(xù)壓迫宋。羅斯福所認(rèn)可的優(yōu)越權(quán)是保障蘇聯(lián)經(jīng)過(guò)滿洲到達(dá)溫水港的交通（而不是參與管理大連港口），杜魯門總統(tǒng)也是這樣認(rèn)為。杜魯門總統(tǒng)希望中蘇之間達(dá)成的最終協(xié)定須與美國(guó)協(xié)商，而且據(jù)我（哈里曼）回憶，羅斯福對(duì)此提議也表示同意?！雹贔oreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Con-ference,p.960,pp.961-962,p.962,p.962,p.965,p.969,p.969,p.972,pp.971-972.對(duì)此，斯大林認(rèn)為“總統(tǒng)也應(yīng)該傾聽(tīng)蘇聯(lián)意見(jiàn)，而不僅僅是中國(guó)方面的”。針對(duì)斯大林的不滿，哈里曼針?shù)h相對(duì)：“據(jù)我回憶，杜魯門總統(tǒng)之前只干涉過(guò)一次，即應(yīng)蘇方要求向宋子文施加影響力?！雹跢oreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Con-ference,p.960,pp.961-962,p.962,p.962,p.965,p.969,p.969,p.972,pp.971-972.對(duì)斯大林提出大連不能排除在蘇聯(lián)軍事區(qū)外，哈里曼又一次抬出羅斯福，“羅斯?？偨y(tǒng)從未答應(yīng)租讓大連給俄國(guó)，并認(rèn)為大連應(yīng)該是自由港而非軍事區(qū)的一部分”。④Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Con-ference,p.960,pp.961-962,p.962,p.962,p.965,p.969,p.969,p.972,pp.971-972.雙方你來(lái)我往，最后斯大林承諾在大連港口和鐵路上遵循門戶開(kāi)放，不影響貿(mào)易。盡管如此，哈里曼在致杜魯門電文中依然認(rèn)為：“很難想象在蘇聯(lián)秘密警察監(jiān)視下的港口會(huì)有自由貿(mào)易，而在《雅爾塔協(xié)定》中，我們是不會(huì)對(duì)這樣的安排履行義務(wù)的?！雹軫oreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Con-ference,p.960,pp.961-962,p.962,p.962,p.965,p.969,p.969,p.972,pp.971-972.這次美蘇直接交涉，可以看出美蘇對(duì)于《協(xié)定》的解釋不同，但美國(guó)仍然有能力讓蘇聯(lián)改變自己的立場(chǎng)。

