陳維娜

（1．華東政法大學(xué)，上海 200042；2．中國人民公安大學(xué)，北京 100038）

法庭科學(xué)中同一認(rèn)定的解構(gòu)
——以馬克思主義基本原理為指導(dǎo)

陳維娜1，2

（1．華東政法大學(xué)，上海 200042；2．中國人民公安大學(xué)，北京 100038）

同一認(rèn)定是法庭科學(xué)中的一項(xiàng)重要的實(shí)踐活動(dòng)，也是司法證明中一項(xiàng)關(guān)鍵的認(rèn)識(shí)活動(dòng)。以馬克思主義基本原理為指導(dǎo)，從認(rèn)識(shí)的本質(zhì)及規(guī)律出發(fā)，深入審視了同一認(rèn)定的概念。從事物的普遍聯(lián)系與發(fā)展評(píng)析了同一認(rèn)定的根據(jù)、條件，指出同一認(rèn)定依據(jù)客體的特征，在特征反映良好、充分，基本保持穩(wěn)定和總體特殊的條件下得以順利實(shí)施，進(jìn)而為案件偵查提供線索，為法庭訴訟提供依據(jù)。最后，基于客觀規(guī)律性和主觀能動(dòng)性對(duì)同一人認(rèn)定的發(fā)展提出展望。

法庭科學(xué)；同一認(rèn)定；馬克思主義基本原理；方法論

一、引言

馬克思主義基本原理是以馬克思主義哲學(xué)為基礎(chǔ)的，哲學(xué)可以概括世界觀和方法論，同時(shí)也包括價(jià)值觀。哲學(xué)是時(shí)代精神的精華，為具體科學(xué)提供指導(dǎo)。法庭科學(xué)作為一門具體學(xué)科，同樣也要接受哲學(xué)的指導(dǎo)。在法庭科學(xué)領(lǐng)域中，專家們經(jīng)常會(huì)遇到此類問題：犯罪現(xiàn)場(chǎng)遺留的指紋是嫌疑人的嗎？恐嚇信上的筆跡是嫌疑人寫的嗎？等等，專家們通過案件中多次出現(xiàn)的物品、物質(zhì)進(jìn)行比較、分析，判斷其是否來源于同一個(gè)客體的認(rèn)識(shí)活動(dòng)稱為同一認(rèn)定。同一認(rèn)定是人類認(rèn)識(shí)客觀事物的一種基本方法，也是人認(rèn)識(shí)客觀事物的一種能力。在司法實(shí)踐中，同一認(rèn)定可為案件偵查提供線索，為法庭訴訟提供證據(jù)。

但是，隨著佘祥林案、趙作海案、張氏叔侄案、呼格吉勒?qǐng)D案等刑事錯(cuò)案的曝光，指紋、筆跡甚至DNA等證據(jù)同一認(rèn)定的客觀性、科學(xué)性受到了質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。證據(jù)是實(shí)現(xiàn)司法公正的基石，同一認(rèn)定活動(dòng)是法庭科學(xué)專家對(duì)物證的認(rèn)識(shí)和解讀，其結(jié)果作為科學(xué)證據(jù)，直接或間接地影響著案件的法律事實(shí)裁定。以馬克思主義基本原理為指導(dǎo)，將理論與實(shí)踐相結(jié)合，正確理解和認(rèn)識(shí)法庭科學(xué)中的同一認(rèn)定，是司法證明的科學(xué)內(nèi)涵，也是實(shí)現(xiàn)司法公正的應(yīng)有之義。

二、從認(rèn)識(shí)的本質(zhì)及規(guī)律看同一認(rèn)定的概念

認(rèn)識(shí)的本質(zhì)是主體在實(shí)踐基礎(chǔ)上或通過實(shí)踐對(duì)客體的能動(dòng)的、創(chuàng)造性的反映。法庭科學(xué)中，人們對(duì)“同一認(rèn)定”的認(rèn)識(shí)既來源于實(shí)踐又經(jīng)過總結(jié)和發(fā)展進(jìn)而指導(dǎo)實(shí)踐。

