借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)強(qiáng)化創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)

文／張義忠 王璐凱

在全球新一輪的制造業(yè)格局重構(gòu)中，美國(guó)建設(shè)了多個(gè)國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心，率先加強(qiáng)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)，鞏固和擴(kuò)大制造業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的做法值得借鑒，給我國(guó)帶來(lái)三點(diǎn)啟示：應(yīng)盡快制定和出臺(tái)《國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南》，指導(dǎo)我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新中心加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)；活化知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用、處置機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化；多措并舉，推動(dòng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)。

在新一輪全球制造業(yè)格局的重構(gòu)中，美國(guó)政府積極布局和建設(shè)國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并高度重視制造業(yè)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)，將其與打造國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新體系同步推進(jìn)，推進(jìn)力度空前，舉措務(wù)實(shí)，值得借鑒。

美國(guó)制造業(yè)如何強(qiáng)化創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)

作為世界頭號(hào)制造強(qiáng)國(guó)，美國(guó)于2012年開始布局和建設(shè)國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，著力解決基礎(chǔ)研究和商業(yè)化之間“死亡之谷”問(wèn)題。2015年美國(guó)國(guó)家先進(jìn)制造辦公室率先在全球發(fā)布和實(shí)施《國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），指導(dǎo)、推動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新中心強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用，主導(dǎo)和引領(lǐng)未來(lái)全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

近5年來(lái)的全球創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)企業(yè)分布表明，超強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力一直是美國(guó)制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)。率先加強(qiáng)制造業(yè)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)，在戰(zhàn)略上能進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大美國(guó)制造業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。

張義忠 賽迪智庫(kù)工業(yè)科技研究所副所長(zhǎng)

王璐凱 賽迪智庫(kù)工業(yè)科技研究所

創(chuàng)新規(guī)則全面指導(dǎo)推進(jìn)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)

美國(guó)國(guó)家先進(jìn)制造辦公室于2015年成立了由8部門21人組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組，廣泛吸取公眾意見(jiàn)、政府意見(jiàn)、增材制造創(chuàng)新中心實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以及已有的制造業(yè)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章，在匯集眾智的基礎(chǔ)上，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念界定、背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置機(jī)制建立、中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系構(gòu)建、中小企業(yè)扶持等方面，全面創(chuàng)新規(guī)則，制定出臺(tái)了美國(guó)《國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指引》?！吨敢穲?jiān)持創(chuàng)新導(dǎo)向，致力于推進(jìn)每個(gè)創(chuàng)新中心建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章，規(guī)范使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)引入與處理機(jī)制，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判交易成本，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新中心目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

積極擴(kuò)張知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊界適時(shí)保護(hù)新型創(chuàng)新成果

云計(jì)算、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)在制造業(yè)的廣泛應(yīng)用催生了一系列新型創(chuàng)新成果，尤其是一些集成創(chuàng)新成果，如各類數(shù)據(jù)、計(jì)算過(guò)程等。為適時(shí)保護(hù)這些新型創(chuàng)新成果，美國(guó)在《指引》和創(chuàng)新中心會(huì)員協(xié)議、界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念時(shí)，積極擴(kuò)展傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)邊界，明顯超出了WTO的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）范圍，將創(chuàng)新中心的數(shù)據(jù)記錄與計(jì)算結(jié)果、設(shè)計(jì)規(guī)劃的圖紙方案等一切創(chuàng)新成果，均納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍。在數(shù)據(jù)保護(hù)上，界定并區(qū)分機(jī)構(gòu)內(nèi)部的所有數(shù)據(jù)類型，明確中心數(shù)據(jù)權(quán)限，嚴(yán)格規(guī)范數(shù)據(jù)管理，要求制定符合出口管制法的數(shù)據(jù)計(jì)劃，數(shù)據(jù)擁有者的私有數(shù)據(jù)須認(rèn)定為商業(yè)秘密加以保護(hù)。

以合理處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)為抓手著力跨越創(chuàng)新“死亡之谷”

面對(duì)創(chuàng)新“死亡之谷”，美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)以合理處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)為抓手，通過(guò)制度安排和機(jī)制創(chuàng)新，為創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化添薪加油、暢通渠道。

