◎馬建新

市場失靈與“守夜人”

◎馬建新

政府必須要正視市場失靈，當(dāng)好國家經(jīng)濟(jì)的掌舵人、市場規(guī)則的制定者、市場運(yùn)行的監(jiān)管者、基本公共服務(wù)的供給者以及社會(huì)公平正義的主持者，這才是“守夜人”的職責(zé)。

政府市場失靈“守夜人”競爭

自從黨的十四大明確提出建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制以來，政府管理經(jīng)濟(jì)的職能已經(jīng)發(fā)生了很大變化，對(duì)市場的認(rèn)識(shí)也從十四屆三中全會(huì)的“政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和必要的行政手段管理國民經(jīng)濟(jì)，不直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)”上升到十八屆三中全會(huì)的“政府的職責(zé)和作用主要是保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)、保障公平競爭、加強(qiáng)市場監(jiān)管、維護(hù)市場秩序、推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展、促進(jìn)共同富裕，彌補(bǔ)市場失靈。”可以說，政府已經(jīng)華麗轉(zhuǎn)身，以更高、更廣、更遠(yuǎn)的視野看待市場。

一、存在市場失靈的領(lǐng)域

完全競爭的市場機(jī)制決定了資源配置會(huì)達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)，但要想實(shí)現(xiàn)這種理想的狀態(tài)，還有“五個(gè)條件”：一是全部生產(chǎn)資料是個(gè)人占有，即生產(chǎn)資料的所有權(quán)在個(gè)人手中；二是全部的交易行為都限定于市場范圍內(nèi)，并且買家和賣家全部充斥于市場之中，是一種自發(fā)的、完全的市場行為；三是沒有任何買家或賣家能夠單獨(dú)操縱價(jià)格，不存在哪一方可以絕對(duì)說了算；四是買家和賣家都享有透明的市場信息，即市場信息對(duì)任何一方都不存在秘密而言；五是資源的充分且自由的流動(dòng)性，誰若想取得資源都不存在人為的隔離和障礙。但是，在我們現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，上述五個(gè)條件同時(shí)存在的情況簡直是微乎其微，在少了某一個(gè)條件的情況下，市場在資源配置效率方面就有可能出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈，這是市場機(jī)制“天生”所固有的缺陷，經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱為“市場失靈”。導(dǎo)致市場失靈的基本原因在于價(jià)格信號(hào)并不能總是充分反映社會(huì)邊際效益（衡量的是社會(huì)中的成員對(duì)某種商品或服務(wù)的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位使整個(gè)社會(huì)的總效益得以增加的量）和社會(huì)邊際成本（生產(chǎn)者或消費(fèi)者增加或減少一單位產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費(fèi)時(shí)所導(dǎo)致的社會(huì)成本的增加或減少的量）。主要存在于以下幾個(gè)方面。

1.公共物品與公共服務(wù)。提供公共物品與公共服務(wù)的領(lǐng)域，如軍隊(duì)、警察、司法、農(nóng)田水利、防洪灌溉設(shè)施等，這些物品或服務(wù)具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)的特征，其所提供的效用不能分割成若干單位，這樣就不能向個(gè)人或企業(yè)出售，也不能為其定價(jià)，想通過市場來達(dá)到供給目的，自然就無能為力。這種市場失靈決定了政府部門需要介入這些領(lǐng)域，擔(dān)當(dāng)起供給這類物品或服務(wù)的責(zé)任。

2.外部效應(yīng)。所謂外部效應(yīng)是指私人邊際成本和社會(huì)邊際成本之間、私人邊際效益和社會(huì)邊際效益之間的非一致性。其中的關(guān)鍵在于，某一個(gè)人或企業(yè)的行為影響了他人或其他企業(yè)，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)有的報(bào)酬。如某家化工廠向空氣中排放有毒氣體，污染了周圍的環(huán)境，周邊的其他企業(yè)無法正常生產(chǎn)，居住于四周的居民也因此患病，但這家化工廠卻并沒有承擔(dān)治理環(huán)境的責(zé)任，付出的代價(jià)很小，只是受到環(huán)保部門的罰款而已。這說明，帶有外部效應(yīng)的物品或服務(wù)（如治理環(huán)境污染），如果僅僅依靠市場來供給，只能是過多或過少，因此這時(shí)就需要政府的強(qiáng)力介入，以非市場的方式來矯正或解決帶有外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的供給問題。

3.壟斷行為。壟斷也是造成市場失靈的原因之一，如某些企業(yè)在一些特殊產(chǎn)品上具有壟斷地位，像某些藥品、某種飲料、某種白酒、某種電力特權(quán)等。在壟斷的情況下，企業(yè)可以減少產(chǎn)量進(jìn)而減少供給，借此抬高價(jià)格，這樣就使得物品出售價(jià)格高于該種物品邊際生產(chǎn)成本，而消費(fèi)者付出的成本要大大提高，因此政府就有責(zé)任通過法律或經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)有效的市場競爭，排除壟斷對(duì)資源有效配置的扭曲。正如黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中所指出：“凡是能由市場形成價(jià)格的都交給市場，政府不進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)。推進(jìn)水、石油、天然氣、電力、交通、電信等領(lǐng)域價(jià)格改革，放開競爭性環(huán)節(jié)價(jià)格。政府定價(jià)范圍主要限定在重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)，提高透明度，接受社會(huì)監(jiān)督?！?/p>