中外學(xué)者就法庭科學(xué)和偵查實(shí)踐，各自提出了其對(duì)“同一認(rèn)定”的認(rèn)識(shí)：“某些偵查人員可能會(huì)想，每一件物證均能與特定的人、場(chǎng)所或事物直接聯(lián)系起來，會(huì)認(rèn)為將一束頭發(fā)或一根纖維與某一唯一來源相聯(lián)系是可能的；但這不是普遍的情況，盡管某些類型的物證可能源自一個(gè)且是唯一一個(gè)來源，但多數(shù)物證只能與一組或一系列來源相聯(lián)系，只有少數(shù)幾種物證才可能被同一認(rèn)定；同一認(rèn)定意味著某證據(jù)來自于唯一一個(gè)來源”?！?〕“同一認(rèn)定即得出兩個(gè)物體來源于唯一一個(gè)共同來源的結(jié)論；它似乎應(yīng)是一個(gè)過程，是一個(gè)依賴于化學(xué)和物理學(xué)原理而指向特定結(jié)果的過程”〔2〕。 “同一認(rèn)定方法，就是在偵察過程中，主體通過對(duì)被尋找客體和受審查客體的特征的觀察分析、比較，而對(duì)其是否同一作出認(rèn)定的方法”〔3〕。“以確定不同時(shí)間、不同空間中出現(xiàn)的兩種或兩種以上的客體是否同一為目的，采用科學(xué)方法進(jìn)行的比較和鑒別是同一認(rèn)定”〔4〕等等。從中，我們不難看出，不同學(xué)者對(duì)“同一認(rèn)定”這一概念的認(rèn)識(shí)并不相同。

（一）關(guān)于“同一”的辨析

“同一認(rèn)定”中的“同一”有的學(xué)者將其視為“不同客體之來源的共同性”，視為“來源同一說”，例如匿名信上的筆跡是否與某嫌疑人筆跡源于同一人所書寫；而有的學(xué)者認(rèn)為“同一”是指案件中先后出現(xiàn)的客體其自身與自身的同一性，即“客體同一說”，例如分析判斷去過犯罪現(xiàn)場(chǎng)并留下指紋的那個(gè)人（作案人），是否是目前被偵查機(jī)關(guān)抓獲并正在接受審查的那個(gè)人（嫌疑人）。實(shí)際上，無論是“來源同一說”，還是“客體同一說”揭示的都是同一認(rèn)定的目的，只不過二者的視角不同，而這種不同，恰恰源于認(rèn)識(shí)的能動(dòng)性?！皝碓赐徽f”直截了當(dāng)?shù)馗嬖V我們，同一認(rèn)定要涉及物證與比對(duì)樣本間的比較，要借比較來實(shí)現(xiàn)認(rèn)定同一的目的，即判斷物證與比對(duì)樣本是否有著共同的唯一來源?！翱腕w同一說”則突出強(qiáng)調(diào)了同一認(rèn)定要解決的終極問題，即到過現(xiàn)場(chǎng)且留下物證的那個(gè)人是否就是目前已被我們抓獲的這個(gè)人，而隱含了對(duì)物證及相應(yīng)樣本的比較式利用。

（二）關(guān)于“認(rèn)定”的厘清。

“同一認(rèn)定”究竟是一種活動(dòng)，還是一種方法？從認(rèn)識(shí)的本質(zhì)中，我們可以得出同一認(rèn)定只能是活動(dòng)而非方法或其他。認(rèn)定是主觀對(duì)客觀的認(rèn)識(shí)反映，是人這一有機(jī)體接受并回應(yīng)客觀事物之影響的活動(dòng)過程。當(dāng)然，要做到這一點(diǎn)，法庭科學(xué)領(lǐng)域的專家們有時(shí)需要借助一定的儀器設(shè)備，并采用比較的方法、遵循相應(yīng)的步驟，但這只是表明認(rèn)定這一認(rèn)識(shí)活動(dòng)需要借助外界工具，但不表明這種認(rèn)識(shí)活動(dòng)本身便是方法。此外，當(dāng)我們利用同一認(rèn)定的結(jié)果來進(jìn)行偵查和裁判時(shí)，體現(xiàn)的是這種認(rèn)識(shí)活動(dòng)的功用，而并不表明認(rèn)定本身是偵查和裁判的方法形式。

馬克思主義的基本原理認(rèn)為人的認(rèn)識(shí)是永無止境、無限發(fā)展的過程?！巴徽J(rèn)定”作為一種認(rèn)識(shí)活動(dòng)，也必然遵循認(rèn)識(shí)發(fā)展的這一客觀規(guī)律。也許，在現(xiàn)階段，因?yàn)檎J(rèn)識(shí)能力的有限，我們可能無法確定某些客體的同一性，或者說確定其來源的同一性，但隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，認(rèn)識(shí)活動(dòng)不會(huì)停止或消亡，必將隨之發(fā)展至一個(gè)新的高度。

