□陳增帥

(甘肅行政學(xué)院 教務(wù)處，甘肅 蘭州 730010)

國有企業(yè)科技創(chuàng)新體制機制探討

□陳增帥

(甘肅行政學(xué)院 教務(wù)處，甘肅 蘭州 730010)

在經(jīng)濟新常態(tài)下，國有企業(yè)突出重圍的有效路徑是進行科技創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新除了要在人力資源、資金等要素稟賦方面下功夫外，其體制機制創(chuàng)新亦是題中之義。本文對我國國有企業(yè)科技創(chuàng)新體制機制方面的主要障礙及其深層次問題、國際上可資借鑒的經(jīng)驗都做了闡述。在此基礎(chǔ)上，圍繞國家層面頂層設(shè)計政策環(huán)境、科技金融結(jié)合問題，國家、企業(yè)、員工的利益協(xié)同驅(qū)動體制機制問題，推進完善國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、形成生產(chǎn)力和提高綜合國力的體制機制等三個問題，提出了完善國有企業(yè)科技創(chuàng)新體制機制的途徑和思路。

國有企業(yè)；科技創(chuàng)新；體制機制

展望“十三五”以及未來一個時期，以信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、制造業(yè)深度融合發(fā)展為核心，以中國制造2025、德國工業(yè)4.0為代表的新一輪科技與產(chǎn)業(yè)同步發(fā)展方興未艾，正在并將帶來企業(yè)生產(chǎn)方式、工業(yè)方式、商業(yè)模式以及產(chǎn)業(yè)組織方式的變革。中國國有企業(yè)作為壯大國家經(jīng)濟實力、保障人民共同利益的重要力量，應(yīng)當積極主動成為科技創(chuàng)新主力軍，轉(zhuǎn)型升級的領(lǐng)頭羊，著力在做強做優(yōu)做大上下功夫，這是新時期國企義不容辭的責任和擔當。

一、國有企業(yè)科技創(chuàng)新的成就與不足

改革開放以來，隨著我國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，依托各類企業(yè)主體，國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明專利無論從申請數(shù)量、還是從發(fā)明數(shù)量，都呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢。2015年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請110.2萬件，同比增長18.7%，連續(xù)5年位居世界首位。共授權(quán)發(fā)明專利35.9萬件。其中，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)26.3萬件，比2014年增長了10萬件，同比增長61.9%。[1]國有企業(yè)作為國家科技創(chuàng)新體系的一個重要組成部分，在科技創(chuàng)新方面取得了巨大進步，為促進經(jīng)濟發(fā)展、提升綜合國力和創(chuàng)新型國家建設(shè)作出了突出貢獻。國有企業(yè)科技進步貢獻率從2001年的39%提高到2015年的55.1%左右，國家創(chuàng)新能力世界排名提升至第18位。[2]截至2011年底，全國國有企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)專利21.4萬項，其中中央企業(yè)13.7萬項。2005年至2011年，全國國有企業(yè)共獲國家科技獎勵467項，占總獎項的24.6%，其中國家科技進步獎特等獎全部由中央企業(yè)獲得，一等獎?wù)?7.9%；國家技術(shù)發(fā)明一等獎?wù)?7.5%。[3]載人航天、繞月探測、深海鉆井平臺、深潛探測等一大批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和國際先進水平的成果，更成為我國科技創(chuàng)新的典范。

盡管如此，然而有學(xué)者指出，與民營企業(yè)相比較，國有企業(yè)仍然存在創(chuàng)新動力不足，創(chuàng)新效率低，創(chuàng)新能力與其經(jīng)濟規(guī)模不匹配等問題。這種由所有制性質(zhì)決定的“企業(yè)創(chuàng)新能力論”過分忽視了自國企改革尤其是加大制度創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整以來，國有企業(yè)創(chuàng)新效率不斷提高，創(chuàng)新成就突出，創(chuàng)新模式多樣化等客觀事實，因此，本文以國有企業(yè)自主創(chuàng)新成就為切入點，以創(chuàng)新動力機制作為制度創(chuàng)新研究出發(fā)點，以創(chuàng)新績效為研究佐證點，旨在從動力形成機制及創(chuàng)新績效研究兩方面來揭示國有企業(yè)創(chuàng)新能力的“前因后果”，最后以政策建議為研究落腳點，從制度創(chuàng)新視角給出提高國有企業(yè)創(chuàng)新能力的對策。

從已經(jīng)看到的有關(guān)數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)，無論是生產(chǎn)或研發(fā)部門，國企投入產(chǎn)出的增長率均遠遠低于民營企業(yè)，這既反映出國家在這一方面的投入較少，效率不高，也反映出國企內(nèi)生的創(chuàng)新動力不足的問題，急需對形成這種狀況的原因把脈診斷，開出良方，切實通過體制機制之創(chuàng)新，加快國有企業(yè)科技創(chuàng)新步伐。

