蘆世玲

摘要：版權(quán)意識是一種文化層面的積累和沉淀，探究現(xiàn)代版權(quán)文化形成過程中的商業(yè)傳統(tǒng)和法治理念，對于尋找到推動當(dāng)下中國版權(quán)制度建設(shè)的著力點、提升民眾版權(quán)意識具有重要意義。

關(guān)鍵詞：版權(quán)文化；版權(quán)制度；商業(yè)傳統(tǒng)；法治理念

文化是人類在社會歷史進程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財富和精神財富的總和。一個國家、一個民族集體的思想觀念、價值標(biāo)準(zhǔn)勢必會滲透在這個國家、這個民族社會生活的方方面面，包括制度的建設(shè)和執(zhí)行。版權(quán)文化在版權(quán)制度的運行中起到不可忽視的作用。缺乏有力的文化支撐，合理的制度也無法阻止權(quán)利的失落。起源于西方的現(xiàn)代版權(quán)制度建立在相應(yīng)的版權(quán)文化基礎(chǔ)之上，而西方商業(yè)傳統(tǒng)和法治理念在現(xiàn)代版權(quán)文化的形成過程中扮演了重要的角色。

一、商業(yè)傳統(tǒng)是版權(quán)貿(mào)易的實踐基礎(chǔ)

西方商業(yè)的繁榮為版權(quán)的商品化提供了普遍的社會認(rèn)同和成熟的運作模式?？v觀西方歷史，我們發(fā)現(xiàn)商業(yè)傳統(tǒng)伴隨著西方社會發(fā)展的全過程，尤其是近代以來，商業(yè)傳統(tǒng)對于商業(yè)的重視促使資本主義自由經(jīng)濟得到充分的發(fā)育，幫助西方國家走向富強。而西方商業(yè)傳統(tǒng)的核心價值也是社會各項制度包括版權(quán)制度得以有效運轉(zhuǎn)的重要保障。

1.西方商業(yè)傳統(tǒng)的形成

西方商業(yè)傳統(tǒng)起源于古代腓尼基地區(qū)。古代腓尼基人善于航海和經(jīng)商，他們乘風(fēng)破浪，來到許多被認(rèn)為是世界盡頭的地方，建立殖民地、播撒商業(yè)的種子。古希臘人繼承這兩大技能，他們活躍在地中海各地，從事貿(mào)易和其他活動，面對無法預(yù)測的風(fēng)云變幻和猖獗的海盜，人們采用流動和冒險的方式保持團隊的生存與發(fā)展。

海上貿(mào)易利益與風(fēng)險并重。古希臘國家出臺法律和政策來保護和扶持貿(mào)易，商人對于國家經(jīng)濟繁榮的重要性得到凸顯和認(rèn)可。但自此開始的商業(yè)傳統(tǒng)的發(fā)展并非一帆風(fēng)順。進入中世紀(jì)，歐洲戰(zhàn)爭頻繁，經(jīng)濟發(fā)展停滯，商人也倍受歧視。隨著后期城市經(jīng)濟的發(fā)展，人文主義思想萌出，通過勞動取得金錢成為人的權(quán)利和快樂，經(jīng)商活動和財富的積累才再一次受到歌頌。商人地位的提高促進了貿(mào)易經(jīng)濟的發(fā)展和商業(yè)文化的繁榮。文藝復(fù)興時期地中海內(nèi)海貿(mào)易發(fā)達，自由市場欣欣向榮，西方社會對于商業(yè)和商人的認(rèn)同度不斷加強，人們懷揣發(fā)財夢迎來大航海時代，由此催生的資產(chǎn)階級革命大大促進了資本主義的發(fā)展。

啟蒙運動宣揚理性，為商業(yè)傳統(tǒng)的迅速發(fā)展推波助瀾。人們在實踐中認(rèn)識到工具的有用性，追求事物的最大功效，以此實現(xiàn)功利的目的。這導(dǎo)致極端的個人主義和功利主義，追求私利成為人們行為的出發(fā)點。但是另一方面，對于私利的追求和滿足同時也被市場供需牽引，這在客觀上導(dǎo)致社會財富的流動。在英國，自由主義經(jīng)濟模式逐漸建立起來，商業(yè)獲得極大的發(fā)展，商業(yè)意識滲透進社會的每一個角落。