三、從事物的普遍聯(lián)系與發(fā)展評(píng)同一認(rèn)定的根據(jù)和條件

對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律是唯物辯證法最根本的規(guī)律，是辯證法的實(shí)質(zhì)和核心。這個(gè)規(guī)律揭示了事物發(fā)展的源泉和動(dòng)力，闡明了事物發(fā)展過程的實(shí)在內(nèi)容。在法庭科學(xué)領(lǐng)域，專家們對(duì)物證進(jìn)行“同一認(rèn)定”的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，也必然符合事物的普遍聯(lián)系與發(fā)展規(guī)律。

（一）“同一認(rèn)定”的根據(jù)——特征

所謂“根據(jù)”，即根本的依據(jù)，是我們得出某種結(jié)論或?qū)嵤┠骋恍袨榈那疤?、基礎(chǔ)。按照這一解釋，同一認(rèn)定的根據(jù)也即我們進(jìn)行同一認(rèn)定活動(dòng)，并最終得出結(jié)論時(shí)所依據(jù)的前提或基礎(chǔ)。在生產(chǎn)、生活中，我們能夠?qū)⒁皇挛飬^(qū)分于它事物，是因?yàn)榭腕w間存在著絕對(duì)差異性；但問題是，這種屬性往往深含于客體的內(nèi)部，它必須被一些征象或標(biāo)志表示出來，也就是說它必須以一定的特征具體表現(xiàn)出來才能為我們所認(rèn)識(shí)，才能用于同一認(rèn)定。

事物內(nèi)部和事物之間都存在著許多關(guān)系，任何事物內(nèi)部從運(yùn)動(dòng)發(fā)展角度看都有兩種相反的因素、趨勢(shì)、力量，二者之間既有對(duì)立關(guān)系，又有統(tǒng)一關(guān)系，相互連結(jié)、不可分割。從唯物辯證的觀點(diǎn)出發(fā)，特征可視為客體間矛盾的產(chǎn)物。矛盾具有普遍性和特殊性，即共性和個(gè)性。這就要求在進(jìn)行同一認(rèn)定時(shí)，法庭科學(xué)從業(yè)人員要能夠透過現(xiàn)象看本質(zhì)，從客體特征的內(nèi)部矛盾出發(fā)，抓住矛盾的主要方面，認(rèn)清事物的個(gè)性特征。當(dāng)然，法庭科學(xué)中的同一認(rèn)定對(duì)特征的發(fā)現(xiàn)和提取往往需要借助有關(guān)儀器設(shè)備并遵循相應(yīng)的操作規(guī)范，以確保這些特征可以較為準(zhǔn)確的描述客體的本質(zhì)屬性。

（二）“同一認(rèn)定”的條件

1.客體的反映性?？腕w的反映性是指客體的特征明顯、突出，可被觀察、感知，只有如此，客體的特征才能被發(fā)現(xiàn)和識(shí)別，用于同一認(rèn)定。可以說客體的反映性是同一認(rèn)定活動(dòng)得以開展的物質(zhì)基礎(chǔ)。例如，法庭科學(xué)中的筆跡鑒定，筆跡是一種可觀察、可認(rèn)知的物質(zhì)實(shí)體，有其特定的形貌表現(xiàn)。在檢驗(yàn)時(shí)，可以抓住個(gè)人筆跡的形貌特點(diǎn)，通過筆跡特征的比對(duì)來進(jìn)行同一認(rèn)定。

一般而言，客體的特征均能在其他客體上得到反映，如每個(gè)人指紋的類型特征和細(xì)節(jié)特征能反映在指印中，個(gè)人的書寫習(xí)慣能夠反映在筆跡中，人的相貌特征能夠反映在人相照片中，個(gè)人的遺傳信息能夠通過血液、體液等反映出來等等。但與此同時(shí)，法庭科學(xué)從業(yè)人員也發(fā)現(xiàn)，受到某些因素的制約，有時(shí)客體的特征反映的不明顯、不充分，如指印模糊不清，其上的指紋特征自然無法得到良好的反映；或如，筆跡存在嚴(yán)重的偽裝，其間的筆跡特征自然也無法充分、準(zhǔn)確地反映個(gè)人書寫習(xí)慣；再如，從案件現(xiàn)場(chǎng)提取的血液樣本受到污染，則其攜帶的遺傳學(xué)特征也勢(shì)必會(huì)受到影響等。從中我們可以看出，同一認(rèn)定活動(dòng)得以順利開展的條件是客體的特征必須得到良好的反映。

