汪芳　朱德宇

摘要：在分析技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放協(xié)同對(duì)提升汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用1999-2013年汽車(chē)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放協(xié)同水平進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明創(chuàng)新生產(chǎn)、創(chuàng)新成果與進(jìn)口貿(mào)易、外商直接投資活動(dòng)間協(xié)同度相對(duì)較高，創(chuàng)新投入與對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)始終處于較低的協(xié)同水平。因此，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中要兼顧市場(chǎng)效益和技術(shù)需求，以?xún)烧叩膮f(xié)同作用保證產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)提升，其中，提升外資引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入間的協(xié)同水平是未來(lái)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；對(duì)外開(kāi)放；協(xié)同；產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；汽車(chē)產(chǎn)業(yè)

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

作者簡(jiǎn)介：汪芳（1976-），女，南昌人，武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；朱德宇（1991-），男，湖北十堰人，武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

我國(guó)“十三五”規(guī)劃提出樹(shù)立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的五大發(fā)展理念，在當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力加劇，制造業(yè)亟待轉(zhuǎn)型升級(jí)的背景下，創(chuàng)新與開(kāi)放將是我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略。大量實(shí)踐表明，對(duì)外開(kāi)放產(chǎn)生知識(shí)轉(zhuǎn)移、溢出等效應(yīng)，為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升帶來(lái)了豐富的外部資源，但也存在著由本土知識(shí)吸收能力不足造成的外資與外貿(mào)溢出效應(yīng)不顯著、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力提升效果不足的問(wèn)題；技術(shù)創(chuàng)新是對(duì)要素的吸收和重新組合的過(guò)程，創(chuàng)新與開(kāi)放的協(xié)同作用能產(chǎn)生強(qiáng)烈的互補(bǔ)性，沒(méi)有創(chuàng)新的開(kāi)放或沒(méi)有開(kāi)放的創(chuàng)新，其對(duì)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用不大，要重視兩者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力提升的協(xié)同強(qiáng)化作用。汽車(chē)產(chǎn)業(yè)作為對(duì)經(jīng)濟(jì)總量作用大、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)強(qiáng)、技術(shù)密集度高的國(guó)家支柱型產(chǎn)業(yè)，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)在對(duì)外開(kāi)放和技術(shù)創(chuàng)新的帶動(dòng)下取得了飛速的發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的背后依舊存在著產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力低下的問(wèn)題，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)近四年貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)均值僅為-0.057①，其發(fā)展進(jìn)程在制造業(yè)中具有典型性。隨著我國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)和“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，已經(jīng)開(kāi)始構(gòu)建對(duì)外開(kāi)放的新格局，生產(chǎn)要素的來(lái)源將繼續(xù)得到拓寬，因此有必要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放協(xié)同影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)制展開(kāi)研究，找出創(chuàng)新與開(kāi)放協(xié)同作用中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題環(huán)節(jié)，提出提升協(xié)同效果的解決方案。

一、文獻(xiàn)評(píng)述

技術(shù)創(chuàng)新能夠提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力已成為共識(shí)。關(guān)于如何挖掘創(chuàng)新潛力、釋放創(chuàng)新紅利，也有大量研究，其中，以Chesbrough教授在2003年提出的開(kāi)放式創(chuàng)新模式為代表：當(dāng)創(chuàng)新系統(tǒng)成為一個(gè)開(kāi)放式系統(tǒng)，創(chuàng)新主體便可以從系統(tǒng)內(nèi)部和外部同時(shí)獲取創(chuàng)新生產(chǎn)要素、人力資源、專(zhuān)利成果等先進(jìn)資源；并針對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新模式，通過(guò)對(duì)高技術(shù)企業(yè)IBM、Intel、殼牌等公司為對(duì)象，對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新進(jìn)行了理論和實(shí)證研究[1]。相較于開(kāi)放式創(chuàng)新，依據(jù)協(xié)同學(xué)原理提出的協(xié)同創(chuàng)新組織模式也強(qiáng)調(diào)要素間的互動(dòng)，對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制進(jìn)行了更深入的討論，如區(qū)分出了以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為主體的核心要素和各類(lèi)輔助要素，在此模式下，各類(lèi)創(chuàng)新要素被有效整合，創(chuàng)新個(gè)體間的邊界被打破，創(chuàng)新資源在系統(tǒng)內(nèi)無(wú)障礙流動(dòng)[2]。隨著世界經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)程度的加深和我國(guó)對(duì)外開(kāi)放步伐的日益加快，各類(lèi)創(chuàng)新要素在全球的流動(dòng)性將加強(qiáng)，由此必將對(duì)我國(guó)各層次的創(chuàng)新體系產(chǎn)生重要影響。

