孫亞盟

摘要：《霸權(quán)之后——世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》一書(shū)是國(guó)際關(guān)系理論大師羅伯特·基歐漢的主要著作，此書(shū)奠定了新自由制度主義的基石，使新自由制度主義有了與新實(shí)現(xiàn)主義進(jìn)行平等對(duì)話的體系理論支撐，在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域起重要作用。本文通過(guò)對(duì)《霸權(quán)之后》一書(shū)的解讀和系統(tǒng)探究，以合作為基點(diǎn)，從霸權(quán)時(shí)期到霸權(quán)之后合作的實(shí)現(xiàn)途徑角度，解析此書(shū)中的核心議題：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作使如何以及怎樣組織的。并對(duì)此書(shū)中的理論觀點(diǎn)提出自己的淺見(jiàn)。

關(guān)鍵詞：羅伯特·基歐漢；霸權(quán)；合作；國(guó)際機(jī)制；國(guó)家利益

《霸權(quán)之后——世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》是一部從國(guó)際政治與世界經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的角度對(duì)國(guó)際關(guān)系進(jìn)行探討的著作。該書(shū)的作者羅伯特·基歐漢是新自由制度主義理論最重要的代表人物之一，1977年，他與約瑟夫·奈共同撰寫(xiě)了《權(quán)力與相互依賴》一書(shū)，其中已包含了有關(guān)“國(guó)際合作”的初始思想。1984年，基歐漢發(fā)表了堪稱其學(xué)術(shù)權(quán)威地位的奠基之作——《霸權(quán)之后》，這本書(shū)不僅標(biāo)志著新自由制度主義學(xué)派的初步確立，而且表明基歐漢的“國(guó)際合作”思想已基本形成。在現(xiàn)實(shí)主義如日中天的當(dāng)時(shí)，基歐漢的上述兩本著作及其相關(guān)思想無(wú)異于為煩躁混亂的國(guó)際關(guān)系學(xué)界注入了一股新鮮力量，尤其是其敢于探索像“國(guó)際合作”這樣讓人感到沉悶的主題的學(xué)術(shù)勇氣，更是讓人為之嘆服。此書(shū)奠定了新自由制度主義的基石，使新自由制度主義有了與新實(shí)現(xiàn)主義進(jìn)行平等對(duì)話的體系理論支撐，在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域起重要作用。全書(shū)主要圍繞一個(gè)核心問(wèn)題來(lái)進(jìn)行論述：“世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作是如何以及怎樣才能組織起來(lái)的”。

在基歐漢的所有著述中，《霸權(quán)之后》是最重要的一本書(shū)。全書(shū)一共分為4個(gè)部分分記11章。第一部分作者將經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念引入到關(guān)于合作與沖突的政治理論中，探討政治、經(jīng)濟(jì)與國(guó)際體系以及世界政治經(jīng)濟(jì)中的霸權(quán)。作者考察了“霸權(quán)穩(wěn)定理論”，提出霸權(quán)對(duì)國(guó)際合作有一定的促進(jìn)作用，但一旦建立起國(guó)際合作，霸權(quán)對(duì)合作的繼續(xù)發(fā)展就不那么必要了。

對(duì)霸權(quán)要全面認(rèn)識(shí)，既不能無(wú)限夸大霸權(quán)的作用，也不能忽視霸權(quán)在形成世界秩序中的意義。因?yàn)榘詸?quán)國(guó)家同樣面臨著非對(duì)稱相互依賴，霸權(quán)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)如果缺乏合法性，那么霸權(quán)國(guó)家所制定的規(guī)則就難以有效執(zhí)行。

