李殿君

摘要： 本文通過對江蘇新近出臺的《關(guān)于加快推進產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設若干政策措施》（“40條政策”）的解讀分析，闡釋其在強化政府的政策制定職能、破除體制機制障礙、營造有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境等方面的積極作用，為加快和推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進行政策解讀和相關(guān)建議。

Abstract： Based on the newly issued "Some policies and measures to accelerate the construction of industrial technology innovation center and innovation oriented provinces" （"40 policies"）， this paper explains its positive role in strengthening the government's policy formulation， breaking the barriers of institutional mechanisms， and creating a favorable environment for the transfer and transformation of scientific and technological achievements and other aspects， in order to make policy interpretation and related recommendations to accelerate and promote the transformation of scientific and technological achievements.

關(guān)鍵詞： 江蘇；“40條政策”；科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；促進作用

Key words： Jiangsu；"40 policies"；transfer of scientific and technological achievements；promoting effect

中圖分類號：G322.0 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）35-0074-02

0 引言

2016年8月，江蘇省政府出臺了《關(guān)于加快推進產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設若干政策措施》（蘇政發(fā)〔2016〕107號），文件包含七個方面的相關(guān)政策共40條，故又簡稱“40條政策”。其中第三部分“打通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道”包含促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策7條，本文將重點圍繞該部分內(nèi)容展開解讀，探究該政策對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的促進作用。

1 江蘇“40條政策”出臺背景

2014年12月，習總書記到江蘇視察期間，專程到江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院考察，在對江蘇的科技創(chuàng)新工作給以肯定的同時，總書記要求江蘇“要以只爭朝夕的緊迫感，切實把創(chuàng)新抓出成效，強化科技同經(jīng)濟對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接，形成有利于出創(chuàng)新成果、有利于創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的新機制?！?/p>

總書記對江蘇的科技創(chuàng)新工作提出的一系列新期望新要求，把江蘇省科技創(chuàng)新工作提升到了新的高度。同時，從江蘇省自身發(fā)展情況來說，也到了進一步提高科技創(chuàng)新水平的關(guān)鍵階段，正如省委書記李強所說：“江蘇發(fā)展已經(jīng)到了不創(chuàng)新不行、創(chuàng)新慢了也不行這樣一個階段?？萍紕?chuàng)新是江蘇未來發(fā)展的希望所在。要進一步明確江蘇科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標，提高創(chuàng)新型省份建設水平，努力建設科技強省。”科技創(chuàng)新，政策先行。江蘇按照習總書記的新期望新要求，結(jié)合自身需求推動江蘇科技創(chuàng)新工作再上新臺階，政策保障必不可少，“40條政策”正是江蘇實現(xiàn)建設科技強省目標的重要保障。

2 江蘇實施“40條政策”促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的必要性

2.1 深化改革、轉(zhuǎn)型升級的必然要求

促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是加快和推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的主要策略，對于打造經(jīng)濟發(fā)展新引擎具有現(xiàn)實意義。加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，基于科技創(chuàng)新支撐穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生，必須切實進一步暢通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道。

2.2 落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的現(xiàn)實需要

自2013年開始，國家啟動對1996年出臺的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)修訂工作，進一步明確科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的法定義務，2015年8月29日，第十二屆全國人大常委會第十六次會議審議通過了《全國人民代表大會常務委員會關(guān)于修改<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>的決定》，修訂后的大法于同年10月1日開始實施。相關(guān)法規(guī)政策的落地需要切合江蘇實際的相關(guān)政策規(guī)范。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化面臨的梗阻亟待打通

