李柏洲，齊 鑫，徐廣玉

（1．哈爾濱工程大學經(jīng)濟管理學院，黑龍江哈爾濱150001；2．中國航天系統(tǒng)科學與工程研究院，北京100000）

開放式創(chuàng)新、知識創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新績效關系

李柏洲1，齊 鑫1，徐廣玉2

（1．哈爾濱工程大學經(jīng)濟管理學院，黑龍江哈爾濱150001；2．中國航天系統(tǒng)科學與工程研究院，北京100000）

企業(yè)競爭力的增強越來越依賴于創(chuàng)新模式的選擇，開放式創(chuàng)新是保持企業(yè)競爭優(yōu)勢的關鍵之路。為了推動知識創(chuàng)造發(fā)展，進而促進企業(yè)內(nèi)知識實現(xiàn)高效分工、組合，幫助企業(yè)的創(chuàng)新活動，以知識創(chuàng)造為中介變量，構(gòu)建開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效作用機制的概念模型，使用層次回歸模型對概念模型進行實證分析。實證結(jié)果表明：內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效有倒U影響；內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新對知識創(chuàng)造有倒U影響；知識創(chuàng)造對企業(yè)創(chuàng)新績效有正向影響；知識創(chuàng)造在開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效關系間起部分中介作用。研究結(jié)論有助于完善企業(yè)創(chuàng)新模式，提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

開放式創(chuàng)新；知識創(chuàng)造；企業(yè)創(chuàng)新績效；層次回歸

作為企業(yè)成長的重要方式和必要手段，創(chuàng)新的作用與意義在知識經(jīng)濟時代愈發(fā)凸顯［1］。技術(shù)環(huán)境日益復雜，市場需求不斷變化，行業(yè)競爭日趨激烈，多元化的知識已漸漸成為企業(yè)獲取優(yōu)勢的關鍵，如何通過多渠道的資源獲取，填充和彌補企業(yè)內(nèi)部知識缺口、拓寬企業(yè)內(nèi)部知識資源的廣度和深度，實現(xiàn)知識創(chuàng)造的良性循環(huán)已成為企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的重要保障［2］。因此，企業(yè)應在創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略指引下，堅定不移地發(fā)揮自身能動性，通過開放式創(chuàng)新獲取企業(yè)需要的關鍵性資源，實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型，增強企業(yè)競爭力。但是，開放式創(chuàng)新不僅為企業(yè)補充有益的知識資源，在知識資源的獲取、辨識、消化、吸收、運用等環(huán)節(jié)均存在諸多障礙［3］。因此，分析開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用路徑，對企業(yè)創(chuàng)新過程中把握創(chuàng)新開放的程度和路徑具有重要的意義和作用。

通過文獻檢索和閱讀發(fā)現(xiàn):陳勁等［4］實證發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)社會資木的關系維度、研發(fā)投入及能力、員工學習能力與組織文化對創(chuàng)新績效提升影響較大；戴亦欣等［5］通過對比開放式創(chuàng)新和中國目前主要采用的創(chuàng)新范式之間的異同，建議針對開放式創(chuàng)新范式的需要進行創(chuàng)新政策設計，進一步激發(fā)組織的創(chuàng)新動力；夏恩君等［6］通過博弈理論、消費者剩余理論、需求函數(shù)理論構(gòu)建企業(yè)、競爭企業(yè)、客戶三方參與的封閉式、半開放式與開放式創(chuàng)新模型，結(jié)論支持了開放式創(chuàng)新更有利于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。Mezias、Gupta、Katila等從創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)生、企業(yè)財務績效增長、研發(fā)周期的縮短方面論證了企業(yè)開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的積極作用［7-9］。同時，國內(nèi)外學者通過數(shù)據(jù)分析、實驗模擬、案例討論等多種方式論證了開放式創(chuàng)新與不同創(chuàng)新要素間的關系［7-8，10-11］。

雖然目前關于開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的研究成果較多，涉及企業(yè)管理諸多方面，但主要以開放式創(chuàng)新對企業(yè)績效的積極作用為中心，或針對具體企業(yè)實際情況展開論證，探尋企業(yè)開放式創(chuàng)新的模式和路徑。同時，企業(yè)創(chuàng)新績效的提升與開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)知識吸收、消化、應用進而實現(xiàn)知識創(chuàng)造的程度密切相關。因此，本文在前人研究基礎上，構(gòu)建描述開放式創(chuàng)新、知識創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新績效間關系的概念模型，提出理論假設，使用多層次回歸分析法探討知識創(chuàng)造對開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效關系的影響，以期為開放式創(chuàng)新在企業(yè)的進一步應用與發(fā)展提供參考和借鑒。

