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科技查新是以科技文獻、專利發(fā)明等為基礎的信息咨詢服務，信息檢索與項目新穎性評價是科技查新的核心目標。隨著海量信息爆發(fā)，政府職能轉(zhuǎn)變和科技管理評估工作的日益改進，常規(guī)化的科技查新工作受到?jīng)_擊，一成不變的模式化查新無法滿足科學技術(shù)及科研管理的需求。保障科技查新專業(yè)化信息檢索本質(zhì)的生命力、改進優(yōu)化科技查新綜合評價力度、創(chuàng)新科技查新發(fā)展模式成為科技查新業(yè)務發(fā)展的關鍵。

1 模式化查新的局限性

科技查新是科研管理范圍內(nèi)的一項重要工作，其專業(yè)性要求科技查新必須具備檢索年限、項目專業(yè)領域范圍、規(guī)范的操作程序、高標準的查全率和查準率、明確客觀的查新結(jié)論等，要如實準確地反映科研項目的新穎性。但目前科技查新工作多局限于信息文獻檢索和新穎性評價，常規(guī)化的查新模式過于“死板”，既無法滿足與時俱進的時代發(fā)展需求，也限制了科技查新職能作用的有效發(fā)揮[1-4]。

單一模式的查新報告僅對研究領域的文獻進行縱向?qū)Ρ确治?，而并未顯示出領域中各機構(gòu)之間的橫向?qū)Ρ确治鼋Y(jié)果，無法反映該科研機構(gòu)的實際整體水平和在該研究領域中的發(fā)展狀態(tài)，不能全面綜合地判斷科研機構(gòu)的發(fā)展優(yōu)勢及競爭力。

2 突破科技查新局限的策略

2.1 借鑒技術(shù)競爭情報理念

科技查新與技術(shù)競爭情報實相同，二者都是獲取并分析科技信息的情報服務性工作，是對技術(shù)現(xiàn)狀與地位的科學評價[5]?？萍疾樾屡c技術(shù)競爭情報分析的信息內(nèi)容大同小異，均在文獻、專利、標準、市場信息的檢索范圍內(nèi)?？萍疾樾聜?cè)重于科研項目的新穎性判斷，但對于詳細指標和潛在發(fā)展不做深入評價，其實質(zhì)屬于靜態(tài)分析；技術(shù)競爭情報側(cè)重于技術(shù)或產(chǎn)品競爭地位能力的評估與監(jiān)測，屬于動態(tài)分析。在科技競爭激烈的環(huán)境下，人們對科技信息的需求更為迫切，對情報信息質(zhì)量的要求更為嚴格，促使科技查新發(fā)展需要借鑒技術(shù)競爭情報的思維理念和分析方法，加深對各科研項目或研究機構(gòu)的地位狀態(tài)、競爭態(tài)勢和競爭能力分析，將靜態(tài)新穎性評價動態(tài)化，拓展到監(jiān)控科研專題項目的全生命周期，為科研評價提供更全面、更及時的綜合情報支撐，同時也為制定宏觀科技決策提供更詳實、更客觀的評價依據(jù)，以此達到拓展查新業(yè)務服務范圍的目的。

2.2 融合綜合評價理論

科技查新是一種典型的科學評價活動，是在多因素相互作用下的一種綜合判斷，單一新穎性評價的理解成為誤區(qū)，局限了科技查新與時俱進的發(fā)展。隨著科技的不斷發(fā)展，在不同研究領域，科學評價活動呈現(xiàn)了評價需求多樣化、評價主體多元化、評價類型綜合化、評價標準專業(yè)化、評價方法系統(tǒng)化、評價制度規(guī)范化等發(fā)展趨勢[6]，致使要求科技查新的發(fā)展緊密融合科學評價的未來發(fā)展方向[7]。同時，綜合評價的目的是希望所評價的對象能夠按照一定意義進行排序，從中擇優(yōu)[8]。因此，排序是綜合評價最主要的功能?？萍疾樾聭梃b綜合評價的本質(zhì)，在評價過程中對研究項目進行多角度綜合評價分析，全方位判斷查新項目創(chuàng)新點主題領域的發(fā)展趨勢、研究熱點及研究密集度，縱向?qū)Ρ扰c橫向?qū)Ρ认嘟Y(jié)合，將相關內(nèi)容依據(jù)不同側(cè)重點進行排序，從中揭示被評價項目的整體情況，進而發(fā)揮情報引導作用。