二、國有企業(yè)科技創(chuàng)新體制機制障礙的表現(xiàn)

橫向比，我國國有企業(yè)科技創(chuàng)新實力有了大的飛躍，但從縱向來看，國有企業(yè)總體上創(chuàng)新能力依然薄弱，缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和核心競爭力，對外技術(shù)依存度較高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位尚未確立，制約企業(yè)創(chuàng)新的體制機制障礙等突出問題仍然存在。

國有企業(yè)科技創(chuàng)新能力不強的主要體制機制障礙，表現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)科技創(chuàng)新投入機制不合理，投入總體偏低

政府是國有企業(yè)科技創(chuàng)新投入的主要來源，但與西方發(fā)達國家相比，我國政府對國有企業(yè)創(chuàng)新投入比重較小，較分散，不利于集中資金攻克技術(shù)難關(guān)，形成先進的核心技術(shù)。長期以來我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入偏低，研發(fā)經(jīng)費人均支出僅為美國的1.2%、日本的1.1%。大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占其銷售收入的比例，多年來一直不到1%，“十二五”期間計劃達到1.5%，而主要發(fā)達國家已達2.5%到4%。[4]另外科技創(chuàng)新投入多以項目的形式來分配，使科研變成了短期性和利益驅(qū)動的任務(wù)，成果在項目結(jié)題后的推廣應(yīng)用缺乏必要的動力和保障機制。

(二)科技創(chuàng)新激勵約束機制相對滯后，科技創(chuàng)新原動力不足

在總體研發(fā)投入不足的情況下國有企業(yè)基本保障不足，導(dǎo)致激勵約束能力弱化。科研活動的開展以及人員酬金與補助高度依賴于競爭性項目經(jīng)費，但科技經(jīng)費管理卻不允許有職工的人員費支出，對于外部聘用人員和研究生勞務(wù)費也不能超過5%-10%，單位也只允許提取不超過項目經(jīng)費5%的管理費。[5]這使得科研活動的增加并不能合理合法地給科技人員帶來收入與福利的改善，影響了那些從事基礎(chǔ)性和支撐性研究的科技人員的積極性，并制約了在科研項目中培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才。

(三)科技創(chuàng)新考評機制單一化，科技創(chuàng)新人才發(fā)展受限制

國有企業(yè)科技創(chuàng)新評價標準比較單一，主要圍繞論文、專利、國家或省部級課題、國際合作課題、國際會議等指標，考核、晉升以及榮譽獎勵機制主要以這些指標為基礎(chǔ)。在現(xiàn)行評價機制下，產(chǎn)業(yè)化開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化工作很難在職稱評定、職業(yè)發(fā)展和學(xué)術(shù)成就上獲得承認，極大地制約了科技人員在工程技術(shù)、產(chǎn)業(yè)化研究等方面的投入，限制了科技人才向企業(yè)合理流動，難以形成合理的科技創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)。截止2011年，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員占從業(yè)人員的比例僅為2.8%。全國研發(fā)人員中，博士畢業(yè)的只有13.4%在企業(yè)，占企業(yè)研發(fā)人員總數(shù)的1.1%。[5]

三、國有企業(yè)科技創(chuàng)新體制機制存在的深層次問題

(一)國家創(chuàng)新體制機制頂層設(shè)計問題

黨的十八大和十八屆三中全會對我國科技工作作出一系列部署，其中《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》和近年來的政府工作報告都針對 “深化科技體制改革”作出了頂層設(shè)計，形成了一系列創(chuàng)新政策體系，但是由于我國創(chuàng)新體制機制頂層設(shè)計起步較晚，目前創(chuàng)新政策體系還不夠健全，頂層設(shè)計中要求的相關(guān)配套政策尚未及時制定或?qū)嵤?/p>

(二)國有企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境問題

根據(jù)國內(nèi)外的經(jīng)驗來看，國有企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境主要表現(xiàn)在技術(shù)市場環(huán)境、企業(yè)家環(huán)境和國家宏觀政策三個層面。

技術(shù)市場環(huán)境：黨的十八屆三中全會提出，發(fā)展技術(shù)市場，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。技術(shù)市場是社會主義市場經(jīng)濟體系的重要組成部分，是推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容。改革開放以來，我國技術(shù)市場發(fā)展取得了巨大成就，市場規(guī)模迅速擴大，為優(yōu)化科技資源配置，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提高企業(yè)的技術(shù)競爭力，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展做出了卓越貢獻。但我國技術(shù)市場體系建設(shè)尚不完善，在科技資源配置中發(fā)揮的作用有限，與建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求有較大差距。技術(shù)市場的宏觀管理、規(guī)劃與協(xié)調(diào)急需加強，技術(shù)市場工作在科技工作中的地位有待提升。

