王海燕，鄭秀梅

(中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049)

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理論基礎(chǔ)、內(nèi)涵與評價

王海燕，鄭秀梅

(中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049)

本文包含兩部分內(nèi)容：一是分析了相關(guān)文獻(xiàn)，應(yīng)用CiteSpace分析軟件對中國社會科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫1998-2015年的340篇文獻(xiàn)的研究特征展開討論；二是探索了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理論基礎(chǔ)，界定了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的本質(zhì)內(nèi)涵，分析了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的相關(guān)評價研究，并對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相關(guān)研究的規(guī)范化提出進(jìn)一步思考和建議：認(rèn)為在概念界定方面，應(yīng)統(tǒng)一語境；在內(nèi)涵理解方面，應(yīng)達(dá)成共識；在評價研究方面，應(yīng)首先明確標(biāo)準(zhǔn)，同時關(guān)注創(chuàng)新的全鏈條和發(fā)展動態(tài)性。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展；理論基礎(chǔ)；內(nèi)涵；評價

自2012年中共中央首次明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略到2016年發(fā)布《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，政府政策和戰(zhàn)略的新動向引發(fā)了學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的研究熱潮。但是，綜述創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)于什么是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，如何理解其本質(zhì)內(nèi)涵以及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的相關(guān)評價等核心問題尚未得到明確的回答。因此，本文一方面對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相關(guān)文獻(xiàn)展開分析，試圖描述創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的研究現(xiàn)狀，另一方面意在探索創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理論基礎(chǔ)，界定創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的本質(zhì)內(nèi)涵，分析創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的評價研究，為后續(xù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相關(guān)研究提出思考與建議。

一、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的研究文獻(xiàn)特征

綜合考慮數(shù)據(jù)庫的影響力和內(nèi)容覆蓋度等因素，本文選擇中國社會科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(CSSCI)作為數(shù)據(jù)源。以“創(chuàng)新驅(qū)動”為關(guān)鍵詞，以1998-2015年為時間跨度，在樣本數(shù)據(jù)庫中共檢索到401篇文獻(xiàn)，通過對檢索數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗和篩選，剔除會議通知、讀書報(bào)告等不符合要求的文獻(xiàn)，共獲得340篇樣本文獻(xiàn)，涉及經(jīng)濟(jì)體制改革、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展、科學(xué)研究管理等多個研究領(lǐng)域。文章運(yùn)用CiteSpace 4.0和Excel等分析軟件展開統(tǒng)計(jì)描述、期刊共被引分析、作者共被引分析和高頻關(guān)鍵詞分析，從多個角度描述了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的研究文獻(xiàn)特征。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相關(guān)研究最早出現(xiàn)在2002年，2012年是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展研究的時間拐點(diǎn)，研究文獻(xiàn)數(shù)量開始快速增長，2015年達(dá)到122篇文獻(xiàn)(見圖1)，這主要是受國家政策變化的影響。2012年中共十八大提出“加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。2015年和2016年分別出臺《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，加強(qiáng)了“創(chuàng)新驅(qū)動”在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的核心地位。文獻(xiàn)數(shù)量變化的拐點(diǎn)基本與相關(guān)政策文件發(fā)布時間相吻合。

對某一主題文獻(xiàn)進(jìn)行期刊共被引分析，根據(jù)期刊共被引圖譜可以判斷發(fā)表于哪些期刊的該主題文獻(xiàn)受到更多的關(guān)注與認(rèn)可，其中，節(jié)點(diǎn)大小代表了共被引頻次，節(jié)點(diǎn)越大代表該期刊包含的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的相關(guān)文章受關(guān)注度越高[1]。對樣本文獻(xiàn)進(jìn)行期刊共被引分析，得到期刊共被引圖譜(見圖2)。從圖中可以看出《Research Policy》、《中國軟科學(xué)》、《經(jīng)濟(jì)研究》、《科學(xué)學(xué)研究》、《管理世界》、《科研管理》等期刊所在的節(jié)點(diǎn)較大，說明刊于這些期刊的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展主題的文章被引頻次相對較高(見表1)，文章的關(guān)注度和認(rèn)可度較高。