第二部分《合作與國(guó)際體制的理論》是該書(shū)的理論核心。作者首先對(duì)“合作”與“國(guó)際體制”下了明確的定義。作者認(rèn)為合作與競(jìng)爭(zhēng)是相對(duì)立的，但它又與和諧相區(qū)別。合作要求為適應(yīng)彼此的需要積極的調(diào)整政策。這不僅是由于要分享利益而且也是因?yàn)橛心撤N競(jìng)爭(zhēng)或潛在的競(jìng)爭(zhēng)。沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有合作。作者強(qiáng)調(diào)將合作解釋為相互調(diào)節(jié)較之僅僅把它看作“反映一種共同的利益壓倒相互沖突的利益的情況”更為重要。必須區(qū)分合作與單純的共同利益的事實(shí)?，F(xiàn)實(shí)中有許多不確定的因素，行為者接受信息的途徑不同，所采取的行動(dòng)與戰(zhàn)略估計(jì)可能會(huì)使他們認(rèn)識(shí)不到相互的利益。因而僅有共同利益存在是不夠的，還必須有減少不確定性的制度。

基歐漢的國(guó)際合作思想有四個(gè)突出特點(diǎn)：第一，他致力于研究的國(guó)際合作，假設(shè)共同利益的存在是既定的，然后考察國(guó)際合作是如何以及怎樣才能組織起來(lái)的。這樣就突破了一般研究國(guó)際合作所要考慮的兩個(gè)主題：經(jīng)濟(jì)狀況是怎樣影響利益的模式；觀念和各種設(shè)想是如何影響國(guó)家行為的。第二，他致力于研究的國(guó)際合作，不是建立在“普世主義”、“利他主義”和“理想主義”的基礎(chǔ)上，而是建立在現(xiàn)實(shí)主義的基礎(chǔ)上，即采納了行為者是利己主義和理性的假設(shè)，以期在現(xiàn)實(shí)主義的前提下探討合作實(shí)現(xiàn)的可能性。第三，他致力于研究的國(guó)際合作，不是在傳統(tǒng)的權(quán)力基礎(chǔ)之上的合作，而是探究霸權(quán)之后的合作是否可能。在基歐漢看來(lái)，美國(guó)霸權(quán)已經(jīng)衰落，將來(lái)也不可能復(fù)活，因此，如果世界政治經(jīng)濟(jì)要存在下去的話，其中心的政治困境將是在沒(méi)有霸權(quán)的情況下怎樣組織各國(guó)之間的合作。第四，他致力于研究的國(guó)際合作，不存在明顯的價(jià)值判斷。盡管各國(guó)政府之間更多的、有效的政策協(xié)調(diào)常常是有意義的，但這并不意味著國(guó)際合作的結(jié)果就是善的，甚至可能與整個(gè)世界的福利相背離。

霸權(quán)穩(wěn)定論的邏輯提供了一種以權(quán)力為基礎(chǔ)的國(guó)際合作觀，也即在霸權(quán)國(guó)家存在的情況下，各國(guó)之間的合作就能夠維持，而如果沒(méi)有霸權(quán)國(guó)家，那么各國(guó)之間就會(huì)處于紛爭(zhēng)的狀態(tài)。在《霸權(quán)之后》一書(shū)中，基歐漢明確地對(duì)這種正統(tǒng)的以權(quán)力為基礎(chǔ)的國(guó)際合作理論提出質(zhì)疑，認(rèn)為霸權(quán)后的合作是可能的，也是必要和可行的。為了解釋霸權(quán)后合作的可能性和現(xiàn)實(shí)性，基歐漢引入了一個(gè)關(guān)鍵的概念，即國(guó)際機(jī)制。

在《霸權(quán)之后》一書(shū)中，基歐漢發(fā)展出一套系統(tǒng)的國(guó)際機(jī)制的創(chuàng)設(shè)及其功能的理論。所謂國(guó)際機(jī)制，按照克拉斯勒給出的較為廣泛接受的概念，就是指在國(guó)際關(guān)系的議題領(lǐng)域中所形成的“一系列隱含的或明確的原則、規(guī)范、規(guī)則以及決策程序”[1]?；鶜W漢承認(rèn)，在一個(gè)以利己主義為行為原則的個(gè)體所組成的世界中，其決策往往導(dǎo)致集體利益的受損，或者即使它們之間存在共同的利益，往往也很難采取有效的集體行動(dòng)，去維護(hù)和實(shí)現(xiàn)這類共同利益，這種利己決策行為的總和導(dǎo)致集體的非理性后果，就是我們通常所說(shuō)的個(gè)體理性的總和與集體理性的悖論問(wèn)題。