商業(yè)立國在美國同樣大行其道。17世紀(jì)，來自英國的早期移民與宗主國英國進行物資的往來，他們把原料和奢侈品運輸出殖民地，從英國換回本地人陌生的工業(yè)產(chǎn)品，波士頓等港口城市因此興盛起來。獨立之前，英國在殖民地推行的重商主義政策加劇了美國沿海地區(qū)與英國的商業(yè)往來。隨著北美殖民地逐漸發(fā)展壯大，北美開始為獨立而戰(zhàn)，爭取獨立發(fā)展自己的工商業(yè)，最終也獲得成功，國家快速發(fā)展。南北戰(zhàn)爭后，美國政治和經(jīng)濟徹底擺脫殖民統(tǒng)治，經(jīng)濟繼續(xù)速發(fā)展，商業(yè)活動越來越得到社會的認(rèn)同和政府的鼓勵。隨著西進運動、領(lǐng)土拓展、美西戰(zhàn)爭等一系列的擴張運動，美國逐漸成為資本主義強國。19世紀(jì)下半葉，政府干預(yù)的自由主義經(jīng)濟政策令私人企業(yè)大放異彩，到了20世紀(jì)初，美國已經(jīng)成為經(jīng)濟總量居世界首位的國家。

兩次世界大戰(zhàn)中，美國的重商政策更顯露無疑。柯立芝總統(tǒng)曾經(jīng)宣稱：“美國的事務(wù)就是做生意?！毖褐辛魈手半U精神的美國人在戰(zhàn)爭中再次磨煉了敏銳的財富洞察力，在各種冒險中變得更加勇敢、投機、充滿野心，崇尚商業(yè)成功的傳統(tǒng)由此形成。

商業(yè)傳統(tǒng)的發(fā)展伴隨歐洲經(jīng)濟的起源、發(fā)展和繁榮，更助推美國成為世界經(jīng)濟最強國。極為可貴的是，在不斷戰(zhàn)亂、分裂的西方社會發(fā)展歷史上，商業(yè)傳統(tǒng)的成長有過低谷，卻從未沒落、斷層。持續(xù)的傳承賦予西方商業(yè)文化堅實的實踐根基，商業(yè)意識和貿(mào)易觀念滲透在西方社會各階層。公元前3世紀(jì)的羅馬已經(jīng)出現(xiàn)了西方最早的圖書業(yè)，盡管在此后漫長的手抄書時代乃至印刷時代中，作者的權(quán)利并沒有立刻被意識和發(fā)現(xiàn)，但是承載知識信息的圖書被當(dāng)作商品進行買賣，這一交易不僅僅是對紙張和油墨等物質(zhì)價值的肯定，也是對知識信息價值的認(rèn)可。1667年4月27日，約翰·彌爾頓將《失樂園》書稿以10英鎊的價格轉(zhuǎn)讓給出版商薩繆爾·西蒙斯，并簽訂合同，約定彌爾頓不得自行或再交由他人印刷或出版《失樂園》或與《失樂園》類似的圖書或原稿。在1710年《安娜法》明確作者的權(quán)利之前，作為作者與出版商之問的交易，《失樂園》具有代表性，彌爾頓獲得的10英鎊除了書稿本身的價值，也包含允許他人印刷或出版其作品的個人權(quán)利。而在作者的權(quán)利逐漸被認(rèn)識到后，版權(quán)作為一種無形財產(chǎn)，成為可以自由買賣的商品，在崇尚商業(yè)競爭的社會環(huán)境下，是一件順理成章的事情。

2.西方商業(yè)傳統(tǒng)尊重個人權(quán)利

在漫長的商業(yè)活動中，商人們逐漸形成一套共同遵守的行為規(guī)則和辦事程序，它不僅與一定的歷史時期、一定的需要和目的相結(jié)合，同時也與商業(yè)活動所在的社會環(huán)境發(fā)生互動，與人們的思維方式、心理結(jié)構(gòu)形成一定的契合度，迎合并且影響人們的價值取向和道德觀念。版權(quán)制度能夠在歐洲大陸和美國得以良性運轉(zhuǎn)，西方商業(yè)傳統(tǒng)對于個人權(quán)利無限尊重的核心價值是其重要保障。

