石東洋,劉新秀,李躍銀

(1.山東省聊城市人民政府，山東 聊城 252000；2.山東省陽谷縣人民法院，山東 陽谷 252300)

論獨任法官審判團隊運行機制的構建

石東洋1,劉新秀2,李躍銀2

(1.山東省聊城市人民政府，山東 聊城 252000；2.山東省陽谷縣人民法院，山東 陽谷 252300)

基層法院獨任法官審判團隊的構建應以黨的十八大、十八屆三中全會、四中全會和《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》精神為指導。區(qū)分核心審判事務與審判輔助事務，一般性訴訟輔助事務與專業(yè)性審判輔助事務，準確定位審判輔助人員職能，優(yōu)化審判輔助人員配置，綜合考慮審判工作量、人員編制等因素，以充分滿足法官辦案需求為原則，配備相應的審判輔助人員，法官、法官助理、書記員按照一定比例設置，做到各類審判輔助人員既職責清晰、各司其職，又相互配合、高效協(xié)作。

基層法院；獨任法官；審判團隊；人員配置；運行機制

基層人民法院可以組建由一名法官與法官助理、書記員及其他必要的輔助人員組成的審判團隊，依法獨任審理適用簡易程序的案件和法律規(guī)定的其他案件。案件數(shù)量較多的基層人民法院，可以組建相對固定的審判團隊，實行扁平化的管理模式。人民法院應當結合職能定位和審級情況，為法官合理配置一定數(shù)量的法官助理、書記員和其他審判輔助人員。[1]為科學界定審判組織、審判機構及審判人員的審判職權，優(yōu)化審判結構，促進審判科學管理，不斷提升公正高效司法水平，應組建獨任法官團隊。按照司法專業(yè)化和法官職業(yè)化的要求，以人員分類為基礎，以法官為核心，改革和完善審判權運行機制，建立以法官為核心，法官和審判輔助人員分工合作的審判組織架構和工作模式。

一、基層法院獨任法官審判團隊的構建

(一)獨任法官團隊構建的實踐基礎

基層人民法院案多人少，案件類型相對集中，在嚴格依照法定程序辦案的同時，應積極探索各類案件繁簡分流工作機制，擴大獨任審判的適用范圍?；鶎臃ㄔ河绕涫腔鶎臃ㄍタ商剿鞲鶕?jù)審判工作量，組建以獨任法官為中心的審判團隊，配備必要數(shù)量的法官助理、書記員等審判輔助人員。[2]司法改革應增加審判輔助人員的配置，組建法官、法官助理、書記員組成的法官審判團隊，促進審判過程科學管理與專業(yè)分工，此舉是司法改革的必然要求，也是法官職業(yè)化發(fā)展的必由之路。[3]法官助理設定之后，獨任制審判模式的組成則為“1名獨任法官+1名法官助理+1或2名書記員”。在審理案件時，獨任法官對案件審判全程全權負責，有權根據(jù)團隊人員、案件等情況，確定、調(diào)整團隊成員的工作職權范圍，明確工作要求，確保審判團隊運行得規(guī)范、有序、高效。

(二)獨任法官的遴選條件與程序

科學組建審判團隊，要明確法官選拔條件。院庭長不得與普通干警爭利，要注重舉賢讓能，讓辦案骨干優(yōu)先入額，減輕普通干警心理壓力。合理確定獨任法官的遴選條件。各地法院實際情況均不相同，應充分考慮各地法院人員結構情況，基層法院法官入額審判資歷可以限制為擔任助理審判員三年以上，避免一刀切，確保優(yōu)秀法官入額。合理確定遴選程序。法官遴選要以自愿申請報名、法官崗位承諾、遴選委員會把關、黨組審議為原則，采取“考試+考核”綜合評定的方式進行。考試分值要科學反映法官專業(yè)素質(zhì)、辦案能力、辦案經(jīng)驗等，考核標準要綜合考慮政治素養(yǎng)、廉潔自律、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、年齡結構等。

(三)獨任法官團隊的性質(zhì)