一是創(chuàng)建背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（BIP）與使用機(jī)制，促進(jìn)中心創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化持續(xù)深入推進(jìn)。美國(guó)《指引》首創(chuàng)BIP制度，強(qiáng)調(diào)BIP是創(chuàng)新中心項(xiàng)目開始之前或項(xiàng)目之外開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其所有權(quán)歸提供方，不因引入機(jī)構(gòu)項(xiàng)目喪失權(quán)益。但創(chuàng)新中心出資項(xiàng)目研發(fā)或推廣使用需參與方BIP的，其所有人應(yīng)允許合作方基于項(xiàng)目條款與目的使用。在項(xiàng)目創(chuàng)新成果進(jìn)一步推廣使用時(shí)，參與項(xiàng)目的合作方認(rèn)為BIP將會(huì)發(fā)揮作用并在項(xiàng)目結(jié)束后需繼續(xù)使用時(shí)，BIP所有人應(yīng)提供許可協(xié)議。BIP制度和使用機(jī)制的創(chuàng)建，有效激活了美國(guó)創(chuàng)新中心各成員大量的存量知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)了創(chuàng)新中心最新創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新成員原有創(chuàng)新成果推廣使用的有效對(duì)接，從制度和機(jī)制上保障了創(chuàng)新中心研發(fā)和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)的持續(xù)深入推進(jìn)。

二是合理處置創(chuàng)新中心資助項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)創(chuàng)新中心創(chuàng)新成果能夠及時(shí)有效地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?！吨敢窂?qiáng)調(diào)，創(chuàng)新中心資助項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要面向會(huì)員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、傳遞價(jià)值。中心研發(fā)機(jī)構(gòu)基于研發(fā)目的使用中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可免費(fèi)、非排他性獲得許可，并可向第三方轉(zhuǎn)讓商業(yè)許可；《指引》鼓勵(lì)中心成員非商業(yè)化使用中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，給予所有成員二次研發(fā)許可。中心資助項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其使用機(jī)制，有利于中心成員協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)了中心創(chuàng)新成果在成員之間和成員之外的有效轉(zhuǎn)移與持續(xù)推廣使用。

三是鼓勵(lì)非創(chuàng)新中心資助項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外開放轉(zhuǎn)讓。中心鼓勵(lì)大企業(yè)與中小企業(yè)合作研發(fā)，非中心資助的項(xiàng)目以成本價(jià)使用中心基礎(chǔ)設(shè)施；中心無(wú)權(quán)處置非中心資助項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但鼓勵(lì)此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外開放和轉(zhuǎn)讓許可。這樣，有利于中心成員基于“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享”機(jī)制共同使用、推廣非中心資助項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

表1 2012-2015年全球創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)企業(yè)分布

表2 2012-2015年全球創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)企業(yè)特點(diǎn)

扶持中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力

激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力是美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)的重要著力點(diǎn)。一是支持中小企業(yè)參與創(chuàng)新中心建設(shè)。中心項(xiàng)目實(shí)施時(shí)規(guī)定中小企業(yè)的最低參與比例。比如，美國(guó)數(shù)字化制造與設(shè)計(jì)創(chuàng)新中心在2015年招標(biāo)項(xiàng)目中，明確要求至少要有1家中小型制造企業(yè)參與。二是多措并舉，扶持中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)。中心面向中小企業(yè)開放基礎(chǔ)設(shè)施，以標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議降低中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理負(fù)擔(dān)和交易成本；為中小企業(yè)研發(fā)提供資金、設(shè)備支持，提供與大學(xué)等機(jī)構(gòu)合作、人才培訓(xùn)等機(jī)會(huì)；幫助中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，快速傳遞和提升創(chuàng)新成果價(jià)值。

借鑒與啟示

盡快制定和出臺(tái)《國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南》

我國(guó)第一個(gè)國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心——國(guó)家動(dòng)力電池創(chuàng)新中心已成立，其它國(guó)家級(jí)以及一些省級(jí)制造業(yè)創(chuàng)新中心也在啟動(dòng)建設(shè)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在制造業(yè)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)方面，目前還存在諸多困惑。比如，中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍如何界定，中心成員已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何引入和有效利用，中心承擔(dān)國(guó)家項(xiàng)目和自設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何在成員之間使用和共享，中心成員存量知識(shí)產(chǎn)權(quán)和新增知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何協(xié)同使用等等。所有這些都亟須統(tǒng)籌各方的專業(yè)力量，跨界融合各方智慧，盡快制定和出臺(tái)《國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南》，指導(dǎo)創(chuàng)新中心加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)，將其與中心建設(shè)同步推進(jìn)，將其貫穿于中心創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化全過(guò)程。