企業(yè)家環(huán)境：黨的十八大報告提出，要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。企業(yè)要成為創(chuàng)新主體，關(guān)鍵在于讓市場在資源配置中起決定性作用和孕育、弘揚企業(yè)家精神。根據(jù)現(xiàn)代管理學(xué)之父的觀點，創(chuàng)新是企業(yè)家精神的靈魂，是企業(yè)家活動的典型特征，體現(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、組織形式創(chuàng)新等方面。國有企業(yè)長期受計劃經(jīng)濟色彩和現(xiàn)行的國有企業(yè)管理考核機制的雙重影響，國有企業(yè)管理者不具備完全的生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)，科技創(chuàng)新的動力和創(chuàng)新精神相對不足。

國家宏觀政策環(huán)境：國家宏觀政策對國有企業(yè)創(chuàng)新有不同程度的影響，近來年國家宏觀政策逐漸加大了對科技創(chuàng)新的政策支持，給國有企業(yè)科技創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的政策環(huán)境和持續(xù)不斷的創(chuàng)新動力。由于國有企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營體制的特性，目前沒有針對國有企業(yè)科技創(chuàng)新可操作、可實施的專門配套政策。

(三)國有企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化問題

近年來，我國科技事業(yè)蓬勃發(fā)展，科技創(chuàng)新碩果累累。然而由于在科技市場制度培育方面的缺陷和認識上的誤差，我國科技成果轉(zhuǎn)化仍然存在許多問題，科技成果轉(zhuǎn)化率只有15%左右，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率只有29%，遠低于發(fā)達國家的60%～80%。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的第一實施主體，在科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中處于核心地位。[6]特別是作為國有經(jīng)濟的重要組成部分的國有企業(yè)，是自主創(chuàng)新的主體，自然也就是科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主體。國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題有：1.國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率較低。由于大部分國有企業(yè)規(guī)模大和國有企業(yè)的體制性桎梏，對高新技術(shù)反應(yīng)慢，論證時間過長，在實施科技成果轉(zhuǎn)化上不具備明顯優(yōu)勢。2.國有企業(yè)科技研發(fā)與市場脫節(jié)?？萍汲晒x市場需求，缺乏市場轉(zhuǎn)化驅(qū)動力，不利于科技成果轉(zhuǎn)化。3.國有企業(yè)和科研機構(gòu)關(guān)聯(lián)度低，相互缺乏支持。企業(yè)特別是國有企業(yè)研發(fā)能力不強，大多采取招商合作和直接購買成熟技術(shù)的辦法去發(fā)展，科技成果轉(zhuǎn)化成本高、動力不足。

四、國際經(jīng)驗借鑒

當前，科技創(chuàng)新已成為一國經(jīng)濟發(fā)展最重要的推動力量，也是搶占全球經(jīng)濟競爭制高點的關(guān)鍵所在。建設(shè)和完善國家科技創(chuàng)新體系已成為各國政府近年來最優(yōu)先的任務(wù)，紛紛出臺相應(yīng)的創(chuàng)新政策和計劃，設(shè)立專司創(chuàng)新的政府機構(gòu)，并注重提高企業(yè)技術(shù)能力和加強國際科技合作等。充分了解并研究借鑒這些經(jīng)驗對于完善我國科技創(chuàng)新體系以及推動創(chuàng)新型國家建設(shè)，具有重要的現(xiàn)實意義。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體。改革開放以來，我國國有企業(yè)的創(chuàng)新能力得到了極大的提高，央企作為國有企業(yè)的典型代表，目前已有47家中央企業(yè)入圍世界500強，均為創(chuàng)新型企業(yè)，為我國自主創(chuàng)新能力的提高做出了重要貢獻。但與發(fā)達國家創(chuàng)新型企業(yè)相比，國有企業(yè)在科技創(chuàng)新能力建設(shè)方面有待提高。很多國際一流企業(yè)科技創(chuàng)新的成功做法可以值得我們借鑒。它們科技創(chuàng)新能力得以不斷提高和領(lǐng)先的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)科技創(chuàng)新投入高

90%以上的跨國公司把技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容，研發(fā)投入占銷售額的比重都在5%以上。根據(jù)歐盟發(fā)布的《2014年全球企業(yè)研發(fā)投資排行榜》，全世界研發(fā)投入最多的是德國大眾汽車公司，研發(fā)投入高達117億歐元，第二名和第三名分別是韓國三星公司(101億)和美國微軟公司(87億)，而唯一一家上榜的中國企業(yè)華為公司排名全世界26位，2014年研發(fā)投入僅為36億歐元，只占排名第一的1/3多點，可見國內(nèi)企業(yè)的科技研發(fā)投入與全世界優(yōu)秀企業(yè)相比整體處于較低水平。[7]