1 理論基礎與假設

1．1 開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效

傳統(tǒng)的觀念認為創(chuàng)新能力是企業(yè)核心競爭力的重要體現(xiàn)，創(chuàng)新成果的商業(yè)化為企業(yè)帶來豐厚的利潤，進而推進企業(yè)增加創(chuàng)新投入，不斷涌現(xiàn)新技術(shù)、設計新產(chǎn)品，從而形成企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的良性循環(huán)［12］。但是，伴隨著信息技術(shù)更新?lián)Q代頻率的加快，創(chuàng)新投資回報率開始逐漸降低，創(chuàng)新風險不斷增加，時刻沖擊著封閉式創(chuàng)新模式，為傳統(tǒng)創(chuàng)新型企業(yè)帶來挑戰(zhàn)。在這樣的宏觀背景下，2003年Chesbrough首次提出開放式創(chuàng)新一詞，認為伴隨技術(shù)創(chuàng)新的復雜性和市場的不確定性的增加，與封閉式創(chuàng)新相對應的開放式創(chuàng)新模式成為必然［13-14］。開放式創(chuàng)新通過創(chuàng)新活動地圖的延展及組織邊界的突破［15］，充分利用組織內(nèi)外互補的創(chuàng)新資源，實現(xiàn)與多種合作伙伴就創(chuàng)新活動多角度動態(tài)合作，以較低的成本來實現(xiàn)顧客的差異化需求，縮短產(chǎn)品市場化進程。2006年，Chesbrough進一步指出開放式創(chuàng)新借助知識流動方向按需要的轉(zhuǎn)換，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和外部市場的開拓［16］?；诖?，企業(yè)從外部創(chuàng)新源獲取知識的外部知識探索行為，即知識由外向內(nèi)部流入的過程稱為內(nèi)向型開放式創(chuàng)新；企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)知識在外部實現(xiàn)商業(yè)化的外部知識開發(fā)行為，即知識由內(nèi)向外流出的過程稱為外向型開放式創(chuàng)新。通過內(nèi)向型和外向型兩個維度探討開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是最終指向企業(yè)內(nèi)部的知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)在自身組織研發(fā)活動的基礎上，通過與用戶、供應商、高校、研究所等其他組織進行合作的形式，將外部有價值的知識、創(chuàng)意或技術(shù)等資源引入到企業(yè)內(nèi)部并加以利用的創(chuàng)新模式［16-18］。開放式創(chuàng)新使合作組織間的邊界逐漸模糊、隱藏，以利益創(chuàng)新為紐帶的多主體創(chuàng)新模式，在創(chuàng)新要素的吸納數(shù)量和創(chuàng)新主體的實力增加兩方面具有絕對優(yōu)勢。一般來說，企業(yè)創(chuàng)新績效的提升主要依賴內(nèi)外部兩方面的知識資源，開放式創(chuàng)新通過對內(nèi)外部資源的優(yōu)化配置，尤其是企業(yè)稀缺、關鍵資源的獲取實現(xiàn)企業(yè)研發(fā)成本的降低、研發(fā)周期的縮短、創(chuàng)新風險的分散，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績效［12，19］。同時，不同組織創(chuàng)新主體間的思維碰撞，有助于新思想、新技術(shù)的萌發(fā)，實現(xiàn)創(chuàng)新突破［20-21］。

伴隨著企業(yè)開放式創(chuàng)新程度地加深，容易獲取、吸收的知識逐漸減少，企業(yè)需要花費更多的成本以維持創(chuàng)新活動的延展，尋找匹配技術(shù)、適宜合作伙伴以及多創(chuàng)新主體間的溝通頻率增加，外部信息搜尋及維護等方面的支出逐步增加，導致企業(yè)創(chuàng)新績效開始降低［12，22］。與企業(yè)自身吸收能力不匹配的過度搜索［23］，對外部資源的慣性依賴，合作深入后技術(shù)復雜性增加產(chǎn)生的創(chuàng)新不確定性，會進一步制約企業(yè)的創(chuàng)新績效提升［24-25］。因此，本文提出:

假設H1:內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間有倒U關系。

外向型開放式創(chuàng)新是最終指向企業(yè)外部的知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)與外部組織尋找合作機會，通過釋放、授權(quán)和出售等方式向外部轉(zhuǎn)移知識和技術(shù)，實現(xiàn)將企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新進行外部商業(yè)化［16-17，26］。一方面，外向型開放式創(chuàng)新使企業(yè)借助外部渠道來衡量自身技術(shù)的市場價值及前景，閑置創(chuàng)新成果的商業(yè)化為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益的增長［27］，并對企業(yè)科研方向的把握具有一定的指引作用。另一方面，企業(yè)創(chuàng)新成果的使用是對開發(fā)者價值的肯定及鼓勵，有助于提高員工的創(chuàng)新積極性［28］，提高企業(yè)創(chuàng)新績效。通過對未利用創(chuàng)新成果的商業(yè)化，實現(xiàn)企業(yè)整體研發(fā)效率的提升，構(gòu)建完善的科技成果轉(zhuǎn)化模式，增強企業(yè)的技術(shù)影響力，實現(xiàn)企業(yè)科研管理和人力資源管理效率的雙重提升，推動企業(yè)創(chuàng)新績效的提高。

企業(yè)實施開放式創(chuàng)新需時刻面對技術(shù)泄露的風險，相對于指向內(nèi)部的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新來說，外向型開放式創(chuàng)新的技術(shù)泄露風險相對更大［12，18，29］。首先，多元化的合作主體中會隱藏著潛在的競爭對手，通過對企業(yè)輸出創(chuàng)新成果的分析，了解企業(yè)研發(fā)及業(yè)務方向；其次，內(nèi)部技術(shù)商業(yè)化的過程有可能引起關鍵技術(shù)人員的流失，破壞企業(yè)創(chuàng)新體系基礎，影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。因此，本文提出:

假設H2:外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間有倒U關系。

1．2 知識創(chuàng)造的中介效應

知識經(jīng)濟背景下，作為進行知識生產(chǎn)實體的企業(yè)，其核心競爭力就來自于企業(yè)創(chuàng)造知識的效率優(yōu)于市場的發(fā)展速度，這種知識創(chuàng)造能力既涵蓋創(chuàng)造知識的數(shù)量，也包含創(chuàng)造知識的質(zhì)量。因此，有學者從“存量”角度對知識創(chuàng)造的內(nèi)涵進行定義，認為知識創(chuàng)造是指企業(yè)內(nèi)部進行的一切增加企業(yè)內(nèi)部知識的動力和活動［30］。而Nonaka等認為能創(chuàng)造新知識是一方面，但更重要的是可以通過社會化、外部化、綜合化、內(nèi)部化四個環(huán)節(jié)實現(xiàn)新知識在個體、團隊與組織內(nèi)外的充分有效融合［31］，實現(xiàn)隱性知識和顯性知識的實時轉(zhuǎn)化，通過知識的不斷轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和重組提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。從微觀上看，Nonaka等提出的知識螺旋描述了知識的運動及轉(zhuǎn)化過程；從宏觀分析，知識螺旋的每次進階均包含知識獲取、吸收、共享和增值等方面［32］。企業(yè)的獨特性源于企業(yè)所擁有的知識創(chuàng)造與使用能力的差異性，鑒于開放式創(chuàng)新包含內(nèi)向型和外向型兩個維度，本文將從知識創(chuàng)造的宏觀層面探討其中介效應。