針對(duì)產(chǎn)業(yè)全球化開(kāi)放②對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力影響方面的研究，有學(xué)者認(rèn)為由于FDI所產(chǎn)生效應(yīng)的雙面性，其對(duì)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用效果仍不明確。張運(yùn)泉和劉金霞（2012）對(duì)我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力變動(dòng)的決定因素進(jìn)行了實(shí)證研究，得出了FDI對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力影響并不顯著的結(jié)論[3]；康燦華和楊靈靈（2013）在對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)FDI和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的回歸分析后認(rèn)為汽車(chē)產(chǎn)業(yè)FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的擠入效應(yīng)高于擠出效應(yīng)、促進(jìn)效應(yīng)高于替代效應(yīng)[4]。

作為對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中的直接影響因素，跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升有積極影響。但是在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，跨國(guó)公司和東道國(guó)企業(yè)都會(huì)運(yùn)用占優(yōu)策略來(lái)保護(hù)自己利益，在東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步威脅到其生存時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移將會(huì)停止，無(wú)法對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升產(chǎn)生持續(xù)性的推動(dòng)作用[5]。因此，需要探索出能有效吸收對(duì)外開(kāi)放紅利的新路徑，技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放間的作用是解決此問(wèn)題的研究重點(diǎn)。趙振全等（2011）回歸分析后認(rèn)為FDI本身在汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力方面的溢出作用并不顯著，但是FDI在與國(guó)內(nèi)部分創(chuàng)新要素耦合之后，極大地促進(jìn)了中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力[6]，也暗含著技術(shù)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素與其他要素之間存在相互作用的機(jī)制。

以上代表性文獻(xiàn)共同表明，在一個(gè)開(kāi)放的創(chuàng)新系統(tǒng)中，創(chuàng)新要素間的協(xié)同關(guān)系將產(chǎn)生1+1>2的協(xié)同效應(yīng)，使各環(huán)節(jié)創(chuàng)新活動(dòng)在頻繁互動(dòng)中高效率進(jìn)行，是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要方式。全球化進(jìn)程中的對(duì)外開(kāi)放活動(dòng)是獲取外部創(chuàng)新要素的重要來(lái)源，但從研究現(xiàn)狀看，對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中的單一活動(dòng)（因素）對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響都具有不確定性。如果不能正確處理好對(duì)外開(kāi)放與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，不僅不能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，還可能造成產(chǎn)業(yè)對(duì)外依賴(lài)程度加深，喪失產(chǎn)業(yè)發(fā)展自主權(quán)，失去持續(xù)發(fā)展能力。

二、技術(shù)創(chuàng)新與開(kāi)放協(xié)同影響產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)制分析

20世紀(jì)80年代，波特提出了著名的“鉆石模型”來(lái)表示決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的四個(gè)關(guān)鍵要素：生產(chǎn)要素、相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性結(jié)構(gòu)[7]。以芮明杰（2006）為代表的眾多學(xué)者提出在“鉆石模型”中加入知識(shí)吸收與創(chuàng)新能力要素，這樣更能體現(xiàn)參與產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工體系的過(guò)程，而這一過(guò)程也是從產(chǎn)品價(jià)值鏈低端向高端發(fā)展[8]，即產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的過(guò)程。本文歸納出以下四點(diǎn)協(xié)同作用機(jī)制：

（一）要素定向升級(jí)機(jī)制

鉆石模型中，波特認(rèn)為，除農(nóng)業(yè)為主和技術(shù)水平已經(jīng)普及的產(chǎn)業(yè)外，低級(jí)生產(chǎn)要素的重要性越來(lái)越低，一個(gè)企業(yè)或者由企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)要想具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，就必須創(chuàng)造出高級(jí)生產(chǎn)要素。對(duì)外開(kāi)放為我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了大量的資金，但是從生產(chǎn)要素的級(jí)別上看，隨著投資主體的多元化和國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的日益壯大，融資渠道越來(lái)越多，資金的重要性已經(jīng)越來(lái)越低，在資源要素方面，隨著對(duì)環(huán)境監(jiān)管的加強(qiáng)，原材料成本優(yōu)勢(shì)也在喪失，都已逐漸變?yōu)槌跫?jí)生產(chǎn)要素。技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)對(duì)要素進(jìn)行創(chuàng)新重組的過(guò)程，創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)都運(yùn)用和創(chuàng)造出了高級(jí)生產(chǎn)要素，在產(chǎn)品研發(fā)階段，主要依靠受過(guò)高等教育的人力資源，在新產(chǎn)品量產(chǎn)階段，配備專(zhuān)用的自動(dòng)化設(shè)備對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行高效率、高質(zhì)量的生產(chǎn)。在產(chǎn)品生產(chǎn)階段，還可能對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行再組合，帶來(lái)生產(chǎn)技術(shù)的重大變革。