那么，霸權(quán)國(guó)家借以實(shí)現(xiàn)這些共同利益的工具是什么呢？在基歐漢看來(lái)，就是承擔(dān)并領(lǐng)導(dǎo)國(guó)際機(jī)制的建設(shè)。這一點(diǎn)我們可以通過(guò)美國(guó)積極參與戰(zhàn)后的機(jī)制建設(shè)（包括布雷頓森林體系、世界銀行、GATT、IMF等）看出來(lái)。所以，國(guó)際機(jī)制的創(chuàng)設(shè)，主要是在霸權(quán)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)下完成的。各種國(guó)際機(jī)制的功能在于，可以匯聚各國(guó)政府的行為預(yù)期，提供信息溝通的渠道，改善信息的質(zhì)量和減少信息的不對(duì)稱性，降低交易成本，賦予行動(dòng)和政策的合法性，改變行為者的利益偏好，協(xié)調(diào)和調(diào)整各國(guó)政府的政策和行動(dòng)，減少不確定因素，機(jī)制的所有這些功能，對(duì)于霸權(quán)主導(dǎo)國(guó)際體系中各國(guó)政府之間的和平與合作以及霸權(quán)體系的“護(hù)持”具有重要的價(jià)值。[2]由此可以看出基歐漢發(fā)展的國(guó)際機(jī)制的功能理論對(duì)正統(tǒng)霸權(quán)穩(wěn)定論所進(jìn)行的修正：與其說(shuō)是霸權(quán)國(guó)家，還不如說(shuō)是霸權(quán)國(guó)家倡導(dǎo)下的國(guó)際機(jī)制，確保著世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與和平。

將機(jī)制概念系統(tǒng)地用于國(guó)際關(guān)系分析并把它發(fā)展成為一整套獨(dú)立的制度理論體系，是羅伯特·基歐漢在學(xué)術(shù)上的又一重要?jiǎng)?chuàng)見(jiàn)，這也是他到目前為止最為人稱道的巨大理論成就。

第三部分《實(shí)踐中的霸權(quán)與合作》是對(duì)二次大戰(zhàn)以來(lái)國(guó)際體制演變的歷史進(jìn)行實(shí)證分析，并進(jìn)一步闡明霸權(quán)與合作的關(guān)系。包括《戰(zhàn)后時(shí)期霸權(quán)的合作》、《霸權(quán)體制的不完全衰落》、《石油消費(fèi)國(guó)體制1974—1981》這三章。作者首先分析二次大戰(zhàn)后美國(guó)的霸權(quán)如何在實(shí)際上運(yùn)轉(zhuǎn)，即“如何將它的權(quán)力與財(cái)富轉(zhuǎn)化為國(guó)際體制中的原則、規(guī)劃，并使之有利于霸權(quán)者的地位”。通過(guò)分析美國(guó)對(duì)國(guó)際貨幣體制、貿(mào)易體制、國(guó)際石油體制的建立的影響，作者指出從杜魯門主義，馬歇爾計(jì)劃至60年代末近20年里，美國(guó)占統(tǒng)治地位，這種霸權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)“不是建立在一張白紙上的，而是建立在國(guó)家利益之上”，是美國(guó)試圖在經(jīng)濟(jì)相互依賴中保護(hù)它自身的地位。霸權(quán)就是要使別國(guó)對(duì)世界秩序的看法與美國(guó)保持一致，因循其領(lǐng)導(dǎo)，并能從這種結(jié)構(gòu)中得到好處，霸權(quán)的合作的根源就在此。

