北方工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院 吳永林 劉文豐

高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度與效率研究①

北方工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院 吳永林 劉文豐

從高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)出發(fā)，探討技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度與高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率問題。本文使用超效率DEA模型方法，并在考慮技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度的基礎上，對高技術企業(yè)技術創(chuàng)新效率的研究做出改進，研究表明，高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度與技術創(chuàng)新效率都處于穩(wěn)定增長狀態(tài)，技術研發(fā)子系統(tǒng)有序度發(fā)展速度，制約了高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度的快速增長；同時，技術研發(fā)效率的不足也是早期高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率較低的主要成因；高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放式復雜系統(tǒng)，其協(xié)同度越高，則創(chuàng)新效率就越高。

系統(tǒng)協(xié)同度 創(chuàng)新效率 協(xié)同創(chuàng)新

目前，國內(nèi)外學者對于高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的研究主要還是集中在研究整個產(chǎn)業(yè)、各個行業(yè)以及各個區(qū)域之間的創(chuàng)新效率，應用了多種創(chuàng)新效率的測算模型，從基本的灰色關聯(lián)分析(SFA)和數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)到各種改進的模型，主要集中于技術創(chuàng)新效率的評價，對于影響因素的分析也主要集中于單一資源投入的不足部分。近年來的研究發(fā)現(xiàn)協(xié)同效應不僅來自于企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務部門的合作，而且來源于企業(yè)各項資源的互補性[1]，應用系統(tǒng)學思想，從技術創(chuàng)新系統(tǒng)角度出發(fā)，研究系統(tǒng)的協(xié)同度對技術創(chuàng)新效率的影響，對于研究高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率有著積極意義。

根據(jù)協(xié)同理論，各子系統(tǒng)及其組成要素通過各方面的復雜相互作用，藕合出全新的整體效應，從而使系統(tǒng)整體發(fā)揮出的作用遠遠超出系統(tǒng)內(nèi)各項子系統(tǒng)所能發(fā)揮的功能之和，最終引起系統(tǒng)發(fā)生質(zhì)變，形成一種比合作更復雜和高級的相互作用形式[2]。高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)是以政策、經(jīng)濟等市場環(huán)境為保障，以技術進步和特定創(chuàng)新產(chǎn)出為目標的復雜網(wǎng)絡體系。產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新過程主要包含產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術研發(fā)、技術應用與轉(zhuǎn)換兩個階段，才能使創(chuàng)新的技術帶來特定的商業(yè)價值。高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的高低受技術創(chuàng)新每一個階段的影響，本文將高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)主要分為技術創(chuàng)新環(huán)境、技術創(chuàng)新輔助、技術研發(fā)以及技術應用四個子系統(tǒng)。

1 研究設計

1.1 系統(tǒng)協(xié)同度模型

高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)由無序走向有序的關鍵在于系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)以及各子系統(tǒng)內(nèi)的序參量之間的協(xié)同作用，它控制著系統(tǒng)變化的特征與規(guī)律[3，4]。而技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度正是度量這種協(xié)同作用的尺子。本文從產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的序參量考慮，應用目前普遍接受的復合系統(tǒng)協(xié)同度模型確定高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度。

1.2 技術創(chuàng)新效率模型

為進一步分析高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的變化趨勢，本文采取Andersen和Petersen(1993)提出的對有效DMU進一步作有效區(qū)分的方法，即“超效率”模型。