圖1 樣本文獻(xiàn)發(fā)表時間分布

圖2 期刊共被引圖譜

序號期刊名被引頻次1《ResearchPolicy》312《中國軟科學(xué)》283《經(jīng)濟(jì)研究》234《科學(xué)學(xué)研究》205《管理世界》、《科研管理》186《AmericanEconomicReview》、《JournalofPo?liticalEconomy》127《科技進(jìn)步與對策》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《中國科技論壇》11

作者共被引分析圖譜顯示了某領(lǐng)域研究流派的變化，可以分辨出某領(lǐng)域比較權(quán)威的學(xué)者與觀點(diǎn)。圖譜中節(jié)點(diǎn)表示作者，大小表示被引次數(shù)，連線代表被引關(guān)系，連線的顏色代表首次出現(xiàn)被引關(guān)系的時間，與圖譜上端的時間軸相對應(yīng)[1]。對樣本文獻(xiàn)進(jìn)行作者共被引分析得到作者共被引圖譜(見圖3)。從圖譜連線數(shù)量及節(jié)點(diǎn)大小看，邁克爾·波特、約瑟夫·熊彼特、OECD、柳卸林、陳勁、林毅夫等學(xué)者或組織的觀點(diǎn)被引次數(shù)較多，尤其是邁克爾·波特和約瑟夫·熊彼特。邁克爾·波特的觀點(diǎn)被引用74次，被引內(nèi)容主要集中于其經(jīng)典著作：《國家競爭優(yōu)勢》和《競爭論》。約瑟夫·熊彼特的觀點(diǎn)被引用46次，被引內(nèi)容主要集中于《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》和《資本主義、社會主義與民主》兩本著作。通過對共被引率較高的作者的分析，我們發(fā)現(xiàn)雖然學(xué)術(shù)界所談的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有很強(qiáng)的中國特色，但是目前關(guān)于創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的相關(guān)研究仍然是建立在約瑟夫·熊彼特和邁克爾·波特的理論基礎(chǔ)上，因此，約瑟夫·熊彼特和邁克爾·波特的相關(guān)理論基本上構(gòu)成了“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”的主要理論基礎(chǔ)。

高頻關(guān)鍵詞可以反映相關(guān)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。對樣本文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行整理，合并意義相近的關(guān)鍵詞，并剔除與主題不相關(guān)的關(guān)鍵詞，最終得到樣本文獻(xiàn)中出現(xiàn)的總頻次大于8的高頻關(guān)鍵詞24個，創(chuàng)新驅(qū)動、自主創(chuàng)新、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長、轉(zhuǎn)型升級等關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次較多。其中，自主創(chuàng)新出現(xiàn)23次，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)21次，經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)20次，轉(zhuǎn)型升級出現(xiàn)18次。從關(guān)鍵詞的分布可以看出目前在宏觀、中觀和微觀層面都有研究在探討創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，但是關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理論基礎(chǔ)、內(nèi)涵和相關(guān)評價等研究較少。

圖3 作者共被引分析圖譜

二、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理論基礎(chǔ)

綜述340篇文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，雖然關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理論基礎(chǔ)的研究不多，但是無論是關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的格局分析、頂層設(shè)計(jì)、制度改革等宏觀問題研究，還是區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、城鎮(zhèn)、企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑與方法等中微觀問題研究，大多引用了約瑟夫·熊彼特和邁克爾·波特的相關(guān)觀點(diǎn)，其引用核心在于對創(chuàng)新的界定及對創(chuàng)新驅(qū)動的認(rèn)識。也就是說，學(xué)術(shù)和政策研究領(lǐng)域提及的創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動遵從熊彼特意義的創(chuàng)新和波特意義的創(chuàng)新驅(qū)動。

(一)約瑟夫·熊彼特意義的創(chuàng)新

約瑟夫·熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次以動態(tài)的視角提出“創(chuàng)新”(innovation)，認(rèn)為創(chuàng)新是生產(chǎn)函數(shù)的變動、是對現(xiàn)有資源的重新組合，包括五種情況：(1)新產(chǎn)品或產(chǎn)品新特性；(2)新生產(chǎn)方式；(3)新市場；(4)新供應(yīng)來源；(5)新組織方式[2]?？偨Y(jié)熊彼特意義的創(chuàng)新，其表述共包含三層含義：其一，創(chuàng)新是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，創(chuàng)新活動本身是實(shí)現(xiàn)價值增值的過程；其二，無論是新的生產(chǎn)要素還是要素的新組合，關(guān)鍵一環(huán)是要將其引入生產(chǎn)體系；其三，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論相比，除了技術(shù)、市場、商業(yè)模式等影響因素外，制度設(shè)計(jì)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。根據(jù)對熊彼特創(chuàng)新概念的理解,本文設(shè)計(jì)了如下示意圖(見圖4)。