(二)核心技術(shù)領(lǐng)先

由識別框架Θ的所有子集組成的集合稱為Θ的冪集，記作2Θ?；拘哦确峙浜瘮?shù)是從集合2Θ到[0,1]的映射。m0(A)為A(A?Θ)的BPA值，表示證據(jù)對結(jié)果為A的信任程度。

真正的創(chuàng)新型企業(yè)必須要掌握行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，否則技術(shù)落后就會被市場淘汰，蘋果公司和三星公司就是典型的案例。這兩家公司不斷自主創(chuàng)新，通過領(lǐng)先行業(yè)的核心技術(shù)打敗了眾多對手，產(chǎn)品市場份額和市值逐年上升。據(jù)統(tǒng)計，2013年三星公司和蘋果公司提交專利申請分別有22300項和4282項。而當年我國企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量排名前三位的華為技術(shù)有限公司、中國石油化工股份有限公司、中興通訊股份有限公司分別為2251項、 1627項和1448項。[8]

(三)高度重視創(chuàng)新人才培養(yǎng)

國外創(chuàng)新型企業(yè)非常注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)和創(chuàng)新團隊建設(shè)。谷歌、微軟等跨國公司為了吸引和培養(yǎng)創(chuàng)新人才，把研發(fā)機構(gòu)建立在全世界有人才競爭優(yōu)勢的地方，其中470多家世界500強企業(yè)在中國設(shè)立了研發(fā)機構(gòu)。

究其根本，成功做法主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.制定創(chuàng)新戰(zhàn)略和計劃。2006年1月，美國開始實施為期十年的《美國競爭力計劃》，以提高本國的創(chuàng)新能力和長遠競爭力；2007年6月，日本內(nèi)閣通過《創(chuàng)新25》，提出了面向2025年的創(chuàng)新型國家遠景目標和創(chuàng)新途徑。

2.設(shè)立專司創(chuàng)新的政府機構(gòu)。為保障創(chuàng)新活動有效開展，許多國家對科技管理部門進行重組并設(shè)置專司創(chuàng)新的政府機構(gòu)。美國成立了總統(tǒng)創(chuàng)新與競爭力顧問委員會，負責制定創(chuàng)新議程，監(jiān)督創(chuàng)新政策的實施；英國成立了創(chuàng)新、大學(xué)與技能部(DIUS)，政府部門對新技術(shù)、創(chuàng)新和科研基地實行統(tǒng)一管理，以促進科技創(chuàng)新更好地為經(jīng)濟社會服務(wù)。

3.努力提升企業(yè)創(chuàng)新能力。一方面，各國出臺相應(yīng)計劃促進企業(yè)開展研發(fā)活動。如美國2007年新啟動的技術(shù)創(chuàng)新計劃，其主要目的就是幫助美國企業(yè)在國家急需的重點領(lǐng)域開展技術(shù)創(chuàng)新；澳大利亞先后出臺了《農(nóng)業(yè)公司的研發(fā)計劃》、《食品杰出人才中心計劃》及《食品創(chuàng)新基金計劃》等，鼓勵企業(yè)開展研發(fā)活動。另一方面，各國還通過對研發(fā)活動減免稅收刺激企業(yè)從事技術(shù)研發(fā)。此外，一些國家開始實施研發(fā)人員個人所得稅減免措施。比利時對企業(yè)研發(fā)科技人員減免25%—50%的報酬預(yù)扣款；企業(yè)每新增一名科研人員，每年可免除1萬歐元的盈利稅。

4.大力開展國際科技合作。據(jù)初步統(tǒng)計，迄今為止，僅美國聯(lián)邦政府各主要職能部門就與全球110多個國家和地區(qū)簽署了近900項科技外交協(xié)議、合作協(xié)定書以及諒解備忘錄等。歐盟通過尤里卡計劃、歐洲科技合作計劃和系列框架計劃等，大大提高了其創(chuàng)新能力與國際競爭力。[9]

五、完善國有企業(yè)科技創(chuàng)新體制機制的思路

(一)國家層面頂層設(shè)計政策環(huán)境、科技金融結(jié)合問題

國家在科技創(chuàng)新體制機制頂層設(shè)計時，要把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，統(tǒng)籌科技體制改革和經(jīng)濟社會領(lǐng)域改革，統(tǒng)籌推進科技、管理、品牌、組織、商業(yè)模式創(chuàng)新，統(tǒng)籌推進軍民融合創(chuàng)新，統(tǒng)籌推進引進來與走出去合作創(chuàng)新，實現(xiàn)科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、開放創(chuàng)新的有機統(tǒng)一和協(xié)同發(fā)展，進一步建立健全頂層制度相關(guān)的實施細則和配套政策。