以美國(guó)成功爆炸原子彈和波茨坦會(huì)議為契機(jī)，杜魯門政府在中蘇第二次會(huì)談中，表現(xiàn)出積極介入的態(tài)度，抵制了蘇聯(lián)超出《協(xié)定》的要求。鑒于美國(guó)在當(dāng)時(shí)的巨大影響力，這無(wú)疑會(huì)起到一定作用的。哈里曼在8月10日致杜魯門和國(guó)務(wù)卿的電文中，報(bào)告了宋子文向其說(shuō)明的中蘇談判最新進(jìn)展，并提到“宋子文說(shuō)我們（美國(guó)）在大連問(wèn)題上的干預(yù)使得斯大林從最初的提議中讓步”；⑥Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Con-ference,p.960,pp.961-962,p.962,p.962,p.965,p.969,p.969,p.972,pp.971-972.同時(shí)，哈里曼也向宋子文說(shuō)明，“讓中蘇共同擁有大連港口的設(shè)施不符合美國(guó)利益，也不符合《協(xié)定》”。⑦Foreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Con-ference,p.960,pp.961-962,p.962,p.962,p.965,p.969,p.969,p.972,pp.971-972.在8月14日，哈里曼就中蘇達(dá)成協(xié)議致電杜魯門和國(guó)務(wù)卿：“宋子文倍受鼓舞，非常感謝我們的支持，并表示如果沒(méi)有我們的積極介入，他可能早已向斯大林妥協(xié)?！雹郌oreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Con-ference,p.960,pp.961-962,p.962,p.962,p.965,p.969,p.969,p.972,pp.971-972.8月13日中蘇就東北問(wèn)題達(dá)成最終協(xié)議,其主要內(nèi)容是：“一、鐵路董事會(huì)成員中蘇各半，中方成員擔(dān)任主席且在表決票數(shù)持平時(shí)享有決定權(quán)，鐵路總經(jīng)理由蘇方擔(dān)任，中方出任副經(jīng)理；二、除非在戰(zhàn)時(shí)，和平時(shí)期蘇聯(lián)無(wú)權(quán)在大連市、港口、鐵路駐軍，港口一半設(shè)施租與蘇聯(lián)使用；三、旅順軍港由中蘇共同使用，由蘇方三人、中方兩人組成軍事委員會(huì)，且蘇方擔(dān)任主席來(lái)監(jiān)控軍事區(qū)域?！雹酕oreign relations of the United States.Conferences at Malta and Yalta,1945，III.The Yalta Con-ference,p.960,pp.961-962,p.962,p.962,p.965,p.969,p.969,p.972,pp.971-972.如果將上述達(dá)成的協(xié)議與先前蘇方相比，我們發(fā)現(xiàn)，蘇聯(lián)放棄了鐵路所有權(quán)和大連駐軍的權(quán)利，且更接近于《協(xié)定》的內(nèi)容，這是杜魯門政府直接介入的結(jié)果，也是杜魯門堅(jiān)持中蘇協(xié)議必須以《協(xié)定》為基礎(chǔ)的結(jié)果。

四、結(jié)語(yǔ)

《協(xié)定》中蘇聯(lián)對(duì)日作戰(zhàn)的條件，本身是美英向蘇聯(lián)妥協(xié)的產(chǎn)物，它嚴(yán)重?fù)p害了中國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)。繼羅斯福上任的杜魯門總統(tǒng)，一方面繼承羅斯福外交遺產(chǎn)，遵循雅爾塔協(xié)定，并向中國(guó)施壓以促其接受《協(xié)定》，另一方面不解釋《協(xié)定》內(nèi)容，不介入中蘇談判，以避免陷入對(duì)蘇妥協(xié)或援華抗蘇的兩難境地，這其實(shí)是對(duì)《協(xié)定》被動(dòng)遵守。

當(dāng)中蘇談判開(kāi)始時(shí)，在外蒙古問(wèn)題上，蘇聯(lián)要求國(guó)民政府承認(rèn)外蒙古獨(dú)立，這與杜魯門政府的“維持現(xiàn)狀”理解不符，但美國(guó)在外蒙利益不大，所以就接受了外蒙古獨(dú)立，這實(shí)質(zhì)上是對(duì)蘇聯(lián)的進(jìn)一步妥協(xié)。

但在東北問(wèn)題上，蘇聯(lián)有關(guān)大連“優(yōu)越權(quán)”和鐵路管理上的要求，超出了杜魯門政府對(duì)《協(xié)定》的理解，有損美國(guó)在中國(guó)的權(quán)益，因而引發(fā)美國(guó)政府的強(qiáng)烈不滿。在此背景下，杜魯門政府才積極介入中蘇會(huì)談，以確保中蘇協(xié)定是以《協(xié)定》為基礎(chǔ)的，不損害美國(guó)的門戶開(kāi)放政策。

綜上所言，美國(guó)在中蘇談判中對(duì)《協(xié)定》堅(jiān)持和妥協(xié)，都是以美國(guó)利益為歸依的，且對(duì)中蘇會(huì)談都產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)的影響。這一點(diǎn)正道出了即將成為戰(zhàn)勝國(guó)的中國(guó)卻將其領(lǐng)土主權(quán)操控于他國(guó)之手的本質(zhì)及其無(wú)奈之處。

（責(zé)任編輯：孟鐘捷）

胡德坤，武漢大學(xué)邊界與海洋研究院資深教授（郵編430072）。汪凡家，武漢大學(xué)歷史學(xué)院博士生（郵編430072）。