圖4 熊彼特創(chuàng)新概念的可視化表達(dá)

(二)邁克爾·波特意義的創(chuàng)新驅(qū)動

波特意義的創(chuàng)新驅(qū)動(Innovation-Driven)是對應(yīng)于要素驅(qū)動(Factor-Driven)、投資驅(qū)動(Investment-Driven)、和財(cái)富驅(qū)動(Wealth-Driven)提出的，四者是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組成階段[3]。經(jīng)濟(jì)體必然或順序或交叉并行地經(jīng)歷各個發(fā)展階段，順序發(fā)展意味著經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展依次由要素、投資、創(chuàng)新或財(cái)富四個因素之一驅(qū)動，交叉并行意味著經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展可能同時由四個因素中的兩個以上驅(qū)動，且發(fā)展階段之間沒有明確的劃分，比如經(jīng)濟(jì)體可能同時處于要素驅(qū)動和投資驅(qū)動發(fā)展階段。四個發(fā)展階段的主要驅(qū)動力不同，要素驅(qū)動發(fā)展階段的主要動力是豐富的勞動力和自然資源，投資驅(qū)動發(fā)展階段的主要動力是大規(guī)模的投資，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段的主要動力是創(chuàng)新能力與水平，財(cái)富驅(qū)動發(fā)展階段的主要動力是大規(guī)模的財(cái)富資本投入，但是與投資驅(qū)動不同的是，財(cái)富驅(qū)動發(fā)展階段的資本較多地流入了金融等財(cái)富型產(chǎn)業(yè)。波特認(rèn)為前三個發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)逐漸走向繁榮，在財(cái)富驅(qū)動發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，可能開始呈現(xiàn)衰退趨勢。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)體是否實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動，波特給出了明確的說法。他認(rèn)為，當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)體形成了完整的鉆石體系，且鉆石體系內(nèi)各關(guān)鍵要素交互明顯時，這個經(jīng)濟(jì)體就實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動。他所描述的鉆石體系包含兩部分要素，一是關(guān)鍵要素，主要是生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)要素；二是附加要素，包括機(jī)會和政府，六種要素聯(lián)系在一起，構(gòu)成互相牽動、互相強(qiáng)化的復(fù)雜體系。因此，評價一個經(jīng)濟(jì)體是否實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，可以從兩個角度出發(fā)，一是經(jīng)濟(jì)體是否形成了完整的鉆石體系，二是鉆石體系內(nèi)各關(guān)鍵要素是否交互明顯。

根據(jù)波特對創(chuàng)新驅(qū)動的描述，一國進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段應(yīng)具備如下特征：(1)企業(yè)擺脫了對國外的技術(shù)和生產(chǎn)方式的絕對依賴，開始發(fā)揮自主創(chuàng)造力，在產(chǎn)品、工藝流程和市場營銷等方面已經(jīng)具備競爭優(yōu)勢；(2)創(chuàng)新向兩個方向發(fā)展，一是產(chǎn)業(yè)集群垂直深化，產(chǎn)業(yè)上下游互相帶動，推動企業(yè)向更高產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)發(fā)展；二是水平發(fā)展，形成更新更大的產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)生跨產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)。(3)消費(fèi)者對服務(wù)提出更高的要求；(4)企業(yè)對市場營銷、工程顧問、測試等專業(yè)服務(wù)提出更高需求，帶動服務(wù)業(yè)快速發(fā)展；(5)政府不再直接干預(yù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，多采取刺激、鼓勵或創(chuàng)造更多高級生產(chǎn)要素、改善需求質(zhì)量、鼓勵新商業(yè)等間接措施實(shí)行無為而治。

(三)其他觀點(diǎn)