2016年司法改革前是法院辦案，司法改革后是法官辦案。司法活動存在法院、法庭、法官三個主體，司法改革前是法院承擔責任，改革后是法官承擔責任。立案、結案、信訪全程全部責任都要落實到法官頭上。根據(jù)受理案件的特點、轄區(qū)人口及經(jīng)濟發(fā)展狀況等，獨任法官、法官助理和書記員可以組成獨任法官團隊。通過審判資源的優(yōu)化配置，真正還權于法官，將審判權交給優(yōu)秀的職業(yè)法官行使，從而形成一種符合審判規(guī)律的審判機制，即建立法官裁判案件、法官助理從事輔助性審判工作、書記員主要負責庭審記錄的職責明確、分工負責、相互監(jiān)督、運轉(zhuǎn)高效的新型審判組合。[4]獨任法官團隊為基本辦案單元。

(四)獨任法官團隊的人員配置

綜合考慮審判工作量、人員編制等因素，以充分滿足法官辦案需求為原則，配備相應的審判輔助人員。法官、法官助理、書記員按照一定比例設置。在“1+1+1”模式下，法院重新分配若干權力，符合法律與法理的規(guī)定。[5]根據(jù)案件數(shù)量確定獨任法官團隊的人員數(shù)量，按照“1+1+1”模式，獨任法官團隊每 1名獨任法官配備1名法官助理和1名或者兩名書記員。因案件數(shù)量增長和人員流動導致獨任法官團隊審判輔助人員配置不足時應當及時增補。

二、獨任法官團隊成員的職責分工

(一)獨任法官團隊職責分工標準

審判權的核心是庭審和裁判，調(diào)查取證、調(diào)解等其他的程序性、事務性權力屬于審判權的外圍。[6]法官行使核心審判權，審判輔助人員行使輔助審判權。審判事務分為核心審判事務和審判輔助事務，審判輔助事務可分為專業(yè)性審判輔助事務和一般性訴訟輔助事務。獨任法官承擔核心審判事務，法官助理承擔專業(yè)性審判輔助事務，書記員承擔一般性訴訟輔助事務。準確定位審判輔助人員職能，做到各類審判輔助人員既職責清晰、各司其職，又相互配合、高效協(xié)作。充分發(fā)揮各類審判輔助人員潛能，優(yōu)化審判輔助人員配置。

(二)獨任法官團隊法官的核心審判權

獨任法官有權決定所辦理案件的以下事項：立案受理；變更開庭時間；變更舉證期限、調(diào)查取證；追加、變更當事人；作出公告、通知書、告知、傳票；先予執(zhí)行、財產(chǎn)保全、證據(jù)保全；進行查詢、作出協(xié)助執(zhí)行通知書；委托送達、委托調(diào)查、案件移送；制作協(xié)助調(diào)查函；委托鑒定、評估、審計等；決定審判輔助人員的回避；案件扣除審限；警告、訓誡、責令退出法庭。

獨任法官有權對所辦案件作出以下裁判：不予受理或者不予立案的裁定；管轄權異議的裁定；駁回起訴、準予或不準予撤訴、中止訴訟或補正的裁定；案件由簡易程序轉(zhuǎn)普通程序的裁定；非訴訟行政執(zhí)行案件準予或不準予執(zhí)行的裁定；采取及解除訴訟保全措施的裁定；凍結或解除凍結、查封、續(xù)封、解封等裁定；調(diào)解書；判決書。作出上述裁定、調(diào)解和判決不含提交審判委員會討論的案件。

(三)獨任法官團隊成員的具體職責分工

1.獨任法官職責

獨任法官審理案件時，應當履行以下審判職責：審閱案卷，確定案件審理方案、庭審提綱及做好其他必要的庭審準備工作；指導和安排審判輔助人員做好庭前調(diào)解、庭前準備及其他審判業(yè)務輔助性工作；組織、主持調(diào)解；確定開庭時間及地點；組織、主持庭審，決定是否準予撤訴，依法裁判，制作、簽發(fā)裁判文書；依法處理財產(chǎn)保全、先予執(zhí)行、中止(終止)審理、審限延長及扣除、公告送達等程序事項，但根據(jù)規(guī)定應當報請院長、庭長審查批準的除外；按程序提請召開法官聯(lián)席會議、專家法官會議、專業(yè)法官會議討論案件；按程序報請審判委員會討論案件；撰寫審理報告、裁判文書；依照規(guī)定權限簽署本團隊承辦的所有案件的法律文書；定期、及時將審理的已結案件裁判文書報院庭長，便于院庭長總結經(jīng)驗、統(tǒng)一裁判尺度、對案件進行監(jiān)督；對于需要轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖淼陌讣?，在審限屆滿前依程序報批，可與人民陪審員或其他團隊獨任法官組成合議庭并承辦該案件；判后釋明答疑；審核法官助理、書記員履行職責形成的法律文書等材料；辦理與審判有關的其他事項。