在中國現(xiàn)行體制下，政府資助科技項目的承擔單位大多數(shù)是“國有”或“準國有”的高等院校、科研院所，國有資產(chǎn)是科技成果轉(zhuǎn)化的主導力量，這些科技項目成果的管理、處置不可避免地受到國有資產(chǎn)管理制度的影響。國有無形資產(chǎn)處置難成為制約創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的主要制度性障礙，主要表現(xiàn)為：①作為無形資產(chǎn)的科技成果，不同于傳統(tǒng)概念中的國有資產(chǎn)，在現(xiàn)行國有資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中難以找準定位；②國有資產(chǎn)管理體系中關(guān)于對科技成果的審批和評估程序復雜，在一定程度上阻礙了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率；③國有資產(chǎn)管理體系下不合理的利益分享體制削弱了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，科研人員以及負有相關(guān)責任的管理者不僅很難通過科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獲得利益，而且必須承擔轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化失敗的風險以及國有資產(chǎn)流失的責任。上述制度性障礙導致長期以來“有些科研成果躺在實驗室、學校里‘睡大覺，沒人知道，沒人知曉，也沒人去轉(zhuǎn)化”。

3 江蘇“40條政策”對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的促進作用

3.1 “40條政策”中促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要內(nèi)容

江蘇“40條政策”中涉及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的共有7條，旨在打通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的通道，主要包括以下幾個方面。

3.1.1 下放科研院所和高等院?？萍汲晒氖褂脵?quán)、處置權(quán)和收益權(quán) ①在處置權(quán)上，明確由科研院所、高等院校自主實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，主管部門和財政部門不再審批或備案；②在收益權(quán)上，明確成果轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位，不再上繳國庫；③明確成果轉(zhuǎn)化責任，對科研院所、高等院校由財政資金支持形成的、不涉及國家安全的科技成果，明確轉(zhuǎn)化責任和時限，選擇轉(zhuǎn)化主體實施轉(zhuǎn)化，在合理期限內(nèi)未能轉(zhuǎn)化的，依法強制許可實施。

3.1.2 提高科技人員科技成果轉(zhuǎn)化收益 一是明確職務發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益用于獎勵研發(fā)團隊的比例提高到不低于50%。二是明確高等院校、科研院所可與研發(fā)團隊以合同形式明確各方收益分配比例。三是要求建立覆蓋科技人員的政府購買法律服務機制，對因參與科技成果轉(zhuǎn)化而產(chǎn)生糾紛的科技工作者提供法律服務。

3.1.3 完善股權(quán)激勵相關(guān)制度 一是允許專制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)、科技服務型企業(yè)的管理層和核心骨干持股，且持股比例上限放寬至30%。二是支持國有企業(yè)提高研發(fā)團隊及重要貢獻人員分享科技成果轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)讓收益比例，具體由雙方事先協(xié)商確定，骨干團隊和主要發(fā)明人的收益比例不低于成果轉(zhuǎn)化獎勵金額的50%。

3.1.4 改革高校院所領(lǐng)導干部科技成果轉(zhuǎn)化收益管理辦法 一是明確科研院所、高等院校正職和所屬單位中擔任法人代表的正職領(lǐng)導，其科技成果轉(zhuǎn)化可獲得現(xiàn)金獎勵，但原則上不得獲取股權(quán)激勵。二是明確領(lǐng)導班子其他成員、所屬院系所和內(nèi)設機構(gòu)領(lǐng)導人員的科技成果轉(zhuǎn)化，可以獲得現(xiàn)金獎勵或股權(quán)激勵。三是明確科研院所、高等院校正職和所屬單位中擔任法人代表的正職領(lǐng)導，在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，可在任現(xiàn)職后及時予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時間原則上不超過三個月。

3.1.5 完善高校院所科技成果轉(zhuǎn)化個人獎勵約定政策 一是對符合條件的科研院所、高等院校等事業(yè)單位以科技成果作價入股的企業(yè)，依規(guī)實施股權(quán)和分紅激勵政策。二是對以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個人獎勵約定，可進行股權(quán)確認。三是財政、國有資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、工商等部門對上述約定的股權(quán)獎勵和確認應當予以承認，根據(jù)職責權(quán)限落實國有資產(chǎn)確權(quán)和變更、知識產(chǎn)權(quán)、注冊登記等相關(guān)事項。四是鼓勵符合條件的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)和科技服務機構(gòu)等按照國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵相關(guān)規(guī)定，采取股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股權(quán)期權(quán)、項目收益分紅和崗位分紅等多種方式開展股權(quán)和分紅激勵。