除了約瑟夫·熊彼特意義的創(chuàng)新和邁克爾·波特意義的創(chuàng)新驅(qū)動，其他學(xué)者在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展研究過程中也提出自己的觀點(diǎn)與見解，但不難發(fā)現(xiàn)這些觀點(diǎn)仍是以約瑟夫·熊彼特和邁克爾·波特的研究為基礎(chǔ)。比如：有觀點(diǎn)認(rèn)為知識和信息的產(chǎn)生、分配和使用在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程中尤為重要，且二者在人員、組織機(jī)構(gòu)之間的流動是創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。如OECD通過對其成員國的追蹤分析中發(fā)現(xiàn)，知識和信息在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用愈發(fā)重要，二者為大部分國家貢獻(xiàn)了GDP的一半[4]。也有觀點(diǎn)認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢是推動后發(fā)國家快速發(fā)展的合理路徑，但是創(chuàng)新帶來的先發(fā)優(yōu)勢才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。如有的學(xué)者認(rèn)為生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新三個要素是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要影響因素，其中，技術(shù)創(chuàng)新最為重要。但是由于技術(shù)創(chuàng)新的高昂成本，發(fā)展中國家可以利用其在技術(shù)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平等方面與發(fā)達(dá)國家的差距，以高于發(fā)達(dá)國家的發(fā)展速度實(shí)現(xiàn)增長，形成后發(fā)優(yōu)勢，但隨著差距的縮小，后發(fā)優(yōu)勢對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用越發(fā)乏力[5]。還有觀點(diǎn)認(rèn)為后發(fā)國家的自主創(chuàng)新可以通過二次創(chuàng)新和集成創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新，同時除了研發(fā)驅(qū)動的技術(shù)創(chuàng)新，還應(yīng)關(guān)注商業(yè)模式創(chuàng)新等其他非研發(fā)驅(qū)動的創(chuàng)新[6]。

三、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的內(nèi)涵

對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展內(nèi)涵的闡述主要來自政府相關(guān)政策和學(xué)術(shù)研究兩個領(lǐng)域。政府的政策文件和重要領(lǐng)導(dǎo)人講話中對創(chuàng)新驅(qū)動的闡述以《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》為代表，指出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展就是“使創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動力，包括科技、制度、管理、商業(yè)模式、業(yè)態(tài)和文化等多方面創(chuàng)新的結(jié)合，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)向依靠知識、技術(shù)與勞動力素質(zhì)提升，使經(jīng)濟(jì)形態(tài)更高級、分工更精細(xì)、結(jié)構(gòu)更合理”[7]。學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展內(nèi)涵的闡述可總結(jié)為三個方面：(1)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展將創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力；(2)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展依靠知識、信息等創(chuàng)新要素投入打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢；(3)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)內(nèi)生的可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如，洪銀興認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展就是利用知識、技術(shù)、制度、商業(yè)模式等創(chuàng)新要素對現(xiàn)有的有形資源進(jìn)行重組，提升創(chuàng)新能力以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生性增長，其中，科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的本質(zhì)[8]；張來武認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是以知識、信息等為主要投入要素，依靠企業(yè)家的市場選擇，打造先發(fā)優(yōu)勢而增強(qiáng)綜合國力和全面提高民生福祉[9]；劉剛認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是強(qiáng)調(diào)先發(fā)優(yōu)勢和創(chuàng)新政策以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，以新知識的創(chuàng)造及其商業(yè)化為導(dǎo)向的創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體表現(xiàn)[10]。綜合政策層面和學(xué)術(shù)研究層面關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展內(nèi)涵的理解，本文認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的內(nèi)涵有如下幾點(diǎn)。