2.法官助理職責

明確法官助理的工作事項，是督促法官助理工作的依據(jù)。[7]法官助理主要履行以下工作職責：接待案件當事人，依據(jù)案件審理要素做好訴訟指導工作；審查訴訟材料，協(xié)助法官組織庭前會議、證據(jù)交換，并固定無爭議案件事實、證據(jù)及訴訟請求，完成庭前準備報告，提出訴訟爭執(zhí)要點；根據(jù)法官的要求，準備與案件審理相關的參考資料，研究案件涉及的相關法律問題；協(xié)助法官組織庭前調(diào)解，草擬調(diào)解文書；受法官指派，送達法律文書；受法官委托或者協(xié)助法官依法調(diào)查、收集、核對有關證據(jù)；受法官指派，辦理鑒定、審計、勘驗、評估等工作；輔助法官完成財產(chǎn)保全、證據(jù)保全、先予執(zhí)行等工作；校對法律文書；辦理指定辯護人或者指定法定代理人代為訴訟的有關事宜；參加庭審，提醒獨任法官注意案件審理要素及程序性事項；根據(jù)法官要求，結合法官聯(lián)席會議記錄，草擬需要專家法官會議研判解決的具體問題并報法官確認?？梢栽跁笆崂矸制缫庖?、相關學理見解、參考案例等資料，供專家法官會議使用。列席法官會議，并可發(fā)表意見；在法官的指導下草擬裁判文書；移送上訴卷宗；指導書記員辦理案件管理的有關事務；在法官指導下，開展調(diào)研工作，撰寫司法統(tǒng)計分析、案例分析、理論研討文章；完成法官交辦的其他與審判業(yè)務相關的輔助性工作。

3.書記員職責

書記員主要履行以下工作職責：負責案件調(diào)查、庭審、調(diào)解等訴訟過程中所有記錄工作，并負責當事人閱讀、核對筆錄及簽名；負責填制訴訟中的各種訴訟文書，并按有關規(guī)定協(xié)助送達；接待、安排案件當事人、訴訟代理人、辯護人和其他相關人員的來訪和閱卷事宜；負責簽收并核對當事人提交的證據(jù)材料，指導當事人填寫證據(jù)目錄，協(xié)助法官助理做好庭前證據(jù)交換等；協(xié)助法官及法官助理進行財產(chǎn)保全、證據(jù)保全、調(diào)查取證及其他審判業(yè)務工作；辦理排期開庭等案件管理的有關事務；協(xié)助法官、法官助理做好庭前準備過程中的事務性工作；檢查開庭時訴訟參與人的出庭情況，宣布法庭紀律；負責案件的庭審同步錄音錄像并刻錄光盤，負責審判人員和參審訴訟參與人核對庭審記錄及簽名；在法官指導下，校對、裝訂法律文書；及時準確全面錄入案件信息，做好裁判文書上網(wǎng)和卷宗電子歸檔工作；在法官、法官助理指導下，整理、裝訂案件卷宗；將審結卷宗移交審判管理辦公室并歸檔；完成法官及法官助理交辦的其他工作。

三、獨任法官團隊的制度運行

(一)獨任法官團隊運行原則

獨任法官團隊以獨任法官為核心，法官助理和書記員是獨任法官的助手，在獨任法官的指導下，處理案件審理中的審判輔助事務。獨任法官、法官助理、書記員均應按照規(guī)定的職責范圍，各司其職、各盡其責、相互配合、相互監(jiān)督，共同保障訴訟活動順利進行。法官助理與書記員的職責相對固定，又互相補位，服從于法官審理案件的需要。[4]獨任法官可以根據(jù)工作需要指派法官助理承擔書記員的職責。獨任法官團隊在院長、分管領導、庭長的指導監(jiān)督下，嚴格履行職責。獨任法官承辦事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單的一審民商事、行政案件和輕微的刑事案件。獨任法官辦案數(shù)量不得少于其所在庭法官人均辦案數(shù)量，完不成辦案任務的按相關規(guī)定處理。