2.3 結(jié)合計量學方法

科技查新報告是科技查新工作的最終產(chǎn)物，也是發(fā)揮科技查新作用、體現(xiàn)科技查新意義的載體。常規(guī)化的科技查新報告中，查新人員將檢索出的相關文獻的重要信息進行羅列，并在查新結(jié)論中做定性比較分析，用客觀描述性的語言表述查新項目的新穎性。雖然查新結(jié)論可準確詳實地反映查新項目是否新穎，但對比分析力度不能很好地直觀展現(xiàn)。

計量學是一門有關測量知識領域的學科，其方法實質(zhì)在于應用數(shù)理統(tǒng)計和計算技術(shù)等數(shù)學方法對科學活動進行定量分析，包括文獻計量、信息計量和科學計量等。為創(chuàng)新科技查新的未來發(fā)展，在科技查新報告的結(jié)論中不僅要對比分析查新項目的新穎性，還應加大對技術(shù)競爭的對比分析。對比分析過中，依據(jù)查新項目性質(zhì)和創(chuàng)新點性質(zhì)的不同，選取不同類型的計量方法[9-10]。例如，采用Excel數(shù)據(jù)分析功能、CNKI總庫在線計量分析功能、可視化知識圖譜分析、聚類統(tǒng)計分析等，分析相關文獻及專利，將定量分析和定性研究相結(jié)合，分析查新項目創(chuàng)新點主題領域的發(fā)展態(tài)勢、領頭機構(gòu)、技術(shù)競爭力、研究熱點等，深化查新報告的分析內(nèi)容和分析力度。

3 科技查新創(chuàng)新發(fā)展案例分析

某醫(yī)院年度共有80余項課題立項，經(jīng)與該機構(gòu)溝通，以定制查新評價報告的形式為該單位提供查新評價服務。查新報告內(nèi)容在原科技部頒布的科技查新報告內(nèi)容基礎上，增加定性與定量分析評價內(nèi)容，對所有項目的課題立項分析指標進行系統(tǒng)分析。

3.1 定制查新報告

以查新項目“IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調(diào)節(jié)作用及其臨床意義”為例，查新結(jié)論是酒精性肝病患者免疫細胞產(chǎn)生IL-33，且表達水平較健康人顯著增加。因此撰寫查新報告時認為該項目旨在研究IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調(diào)節(jié)作用，通過斷面研究對比不同類型患者對照組外周血和肝內(nèi)IL-33產(chǎn)生細胞的數(shù)量及功能，闡明IL-33表達水平與疾病進展及嚴重程度的關系；通過設計功能實驗，闡明IL-33引起肝損傷和肝纖維化的分子機制，為設計新的抗肝損傷和纖維化治療靶點提出理論依據(jù)。報告對查新內(nèi)容和查新點進行了評價和分析。

3.1.1 新穎性結(jié)果分析

新穎性判斷依舊是科技查新首要分析的問題。如果不具備新穎性，研究項目可謂重復科研，研究價值大打折扣，而且浪費人力、物力、財力。通過分析查新項目內(nèi)容，國內(nèi)外有關IL-33在肝損傷、肝炎患者、肝硬化患者中表達變化的研究文獻已有涉及，但除該課題組研究外，未檢索到關于IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調(diào)節(jié)作用，表明該課題具備新穎性。

3.1.2 文獻計量分析

截至2015年，國內(nèi)對于IL-33研究文獻共檢索出462篇，其中2015年有179篇。該類項目研究起步于2010年前后，文獻數(shù)量呈逐年增長趨勢，2013年起文獻數(shù)量快速增加，表明該項研究于2010年前后成為研究熱點，研究者們紛紛開展動物實驗研究，2013年開始出現(xiàn)較有價值的研究成果。