1.大力營造激勵創(chuàng)新的公平競爭環(huán)境和崇尚創(chuàng)新的文化環(huán)境。打破行業(yè)壟斷和市場分割是關(guān)鍵。加快推進壟斷性行業(yè)改革，放開自然壟斷行業(yè)競爭業(yè)務(wù)，建立鼓勵創(chuàng)新的統(tǒng)一透明、有序規(guī)范的市場環(huán)境；大力加強創(chuàng)新文化建設(shè)，用創(chuàng)新文化激發(fā)創(chuàng)新精神，推動創(chuàng)新實踐，激勵創(chuàng)新事業(yè)。努力營造“敢為人先、爭創(chuàng)一流、崇尚創(chuàng)新、寬容失敗”的創(chuàng)新文化，大力弘揚“勇于超越、勇攀高峰”的創(chuàng)新精神，培育形成人人關(guān)注創(chuàng)新、人人支持創(chuàng)新、人人參與創(chuàng)新、人人都能創(chuàng)新的良好氛圍。

2.發(fā)揮科技金融對技術(shù)創(chuàng)新的助推作用?？萍冀鹑谑且粋€運營平臺，涉及科技成果轉(zhuǎn)化、風險投資、股權(quán)投資基金、券商、行業(yè)協(xié)會組織、多層次資本市場、債券市場、銀行、保險、擔保、評估、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介服務(wù)體系。(1)逐步提高國有企業(yè)(特別是中央企業(yè))國有資本收益中用于企業(yè)創(chuàng)新活動的投入比例。繼續(xù)推動有條件的國有企業(yè)集團整體上市融資。可以鼓勵國有企業(yè)集團旗下子公司或創(chuàng)新型中小企業(yè)在股票市場上市融資。(2)引導(dǎo)風險投資對國有企業(yè)創(chuàng)新活動的投資，統(tǒng)籌研究相關(guān)稅收支持政策。同時，強化資本市場對技術(shù)創(chuàng)新的支持。加快創(chuàng)業(yè)板市場改革，規(guī)范發(fā)展服務(wù)小微企業(yè)的區(qū)域性股權(quán)市場；發(fā)揮滬深交易所股權(quán)質(zhì)押融資機制作用，支持符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)行公司債券。(3)通過國有企業(yè)混合制改革，引進社會資本解決企業(yè)科技創(chuàng)新投入不足的問題，同時混合制形式一定程度可以回避國有資產(chǎn)對科技創(chuàng)新投入的限制，還可以通過分紅權(quán)、員工持股等方式吸引和留住優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才。

(二)國家、企業(yè)、員工的利益協(xié)同驅(qū)動體制機制問題

1.進一步完善引導(dǎo)企業(yè)加大創(chuàng)新投入的機制。明確企業(yè)主要負責人對技術(shù)創(chuàng)新的責任，建立健全國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)營業(yè)績考核制度，將國有企業(yè)研發(fā)投入視同利潤納入考核。創(chuàng)新財政投入方式，推進科研項目經(jīng)費后補助工作，鼓勵企業(yè)按照國家戰(zhàn)略和市場需求先行投入開展研發(fā)項目。引導(dǎo)企業(yè)加大投入，產(chǎn)業(yè)化目標明確的科技項目由企業(yè)牽頭組織實施；通過實施國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范項目、國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等，支持企業(yè)推進重大科技成果產(chǎn)業(yè)化，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。

積極探索財政科技投入資金的多種方式。積極探索以創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、跟進投資、風險補償、貸款貼息、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后補助等多種形式的投入方式，加強政府科技投入與銀行信貸、創(chuàng)業(yè)投資資金、企業(yè)研發(fā)資金及其他社會資金的結(jié)合，引導(dǎo)全社會增加科技投入，增強國家科技投入的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)；創(chuàng)新科技投入方式，逐步將國家對企業(yè)的科技投資通過科技投資平臺來進行管理和運作。