內(nèi)向型開放式創(chuàng)新通過產(chǎn)學研、企業(yè)間合作、技術(shù)聯(lián)盟等方式使企業(yè)知識獲取途徑更加多樣化，不同創(chuàng)新要素的加入為企業(yè)內(nèi)部知識創(chuàng)造注入新的活力，特別是創(chuàng)新的概念開發(fā)階段或模糊前端［33］，有助于知識創(chuàng)造能力的提升。同時，開放式創(chuàng)新的實現(xiàn)建立在多主體創(chuàng)新利益的基礎之上，多角度、高頻率的工作與非工作溝通以及多方合作形式的拓展為知識主體間的交流搭建了有益的平臺，通過思維的碰撞、靈感的交流實現(xiàn)知識的吸收、共享，使隱性知識逐步清晰到顯性知識［10］；以利益為訴求的創(chuàng)新模式，會進一步增加知識創(chuàng)造主體的參與程度、使其投入更多的時間、精力，更多的關注及認知使顯性知識逐步內(nèi)化為知識接收方的隱性知識［17］，與自身的知識體系逐步融合，實現(xiàn)知識增值。但是，開放式創(chuàng)新帶來的新知識會為企業(yè)帶來一定的困擾，體現(xiàn)在:第一，創(chuàng)造知識的數(shù)量增加需要花費更多的成本，既包括對知識進行甄別的成本，也包括一定的對外活動成本；第二，創(chuàng)造知識的數(shù)量增加會使知識吸收和共享的壓力增大，影響吸收的效果和共享的質(zhì)量，直接知識增值；第三，過多創(chuàng)新知識的涌入會抑制企業(yè)內(nèi)部人員的創(chuàng)新熱情，形成路徑依賴，同時也容易引發(fā)內(nèi)部的知識泄露。因此，本文提出:

假設H3:內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與知識創(chuàng)造之間有倒U關系。

外向型開放式創(chuàng)新為更好地理解并評價技術(shù)進步的潛在商業(yè)價值、深入理解市場需要提供基礎，提升存量知識的利用與轉(zhuǎn)化效率，為企業(yè)的知識創(chuàng)造提供資金支持的同時也拓展和延伸了企業(yè)人員的思路，激發(fā)員工的創(chuàng)造積極性，避免過度的知識累積會形成知識惰性，推動企業(yè)更有效地開展知識創(chuàng)造活動［2，33］。同時，由于技術(shù)市場相關機制及體系建設的不完備，外向型開放式創(chuàng)新可能引發(fā)知識價值與市場價值的不匹配、知識產(chǎn)權(quán)保護不當、人才流失等實際問題。員工是知識的載體，人才的流失對企業(yè)知識創(chuàng)造能力及氛圍的影響不可估量，而知識產(chǎn)權(quán)保護不當更會打擊員工的知識創(chuàng)造動力，對企業(yè)知識創(chuàng)造環(huán)境的營造不利。因此，本文提出:

假設H4:外型開放式創(chuàng)新與知識創(chuàng)造之間有倒U關系。

盡管現(xiàn)在鮮有文獻直接證明知識創(chuàng)造對企業(yè)創(chuàng)新績效的積極作用，但新知識在企業(yè)創(chuàng)新中的作用的確不容忽視，知識創(chuàng)造通過對原有知識的總結(jié)、提煉、升華，以此為基礎，創(chuàng)造出新的知識架構(gòu)及體系支持企業(yè)的發(fā)展需要，通過知識重組、創(chuàng)造，使企業(yè)獲得新的競爭優(yōu)勢。因此，高效率的知識創(chuàng)造對企業(yè)發(fā)展明顯有益［34-35］，而對新知識的運用程度也影響著企業(yè)的創(chuàng)新效率，一般能更靈活運用新知識的企業(yè)會更容易取得成功［31，35］。知識創(chuàng)造同時為企業(yè)的研發(fā)節(jié)約了成本，通過自主知識整合，形成新的知識鏈，為企業(yè)獲取更高端的知識奠定了理論及學習基礎，有助于開發(fā)更復雜的技術(shù)和產(chǎn)品［36］。因此，本文提出:

假設H5:知識創(chuàng)造對企業(yè)創(chuàng)新績效有正向影響。

因此，知識創(chuàng)造是開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績效間的中介變量。

根據(jù)以上假設和已有的研究假設，構(gòu)建開放式創(chuàng)新、知識創(chuàng)造與企業(yè)創(chuàng)新績效間關系的概念模型（如圖1所示）。