以文藝復(fù)興為起點的西方近現(xiàn)代文化崇尚商業(yè)，人們的商業(yè)活動體現(xiàn)商品經(jīng)濟要求和資本主義生產(chǎn)方式。思想文化領(lǐng)域的作品無不關(guān)注現(xiàn)實，秉持以人為本的主張。喬萬尼·薄伽丘所著《十日談》是歐洲文學(xué)史上第一部現(xiàn)實主義巨著，意大利近代著名評論家?？颂崴箤⑵渑c但丁的《神曲》相提并論，稱為“人曲”。新興的資產(chǎn)者和市民積極表達自己的主張和利益，宗教神權(quán)的統(tǒng)治受到巨大的沖擊。隨后肇始于英國的工業(yè)革命很快席卷整個西方世界。在大機器代替手工勞作的過程中，盡管人的價值被質(zhì)疑，但是隨著大量集體協(xié)作作業(yè)的出現(xiàn)，人的價值和需要終究得到凸顯。在工業(yè)革命早期，人們舉家從村莊來到城市，投入大工業(yè)生產(chǎn)。城市生活的衛(wèi)生、醫(yī)療、交易、養(yǎng)老、治安等問題開始涌現(xiàn)，社會福利保障體系的建設(shè)逐步展開并趨于標(biāo)準(zhǔn)化。同時，不斷豐富的物質(zhì)資源也使人們的生活水平得到提高。在工業(yè)化過程中，工人階級逐漸形成，他們建立組織、學(xué)習(xí)談判，加速了西方民主的進程。隨著人的利益和力量不斷被發(fā)現(xiàn)和放大，個人權(quán)利也越來越受到尊重。

西方的這種對個人權(quán)利的尊重是伴隨資本主義經(jīng)營活動規(guī)則的確立而形成的，與之并行發(fā)生的，還有商品經(jīng)濟的成熟和完備。商品等價交換的客觀要求進一步加深了平等的觀念；商品沖破各種障礙和疆界，根據(jù)人們需要自由流通的要求促進自由意識的發(fā)展；商品交換過程中的談判議價、充分表達買賣雙方意愿的成交方式強化了民主意識。這些在商品經(jīng)濟不斷成熟和完備的過程中所形成的精神文化內(nèi)容也正是西方社會文化大環(huán)境在商業(yè)領(lǐng)域的投射。平等、自由、民主的商業(yè)文化內(nèi)核在商業(yè)活動中的反映集中體現(xiàn)在商人把贏利建立在尊重顧客的基礎(chǔ)之上，即所謂的“顧客是上帝”。在充分尊重和強調(diào)消費者權(quán)益的同時，西方商業(yè)文化對于個人利益、個人自由的追求有利于激發(fā)個人的創(chuàng)造性，這賦予商業(yè)活動不斷創(chuàng)新、靈活應(yīng)變的能力。同時，價值主體自我化喚醒人的主體意識，商業(yè)活動的參與者需要擁有絕對的自主權(quán)，而商人實現(xiàn)自我的價值取向偏重實用和功利，追求實際利益的最大化。

版權(quán)作為一種私權(quán)，代表著作者針對作品的獨立的權(quán)利。對于個人獨立選擇、表達意愿無限尊重的西方商業(yè)文化的核心，與基于自由貿(mào)易建立起來的版權(quán)制度有著內(nèi)在的契合。社會文化對于人們行為的約束是自發(fā)而有力的，它對于制度運行的保障作用無可替代。版權(quán)在商業(yè)傳統(tǒng)的延續(xù)中實現(xiàn)自由交易，而尊重私權(quán)的商業(yè)文化又給予這種交易以可靠的保障。世界上最早的版權(quán)法《安娜法》是當(dāng)時各方利益角逐妥協(xié)的產(chǎn)物，但不可忽視的是，只有當(dāng)書業(yè)發(fā)展到一定程度，讀者對于閱讀產(chǎn)生更多需求的情況下，作品及與之相關(guān)權(quán)利的價值才會成為人們關(guān)注的焦點，而在趨向成熟的商業(yè)環(huán)境下，作者的個人權(quán)利才有可能得到尊重。

二、法治理念是版權(quán)制度運行的思想基礎(chǔ)

西方商業(yè)傳統(tǒng)的發(fā)展為承載精神勞動的各類作品提供了交易的可能和依據(jù)，而交易的公平合理離不開對權(quán)利歸屬的確認(rèn)?，F(xiàn)代版權(quán)的私權(quán)屬性得到認(rèn)可，其背后的版權(quán)文化中存在法治理念的支持。亞里士多德在《政治學(xué)》一書中對法治有簡潔的闡述，他認(rèn)為法治應(yīng)具有兩層含義：其一，已有的法律得到普遍的服從；其二，普遍被服從的法律是良法?？梢?，法治包括兩方面內(nèi)容，一方面需要確認(rèn)法的地位，另一方面需要確認(rèn)法的內(nèi)容。就法的地位而言，法治要求法具備至高無上的權(quán)威；就法的內(nèi)容而言，法要體現(xiàn)善的原則。