第一、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是通過知識、技術(shù)等要素的引入突破資源要素的瓶頸。依靠傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的投入可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是，資源、勞動等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素總量有限，且在生產(chǎn)過程中存在邊際報(bào)酬遞減趨勢，這使得傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式很難持續(xù)。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是指，創(chuàng)新活動通過知識、技術(shù)等要素的引入，成為驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素，突出強(qiáng)調(diào)了知識、技術(shù)等要素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要性。其實(shí)質(zhì)是通過知識、技術(shù)等要素的引入，在有限的傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)方式的優(yōu)化、勞動者素質(zhì)的提升、資源的重新分配，通過提高傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的使用效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的報(bào)酬遞減規(guī)律相比，知識、技術(shù)要素的投入使用具有循環(huán)遞增效應(yīng)。知識、技術(shù)要素的投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反過來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會進(jìn)一步帶來知識、技術(shù)要素投入的增加，在學(xué)習(xí)、使用的過程中通過“用中學(xué)”、“干中學(xué)”等方式不斷積累、完善與改進(jìn)，形成持續(xù)循環(huán)的增長方式。而且，知識在不同組織、不同區(qū)域間具有溢出效應(yīng)，打破了區(qū)域限制，實(shí)現(xiàn)資源利用的最大化。

第二、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是對各類創(chuàng)新資源的整合與盤活。熊彼特將創(chuàng)新視為對現(xiàn)有均衡的打破與擾亂，是對現(xiàn)有資源的重新組合，因此由創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展應(yīng)該是通過資源重組與整合，產(chǎn)生新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方式、新的市場、新的供應(yīng)源或新的組織結(jié)構(gòu)推動的發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展一方面需要促進(jìn)創(chuàng)新資源的增量，另一方面需要激活創(chuàng)新資源的存量。經(jīng)過多年的創(chuàng)新投入，目前我國已積累了大量的知識、人才、資本等創(chuàng)新資源，而創(chuàng)新能力未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的主要原因在于各創(chuàng)新資源之間、創(chuàng)新環(huán)節(jié)之間呈現(xiàn)條塊化、分割化，創(chuàng)新的供需不匹配等問題。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展應(yīng)關(guān)注創(chuàng)新的全鏈條，從創(chuàng)意的產(chǎn)生到產(chǎn)品流入市場發(fā)揮經(jīng)濟(jì)社會效益，涉及創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新成果、產(chǎn)業(yè)化等多個方面，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展就是在關(guān)注創(chuàng)新的每一方面的同時，從系統(tǒng)的角度出發(fā)，整合與盤活各類創(chuàng)新資源和創(chuàng)新鏈條的各個環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全面可持續(xù)發(fā)展。

第三、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力的優(yōu)化與升級。長期以來，消費(fèi)、投資、出口“三駕馬車”被視為拉動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力，消費(fèi)、投資和出口三者以產(chǎn)品、項(xiàng)目為基帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的產(chǎn)品和項(xiàng)目是傳統(tǒng)生產(chǎn)方式作用下的成果(見圖5)。

圖5 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提出以后，有學(xué)者提出“三駕馬車難以成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力”、“淡化三駕馬車的觀念”等觀點(diǎn)，認(rèn)為新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動力應(yīng)是城鎮(zhèn)化、資本化、金融化、新實(shí)業(yè)、一帶一路等，但是本文認(rèn)為這些新經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力的本質(zhì)依舊未離消費(fèi)、投資、出口。事實(shí)上，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，并不是摒棄掉消費(fèi)、投資、出口“三駕馬車”，而是通過創(chuàng)新引領(lǐng)新的生產(chǎn)方式，帶來高品質(zhì)、高附加值的產(chǎn)品與項(xiàng)目，從根本上改變“三駕馬車”所“裝載”的內(nèi)容，驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長方式發(fā)生質(zhì)的改變(見圖6)。

從消費(fèi)角度來看，創(chuàng)新就是提高產(chǎn)品與服務(wù)的吸引力，促進(jìn)消費(fèi)以帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。產(chǎn)品與服務(wù)的吸引力不夠是目前國內(nèi)消費(fèi)需求不足的主要原因。短缺經(jīng)濟(jì)時代的產(chǎn)品與服務(wù)方式已經(jīng)不能滿足當(dāng)前消費(fèi)者的需求，人們開始更多地關(guān)注產(chǎn)品的個性化、定制化以及用戶參與等多方面需求的滿足能力，創(chuàng)新為滿足新情境下的新需求提供了解決方案。通過技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新等可以實(shí)現(xiàn)中高端制造、產(chǎn)品質(zhì)量提升、個性化定制、用戶高度參與等，以創(chuàng)新驅(qū)動優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)生，增強(qiáng)消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動作用。