(二)獨任法官的審判管理權限

1.管理職權

獨任法官對所在團隊行使下列管理職權：根據(jù)團隊工作需要，確定、調(diào)整團隊成員的工作職權范圍，明確工作要求；對所屬團隊成員的工作紀律、工作作風等進行監(jiān)督管理，協(xié)助紀檢部門對團隊成員廉政、作風等問題及對本團隊涉嫌違法違紀案件進行監(jiān)督檢查；負責對團隊成員的工作進行考評，對團隊成員的晉升、考核等可提出建議；落實研究室、審判管理辦公室或其他部門部署的關于司法統(tǒng)計、調(diào)研、宣傳、裁判文書上網(wǎng)等工作任務；負責對團隊成員進行考勤及請休假管理；完成院長、分管副院長及庭長交辦的其他工作任務。

2.制度約束

法官助理不得獨立從事以下工作：主持調(diào)解；主持庭審；審查采納證據(jù)；認定案件事實；制作法律文書；對訴訟程序作出決定；屬于行使審理權和裁判權范圍內(nèi)的其他事項。

法官助理及書記員在任職期間應當遵守下列紀律要求：以事實為依據(jù)，以法律為準繩，依法履行職務；不得私自會見當事人及其訴訟代理人、辯護人、委托人；不得接受當事人及其訴訟代理人、辯護人、委托人或者中介機構的吃請；不得接受當事人及其訴訟代理人、辯護人、委托人或者中介機構的禮品等財物；不得為當事人介紹律師或代理人；不得拖延辦案貽誤工作；不得泄露國家秘密和審判工作秘密；不得過問不屬于自己辦理的案件；不得在外兼職或從事影響公正履行職責的活動；法院工作人員根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章應當遵守的其他各項工作紀律。實行書記員能級管理制度，將聘用制書記員按技能水平分為初級、中級、高級三級進行管理。設定績效考核目標，考核結果與書記員每月崗位津貼掛鉤。

(三)獨任法官團隊管理機制

1.強化簡易程序適用

對簡易程序適用情況進行調(diào)研，將簡易程序的適用作為司法體制改革的基礎性工作來抓，提高全院干警對簡易程序適用的重視程度。加大對簡易程序適用的考核，將簡易程序適用率、平均審理期限納入考核范圍，實行庭室與個人簡易程序適用月通報制。

2.改進審判管理機制

繁簡分流，在立案階段對于經(jīng)審查認為案件事實清楚、法律關系明確的案件一律按照簡易程序立案，對一些不易區(qū)分能否適用簡易程序的案件，在登記時與審判庭會商確定，盡可能提高簡易程序適用率。立案放權，案件不再統(tǒng)一排期，而是由辦案法官根據(jù)案件情況確定案件開庭時間。實行立案與庭前準備、庭前調(diào)解一體化。嚴格程序轉(zhuǎn)換，簡易程序需轉(zhuǎn)為普通程序的案件，由庭長審核后報分管院長審批。

3.實行多類型送達方式

嚴格落實《關于進一步加強司法便民工作提高辦案效率的若干意見》，積極利用原告到庭立案時機，要求其填寫送達地址確認書，及時固定當事人送達地址信息。改革公告送達方式，依法采用在法院政務網(wǎng)站刊登送達公告和在法院的公告欄與受送達人住所地張貼公告，且這三種方式一并進行。同時積極應用電子郵件、手機短信等電子送達方式，規(guī)范郵寄送達。

4.探索簡化審理程序及文書寫作

適用簡易程序?qū)徖淼陌讣?，原則上通過一次開庭、一個工作日就辯論終結，簡化舉證、質(zhì)證、認證過程，強化庭審查明案件事實的功能。簡化簡易程序判決書、調(diào)解書的寫作。同時，大力提倡當庭宣判、定期宣判的適用。