3.1.6 健全促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的激勵機制 一是實施股權(quán)激勵遞延納稅試點政策，對高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果給予個人的股權(quán)獎勵，遞延至取得股權(quán)分紅或轉(zhuǎn)讓股權(quán)時納稅。二是省財政安排專門資金支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設，連續(xù)三年每年分類資助30-50萬元，三年后納入省級技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)績效考評管理序列。

3.1.7 完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化市場體系 包括建立科技成果項目庫和信息發(fā)布系統(tǒng)，建立網(wǎng)上技術(shù)需求及技術(shù)創(chuàng)新供給市場服務平臺，加快建設省技術(shù)交易中心，打造輻射長三角的技術(shù)資源交易平臺，加快建設綜合性平臺，促進科技成果規(guī)范有序交易流轉(zhuǎn)。

3.2 “40條政策”促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的作用體現(xiàn) 上述七個方面的政策，體現(xiàn)了江蘇省貫徹修訂后的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》以及落實國務院《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》、《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等中央、國家相關(guān)政策的積極性，其積極作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

3.2.1 更好地發(fā)揮了政府的政策引導作用

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程涉及政府、科技成果供給方、科技成果需求方、技術(shù)交易所、中介組織、行業(yè)協(xié)會甚至個人等多個主體，為打通科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的通道，需要科技成果轉(zhuǎn)化活動的主體、企業(yè)的積極參與，也需要技術(shù)交易所等中介、行業(yè)協(xié)會等第三方組織的積極促成，更需要政府加強宏觀層面的政策支持引導?！?0條政策”以正式文件的形式，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的處置權(quán)、收益權(quán)以及資金獎勵、股權(quán)激勵等多個方面作出了具體規(guī)定，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中各相關(guān)主體的權(quán)利義務做了進一步明確，其政策支持引導作用顯著。

3.2.2 有力破除了阻礙科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機制障礙

長期以來，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與國有無形資產(chǎn)管理之間的矛盾，是阻礙科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重大障礙，“國有”或“準國有”科研院校、單位中科技成果所有人及管理者為減少自己在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化之后可能承擔的責任風險，往往存在不愿轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)的傾向，“40條政策”做了針對性的鼓勵支持，其中特別值得關(guān)注的有兩點：一是試點開展科研院所、高等院校領(lǐng)導干部科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責制度。二是財政、國有資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、工商等部門對股權(quán)獎勵和確認應當予以承認。兩點政策總體設計上都是為了給科研院所、高校領(lǐng)導干部進行科技成果轉(zhuǎn)化決策減輕壓力、降低風險，非常具有探索意義，在提高科研院所、高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性上的激勵作用值得期待。

3.2.3 完善了促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境

新出臺的“40條政策”與此前陸續(xù)出臺的《江蘇省貫徹國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要實施方案》、《江蘇省“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》、《江蘇省促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等文件相互補充配套，構(gòu)成了促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策群，便于各項政策之間形成合力，形成有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，激發(fā)和調(diào)動創(chuàng)新活力，構(gòu)建競爭力強的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。

參考文獻：

[1]秦潔，宋偉.對促進科技成果轉(zhuǎn)化法修訂的幾點思考[J].中國科技論壇，2014（4）.

[2]張俊芳，郭戎.我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀分析及政策建議[J].中國軟科學增刊（下），2014.

[3]駱嚴，焦洪濤.政府資助科技項目成果轉(zhuǎn)化中國有資產(chǎn)管理制度的障礙及對策[J].中國科技論壇，2015（5）.