圖6 創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

從投資角度來看，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展則是改善投資的質(zhì)量與方式。有學(xué)者認(rèn)為前期投資驅(qū)動的發(fā)展方式導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩、結(jié)構(gòu)失調(diào)等多種問題，因此投資拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不可持續(xù)的。但是這種現(xiàn)象產(chǎn)生的根本原因在于對投資項(xiàng)目的選擇與布局，創(chuàng)新驅(qū)動就是通過創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，帶動一系列新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的出現(xiàn)，促進(jìn)投資項(xiàng)目優(yōu)質(zhì)化，保障投資有效發(fā)揮其拉動作用。

從出口角度來看，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展包括兩個方面，一方面通過創(chuàng)新緩解近年來出現(xiàn)的人口與土地成本上升、勞動密集型行業(yè)外移等問題，另一方面通過創(chuàng)新提高產(chǎn)品科技含量、提升產(chǎn)品在價值鏈中的位置，依靠知識和技術(shù)實(shí)現(xiàn)中高端轉(zhuǎn)型，改變制造工廠的角色為世界提供高端化的技術(shù)、品牌、質(zhì)量和服務(wù)，重塑出口優(yōu)勢。

四、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的相關(guān)評價

目前政策層面尚未有明確的指標(biāo)體系用于評價經(jīng)濟(jì)體是否進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段，與創(chuàng)新相關(guān)的評價的代表性指標(biāo)體系有科技部的《國家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》、國家統(tǒng)計(jì)局的《中國創(chuàng)新指數(shù)》和中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報(bào)告》等[11-13]。

學(xué)術(shù)研究層面，夏天基于發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，提出了國家進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動的六個判斷條件：(1)創(chuàng)新綜合指數(shù)高，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率大于70%；(2)R&D占GDP比例大于2%；(3)原始創(chuàng)新活動為主，對外技術(shù)依存度小于30%；(4)發(fā)明專利多；(5)有較完善的產(chǎn)業(yè)集群，創(chuàng)新體現(xiàn)在科技優(yōu)勢和產(chǎn)品與服務(wù)的國際競爭力等多個方面；(6)不僅促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，還促進(jìn)社會發(fā)展、環(huán)境改善等多個方面[14]。也有學(xué)者進(jìn)一步開發(fā)了評價創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的指標(biāo)體系[15-19](見表2)。

表2 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)體系匯總

注：此表根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理

綜合政策層面和學(xué)術(shù)研究層面已有相關(guān)評價指標(biāo)體系發(fā)現(xiàn)，《國家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》、《中國創(chuàng)新指數(shù)》、《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報(bào)告》等評價指標(biāo)體系多為對國家或區(qū)域的創(chuàng)新能力、競爭力等要素的測量，并沒有直接涉及對經(jīng)濟(jì)體是否進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段的評價。相關(guān)學(xué)者的研究雖然意在構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)體系，如吳優(yōu)、靳思昌等，但將其具體指標(biāo)與前述測量創(chuàng)新能力的創(chuàng)新相關(guān)評價指標(biāo)對比，發(fā)現(xiàn)其內(nèi)核基本相同，本質(zhì)上并未脫離對創(chuàng)新能力的評價，仍局限于對創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的評價模式的關(guān)注，尤其對創(chuàng)新投入關(guān)注較多。實(shí)際上評價一個經(jīng)濟(jì)體是否實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、實(shí)現(xiàn)的程度如何更應(yīng)立足長遠(yuǎn)，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的過程與結(jié)果進(jìn)行考量。另外，上述指標(biāo)體系設(shè)計(jì)還有一些問題需要進(jìn)一步商榷，比如，高等教育人數(shù)的增加是否能代表創(chuàng)新意識、創(chuàng)新水平的提高，論文和專利的數(shù)量增加是否能代表這些知識產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐增強(qiáng)等，這也對已有的評價指標(biāo)體系提出了挑戰(zhàn)。

五、幾點(diǎn)思考

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的相關(guān)研究日益受到學(xué)者們的重視，但是，研究的理論基礎(chǔ)不足，難以從根本上破解創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的內(nèi)涵，更難以支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有效落實(shí)。因此，有必要加強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理論研究，并重點(diǎn)關(guān)注以下幾個方面。