1.西方社會法律至上觀念的形成

現(xiàn)代版權(quán)受法律保護，對于法律的普遍服從是版權(quán)得以被保護的前提。法律至上的觀念確認(rèn)版權(quán)作為一種私權(quán)的神圣不可侵犯。關(guān)于西方社會法律至上觀念的建立，我們能夠從西方法治傳統(tǒng)中找到其淵源。

從西方民主制度的實施來理解法律至上。首先，法律的制定和運作都存在民眾直接或者間接參與的路徑，這令法律具有一種全民契約的性質(zhì)，不論在現(xiàn)實中遇到怎樣的問題，都更容易得到民眾的尊重和服從。其次，法律強調(diào)個人權(quán)利的實現(xiàn)和保護，這使法律與普通民眾的利益密切相關(guān)，更容易得到民眾的關(guān)注和接近。最后，“三權(quán)分立”下的司法機構(gòu)在長期的司法實踐中積累了較高的權(quán)威和人們的信賴。

從西方法治傳統(tǒng)來看，“法律至上”的形成最早發(fā)生在古希臘城邦政治逐漸建立的過程中?！逗神R史詩》中的“狄凱”被看作正義女神，“特彌斯”則代表著法律和慣例，史詩中，英雄們視正義為法律的基礎(chǔ)。亞里士多德主張法治優(yōu)于人治，并且認(rèn)為法律應(yīng)該由多數(shù)人制定，多數(shù)人的意見比少數(shù)人或者一個人的意見更正確。他的主張中含有法律作為一種權(quán)威和法律應(yīng)該是一種良法的概念。雅典人基于對公平、正義的認(rèn)同與追求而崇尚法律，這為西方民主和法治奠定了基礎(chǔ)，并且延續(xù)到近代。近代以后，基于商品交換的活躍所帶來的利益，資產(chǎn)階級啟蒙思想家對于“法治”進行過系統(tǒng)論證。洛克在《政治論》一書中這樣論述法律和權(quán)力的關(guān)系：“法律一經(jīng)制定，任何人也不能憑他自己的權(quán)威逃避法律的制裁；也不可能以地位優(yōu)越為借口，放任自己或任何下屬胡作非為，而要求免受法律的制裁。公民社會中的任何人都不能免受它的權(quán)力的權(quán)威性。”盧梭、孟德斯鳩等人把法治看作是維護自由和平等的屏障，能夠阻止憑借個人意志為所欲為的專制統(tǒng)治。潘恩和杰弗遜全盤接受了歐洲關(guān)于民主和法治的啟蒙思想并運用于他們在美國的治國實踐中。他們宣布，法律應(yīng)該成為國王，國家的權(quán)力來自憲法，憲法來自于人民的契約。19世紀(jì)末，英國憲法學(xué)家戴雪提出法律面前人人平等，憲法是個人權(quán)利與自由的結(jié)果，沒有超越法律的權(quán)利和自由。西方近代法律至上的觀念由此基本成型。

法律至上的觀念影響著西方國家民眾對于規(guī)則和法律的態(tài)度。一方面，人們尊重各種成文或者不成文的法律法規(guī)，其行為自覺受限于制度的安排；另一方面，人們對于違背規(guī)則和法律的行為持敏感態(tài)度，不允許規(guī)則之外的行為發(fā)生。從《安娜法》問世至今，西方版權(quán)法律制度建設(shè)隨著人們創(chuàng)作活動的豐富不斷發(fā)展，法律的保護對象超越文字作品而涵蓋了幾乎所有類型，權(quán)利內(nèi)容也逐漸從復(fù)制權(quán)擴大到包括人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的十多種權(quán)利。隨著傳播技術(shù)的不斷進步，版權(quán)制度也不斷面臨考驗，但是在一種普遍的對法律的尊重之下，作品的使用保持著規(guī)范和有序。