1.3 指標選擇

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境涉及的指標較多，但一般而言，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣可以由新開工項目、投資額、新增固定資產(chǎn)等指標反映，這些指標反映了高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境的狀態(tài)以及走向[5,6]，技術研發(fā)系統(tǒng)中，R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出額與新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出能夠較好的體現(xiàn)研發(fā)資源的投入情況，同時能夠展現(xiàn)出企業(yè)用于企業(yè)內(nèi)部開展R&D活動的實際支出。技術應用與改造系統(tǒng)，一般包含技術的引進、吸收、消化以及產(chǎn)品的研發(fā)、銷售等階段，將新研發(fā)的技術以及轉(zhuǎn)移的技術投入生產(chǎn)并實現(xiàn)商業(yè)化價值的轉(zhuǎn)換。技術研發(fā)階段所產(chǎn)出的專利技術，將直接作為企業(yè)第二階段技術應用階段的投入；“大中型高技術企業(yè)購買國內(nèi)技術經(jīng)費支出”和“大中型高技術企業(yè)技術改造費用”等變量，能夠充分反映高技術產(chǎn)業(yè)在技術轉(zhuǎn)移過程中，對技術創(chuàng)新應用與改造的投入力度[7]；同時，專利的產(chǎn)出、技術的應用與改造以及新產(chǎn)品的開發(fā)經(jīng)費將作為技術應用子系統(tǒng)的序變量。而新產(chǎn)品銷售收入則反映了研發(fā)成果的商業(yè)化水平，同時體現(xiàn)出工藝流程或產(chǎn)品改進等其他研發(fā)效應的最終經(jīng)濟價值[8]。創(chuàng)新輔助系統(tǒng)中，主要考慮企業(yè)自辦研發(fā)機構和合作研發(fā)機構，其經(jīng)費支出是指除去企業(yè)研發(fā)、技術應用與改造費用之外的直接投入到研發(fā)機構的費用?，F(xiàn)將高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)指標體系匯于表1。

2 數(shù)據(jù)測算

2.1 技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度測算

本文借助復合系統(tǒng)協(xié)同度模型，用協(xié)同度來描述研發(fā)資源系統(tǒng)各子系統(tǒng)之間協(xié)同發(fā)展水平，系統(tǒng)由無序走向有序的趨勢。本文采取的樣本為《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》2000年～2013年的年度數(shù)據(jù)，并對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，以消除數(shù)據(jù)不同量綱的影響，來測算高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)算各子系統(tǒng)有序度，最終得出高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度，本文所涉及行業(yè)有電子及通訊設備制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)療設備及儀器制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)。

在對高技術產(chǎn)業(yè)四個創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度進行測度基礎上，結合復合系統(tǒng)協(xié)同度模型中的公式(3)，以2000年四個子系統(tǒng)的有序度數(shù)據(jù)為基準指標，進一步測算我國高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度。具體計算結果如圖1所示。

圖1 技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度

從圖1可以看出，我國高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度處于不斷增長態(tài)勢。尤其在近幾年增長較為明顯。說明我國高技術產(chǎn)業(yè)在技術創(chuàng)新資源系統(tǒng)處于一個穩(wěn)定協(xié)同的發(fā)展狀態(tài)，各個子系統(tǒng)之間的協(xié)同程度在穩(wěn)步增長，整個高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)在慢慢的由無序走向有序的狀態(tài)。

表1 技術創(chuàng)新系統(tǒng)指標

2.2 系統(tǒng)協(xié)同度與技術創(chuàng)新效率關系研究

技術創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出是一個過程，從投入到產(chǎn)出有一定的時滯性和累積性。本文以一年作為技術研發(fā)到專利產(chǎn)出以及技術應用到商業(yè)價值轉(zhuǎn)換的時滯期，在進行數(shù)據(jù)計算時，設技術研發(fā)系統(tǒng)的資源投入為第t年、研發(fā)系統(tǒng)的產(chǎn)出為第t+1年、技術應用系統(tǒng)的投入為第t+1年以及應用系統(tǒng)產(chǎn)出分別為第t+2年。數(shù)據(jù)統(tǒng)計以第t年作為技術創(chuàng)新事件的起始點。根據(jù)超效率DEA模型，應用EMS1.3測算2000年～2013年我國高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)效率，測算結果如圖2所示。

圖2 高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)效率

測算結果表明，技術研發(fā)階段的效率處于穩(wěn)定增長階段，技術應用階段效率相對較好，在技術有效狀態(tài)上下波動。在技術研發(fā)與技術應用系統(tǒng)的技術創(chuàng)新效率測算中分別都出現(xiàn)了效率值超過1的值，這是因為在采用超效率模型對決策單元的效率進行測評時，如果是有效決策單元，生產(chǎn)前沿面會發(fā)生改變，具體地將是向后移動，這樣一來其所測度的效率值就會超過1，如果是非有效決策單元，則不會發(fā)生改變[9]?；诖?，運用2000年～2013年高技術產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，采用單因子回歸建模，驗證高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度對高技術企業(yè)技術創(chuàng)新效率的正向作用。