4.規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)。這也是市場失靈的一個(gè)領(lǐng)域，如供水、供電、煤氣、電信、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)支付等具有經(jīng)營規(guī)模越大，用戶數(shù)量越多，經(jīng)營成本就越下降，經(jīng)濟(jì)效益就越好的特性。也可以說，這些行業(yè)具有邊際成本不斷下降的特點(diǎn)，因此，市場上“獨(dú)一份”式經(jīng)營所帶來的經(jīng)濟(jì)效益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于多家競爭，這是天然存在著市場失靈，政府有必要介入。

5.宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也存在著市場失靈。自由放任的市場并不能總是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長、最低的失業(yè)率、最合理的物價(jià)水平。這主要是因?yàn)椋阂环矫鎯r(jià)格信號(hào)在某些重要市場上并不具有伸縮自如、靈活反應(yīng)的調(diào)節(jié)功能；另一方面從總供求看，不同經(jīng)濟(jì)主體在實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益上所具有的競爭性和排他性，也會(huì)使市場的自發(fā)力量，不能一定保證總供求始終保持在充分利用資源的基礎(chǔ)之上。因此，只有政府承擔(dān)起管理宏觀經(jīng)濟(jì)的職能，才能保證經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。

二、政府的“守夜人”職責(zé)

英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密主張經(jīng)濟(jì)自由，按照他的想法，國家管理經(jīng)濟(jì)最好的手段就是放任不管。他認(rèn)為，政府在國家經(jīng)濟(jì)管理中應(yīng)扮演“守夜人”的角色，主要是營造一個(gè)和平安定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)環(huán)境。在這種環(huán)境中，讓國民財(cái)富自由放任地瘋狂增長。在他的一生中最著名的著作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）中有了最深刻的闡述，政府作為“守夜人”，要維持自己一定的開銷，進(jìn)而就必須廣辟財(cái)源來增加收入。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，作為一個(gè)國家，三種功能是必備的：一是保護(hù)國家安全，使其不受外來的侵犯；二是保護(hù)社會(huì)上的個(gè)人安全，使其不受他人的侵害和壓迫；三是建設(shè)和維護(hù)某些私人無力辦或不愿辦的公共事業(yè)和公共設(shè)施，因?yàn)楣彩聵I(yè)或公共工程對(duì)個(gè)人來說是無利可圖的，而對(duì)社會(huì)卻是必要的和有利的。政府的任務(wù)是：提高分工程度，增加資本數(shù)量和改善資本用途。政府的角色就像一個(gè)“守夜人”一樣，以自己應(yīng)盡的職責(zé)和堅(jiān)韌的毅力來防范入侵之?dāng)常乐贡﹣y的發(fā)生，創(chuàng)造一個(gè)和平安定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境就足夠了，并不需要去為資本主義經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展操更多的心。因此，其所規(guī)定的國家職能就是保證資本主義經(jīng)濟(jì)有一個(gè)發(fā)展生產(chǎn)、積累財(cái)富的和平環(huán)境，也就是履行好一個(gè)“守夜人”的職責(zé)。亞當(dāng)·斯密強(qiáng)調(diào)，要充分發(fā)揮商品經(jīng)濟(jì)自發(fā)的市場機(jī)制調(diào)節(jié)作用，讓“看不見的手”靈活運(yùn)轉(zhuǎn)，盡最大可能不要人為去限制和干擾市場行為。

用“守夜人”來形容政府的角色，亞當(dāng)·斯密確實(shí)用得很貼切。因?yàn)檎褪且?dāng)好國家經(jīng)濟(jì)的掌舵人、市場規(guī)則的制定者、市場運(yùn)行的監(jiān)管者、基本公共服務(wù)的供給者、社會(huì)公平正義的主持者，這才是“守夜人”的職責(zé)。當(dāng)好“守夜人”，就是既要把該放的權(quán)力放得下、放到位，又要把該管的事務(wù)管得住、管理好。

發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，不等于說政府可以不作為、慢作為、亂作為，“守夜人”的作用同樣不可或缺，同樣需要守土有責(zé)、為民看好家護(hù)好院、為百姓做主，而不是嫌貧愛富、官商勾結(jié)、胡作非為。中央第三環(huán)境保護(hù)督察組于2017年7月31日向遼寧省委、省政府反饋了情況，其中提到：“一些部門不作為、亂作為問題突出。近年來，全省大規(guī)模違法圍海、填海問題突出，海洋管理等部門和有關(guān)地方政府雖然進(jìn)行處罰，但基本沒有按海域使用管理法規(guī)定要求恢復(fù)原狀，也未追究相關(guān)人員責(zé)任，一罰了之、以罰代管，由于處罰金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于填海所得，實(shí)際鼓勵(lì)和縱容了違法圍海、填海行為，導(dǎo)致海洋生態(tài)破壞問題突出?！狈答佒袃H此一項(xiàng)，就說明某些政府的“守夜人”職責(zé)沒有履行好。我們之所以強(qiáng)調(diào)政府職能類似于“守夜人”，就是要求政府任何時(shí)候都不能缺位、不能越位、更不能錯(cuò)位，要做自己該做的事。否則，受到上級(jí)批評(píng)甚至問責(zé)，那也就是必然的了。

（作者單位：中共大連市甘井子區(qū)委黨校）

責(zé)任編輯：司斯