第一，在概念界定方面，應(yīng)統(tǒng)一語境。創(chuàng)新研究具有跨學(xué)科性質(zhì)，尤其是在我國，創(chuàng)新研究的學(xué)者來自不同領(lǐng)域，學(xué)者們基于不同的理論基礎(chǔ)與情境，對“創(chuàng)新”、“創(chuàng)新驅(qū)動”的概念解讀千差萬別。雖然有些學(xué)者在單獨(dú)描述“創(chuàng)新”這個概念時延用了熊彼特意義的創(chuàng)新，可是一旦用于分析創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時，往往又把“創(chuàng)新”等同于“科技”。本文認(rèn)為，加強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理論研究，必須首先從概念上取得一致，即對“創(chuàng)新”這一概念的認(rèn)知應(yīng)回歸熊彼特，對“創(chuàng)新驅(qū)動”這一概念的認(rèn)知應(yīng)回歸波特。

第二，在內(nèi)涵理解方面，應(yīng)達(dá)成共識。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作為一種新的發(fā)展模式，將創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要手段。而創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是新組合，是對各類資源的系統(tǒng)整合與盤活，尤其強(qiáng)調(diào)了知識資源，從根本上改變了傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式下的投資、消費(fèi)和出口是傳統(tǒng)發(fā)展模式下三駕馬車的升級版，投資、消費(fèi)和出口涉及到的技術(shù)、產(chǎn)品和項(xiàng)目的質(zhì)量和附加值都因創(chuàng)新而有了根本性的提升。在新的發(fā)展模式下研究投資、消費(fèi)和出口應(yīng)是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略研究的重要內(nèi)容。

第三，在評價研究方面，應(yīng)首先明確標(biāo)準(zhǔn)，同時關(guān)注創(chuàng)新的全鏈條和動態(tài)性。目前，很多學(xué)者把“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實(shí)現(xiàn)程度”的評價等同于對創(chuàng)新能力的評價，甚至等同于對科技發(fā)展水平的評價。然而，經(jīng)濟(jì)體具有較高的創(chuàng)新能力和科技發(fā)展水平不一定代表其已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。因此，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的評價應(yīng)首先建立標(biāo)準(zhǔn)，明確何為實(shí)現(xiàn)了“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”，波特關(guān)于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的判斷為標(biāo)準(zhǔn)的建立提供了理論依據(jù)，認(rèn)為實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體應(yīng)具備兩個條件，一是完整的鉆石體系，二是體系內(nèi)關(guān)鍵要素強(qiáng)烈交互。創(chuàng)新是一個從創(chuàng)意產(chǎn)生到實(shí)現(xiàn)商業(yè)價值的增值過程，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效，但是創(chuàng)新的過程會受到一系列復(fù)雜因素的影響。創(chuàng)新驅(qū)動需要系統(tǒng)謀劃[20]，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的評價必然也需要系統(tǒng)視角。因此，評價創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展應(yīng)厘清創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要素條件，關(guān)注創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的動態(tài)性、互動性和全鏈條性，從系統(tǒng)角度出發(fā)，評價創(chuàng)新活動是否產(chǎn)生了驅(qū)動發(fā)展的作用，以及驅(qū)動的程度。

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(本文責(zé)編：王延芳)

On the Theoretical Basis,Connotation and Evaluation of Innovation-Driven Development

WANG Hai-yan,ZHENG Xiu-mei

(UniversityofChineseAcademyofSciences,Beijing100049,China)

There are two parts in this thesis.One is literatures analysis.Based on 340 relevant research literatures from CSSCI Database (1998-2015), this paper uses CiteSpaceVisualization Analysis Software to analyze innovation-driven development research status.For another, exploring innovation-driven development’s theoretical basis,interpreting its connotation and analyzing innovation-driven development evaluation research. Some suggestions are proposed from the consideration of research standardization. The concept of innovation should be unified, and give innovation the same intension. More attention should be paid to full chain and dynamic characteristics of development of innovation when it discusses evaluation research.

innovation-driven development; theoretical basis; connotation; evaluation

2016-10-14

2017-01-05

王海燕(1973-)，女，河北承德人，中國科學(xué)院大學(xué)教授，博導(dǎo)，博士，研究方向：科技政策、創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新方法。

G303

A

1002-9753(2017)01-0041-09