當(dāng)初級(jí)技術(shù)、市場(chǎng)信息、資金等要素流入到技術(shù)創(chuàng)新各階段，R&D人力資本對(duì)初級(jí)要素進(jìn)行消化吸收，使之成為益于創(chuàng)新活動(dòng)的高級(jí)要素，提升各環(huán)節(jié)創(chuàng)新能力。企業(yè)的出口行為將實(shí)現(xiàn)外匯資金的積累，為創(chuàng)新提供資金，產(chǎn)品質(zhì)量的提升將進(jìn)一步促進(jìn)出口。出口與創(chuàng)新為新知識(shí)的獲取提供了可能，這也是兩者存在互補(bǔ)性的原因所在[9]。FDI在創(chuàng)新過(guò)程的配置下，流向更需要資金的創(chuàng)新部門(mén)，同時(shí)，F(xiàn)DI通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、示范、人員流動(dòng)等效應(yīng)產(chǎn)生技術(shù)溢出[10]，本土企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)中的原有研發(fā)能力、科研投入水平、研發(fā)人員通過(guò)對(duì)溢出技術(shù)的解析則促進(jìn)了溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。在各創(chuàng)新環(huán)節(jié)需求的引導(dǎo)下，進(jìn)出口貿(mào)易、FDI產(chǎn)生的要素將經(jīng)歷篩選（創(chuàng)新對(duì)開(kāi)放活動(dòng)的定向選擇）、重組、升級(jí)，以滿(mǎn)足技術(shù)創(chuàng)新各階段的需求，即低級(jí)要素進(jìn)行著向高級(jí)要素定向升級(jí)的過(guò)程（見(jiàn)圖1）。

（二）支持性產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)機(jī)制

跨國(guó)公司的進(jìn)入，通過(guò)向下游企業(yè)提供以及向上游企業(yè)購(gòu)買(mǎi)中間投入品和服務(wù)分別建立與本土企業(yè)的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，當(dāng)本土企業(yè)為產(chǎn)品供應(yīng)方時(shí)，符合激勵(lì)相容的前提，即外資企業(yè)為獲取符合質(zhì)量的產(chǎn)品，會(huì)提出相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或給予技術(shù)支持，拉動(dòng)了上游供應(yīng)商技術(shù)水平，雙方均從中獲益。作為供給方，F(xiàn)DI與進(jìn)口貿(mào)易為下游產(chǎn)業(yè)提供了優(yōu)質(zhì)的中間投入品，但是出于維護(hù)產(chǎn)品壟斷地位的考慮，跨國(guó)公司不會(huì)無(wú)條件提供技術(shù)信息。當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)核心技術(shù)缺失嚴(yán)重，以汽車(chē)動(dòng)力總成的核心部件——發(fā)動(dòng)機(jī)與變速箱為例，作為影響汽車(chē)性能最重要的結(jié)構(gòu)，在一定程度上可以代表汽車(chē)工業(yè)發(fā)展技術(shù)水平，近9年間我國(guó)每年平均需要花費(fèi)101億美元從國(guó)外進(jìn)口，對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品總進(jìn)口額占比居高不下，2009年一度超過(guò)20%（見(jiàn)圖2），這是制造業(yè)企業(yè)普遍存在的依賴(lài)外資、研發(fā)動(dòng)力不足長(zhǎng)期積累而成的問(wèn)題。創(chuàng)新與開(kāi)放的協(xié)同過(guò)程是以完成新知識(shí)的分解再吸收為目的，使跨國(guó)公司由過(guò)去的以成本、市場(chǎng)導(dǎo)向型投資轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀驅(qū)I(yè)化生產(chǎn)為出發(fā)點(diǎn)，以強(qiáng)化主體產(chǎn)業(yè)、完善配套產(chǎn)業(yè)為目的的混合型投資。由創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)主導(dǎo)外資、進(jìn)出口產(chǎn)品的選擇，引導(dǎo)外商投資部門(mén)類(lèi)別圍繞中心產(chǎn)業(yè)向上下游產(chǎn)業(yè)延伸，形成以對(duì)外開(kāi)放為知識(shí)來(lái)源，創(chuàng)新為吸收傳導(dǎo)功能的前后向及產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。