一般來(lái)說(shuō)，國(guó)家總是“根據(jù)國(guó)家利益行事”[3]，所以，新自由制度主義理論的代表羅伯特·基歐漢在《霸權(quán)之后——世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》一書(shū)中，也從國(guó)家行為目標(biāo)的角度把“國(guó)家利益”概括為“財(cái)富和權(quán)力”。他說(shuō)：“對(duì)作為國(guó)家行為目標(biāo)的財(cái)富和權(quán)力的思考，使我們得出這樣的結(jié)論，即這兩個(gè)概念是互相補(bǔ)充的?！α渴菄?guó)家富裕的必要條件，反之亦然?！盵4]這一概括既避免了對(duì)“國(guó)家利益”界定得過(guò)于籠統(tǒng)和空泛，又彌補(bǔ)了過(guò)于“狹隘”的缺陷和不足。不僅如此，他把“財(cái)富和權(quán)力”視為一個(gè)整體，兩者相互補(bǔ)充，互為前提。這對(duì)于我們理解當(dāng)代國(guó)際關(guān)系中的國(guó)家利益是有幫助的。從羅伯特·基歐漢的思想來(lái)看，“國(guó)家利益”既包含了政治利益，又包含了經(jīng)濟(jì)利益；既包含了物質(zhì)利益，又包含了非物質(zhì)利益；既包含了國(guó)家的現(xiàn)實(shí)利益，也包含了國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。因此，其“國(guó)家利益”觀既體現(xiàn)了抽象的概括性，又具有明確的具體性，是抽象與具體的統(tǒng)一。弗雷德·桑德曼（Fred Sandman）認(rèn)為，“基歐漢作出重大努力，賦予國(guó)家利益以具體意義”[5]，更準(zhǔn)確地反映了在國(guó)際關(guān)系相互依賴條件下“國(guó)家利益”的根本內(nèi)容和性質(zhì)。

“霸權(quán)與國(guó)際體制可以互補(bǔ)”，有時(shí)在某種程度上還可相互取代，二者均可使協(xié)議達(dá)成并有助于遵守規(guī)則，通過(guò)論述70年代國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制的變化，作者指出戰(zhàn)后霸權(quán)合作的時(shí)期是短暫的，美國(guó)霸權(quán)的短暫其原因與美國(guó)政治的多元化性質(zhì)有關(guān)。保持霸權(quán)的戰(zhàn)略要求不斷重建霸權(quán)存在的條件，這必須要有國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)，美國(guó)對(duì)外政策的失敗主要是由于國(guó)內(nèi)沒(méi)有足夠的政治、經(jīng)濟(jì)力量支持。作者具體分析了舊的石油體制如何衰落，國(guó)際貨幣、國(guó)際貿(mào)易體制如何變化，作者的結(jié)論是，60年代中至80年代初美國(guó)霸權(quán)衰落并沒(méi)有完全導(dǎo)致國(guó)際體制的衰落，發(fā)達(dá)國(guó)家的合作仍在繼續(xù)，在某些領(lǐng)域甚至加強(qiáng)了。當(dāng)前的合作與斗爭(zhēng)的類型反映了各種相互作用的力量：美國(guó)霸權(quán)的殘余因素及日益消退的影響，共同利益與相互沖突利益的融合，以及代表霸權(quán)的傳統(tǒng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制。在本部分的最后一章，作者考察了1971年以來(lái)發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家在美國(guó)倡導(dǎo)下建立的國(guó)際能源機(jī)構(gòu)及石油消費(fèi)體制進(jìn)行國(guó)際合作的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，分析了國(guó)際體制如何影響合作的類型，他提出利用國(guó)際體制促進(jìn)國(guó)際合作的意愿能否成功，取決于減少它所牽涉的政策協(xié)調(diào)交易的代價(jià)和增強(qiáng)各政府間信息的溝通，而不是依賴添加各項(xiàng)規(guī)則。