通過以上數(shù)據(jù)分析，高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度與產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率在0.01的水平下存在顯著的相關關系，回歸結果得出系數(shù)值為1.08，在0.01的水平下通過檢驗，表明了高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度提升高0.1，產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率就會提高0.108，對于高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新來說正向促進的作用明顯。

3 結語

中國高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度穩(wěn)定增長，尤其是在2010年～2011年增長迅速，而2010年之前未能快速增長的主要原因是技術研發(fā)子系統(tǒng)有序度增速低于技術應用子系統(tǒng)有序度的增速，制約了技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度快速增長。同時，早期由于技術研發(fā)的不足，使高技術產(chǎn)業(yè)整體的技術創(chuàng)新效率難以有較大的提升，這就要求高技術產(chǎn)業(yè)在發(fā)展的時候要兼顧技術研發(fā)與技術應用的協(xié)同發(fā)展。

高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放式復雜系統(tǒng)，系統(tǒng)的總目標是通過不斷的整合系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新要素來實現(xiàn)系統(tǒng)整體效益的提升，經(jīng)實證研究，高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的提升受各個技術創(chuàng)新子系統(tǒng)之間的協(xié)同度水平的影響，而不僅僅取決于各子系統(tǒng)以及各項資源的發(fā)展水平，高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度的提升將正向促進高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的提升，高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度越高，高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率就越高。高技術產(chǎn)業(yè)在兼顧技術研發(fā)與技術應用的同時，應重視創(chuàng)造良好的技術創(chuàng)新市場環(huán)境以及產(chǎn)學研協(xié)同網(wǎng)絡的建設，促進高技術產(chǎn)業(yè)技術的健康快速發(fā)展。只有整個高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)處于高度協(xié)同狀態(tài)，才能實現(xiàn)良好的協(xié)同作用，對高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的提升形成良好促進作用。

從企業(yè)的角度來看，企業(yè)技術創(chuàng)新效率的提升取決于企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)中各項資源要素的有機結合與協(xié)同配置，形成有序的技術創(chuàng)新系統(tǒng)結構，這就意味著企業(yè)要提升技術創(chuàng)新效率，不僅要加強企業(yè)內(nèi)部各組織部門間的協(xié)同配合，更要加強協(xié)同資源的建設，關注各項資源整體協(xié)同效能的發(fā)揮，當企業(yè)的技術創(chuàng)新資源要素通過合理配置實現(xiàn)了良好的協(xié)同發(fā)展時，那么這種協(xié)同就會對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的提升起到積極的促進作用。

[1] 賈軍,張卓.中國高技術企業(yè)業(yè)務協(xié)同發(fā)展實證分析[J].中國科技論壇,2013,1(01).

[2] 彭紀生.中國技術協(xié)同創(chuàng)新論[M].北京:中國經(jīng)濟出版社, 2000.

[3] 孟慶松,韓文秀.復合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型研究[J].天津大學學報：自然科學與工程技術版,2000,33(04).

[4] 吳躍明,郎東鋒,張子珩,等.環(huán)境—經(jīng)濟系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型及其指標體系[J].中國人口：資源與環(huán)境,1996(2).

[5] 張煒.創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境與轉(zhuǎn)型績效關系研究——以江浙企業(yè)為樣本[J].科技管理研究,2010,30(19).

[6] 汪良兵,洪進,趙定濤,等.中國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度[J].系統(tǒng)工程,2014(3).

[7] 劉志迎,譚敏.縱向視角下中國技術轉(zhuǎn)移系統(tǒng)演變的協(xié)同度研究——基于復合系統(tǒng)協(xié)同度模型的測度[J].科學學研究,2012(4).

[8] 張華平.高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出灰關聯(lián)分析[J].中央財經(jīng)大學學報,2013,1(3).

[9] 索貴彬,張曉林.基于超效率DEA方法的第三產(chǎn)業(yè)競爭力評價[J].統(tǒng)計研究,2005(07).

F276.44

：A

：2096-0298(2016)12(c)-138-03

北方工業(yè)大學優(yōu)勢學科建設項目資助(XN081)。