（三）市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)需求的影響方面。技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造出新的工藝、新的產(chǎn)品，為產(chǎn)業(yè)帶來(lái)高收益，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高人均收入水平，消費(fèi)者對(duì)于商品的需求也趨向多樣化，多樣化需求將繼續(xù)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生激勵(lì)作用，于是產(chǎn)生了一個(gè)良性循環(huán)機(jī)制，最終使產(chǎn)業(yè)需求結(jié)構(gòu)得到升級(jí)，進(jìn)而影響產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)占有率，提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易方面，從目前我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，主要是低附加值的中低端產(chǎn)品，能為產(chǎn)業(yè)帶來(lái)利潤(rùn)的增長(zhǎng)，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但是單純規(guī)模的增長(zhǎng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力提升有限，例如目前我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)的局面，結(jié)構(gòu)的優(yōu)化才是競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生的途徑。

技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、新產(chǎn)品四過(guò)程中相繼會(huì)產(chǎn)生新想法、新型專(zhuān)利、新工藝和新產(chǎn)品，新想法的實(shí)現(xiàn)可以通過(guò)開(kāi)放環(huán)境獲取國(guó)際先進(jìn)設(shè)備、國(guó)際技術(shù)人才的支持，由此促進(jìn)制造業(yè)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級(jí)化；出口產(chǎn)品附加值的提升，將帶動(dòng)海外市場(chǎng)需求升級(jí)；新型專(zhuān)利的產(chǎn)生將增強(qiáng)技術(shù)市場(chǎng)的活力。利用創(chuàng)新與開(kāi)放協(xié)同作用下的市場(chǎng)信息溢出，為企業(yè)提供國(guó)際市場(chǎng)信息，使我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品由資源要素密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變。

（四）競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)下知識(shí)吸收強(qiáng)化機(jī)制

波特認(rèn)為一個(gè)國(guó)家內(nèi)部市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，包括企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也是影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)不能再憑借廉價(jià)、自然資源等初級(jí)生產(chǎn)要素獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而要憑借異質(zhì)化產(chǎn)品、先進(jìn)的組織管理模式和正確的營(yíng)銷(xiāo)策略等手段來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力增強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)境加速了產(chǎn)品的升級(jí)換代。波特強(qiáng)調(diào)的是國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，而在開(kāi)放的環(huán)境下，跨國(guó)公司以比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)入東道國(guó)，將加劇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，由此“倒逼”國(guó)內(nèi)企業(yè)加大創(chuàng)新力度。

創(chuàng)新過(guò)程各環(huán)節(jié)反饋?zhàn)饔脤⑦^(guò)濾掉低價(jià)值或重復(fù)要素，使要素選擇更有針對(duì)性，避免了對(duì)外來(lái)資本重復(fù)和無(wú)效率的投入。在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程下，不再將外來(lái)要素視為初級(jí)生產(chǎn)要素，而要將其作為創(chuàng)新要素， 使其進(jìn)入到技術(shù)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)中，對(duì)知識(shí)的吸收模式由被動(dòng)學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)為主動(dòng)探索，過(guò)去提倡的learning by doing（干中學(xué)）的模式將變?yōu)閘earning by searching（探中學(xué)）。協(xié)同主體將使各類(lèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中高新技術(shù)產(chǎn)品比例增加，以利潤(rùn)導(dǎo)向型的引資模式轉(zhuǎn)為利潤(rùn)和技術(shù)兼顧型，無(wú)序的隱形知識(shí)將向高級(jí)化和有序化發(fā)展，為技術(shù)創(chuàng)新提供了更多要素，使其成為顯性知識(shí)，再結(jié)合自身的創(chuàng)新要素，完成技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿到將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新能力的過(guò)程，創(chuàng)新能力、進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、FDI引資質(zhì)量提升使協(xié)同作用增強(qiáng)，相比兩者的獨(dú)立作用，創(chuàng)新與開(kāi)放協(xié)同發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響效果更強(qiáng)。