落實支持企業(yè)自主創(chuàng)新有關(guān)財稅優(yōu)惠政策。實施鼓勵自主創(chuàng)新的政府采購政策。對國內(nèi)企業(yè)或科研機構(gòu)生產(chǎn)或開發(fā)的，暫不具有市場競爭力，但符合國民經(jīng)濟發(fā)展要求、代表先進技術(shù)發(fā)展方向且屬首次投向市場的產(chǎn)品，通過政府采購方式由采購人或政府首先采購；對國家需要研究開發(fā)的重大創(chuàng)新產(chǎn)品、技術(shù)，通過政府采購方式面向全社會確定研究開發(fā)和生產(chǎn)機構(gòu)。建立完善財政科技投入后補助方式。財政科技研發(fā)資金要積極探索后補助機制，鼓勵企業(yè)加大科技投入，建設(shè)研發(fā)平臺，開展技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化。由企業(yè)及企業(yè)與高校、科研院所合作完成的技術(shù)創(chuàng)新項目經(jīng)科技管理部門驗收合格后，按項目研發(fā)投入的一定比例直接進行補助；由企業(yè)自籌資金建立工程技術(shù)研究中心、校企共建研發(fā)機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)中心，經(jīng)科技管理部門、產(chǎn)業(yè)部門驗收并運行良好的，安排資金進行后補助；對創(chuàng)新型試點企業(yè)發(fā)生的研發(fā)投入實行財政補貼。

建立科技投入的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。高度重視科技投融資工作，把其作為推進科技創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要抓手，加強組織領(lǐng)導(dǎo)?？萍肌⒇斦?、金融、產(chǎn)業(yè)等部門要建立協(xié)調(diào)機制，加強合作與配合，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投融資做好服務(wù)，促進政府有關(guān)部門、科技型企業(yè)、金融機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)科技投融資服務(wù)協(xié)調(diào)機制的建立，吸引和撬動各類資金、資本投入科技創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，大力加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2.完善國有企業(yè)負責人的長效動力機制。完善國有企業(yè)負責人業(yè)績考核指標體系，實現(xiàn)激勵機制與約束機制相結(jié)合。例如：可以考慮在國有企業(yè)負責人年度經(jīng)營業(yè)績考核指標、任期經(jīng)營業(yè)績考核指標，以及有條件推行的國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃當中，結(jié)合各行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特點，增加研發(fā)投入占銷售收入比重的年增長率、技術(shù)改造投入年增長率、發(fā)明專利授權(quán)件數(shù)占企業(yè)專利授權(quán)總件數(shù)比重的年增長率、產(chǎn)品市場占有率的年增長率、研發(fā)人員所占比例、主要技術(shù)指標與國外先進對標企業(yè)的對比、資源回收再制造比率等約束性指標。當企業(yè)實際創(chuàng)新績效超過上述考核約束性指標規(guī)定的最低標準時，可根據(jù)實際超出幅度在確定企業(yè)集團負責人績效薪金倍數(shù)時給予獎勵性傾斜。在完善上述激勵機制的同時，建立容忍企業(yè)家創(chuàng)新失敗的責任集體分擔機制。

3.加強高層次科研人才隊伍建設(shè)，完善科技創(chuàng)新激勵約束機制?？萍既瞬攀翘岣咦灾鲃?chuàng)新能力的關(guān)鍵。加強企業(yè)創(chuàng)新人才特別是高層次人才隊伍建設(shè)，構(gòu)筑企業(yè)人才高地。通過海外高層次人才引進計劃、創(chuàng)新人才推進計劃等重大人才工程和政策實施中，引進高層次人才，加強專業(yè)技術(shù)人才、高技能人才隊伍建設(shè)，培養(yǎng)科技領(lǐng)軍人才、優(yōu)秀創(chuàng)新團隊；在工資總額預(yù)算管理中，實現(xiàn)創(chuàng)新人員報酬與創(chuàng)新績效的掛鉤，加大向一線創(chuàng)新人員傾斜力度，確保創(chuàng)新人員報酬增長與創(chuàng)新績效掛鉤，確保創(chuàng)新人員報酬增長幅度明顯高于企業(yè)職工平均收入增長幅度，在職稱晉升、申報國家級專家方面給予適當傾斜。

國有企業(yè)已形成了較為完備的與經(jīng)營模式相匹配的行政管理職務(wù)序列，干部職數(shù)已基本滿足現(xiàn)在管理要求且相對固定，但相當一部分企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員薪酬待遇與職稱和貢獻不掛鉤，從而帶來高級專業(yè)技術(shù)人員的職業(yè)發(fā)展通道有可能被堵塞，進而影響這批高級專業(yè)技術(shù)人員的成就感、積極性和創(chuàng)造力。