2.客體的穩(wěn)定性。運(yùn)動(dòng)是絕對(duì)的，靜止是相對(duì)的。也就是說，從客體的產(chǎn)生到消亡之全過程來看，客體無疑處于運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，但如若在這一全過程中截取某一個(gè)時(shí)間段，我們則發(fā)現(xiàn)客體又處于靜止不動(dòng)的狀態(tài)。如果將客體產(chǎn)生到消亡的運(yùn)動(dòng)過程看作是客體特征的變化過程，那么客體的相對(duì)靜止就可視為客體特征保持穩(wěn)定。事實(shí)上，正是由于客體的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)、客體的特征才能夠保持相對(duì)的穩(wěn)定，我們才有可能認(rèn)識(shí)世界、才可能進(jìn)行認(rèn)識(shí)活動(dòng)。就同一認(rèn)定而言，待檢客體必須要保持一定的穩(wěn)定性，也就是說客體的特征要在一定時(shí)間內(nèi)基本不變。

理論上來講，這段相對(duì)穩(wěn)定的時(shí)期越長越好，但這與事物的發(fā)展規(guī)律是相悖的；因此，只要客體特征能在“足夠長”或“必要長”的時(shí)期內(nèi)保持穩(wěn)定，滿足同一認(rèn)定對(duì)穩(wěn)定性的要求即可。這段“足夠長”或“必要長”時(shí)期一般則認(rèn)為是從犯罪現(xiàn)場(chǎng)被發(fā)現(xiàn)到同一認(rèn)定活動(dòng)得出結(jié)果之間。例如，某槍支在犯罪現(xiàn)場(chǎng)擊發(fā)后，我們對(duì)彈著點(diǎn)進(jìn)行分析，找到彈殼、彈頭，判斷出槍支的種類等相關(guān)信息，偵查人員在偵破案件的過程中，很快找到了一把嫌疑槍支，我們使用該槍進(jìn)行擊發(fā)實(shí)驗(yàn)，比對(duì)彈殼、彈頭上的痕跡特征，如果特征反映相符，則可認(rèn)定該嫌疑槍支就是在犯罪現(xiàn)場(chǎng)擊發(fā)的槍支，認(rèn)定同一；但是如果此案一直懸而未破，偵查人員在五年后才找到嫌疑槍支，而該槍支由于一直藏于潮濕陰暗的地下室而導(dǎo)致槍管內(nèi)壁生銹腐蝕，那么再使用該槍進(jìn)行擊發(fā)實(shí)驗(yàn)，即使該槍就是犯罪現(xiàn)場(chǎng)擊發(fā)的槍支，但由于經(jīng)過的時(shí)間超出了必要的范圍，該槍的一些“本質(zhì)”特征發(fā)生了變化，也可能無法認(rèn)定同一了。

3.客體的總體特殊性。在自然界中，大至宇宙星系之間，小至每個(gè)原子運(yùn)動(dòng)的形式都存在著大量的相似之處，換而言之，相似具有普遍性。在同一認(rèn)定活動(dòng)中，也勢(shì)必會(huì)遇到相似的客體，這些客體在某一種或某幾種特征上表現(xiàn)是相符的，甚至是一致的，具有一定的迷惑性。但需要注意的是一客體的所有特征總和勢(shì)必區(qū)別于另一客體，即客體具有總體特殊性，這是由絕對(duì)差異性決定的。這種差異性是由客體質(zhì)的規(guī)定性、客體在形成過程中獲得的性質(zhì)以及客體投入使用并經(jīng)歷修補(bǔ)后得到的性質(zhì)相互交疊而成的一種復(fù)合屬性。

正如恩格斯的論述 “同一性自身包含著差異性與自身的同一，從一開始就必須有與一切別的東西的差異作為補(bǔ)充，這是不言而喻的”所指，差異是客觀、普遍存在的，而因?yàn)檎J(rèn)知能力的限制，我們可能無法辨別客體間微小的或隱性的差異，認(rèn)為二者相似或相同；但隨著技術(shù)手段的不斷發(fā)展和認(rèn)知能力的逐步提升，這種絕對(duì)差異性會(huì)以“宏大”、“顯性”的姿態(tài)被我們所發(fā)現(xiàn)并識(shí)別，用于同一認(rèn)定。例如，在上世紀(jì)80年代，我國的法庭科學(xué)領(lǐng)域關(guān)于血痕的檢驗(yàn)和鑒定只能進(jìn)行血型劃分，在司法實(shí)踐中，受到技術(shù)條件和認(rèn)識(shí)水平的限制，認(rèn)為血型一致即同一；但現(xiàn)在，法庭科學(xué)從業(yè)人員均認(rèn)識(shí)到血型一致并不代表血痕來源同一，要想確定血痕是何人所遺留，必須要經(jīng)過DNA鑒定。