活化知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用、處置機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化

一是創(chuàng)設(shè)我國(guó)BIP制度，活化存量知識(shí)產(chǎn)權(quán)。每個(gè)制造業(yè)創(chuàng)新中心不僅成員擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且成員以外的單位也擁有規(guī)模巨大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如何將這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源聚合到創(chuàng)新中心平臺(tái)上，引入到中心協(xié)同創(chuàng)新中，融入中心創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，亟須創(chuàng)設(shè)制度、創(chuàng)新機(jī)制加以引導(dǎo)?？山梃b美國(guó)做法，創(chuàng)設(shè)我國(guó)的BIP制度和使用機(jī)制。明確在中心設(shè)立之前各成員擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或中心設(shè)立之后各成員在中心項(xiàng)目之外擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為BIP。各成員的BIP權(quán)益不因中心設(shè)立或設(shè)立后實(shí)施相關(guān)項(xiàng)目而喪失。中心實(shí)施公共財(cái)政科技項(xiàng)目或中心研發(fā)項(xiàng)目，需使用成員BIP的，其所有人應(yīng)許可參與項(xiàng)目的成員使用。在中心創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，參與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化的合作方認(rèn)為BIP將起作用并在項(xiàng)目結(jié)束之后繼續(xù)使用的，BIP所有人應(yīng)許可使用。BIP制度及其使用機(jī)制將有效活化中心各成員單位的存量知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為中心實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新，穿越“死亡之谷”，清除原有創(chuàng)新資源活化利用障礙，暢通創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道。

二是合理處置和使用創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，合力走出創(chuàng)新“死亡之谷”。組織科技計(jì)劃項(xiàng)目或自設(shè)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理處置與使用，是中心走出創(chuàng)新“死亡之谷”的關(guān)鍵。中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用應(yīng)堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，成員單位在同等條件下可優(yōu)先推廣應(yīng)用。中心與成員聯(lián)合開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，根據(jù)成員與中心關(guān)聯(lián)程度，鼓勵(lì)、支持二次研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化：其一，中心牽頭單位和核心層成員可免費(fèi)將聯(lián)合開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于研發(fā)、商品化、產(chǎn)業(yè)化。其二，中心關(guān)鍵層成員可免費(fèi)將聯(lián)合開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于研發(fā)，也可與權(quán)利人協(xié)商用于商業(yè)化。其三，中心關(guān)聯(lián)層成員可將聯(lián)合開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于研發(fā)。這種制度和機(jī)制可廣泛調(diào)動(dòng)和激發(fā)中心不同層級(jí)成員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和推廣使用創(chuàng)新成果的主動(dòng)性與積極性，以中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用為紐帶，形成走出創(chuàng)新“死亡之谷”的合力。

多措并舉，推動(dòng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)

中小企業(yè)完成了我國(guó)65%的發(fā)明專利和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)，是制造業(yè)穿越創(chuàng)新“死亡之谷”的重要生力軍。中心建設(shè)亟須提高中小企業(yè)的參與度，強(qiáng)化服務(wù)的針對(duì)性和精準(zhǔn)性。一是從中心管理層、會(huì)員協(xié)議、項(xiàng)目協(xié)議等多個(gè)層面，強(qiáng)化對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)責(zé)任。二是降低中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易成本，為中小企業(yè)參與項(xiàng)目、共享設(shè)施、共用產(chǎn)業(yè)化設(shè)備提供便利。三是夯實(shí)服務(wù)根基。向小中小企業(yè)開放服務(wù)平臺(tái)，開放產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)信息，優(yōu)先支持參與中心的中小企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心創(chuàng)新成果，扶助中小企業(yè)與高端機(jī)構(gòu)合作，培訓(xùn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，組織中心專業(yè)力量指導(dǎo)、幫扶中小企業(yè)防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

責(zé)任編輯：孫俊杰

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