四、獨任法官團隊具體工作機制

(一)審判工作流程指引

法官團隊在院長、分管領導、庭長的指導、監(jiān)督下，嚴格履行職責。獨任法官對本團隊的案件質(zhì)量及效率進行管理和監(jiān)督。獨任法官可根據(jù)團隊人員、案件類型等情況，制定符合本團隊特點的工作流程，但應當遵守基本流程要求，做到程序嚴格、銜接緊密，確保審判團隊運行規(guī)范、有序、高效。對于受理的各類案件，根據(jù)獨任法官團隊負責的案件類型，由立案人員直接分配到相關獨任法官團隊各法官名下。獨任法官接收案件后，應及時閱卷并指導法官助理、書記員完成排期開庭、送達等審理準備，迅速開展庭前調(diào)解和開庭審理等工作。獨任法官應嚴格遵守案件審理期限制度，依法及時審結案件。法官助理履行審判輔助職責，參加庭審，可在裁判文書上署名。

獨任法官不得將案件交給他人代為審理。獨任法官不得以案情復雜、審理需要等事由隨意申請更換法官。因培訓、病假等特殊情況需要更換法官的，需經(jīng)分管領導審批，并在所在法院局域網(wǎng)進行公示。因案情復雜，獨任審理的案件需要由簡易程序轉(zhuǎn)為普通程序的，應當在審理期限屆滿前的規(guī)定時間內(nèi)，及時報請分管領導決定。分管領導同意簡易程序案件轉(zhuǎn)為普通程序的，原獨任法官作為案件承辦法官，參加合議庭繼續(xù)審理。

(二)實行常見類案要素式審判

實行司法責任之后，院庭長對案件不再統(tǒng)一把關，對裁判文書不再審核，少數(shù)法官裁判文書質(zhì)量下降，同類案件裁判標準不統(tǒng)一。為避免少數(shù)法官裁判水平不能適應司法責任制要求，應實行類案案例指導制度，提煉同類案件處理規(guī)則，推廣要素式審判，統(tǒng)一裁判尺度?？偨Y固定案件類型，對各民事業(yè)務庭主要案件類型進行總結固定，初步確定機動車交通事故責任糾紛、民間借貸糾紛、金融借款合同糾紛、勞動爭議糾紛、離婚糾紛等五個主要民商事案件類型。依據(jù)類案法律關系構成要件，制定類案審理要素信息表。法官助理可依據(jù)類案審理要素信息表做好庭前準備工作，通過對照類案審理要素信息表，審查訴訟材料是否齊全、證據(jù)形式是否完備、代理權限是否明確、證據(jù)是否符合要求，依據(jù)類案審理要素信息表制作庭前準備報告、小結，解決庭前準備工作無章可循的問題，為今后規(guī)范法官助理庭前準備工作打好基礎，為法官助理創(chuàng)造體系化工作平臺，同時解決部分審判人員審理思路不清晰的問題。

(三)疑難復雜案件的研判機制

實行司法責任之后，院庭長對案件不再審批把關，部分法官獨立辦案信心不足，不敢直接定案，害怕承擔責任。為避免部分法官產(chǎn)生畏難情緒，應發(fā)揮集體智慧，提升法官信心。探索建立法官聯(lián)席會議、專家法官會議研判案件制度，對重大、疑難、復雜案件實行集體研判，為法官辦案提供智力支持。通過法官聯(lián)席會議和專家法官會議集體研判疑難復雜案件制度，獨任法官可按規(guī)定將疑難復雜案件提請法官聯(lián)席會議或?qū)＜曳ü贂h集體研判，院庭長也可以按規(guī)定對重大、疑難、復雜及明顯超過流程節(jié)點時限的案件，實行集體研判，提出參考意見。法官會議集體研判實行全程留痕，既為法官辦案提供智力支持，又為院庭長審判管理和監(jiān)督提供平臺。

為避免院庭長管理監(jiān)督責任意識不強，角色、職能轉(zhuǎn)變不到位，主動監(jiān)督力度不夠，應制定權力清單，強化監(jiān)管職責。明確院庭長與其職務相適應的審判管理職責、監(jiān)督方式和監(jiān)督程序。探索院庭長審判管理監(jiān)督工作機制。強化院庭長對案件的程序性監(jiān)督管理職責，除審判委員會討論、法官會議集體研判外，禁止院庭長單獨就自己未參加審理的具體個案向獨任法官發(fā)表傾向性處理意見。實行流程節(jié)點和審執(zhí)限周報制度，各業(yè)務庭庭長就本庭所辦案件的流程節(jié)點和審執(zhí)限情況每周五下午報分管領導和院長，強化院庭長的監(jiān)督管理職責。