圖1 概念模型Fig．1 Conceptual model

2 實證研究設計

2．1 數(shù)據(jù)收集

為了檢驗理論假設，在全國范圍內(nèi)選取300家制造業(yè)企業(yè)進行問卷調(diào)查，選擇依據(jù)在于制造業(yè)企業(yè)進行開放式創(chuàng)新對有益于企業(yè)的技術(shù)交流及成長。通過實地發(fā)放問卷、電子郵件等形式對企業(yè)內(nèi)各級別參與創(chuàng)新活動的工作人員進行調(diào)查，既包括中高層管理人員，也包括基層員工。調(diào)查前，通過對部分人員的預測試了解問卷填寫中的難點，根據(jù)相關人員的反饋對題項的措辭、內(nèi)容及問題順序進行調(diào)整，形成最終的問卷。調(diào)查累計發(fā)放300份問卷，回收261份，有效問卷238份，有效回收率為79．3％。根據(jù)問卷統(tǒng)計數(shù)據(jù)，被調(diào)查企業(yè)相關信息如表1所示。

表1 問卷調(diào)查企業(yè)相關信息Table 1 The questionnaire of enterprise information

2．2 變量與測量

本文采用李克特7分量表來度量已設計的指標。

1）開放式創(chuàng)新。根據(jù)Churchill、Laursen、陳勁等、陳鈺芬等、趙立雨等研究的基礎上，一方面從外部知識及思想獲取的頻率、健全的知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)、外部伙伴關系的建立等五個指標項對內(nèi)向型開放式創(chuàng)新進行度量；一方面通過企業(yè)外向知識流動的主動性、知識和知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化情況、與外部組織合作共同開發(fā)技術(shù)情況等五個指標項對外向型開放式創(chuàng)新度量［14，37-39］。

2）知識創(chuàng)造。參考和借鑒Leonard、Lane等、Szulanski、Cohen等、McEvily等、Popper等學者的相關量表的基礎上，設計知識創(chuàng)造的指標項［2，40-44］。知識獲取通過企業(yè)對技術(shù)和競爭情報的搜索能力、對獲得知識的價值評估和鑒別及對外部知識的改進等三個指標項進行度量；知識吸收通過對新知識的理解和接受程度、知識儲備的累積情況、企業(yè)在吸收知識方面的投入等三個指標項來度量；知識共享通過員工信息和知識的交流頻率、新知識的內(nèi)部推廣機制、從其他員工獲取所需知識的難易程度等三個指標項衡量；知識增值通過考察企業(yè)對新知識使用的鼓勵機制、已有知識的改進和挖掘能力、新知識的導入等三個指標項進行衡量。

3）企業(yè)創(chuàng)新績效。參考Cooper等學者研究［45-50］，選取年新產(chǎn)品數(shù)量、銷售率、開發(fā)速度、開發(fā)成本、專利申請項目數(shù)量、創(chuàng)新項目成功率六個指標項評價企業(yè)創(chuàng)新績效。

4）控制變量。根據(jù)相關研究文獻，考慮到被調(diào)查企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)壽命等因素的影響，本研究將以上變量設置為控制變量［51-52］。其中，企業(yè)規(guī)模使用員工總數(shù)的自然對數(shù)測量；企業(yè)壽命用企業(yè)成立時間的自然對數(shù)來表示［52］。

3 假設檢驗與分析

3．1 量表信度和效度分析

研究采用SPSS16．0對變量各指標項進行信度分析和效度分析［50］。通過檢驗發(fā)現(xiàn)，所有因子的Cronbach′s α值均超過了0．653（見表1）；28個指標中，每個指標的因子載荷值均高于最低建議值0．5（見表2），各變量解釋方差的百分比均超過52．414％，量表效度檢驗通過。

表2 信度和效度分析Table 2 The reliability and validity analysis

3．2 假設檢驗

研究采用SPSS16．0軟件，運用層次回歸方法進行假設檢驗，回歸模型和結(jié)果如表3所示。檢驗前，對平方項因素進行中心化處理，避免方程中潛在的多重共線性問題。

通過模型1、模型2、模型3和模型4，對開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績效間的關系進行檢驗。首先，將控制變量放入模型1，并在此基礎上放入企業(yè)創(chuàng)新績效、內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和內(nèi)向型開放式創(chuàng)新平方。由模型2可知，在控制變量給定的情況下，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新二次項系數(shù)顯著為負（β=-0．379，p＜0．01），說明內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效呈倒U型關系，假設H1得到驗證。同理可知，通過模型3和模型4，在控制變量給定的情況下，外向型開放式創(chuàng)新二次項系數(shù)顯著為負（β=-0．302，p＜0．01），說明外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效呈倒U型關系，假設H2得到驗證。