隨著個人發(fā)展期望不斷提高和外部行業(yè)人才爭奪日趨激烈，國有企業(yè)要想吸引、凝聚和穩(wěn)定專業(yè)技術(shù)人才，除了不斷提高工資福利待遇和完善科研條件外，建立非領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)職務(wù)序列已勢在必行且迫在眉睫。技術(shù)職務(wù)序列的建立可以使專業(yè)技術(shù)人員看到未來的職業(yè)生涯發(fā)展道路，專心從事技術(shù)工作，有成果和貢獻后同樣可以享受與領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)序列人員相當?shù)臅x升、待遇和良好的發(fā)展空間，從而達到很好的激勵效果。盡管部分國有企業(yè)建立了一些技術(shù)職務(wù)，然而只停留在一些高級職務(wù)層面，不夠系統(tǒng)完善，沒有形成連續(xù)的有層級的技術(shù)職務(wù)序列，晉升條件和責權(quán)利差異也較大。因此，國有企業(yè)很有必要建立一套規(guī)范、完整、適用性強、富有激勵性的技術(shù)職務(wù)序列。同時，結(jié)合自身實際情況，為技術(shù)專家提供企業(yè)內(nèi)部的各級技術(shù)職位。不同級別技術(shù)序列人員設(shè)置相應(yīng)薪資福利待遇，使專門從事技術(shù)工作的人才可以獲得職位上的晉升，增強技術(shù)人才的成就感和忠誠度。

(三)推進完善國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、形成生產(chǎn)力和提高綜合國力的體制機制

1.完善科研成果轉(zhuǎn)化機制。完善科研成果轉(zhuǎn)化機制可以從進一步完善科研成果轉(zhuǎn)化激勵機制和評價機制兩方面入手。進一步完善激勵機制：國家要以立法的形式承認科技勞動的客觀價值，在全社會普遍樹立尊重技術(shù)要素，并在分配中充分體現(xiàn)技術(shù)要素重要性的理念，要堅持市場決定原則，規(guī)定政府、高校和科研機構(gòu)以及國有企業(yè)轉(zhuǎn)化運用的責任、義務(wù)，增加程序性規(guī)定和處罰性規(guī)定，尤其要加大對虛假轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行為的懲處力度，完善促進轉(zhuǎn)化運用投入政策，以貼息和后采購等方式來支持科技成果轉(zhuǎn)化；國有企業(yè)要縮短科技成果轉(zhuǎn)化立項和審批時間，進一步提高在科技成果轉(zhuǎn)化收益中，用于獎勵科研負責人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻人員和團隊的收益比例，建議將專利成果和科技成果轉(zhuǎn)化收益的50%用于獎勵。同時，鼓勵各類企業(yè)通過股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式，調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性，建議在國有企業(yè)中，積極進行科技人員持股或通過成果轉(zhuǎn)化收益形成期股的科技產(chǎn)業(yè)公司改革試驗，并盡快制定改革實施細則。在與科技成果掛鉤的前提下，要進一步完善國有企業(yè)科技人員的報酬待遇正常增長機制，穩(wěn)定科技人才隊伍。國有企業(yè)要充分利用好國家高端人才引進優(yōu)惠政策，吸引和留住高端人才，同時根據(jù)國有企業(yè)實際情況，加強對國家重點實驗室、國家級企業(yè)技術(shù)中心和國家工程技術(shù)中心急需高層次人才的引進和培養(yǎng)，在提供足額科研經(jīng)費的同時，解決住房、醫(yī)療保障和子女入學(xué)等實際困難。

進一步完善評價機制：合理的科技成果評價機制應(yīng)突出以效益為導(dǎo)向，在保留必要的行政性評價的同時，加強市場性評價模式的研究和探索。完善國有資產(chǎn)管理制度，允許科技成果和知識產(chǎn)權(quán)價值評估有一定范圍的浮動而不視為國有資產(chǎn)損失。主管部門要在備案中核查是否遵循了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或中小企業(yè)優(yōu)先原則。改革科技計劃、能力評價、機構(gòu)認定、人才選拔使用等知識產(chǎn)權(quán)評價政策，增加知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量與轉(zhuǎn)化運用指標。

2.搭建各類創(chuàng)新平臺，不斷增強企業(yè)核心競爭力。提高國有企業(yè)的創(chuàng)新能力，還需要進一步強化和細化國家有關(guān)政策支持力度，重點是“搭平臺”，即要搭建協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)平臺、轉(zhuǎn)化平臺和融資平臺。

發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟作用，搭建公共技術(shù)平臺。在認真總結(jié)國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展經(jīng)驗和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，注重通過一系列制度安排切實發(fā)揮聯(lián)盟作用，重點解決基礎(chǔ)性與關(guān)鍵共性技術(shù)的瓶頸制約。國有企業(yè)要善于利用行業(yè)龍頭地位，積極帶頭組建各種開放式產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，重點化解新技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用中存在的技術(shù)標準不一致、基礎(chǔ)設(shè)施不完善等障礙。對國家重點實驗室、國家工程技術(shù)研究中心和國家級企業(yè)技術(shù)中心給予更大力度的財稅扶持政策，如實驗設(shè)備和限量樣車進口減免進口稅收、先征后返和稅收抵扣等。建議新增國家級研發(fā)機構(gòu)向企業(yè)傾斜。