第四部分作者從倫理、道德的角度考察了合作的倫理價(jià)值，評(píng)價(jià)了國(guó)際體制對(duì)富國(guó)的影響及在全球的影響以及對(duì)外政策與靈活性的代價(jià)。作者認(rèn)為盡管國(guó)際體制在原則上還有缺陷，但在道義上是可以接受的，至少是可有條件地接受的。只要保持現(xiàn)有體制的運(yùn)轉(zhuǎn)，國(guó)際合作就仍可繼續(xù)，美國(guó)就仍占有舉足輕重的地位與影響，還有可能恢復(fù)其地位。

盡管這部著作的理論體系很龐雜，但他從政治經(jīng)濟(jì)的相互作用，從戰(zhàn)后資本主義體系的調(diào)節(jié)機(jī)制人手綜合考察國(guó)際關(guān)系的研究途徑有一定的啟發(fā)性?；鶜W漢的主張被稱作是新現(xiàn)實(shí)主義，他并不是排斥追逐權(quán)力與利益的目標(biāo)，而是用規(guī)章制度和政策協(xié)調(diào)對(duì)之加以補(bǔ)充與修正，他所得出的結(jié)論無(wú)疑是保守的，與第三世界的反對(duì)霸權(quán)主義，建立國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序的主張更是風(fēng)馬牛不相及。

《霸權(quán)之后》一書(shū)不僅具有重要的理論意義，與此同時(shí)也具有重要的政策含義，盡管它不是完美無(wú)缺的，但是這本書(shū)對(duì)我們理解美國(guó)為應(yīng)對(duì)自20世紀(jì)70年代以來(lái)霸權(quán)衰落的挑戰(zhàn)而進(jìn)行的外交實(shí)踐，是不無(wú)幫助的。美國(guó)在內(nèi)政和外交上面臨的不是20世紀(jì)前半期如何“與崛起打交道”（coping with the rising）的問(wèn)題，而是如何“與衰落打交道”（coping with the declining）的問(wèn)題，換句話說(shuō)，就是“霸權(quán)衰落之后怎么辦”的問(wèn)題?；鶜W漢這本書(shū)隱含的政策意義在于，在霸權(quán)后時(shí)代，積極參與舊制度的修補(bǔ)和新制度的建設(shè)對(duì)確保美國(guó)的國(guó)際影響是至關(guān)重要的。當(dāng)然，我們不能肯定基歐漢對(duì)國(guó)際機(jī)制功能的強(qiáng)調(diào)，一定就對(duì)美國(guó)今天的外交政策與國(guó)際行為產(chǎn)生直接的影響，但是不難發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)的對(duì)外關(guān)系中，越來(lái)越強(qiáng)調(diào)國(guó)際制度建設(shè)在維持美國(guó)全球利益和管理全球政治經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中的意義，無(wú)論這些制度建設(shè)是為了美國(guó)利益的名義還是為了全球政治經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的名義。由此看來(lái)，《霸權(quán)之后》一書(shū)在政策上的價(jià)值在于，它為美國(guó)應(yīng)付霸權(quán)衰落，如何與衰落打交道開(kāi)出了一副很好的處方。

參考文獻(xiàn)：

[1][美]羅伯特·基歐漢著，蘇長(zhǎng)和、信強(qiáng)、何曜譯：《霸權(quán)之后——世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2006.

[2]秦亞青：《霸權(quán)體系與國(guó)際沖突：美國(guó)在國(guó)際武裝沖突中的支持行為（1945-1988）》，上海人民出版社，1999.

[3][美]小約瑟夫·奈著，張小明譯：《理解國(guó)際沖突：理論與歷史》，上海人民出版社，2002.

[4][美]弗雷德·桑德曼：“國(guó)家利益的概念”，載[美]威廉·奧爾森、戴維·麥克萊倫、弗雷德·桑德曼編，王沿、孔憲倬譯：《國(guó)際關(guān)系的理論與實(shí)踐》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1987.

[5]王逸舟：《西方國(guó)際政治性：歷史與理論（第3版）》，[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2007.