通過模型6、模型7、模型8和模型9，對開放式創(chuàng)新和知識創(chuàng)造間的關系進行檢驗。由模型6和模型7可知，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新二次項系數(shù)顯著為負（β=-0．291，p＜0．01），說明內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與知識創(chuàng)造呈倒U型關系，假設H3得到驗證；在模型8和模型9中，外向型開放式創(chuàng)新的二次項系數(shù)顯著為負（β=-0．192，p＜0．01），說明外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效呈倒U型關系，假設H4得到驗證。

通過模型5，對知識創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新績效間的關系進行檢驗。首先，將控制變量放入模型，并在此基礎上放入企業(yè)創(chuàng)新績效、知識創(chuàng)造。由檢驗結(jié)果可知，在控制變量給定的情況下，知識創(chuàng)造的一次項系數(shù)顯著為正（β=0．513，p＜0．01），說明知識創(chuàng)造與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關，假設H5得到驗證。

根據(jù)溫忠麟等提出的在變量關系中含有U型關系的中介變量檢驗需進行分段檢驗，以保證中介效應在各階段關系的顯著性［53-54］。首先，如模型1和模型3所示，自變量內(nèi)向型、外向型開放式創(chuàng)新與因變量企業(yè)創(chuàng)新績效顯著相關；如模型6和模型8所示，內(nèi)向型、外向型開放式創(chuàng)新與中介變量知識創(chuàng)造顯著相關；如模型5所示，中介變量知識創(chuàng)造與因變量企業(yè)創(chuàng)新績效顯著相關；如模型1和模型10、模型3和模型12所示，加入中介變量知識創(chuàng)造后，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)值有所下降，（分別由0．412??降為0．239??，由0．331??降為0．141??），但仍然顯著p＜0．01（??代表在p＜0．01下顯著）。其次，分別加入變量內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新平方，內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新平方對企業(yè)創(chuàng)新績效顯著相關（如模型2和模型4所示）；內(nèi)向型、外向型開放式創(chuàng)新平方與中介變量知識創(chuàng)造顯著相關（如模型6和模型8所示）；與模型2相比，加入知識創(chuàng)造后，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新平方與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著相關（由-0．379??變?yōu)?0．279??，如模型11所示）；與模型4相比，加入知識創(chuàng)造后，外向型開放式創(chuàng)新平方與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著相關（由-0．302??變?yōu)?0．222??，如模型13所示）。通過驗證可知，知識創(chuàng)造在開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績效之間起到部分中介的作用。

4 結(jié)論

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的引擎，是企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的不竭動力。企業(yè)創(chuàng)新能力的優(yōu)勢并不完全依賴于其自身資源的豐富程度，更應依賴于自身對內(nèi)外部資源的整合能力以及社會網(wǎng)絡的延展性，開放式創(chuàng)新是企業(yè)高效發(fā)展的必經(jīng)之路［55］。本文研究開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績效的關系及知識創(chuàng)造對二者關系的影響，清晰地描述了內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的關系及知識創(chuàng)造的中介效應，是對企業(yè)創(chuàng)新研究的一個有益補充。在實證檢驗過程中，本文以制造業(yè)企業(yè)為實證研究對象，契合國家制造強國的思想方針，以期為制造業(yè)企業(yè)提高創(chuàng)新能力及知識管理能力提供借鑒。本研究結(jié)論如下:

1）開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效有倒U影響。無論是內(nèi)向型開放式創(chuàng)新還是外向型開放式創(chuàng)新，對企業(yè)發(fā)展都是一把雙刃劍，是對企業(yè)原有封閉式創(chuàng)新的有益補充，為企業(yè)進一步拓展市場提供利器，同時也對企業(yè)創(chuàng)新體系及人員管理、技術(shù)市場交易體制的規(guī)范化提出了挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)內(nèi)部應通過創(chuàng)新人員培訓，提升員工吸收、管理和駕馭知識的能力；通過企業(yè)內(nèi)部合作創(chuàng)新政策體系的完善，降低知識泄露風險；建立完善的技術(shù)引進機制，尋找學研方等技術(shù)機構(gòu)降低知識過度搜索的風險；通過創(chuàng)新文化的建立，為企業(yè)營造勇于創(chuàng)新、接納失敗的氛圍，使員工的創(chuàng)新熱情增加，當創(chuàng)新成為一種學習和工作習慣時，開放式創(chuàng)新的成本亦會相應降低。綜上所述，開放式創(chuàng)新對企業(yè)的利弊主要取決企業(yè)自身對開放程度的掌握及知識管理能力的高低，使開放式創(chuàng)新對企業(yè)的影響利大于弊的根本途徑是企業(yè)元能力的提升，選擇與企業(yè)能力相匹配的創(chuàng)新模式是提升企業(yè)創(chuàng)新績效的關鍵。