四、從客觀規(guī)律性與主觀能動(dòng)性談同一認(rèn)定的技術(shù)發(fā)展

客觀規(guī)律性是事物內(nèi)部所固有的、本質(zhì)的、穩(wěn)定的聯(lián)系，它的存在不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移；主觀能動(dòng)性是人類特有的認(rèn)識(shí)世界、改造世界的能力與活動(dòng)。

法庭科學(xué)中同一認(rèn)定的技術(shù)發(fā)展充分體現(xiàn)了客觀規(guī)律性與主觀能動(dòng)性。最初，人們僅僅憑借感官認(rèn)知來判定同一；即憑借聽覺、視覺、觸覺等方式對(duì)事物的規(guī)律性形成主觀感受并加以記憶，進(jìn)而形成評(píng)價(jià)。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步，法庭科學(xué)亦有了質(zhì)的飛躍和提升，從業(yè)人員能夠使用測(cè)量、顯微觀察等較為客觀的方式來進(jìn)行同一認(rèn)定。例如十九世紀(jì)法國的貝蒂隆使用“人體測(cè)量法”率先進(jìn)行人身識(shí)別。其后，人們?cè)趯?shí)踐中發(fā)現(xiàn)人的指紋具有“人各不同、終身不變、觸物留痕”的客觀規(guī)律，進(jìn)而將其用于人身同一認(rèn)定，并沿用至今。隨著生物學(xué)、遺傳學(xué)的興起和壯大，法庭科學(xué)從業(yè)人員將DNA這項(xiàng)生物學(xué)檢測(cè)技術(shù)應(yīng)用于同一認(rèn)定中，準(zhǔn)確率高達(dá)99.9%。綜上所述，評(píng)析和展望同一認(rèn)定的技術(shù)發(fā)展，首先要遵循法庭科學(xué)領(lǐng)域中的客觀規(guī)律，進(jìn)而發(fā)揮從業(yè)人員的主觀能動(dòng)性，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、繁榮。

五、結(jié)語

同一認(rèn)定是法庭科學(xué)中的一項(xiàng)重要的實(shí)踐活動(dòng)。以馬克思主義基本原理為指導(dǎo)，從認(rèn)識(shí)的本質(zhì)及規(guī)律出發(fā)，對(duì)同一認(rèn)定的概念進(jìn)行解析，指出同一認(rèn)定是司法證明中一項(xiàng)關(guān)鍵的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，“來源說”與“客體說”的本質(zhì)相同，二者的差別是源于認(rèn)識(shí)的能動(dòng)性；從事物的普遍聯(lián)系與發(fā)展規(guī)律對(duì)同一認(rèn)定的根據(jù)、條件進(jìn)行了分析，指出同一認(rèn)定的依據(jù)是客體的特征，在特征反映良好、充分并保持基本穩(wěn)定和總體特殊的條件下，同一認(rèn)定才能得以順利實(shí)施，進(jìn)而為案件偵查提供線索，為法庭訴訟提供依據(jù)；基于客觀規(guī)律性和主觀能動(dòng)性，結(jié)合司法實(shí)例梳理了同一認(rèn)定技術(shù)的發(fā)展規(guī)律，并提出展望。司法從業(yè)者要以馬克思主義的基本原理為指導(dǎo)，遵循法庭科學(xué)領(lǐng)域中的客觀規(guī)律，發(fā)揮從業(yè)人員的主觀能動(dòng)性，以促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、繁榮。

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A

1009— 2234（2017）10— 0102— 03

2017—10— 12

陳維娜（1984—），女，遼寧沈陽人，華東政法大學(xué)司法鑒定專業(yè)博士研究生（在讀），系中國人民公安大學(xué)刑事科學(xué)技術(shù)學(xué)院講師，主要研究方向：文件檢驗(yàn)、聲紋檢驗(yàn)、司法鑒定。

〔責(zé)任編輯：陳玉榮〕