而創(chuàng)新和對(duì)外開(kāi)放的協(xié)同作用能顯著增強(qiáng)知識(shí)吸收作用。以進(jìn)口貿(mào)易為例，在沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作用時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易的作用就只是提高產(chǎn)品質(zhì)量和降低產(chǎn)品成本，這一過(guò)程中依靠的是生產(chǎn)者通過(guò)經(jīng)驗(yàn)性的模仿制造來(lái)實(shí)現(xiàn)，并不能形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)。但在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與對(duì)外開(kāi)放系統(tǒng)共存且相互聯(lián)系的條件下，企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品的目的不再僅僅局限于提高生產(chǎn)效率降低產(chǎn)品成本，每一次引進(jìn)的產(chǎn)品都可以進(jìn)入到技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，利用專(zhuān)業(yè)人員的知識(shí)積累對(duì)包含隱形知識(shí)的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行“專(zhuān)業(yè)化”的消化吸收，使其成為顯性知識(shí)，再結(jié)合自身的創(chuàng)新要素，完成技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿到將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新能力的過(guò)程，輸出包含特有隱形知識(shí)的創(chuàng)新產(chǎn)品，提高知識(shí)吸收與技術(shù)創(chuàng)新的成功率和效率。

三、技術(shù)創(chuàng)新與開(kāi)放協(xié)同水平實(shí)證分析

（一）技術(shù)創(chuàng)新與開(kāi)放協(xié)同模型

本文根據(jù)孟慶松和韓文秀（2000）提出的符合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型以及參考趙玉林（2010）、賈軍（2013）使用此方法在系統(tǒng)協(xié)同方面的具體應(yīng)用[11-12]，以計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放之間的有序度。選擇創(chuàng)新投入（R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、R&D人力投入強(qiáng)度）子系統(tǒng)、創(chuàng)新生產(chǎn)（生產(chǎn)類(lèi)固定資產(chǎn)總額）子系統(tǒng)、創(chuàng)新成果（專(zhuān)利申請(qǐng)量）子系統(tǒng)來(lái)表示技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，設(shè)置進(jìn)口貿(mào)易（進(jìn)口貿(mào)易占總產(chǎn)值比例）子系統(tǒng)、出口貿(mào)易（出口貿(mào)易占總產(chǎn)值比例）子系統(tǒng)、外商投資（外商資產(chǎn)總額）子系統(tǒng)表示對(duì)外開(kāi)放活動(dòng)，原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)汽車(chē)工業(yè)年鑒》。

以此類(lèi)推得到創(chuàng)新生產(chǎn)、成果子系統(tǒng)與出口、進(jìn)口、外商投資子系統(tǒng)間的協(xié)同度。

（二）技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外開(kāi)放系統(tǒng)協(xié)同水平的測(cè)度

首先利用熵權(quán)法計(jì)算創(chuàng)新投入子系統(tǒng)間序參量權(quán)重。熵權(quán)法的基本思路是根據(jù)指標(biāo)變異性的大小來(lái)確定客觀權(quán)重。 一般來(lái)說(shuō)，若某個(gè)指標(biāo)的信息熵Ej越小，表明指標(biāo)值得變異程度越大，提供的信息量越多，在綜合評(píng)價(jià)中所能起到的作用也越大，其權(quán)重也就越大。

根據(jù)以上步驟，得出創(chuàng)新投入子系統(tǒng)間權(quán)重，R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度（%）權(quán)重為W1=0.56，R&D人力投入強(qiáng)度（%）W2=0.44。代入公式（2）得到技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外開(kāi)放系統(tǒng)各子系統(tǒng)有序度見(jiàn)表1，兩兩代入公式（3）至公式（5）中，得到汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外開(kāi)放系統(tǒng)協(xié)同度，見(jiàn)表2。