3.鼓勵多元創(chuàng)新模式，統(tǒng)籌推進對外對內(nèi)開放和合作。鼓勵和支持企業(yè)探索多種形式的創(chuàng)新模式，支持企業(yè)采取包括收購重組、委托開發(fā)、購買專利和技術(shù)許可等方式開展技術(shù)創(chuàng)新和實施品牌戰(zhàn)略。

加強國際合作，國際合作重點由“請進來”為主轉(zhuǎn)向“請進來”和“走出去”相結(jié)合，重點推動“走出去”。對企業(yè)在海外并購研發(fā)機構(gòu)、專利、品牌，以及建立研發(fā)中心等行為，國家應(yīng)給予商務(wù)、外匯管理等方面的政策支持，如簡化行政核準程序，放寬外匯匯出管理，利用國家主權(quán)基金和外匯儲備從事海外并購等。

大力推進對內(nèi)開放與合作。一是不斷拓展對內(nèi)開放范圍。對內(nèi)開放不足已經(jīng)成為制約我國許多產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要瓶頸。建議切實消除進入壁壘和障礙，特別是對民營資本和中小企業(yè)的不合理的進入限制，打破行業(yè)壟斷，形成各種企業(yè)良性競爭和互動發(fā)展的格局。二是推動產(chǎn)業(yè)重組。突破市場準入和國有資產(chǎn)管理等領(lǐng)域的體制機制障礙，采用金融等多種方式，不斷加大對企業(yè)兼并重組的支持力度。三是推動深度合作。充分借鑒國際經(jīng)驗，解決好利益分配關(guān)系，推動企業(yè)之間的戰(zhàn)略合作。支持企業(yè)與大學(xué)、科研院所在基礎(chǔ)理論研究、技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)等多維度的合作。建立起大學(xué)研究機構(gòu)與企業(yè)的學(xué)術(shù)帶頭人交流機制和交叉任職制度。

[1]2015年我國發(fā)明專利申請受理量首超100萬件[EB/0L].http：//ip.people.com.cn/n1/2016/0114/c136655-28052504.html.

[2]白國龍，余曉潔.中國創(chuàng)新能力升至全球第18[N].新華每日電訊，2016-03-05.

[3]趙秀麗.國家創(chuàng)新體系視角下的國有企業(yè)自主創(chuàng)新研究[D].濟南：山東大學(xué)，2013.

[4]李政.發(fā)揮國有企業(yè)在自主創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用[N].光明日報，2015-04-08.

[5]程郁，王勝光.科技創(chuàng)新人才的激勵機制及其政策完善[J].中國科學(xué)院院刊，2010(11).

[6]劉曼紅.促進中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化[J].銀川科技，2006(1).

[7]王勇.全面提升科技創(chuàng)新能力 打造世界一流企業(yè)[J].人民論壇，2011(9).

[8]張小鵬.基于蘋果“App Store模式”視角的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)競爭研究[D].北京：北京郵電大學(xué)，2014.

[9]王海燕.國家創(chuàng)新體系建設(shè)：經(jīng)驗、思考與啟示[J].科技與法律，2010(04).

(責任編輯：胡碩兵)

Discussion on the Systems and Mechanisms for Scientific and Technological Innovation in State-owned Enterprises

CHEN Zeng-shuai

(GansuInstituteofPublicAdministration，Lanzhou，Gansu730010，China)

Under the new normal of economy，an effective path for state-owned enterprises to get through the close siege is to carry out scientific and technological innovation.Besides human resource，capital and other element endowments，scientific and technological innovation also requires innovation in systems and mechanisms.This paper discusses the main obstacles and underlying problems in the systems and mechanisms for scientific and technological innovation in state-owned enterprises，as well as the international experiences from which we could learn.Then，focusing on three issues，i.e.，the national policy environment for top-level design and the combination of science and technology with finance，the systems and mechanisms for benefit coordination among the state，enterprises and employees，and the systems and mechanisms for improving the transformation of scientific innovation results，forming productivity and improving the comprehensive national strength，this paper brings forward paths and lines for perfecting the systems and mechanisms for scientific and technological innovation in state-owned enterprises.

state-owned enterprises；scientific and technological innovation；system and mechanism

2016-10-25

陳增帥(1969—)，男，甘肅張掖人，甘肅行政學(xué)院副教授，研究方向為國企改革、民營經(jīng)濟。

F276.1；F273.1

A

1674-0599(2017)02-0132-08