2.西方法律以個人權(quán)利為出發(fā)點

西方法治理念除了要求法具有至高無上的地位，還要求法在內(nèi)容上體現(xiàn)良善。西方法律以個人權(quán)利為出發(fā)點，所謂良法即能夠保障人的權(quán)利的法。西方法律以個人權(quán)利為出發(fā)點，法律的價值在于確認(rèn)和維護個人在經(jīng)濟、政治上的一系列權(quán)利，并在此基礎(chǔ)上形成有利于個人生存發(fā)展的社會秩序。

西方法律重視個人權(quán)利，是思想上對于商業(yè)實踐尊重個人權(quán)利的制度化。羅馬人的《十二銅表法》作為成文法的開端，盡管維護的是當(dāng)時的奴隸制社會制度，但是它的制定過程充滿了平民階層向貴族階層爭取權(quán)利的斗爭，反映了平民在政治、經(jīng)濟、法律地位上的利益訴求?，F(xiàn)代西方法律體系中，不論成文法系還是判例法系，法律制度背后均存在權(quán)利的觀念。德國在反思納粹政權(quán)的社會文化背景下，其法治文化更加注重人性尊嚴(yán)的滿足，德國憲法對于個人意愿、個人選擇、個人決定以及個人隱私的規(guī)定都以完整的人格概念為框架，并對權(quán)利的內(nèi)涵做出細(xì)致的描述。美國人的權(quán)利意識則在1620年移民們乘坐五月花號到達美洲海岸時就已經(jīng)非常明確，他們簽訂公約，將彼此的“同意”作為約定組成政治社會的前提。

現(xiàn)代版權(quán)作為作者的權(quán)利得到明確認(rèn)可之前，經(jīng)過了一個漫長的認(rèn)識過程。在口傳與手抄時代，由于缺乏控制手段，作品經(jīng)口述或者手抄，作者便失去對其傳播過程進行保護的可能，創(chuàng)作者在其中的勞動價值無法得到體現(xiàn)。而在古登堡印刷術(shù)發(fā)明后的兩百多年問，歐洲圖書業(yè)快速發(fā)展，陸續(xù)出現(xiàn)與出版相關(guān)的法令，盡管在《安娜法》頒布之前，諸多出版審查和特許制度雖涉及有關(guān)出版的權(quán)利卻未曾有一部法律或者命令明確作者的權(quán)利，但是，這些制度中已經(jīng)出現(xiàn)了作者的身影，這隱約浮現(xiàn)出人們對于作者因創(chuàng)作而擁有權(quán)利的認(rèn)識。1642年英國平民院的一項命令要求自1652年以來出現(xiàn)的圖書在印刷時必須附加作者的姓名及其同意的說明。盡管其目的在于控制那些政治上不易被接受的圖書的流傳，但它也清楚地認(rèn)識到最終對書負(fù)責(zé)的應(yīng)當(dāng)是作者?？梢哉f，現(xiàn)代版權(quán)是西方法治在對出版行業(yè)相關(guān)權(quán)利的確認(rèn)過程中逐漸被認(rèn)識和形成的，正是強烈的權(quán)利意識促使由創(chuàng)作而產(chǎn)生的權(quán)利歸屬于作者。法律對于權(quán)利的強調(diào)使人們對于自身權(quán)利以及他人權(quán)利的邊界有了清晰的認(rèn)識，不容越界。

在媒介融合的背景之下，出版已成為圍繞版權(quán)所進行的資源配置和文化傳播活動。版權(quán)制度的完善與實施不論在對內(nèi)傳播抑或?qū)ν鈧鞑ブ芯鶠榘鏅?quán)交易與管理的制度保障。當(dāng)我們對現(xiàn)代版權(quán)文化的形成進行追根溯源的觀察時，可以看到商業(yè)傳統(tǒng)與法治理念是其最為顯著的基礎(chǔ)。而中國早在宋代已有國家禁止民間擅自刊刻的記錄，民間也有刻書機構(gòu)的明確聲明，如眉山程合人宅刊《東都事略》的牌記中有“已申上司，不許覆版”字樣。這些與《安娜法》頒布前歐洲的原始版權(quán)概念如出一轍，且在時間上更早。數(shù)百年前東西方版權(quán)文化跨越千山萬水的聯(lián)系有待探究。當(dāng)下中國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟的融合漸入佳境，版權(quán)貿(mào)易方興未艾，由經(jīng)濟互動帶來的文化融合也將提醒國人重新認(rèn)識創(chuàng)作的價值，并助其在實踐中成長壯大，最終形成足以支撐制度實施的版權(quán)意識。