（三）測(cè)度結(jié)果分析

根據(jù)表1 ，作出技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外開(kāi)放系統(tǒng)各子系統(tǒng)有序度趨勢(shì)圖（見(jiàn)圖3），六個(gè)子系統(tǒng)在2000年至2013年間有序度水平整體上看均有了不同程度的提高，其中創(chuàng)新成果與生產(chǎn)子系統(tǒng)有序度處于不斷上升狀態(tài)，其它子系統(tǒng)尤其是進(jìn)出口貿(mào)易子系統(tǒng)有序度波動(dòng)最大，在2006年至2009年間出現(xiàn)突降現(xiàn)象。創(chuàng)新投資子系統(tǒng)有序度一直在低位徘徊，且變化趨勢(shì)與其他子系統(tǒng)不相符合，說(shuō)明創(chuàng)新投入處于較為“紊亂”狀態(tài)。整體上看，各子系統(tǒng)的變化時(shí)間點(diǎn)存在差異，如進(jìn)出口貿(mào)易子系統(tǒng)有序度在2005年至2010年變化出現(xiàn)時(shí)滯，系統(tǒng)處于較差的協(xié)調(diào)狀態(tài)，而在2011年以后變化趨勢(shì)及幅度相似，協(xié)同效果較好。

從子系統(tǒng)間協(xié)同發(fā)展來(lái)看，根據(jù)表2做出創(chuàng)新投入、生產(chǎn)、成果子系統(tǒng)分別與進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易與外商投資子系統(tǒng)協(xié)同度趨勢(shì)圖（見(jiàn)圖4）?？梢钥闯觯齻€(gè)創(chuàng)新子系統(tǒng)與出口貿(mào)易子系統(tǒng)協(xié)同度處于平穩(wěn)波動(dòng)狀態(tài)，總體處于較低的協(xié)同水平，其中創(chuàng)新投入與出口貿(mào)易子系統(tǒng)協(xié)同作用較差。我國(guó)整車(chē)出口貿(mào)易中，主要為技術(shù)含量和產(chǎn)品附加值較低的商用車(chē)，2013年商用車(chē)出口占整車(chē)出口量的68.18%，而專(zhuān)利技術(shù)則集中于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，占了專(zhuān)利總數(shù)的70%技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)集中在工藝創(chuàng)新[13]，創(chuàng)新投入未能有效帶動(dòng)出口產(chǎn)品的升級(jí)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。出口貿(mào)易與創(chuàng)新投入之間未能形成較好的協(xié)同作用。

根據(jù)圖5可以看出，創(chuàng)新生產(chǎn)與出口貿(mào)易間有較高的協(xié)同度，在創(chuàng)新生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)口的精密設(shè)備讓生產(chǎn)自動(dòng)化程度提高，勞動(dòng)生產(chǎn)率、產(chǎn)品質(zhì)量均得到提升的同時(shí)成本降低，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)促進(jìn)了產(chǎn)品出口，提升了產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但是進(jìn)口貿(mào)易中，與產(chǎn)品及設(shè)備進(jìn)口相比，專(zhuān)利技術(shù)的引進(jìn)規(guī)模較小，缺乏技術(shù)基礎(chǔ)，創(chuàng)新投入無(wú)法充分利用資源、快速帶來(lái)回報(bào)。2013年，各子系統(tǒng)間協(xié)同度均低于系統(tǒng)整體協(xié)同度。

如圖6，創(chuàng)新成果與外商投資子系統(tǒng)的協(xié)同度處于波動(dòng)上升過(guò)程，除創(chuàng)新投入與外商投資子系統(tǒng)協(xié)同度低于系統(tǒng)整體協(xié)同度外，其余均高于系統(tǒng)整體協(xié)同度。不可否認(rèn)，外商投資過(guò)程中產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)為我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展起到了重要作用，但從產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)安全角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)必須具備自主創(chuàng)新能力，才能吸引由知識(shí)驅(qū)動(dòng)的外商來(lái)華投資，而不再僅僅是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)，最終掌握創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)。

四、結(jié)論與對(duì)策建議

本文以汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為例，分析了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放兩者的協(xié)同提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的作用機(jī)制，得出了要素定向升級(jí)機(jī)制、支持性產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)機(jī)制、市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)下知識(shí)吸收強(qiáng)化機(jī)制?；谄?chē)產(chǎn)業(yè)1999-2013年汽車(chē)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，建立復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，對(duì)“創(chuàng)新”與“開(kāi)放”的協(xié)同水平進(jìn)行了測(cè)算，創(chuàng)新生產(chǎn)、創(chuàng)新成果與進(jìn)口貿(mào)易、外商直接投資活動(dòng)間協(xié)同水平相對(duì)較高，創(chuàng)新投入與進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)始終處于較低的協(xié)同水平，整體協(xié)同度雖呈波動(dòng)上升的趨勢(shì)，但協(xié)同度處于較低水平。針對(duì)以上技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外開(kāi)放的協(xié)同機(jī)制與協(xié)同水平，提出以下建議：