從發(fā)文量看，華中科技大學發(fā)文量最多(24篇)，其次為復旦大學(14篇)，發(fā)文量在9篇以上的機構(gòu)有蘇州大學(12篇)、浙江大學(10篇)、山東大學(10篇)、中國醫(yī)科大學(9篇)。領先作者為汕頭大學的柳曉金(6篇)，其次為汕頭大學的李明才(5篇)、瀘州醫(yī)學院的年四季和袁青、江蘇大學附屬醫(yī)院的鄭金旭，汕頭大學的蘇紹波和中南大學江西湘雅醫(yī)院的李慶華(4篇)。分析發(fā)現(xiàn)汕頭大學研究起步較早，主要集中于2008-2009年，發(fā)文量最多的華中科技大學文獻年限集中于2013年以后的成長階段。從基金資助項目情況來看，國家自然科學基金共計83項，國家重點基礎研究發(fā)展規(guī)劃(973計劃)共計6項，山東省、廣東省、上海市等部分省市自然科學基金項目數(shù)量均在6項以下(包含6項)，可見國家自然科學基金數(shù)量較其他基金差距明顯。IL-33在肝病中的研究均為國家自然基金扶持項目，年限集中于2015年，項目處于研究前沿。

有關IL-33在肝病中的研究，在數(shù)據(jù)庫中檢索到19篇相關文獻，多為IL-33與其受體的相關性分析或動物實驗研究。其中包括4篇期刊論文、1篇會議論文和14篇學位論文。從項目發(fā)表單位看，3篇為華中科技大學的研究成果，2篇為廣州中醫(yī)藥大學的研究成果，均為學位論文，其他文獻呈現(xiàn)單篇分散分布狀態(tài)，表明此領域還未形成優(yōu)勢研究單位。對于IL-33在酒精性肝病中的臨床意義研究僅有“IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調(diào)節(jié)作用的研究”課題組發(fā)表的1篇研究文獻，因此該研究項目在國內(nèi)具有新穎性和研究價值，該課題組通過血清檢測分析已得出相關的研究基礎。

綜上所述，國內(nèi)對于IL-33的研究起步于2009年前后，只在該醫(yī)院檢索到有關IL-33在酒精性肝病中的研究文獻，表明該醫(yī)院在該領域存在優(yōu)勢和研究基礎，具備新穎性及研究價值。

3.2 課題綜合分析

該醫(yī)院本次集中課題項目查新80余項，均采用傳統(tǒng)查新文獻檢索、新穎性判斷和上述文獻計量分析相結(jié)合的分析方式完成查新報告。隨之將全部項目繪制成統(tǒng)一表格，除體現(xiàn)項目申請人基本信息外，主要體現(xiàn)項目創(chuàng)新性評價、密切相關文獻(5篇內(nèi))、單位是否具備優(yōu)勢、第一申請人有無相關研究基礎以及綜合查新結(jié)論。針對該表格內(nèi)的全部項目，進行縱向?qū)Ρ确治?，從表格中提取出分析指標，包括國?nèi)外創(chuàng)新性、課題對醫(yī)院學科發(fā)展的重要性、課題組的研究基礎、醫(yī)院的機構(gòu)優(yōu)勢等，將匯總結(jié)論生成的指標定量化，采用層次分析法進行比較分析，為科研管理部門和評審專家提供多樣化、定量化的評價決策支撐。通過查新提供項目創(chuàng)新性佐證，結(jié)合專家評審的方式受到專家和科研管理部門的肯定。

4 結(jié)語

科技查新已成為科技評價及科研管理中必不可少的組成部分。順應科技發(fā)展的實際需求而創(chuàng)新拓展業(yè)務，廣泛結(jié)合各類學科分析研究方法，深化科技查新報告的分析力度，將是查新從業(yè)人員共同關注和研究的焦點。對于查新的創(chuàng)新化服務、查新報告深度分析形式、機構(gòu)整體科研優(yōu)勢情況分析等方面需要進一步研究探討。