(四)獨任法官團隊成員責任承擔

獨任法官審理案件形成的裁判文書，由獨任法官直接簽署。除審判委員會討論決定的案件以外，院長、副院長、庭長對其未直接參加審理案件的裁判文書不再進行審核簽發(fā)。獨任法官審理案件時，負責對案件審判全程進行指揮，并按照審判管理規(guī)定進行審判流程節(jié)點控制。獨任法官審理案件時，對案件的事實認定和法律適用承擔全部責任。法官助理、書記員根據(jù)職責權限和分工承擔與其職責相對應的責任，獨任法官負有審核把關職責的，也應當承擔相應責任。

實行判后和信訪釋明制度。判后和信訪釋明工作由案件獨任法官負責，嚴格按照判后和信訪釋明工作流程，解答當事人、信訪人對于案件事實認定、法律適用等方面提出的疑問，增強裁判的說服力，避免不良事件的發(fā)生。實行違法審判與差錯案件責任追究制度，明確違法審判與差錯案件的界定標準，通過案件質(zhì)量評查等途徑發(fā)現(xiàn)違法審判與差錯案件，明確責任認定及追究程序，將違法審判和差錯責任記入干警執(zhí)法檔案，責任追究情況與法官及審判輔助人員的績效工資掛鉤，實現(xiàn)權責統(tǒng)一。

[1]最高人民法院關于完善人民法院司法責任制的若干意見[N].人民法院報,2015-09-22(03).

[2]最高人民法院關于進一步加強新形勢下人民法庭工作的若干意見[N].人民法院報,2014-12-11(02).

[3]周迅.對基層法院審判團隊建設的幾點思考[N].人民法院報,2015-11-04(05).

[4]王立新.優(yōu)化審判組合，提升案件質(zhì)效[N].人民法院報,2014-04-23(05).

[5]夏凱,朱靜媛.審判組合模式改革研究[EB/OL].[2015-10-10].http://jsjyfy.chinacourt.org/article/detail/2015/05/id/1613849.shtml.

[6]黃曉云.江陰法院的審判組合模式改革[J].中國審判,2015(17):51.

[7]鄧忠明.人民法庭主審法官辦案責任制試點改革初探[N].人民法院報,2015-11-05(05).

On the Construction of the Operation Mechanism of the Single Judge Trial Team

SHI Dongyang1,LIU Xinxiu2,LI Yueyin2

(1.People′sGovernmentofLiaochengCityofShandongProvince,Liaocheng252000,China; 2.People′sCourtofYangguCountyofShandongProvince,Yanggu252300,China)

The construction of single judge trial team in grass-roots courts should be guided by the spirit of the Third and the Forth Plenary Session of the 18th Central Committee of the Communist Party of China of the 18th C.P.C Congress,DecisionoftheCentralCommitteeoftheCommunistPartyofChinaonSomeMajorIssuesCon-cerningComprehensivelyDeepeningtheReform,DecisionoftheCentralCommitteeoftheCommunistPartyofChinaonaNumberofImportantIssuesinRelationtoComprehensivelyImplementingGoverningtheCountrybyLaw. The difference should be made clearly, between the core and the assistant judicial affairs, between the general and the business. The judicial support staff should be positioned accurately. The personnel allocation should be optimized. The amount of trial work, staffing and other factors should be taken into consideration. In order to fully meet the needs of the judge to handle a case, grass-roots courts should be equipped with judicial assistants, judges, assistant judges and the clerks at a certain proportion, who divide responsibility for their own work, perform their own duties, meanwhile, coordinate with each other, and have efficient collaboration.

grass-roots courts; single judge; trial team; personnel allocation; system operation

2016-05-04

石東洋(1983-)，男，山東臨清人，山東省聊城市人民政府法制辦公室科員，研究方向為法治理論。

D926.2

A

1674-3318(2017)01-0054-05