第一，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入子系統(tǒng)與外商直接投資間的低協(xié)同水平表明，R&D經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員要素投入與外商直接投資間未能產(chǎn)生良性協(xié)同效應(yīng)，外商投資并未帶來(lái)創(chuàng)新投入水平的相應(yīng)提升。作為產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升的高級(jí)要素來(lái)源，其創(chuàng)新潛力是產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。研發(fā)人員的流動(dòng)性對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)整體對(duì)外資的吸收能力都有積極影響。因此需要在對(duì)外商投資與創(chuàng)新投入間的作用進(jìn)行外部干預(yù)。在未來(lái)應(yīng)該提高外資進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，有針對(duì)性的引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和人才，考慮經(jīng)營(yíng)收益的同時(shí)，不能忽略產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。應(yīng)建立諸如外商企業(yè)投資行為的評(píng)估機(jī)制，對(duì)地方政府給予外資的優(yōu)惠政策、企業(yè)招商引資的內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審查，盡可能避免超國(guó)民待遇以及技術(shù)重復(fù)引進(jìn)現(xiàn)象的發(fā)生，同時(shí)，將產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展列為考核維度，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)發(fā)展無(wú)益、試圖壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的外資企業(yè)，要適當(dāng)限制其進(jìn)入。

第二，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與對(duì)外開(kāi)放各子系統(tǒng)間的低協(xié)同度表明R&D經(jīng)費(fèi)投入整體處于紊亂狀態(tài)。要建立研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入管理機(jī)制，提高經(jīng)費(fèi)使用效率，對(duì)補(bǔ)貼對(duì)象進(jìn)行更加嚴(yán)格的甄選，對(duì)補(bǔ)貼后經(jīng)費(fèi)流向?qū)嵤┍O(jiān)管并對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)成果進(jìn)行考核，通過(guò)施加“壓力”來(lái)促進(jìn)企業(yè)提高研發(fā)效率；企業(yè)則應(yīng)在合資談判中提出更加具體、可行的要求，比如詳細(xì)的技術(shù)需求，或者采取間接手段達(dá)到技術(shù)進(jìn)步的目標(biāo)，例如要求外方對(duì)中方研發(fā)人員進(jìn)行一定課時(shí)的培訓(xùn)。

第三，盡管創(chuàng)新系統(tǒng)與對(duì)外開(kāi)放進(jìn)出口貿(mào)易子系統(tǒng)協(xié)同水平相對(duì)較好，但是出口貿(mào)易中，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)品多缺乏核心技術(shù)，未能在技術(shù)上形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。目前我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)品出口以發(fā)展中國(guó)家為主，產(chǎn)品低端。隨著巴西、印度等國(guó)家汽車(chē)工業(yè)的進(jìn)步和我國(guó)汽車(chē)生產(chǎn)要素價(jià)格的上漲，優(yōu)勢(shì)將不再明顯，亟須提升產(chǎn)品品質(zhì)，拓寬海外市場(chǎng)。通過(guò)海外并購(gòu)、建立海外研發(fā)中心等戰(zhàn)略，與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行合作創(chuàng)新、了解海外市場(chǎng)和相關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)等政策法規(guī)，加快產(chǎn)品的升級(jí)和發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)拓展。

注釋?zhuān)?/p>

① 根據(jù)1999年至2013年《中國(guó)汽車(chē)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算得出。

② Cameron、Proudman（1999）認(rèn)為進(jìn)出口額、FDI是對(duì)外開(kāi)放程度的直接反映[10]，本文以此變量來(lái)表征對(duì)外開(kāi)放活動(dòng)。

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Abstract：Based on the mechanism of the synergy between innovation and opening-up for improving international competitiveness of automobile industry， the empirical analysis of synergistic level for technological innovation and opening-up through the coordination measurement model with respect to composite system was finished by the data of automobile industry from1999 to 2013. Results suggest that the synergistic subsystem′s level of innovative production and achievements are both high with the subsystems of import-trade and foreign direct investment， and the synergistic subsystem′s level of innovative input is always low. Therefore， automobile industry should focus on both market efficiency and technology demand for the purpose of improving the industrial international competitiveness sustainably， among which， increasing the synergistic subsystem′s level of foreign direct investment and innovative input is the primary task for automobile industrial development.

Key words：technological innovation； opening-up； synergy； industrial international competitiveness； automobile industry

（責(zé)任編輯：李江）