2）開放式創(chuàng)新對知識創(chuàng)造有倒U影響。企業(yè)在推進內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和外向型開放式創(chuàng)新的實施與執(zhí)行過程中，要更多地關注不同類型創(chuàng)新模式對知識創(chuàng)造的影響。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是知識創(chuàng)造的重要途徑，借助企業(yè)內(nèi)外部知識的整合，在企業(yè)知識體系的融會貫通，實現(xiàn)企業(yè)知識量的積累、質(zhì)的提升；外向型開放式創(chuàng)新是知識創(chuàng)造的主要動力之一，創(chuàng)造知識的商業(yè)化是企業(yè)進行知識創(chuàng)造的根本目的，未能通過市場驗證的知識就具備創(chuàng)造價值的能力，以知識的充分運用為契機鼓勵企業(yè)不斷創(chuàng)造知識，累積資本實現(xiàn)新一輪的知識創(chuàng)造，是企業(yè)創(chuàng)新的良性循環(huán)。因此，針對開放式創(chuàng)新的兩種類型，一方面企業(yè)要對引進知識的內(nèi)容加以甄別，以免影響自身對創(chuàng)新方向的判斷；一方面企業(yè)需明細自身所處的位置，了解知識創(chuàng)造目的在于提升自身的競爭力，而不僅是依靠知識、技術(shù)輸出實現(xiàn)的商業(yè)化。

3）知識創(chuàng)造對企業(yè)創(chuàng)新績效有正向影響。首先，在企業(yè)內(nèi)部，要組建不同的創(chuàng)新團隊，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部的知識流動與應用服務平臺，實現(xiàn)知識的系統(tǒng)性整理，為企業(yè)內(nèi)部的知識交流與搜索提供便利，通過知識的集聚產(chǎn)生連鎖效應，定期進行知識更新和迭代；其次，知識創(chuàng)造是企業(yè)文化、企業(yè)習慣更應成為企業(yè)組織生產(chǎn)方式的重要組成部分，企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)保護制度的建立是根本，各項資源支持是支撐，合理的獎勵機制是輔助。因此，企業(yè)應積極鼓勵知識創(chuàng)造活動，完善知識創(chuàng)造的組織制度，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

4）知識創(chuàng)造是開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績效間的中介變量。在企業(yè)創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新模式的選擇是企業(yè)響應市場發(fā)展要求的體現(xiàn)，如何通過開放式創(chuàng)新推動企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，知識創(chuàng)造是橋梁。由于知識本身具有的諸多特性，使得創(chuàng)新本身就是企業(yè)的冒險活動，不能確定創(chuàng)新的產(chǎn)出和風險。但是，人是知識的載體和企業(yè)創(chuàng)新的主體，如何通過推進企業(yè)內(nèi)部的知識創(chuàng)造活動促進新產(chǎn)品、新創(chuàng)意的涌現(xiàn)及市場化是需要根據(jù)企業(yè)發(fā)展的不同階段及企業(yè)類型有所區(qū)分，通過知識創(chuàng)造引入新的知識與原有知識組合，產(chǎn)生知識面的拓展及知識增值，有助于提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

本文在研究的過程中，考慮到行業(yè)及企業(yè)的發(fā)展要求，研究僅選取制造業(yè)內(nèi)的部分企業(yè)進行了調(diào)研，調(diào)研結(jié)論及建議的適用性有待進一步論證。同時，研究通過問卷調(diào)查獲取截面數(shù)據(jù)對假設進行論證，是對研究在相應實證調(diào)查條件下的解釋說明，具有一定的普適性，希望在今后的研究過程中，可以選取某一典型企業(yè)為案例，通過對企業(yè)縱向數(shù)據(jù)的捕捉，探討開放式創(chuàng)新兩種模式的作用機制，獲取開放式創(chuàng)新在企業(yè)應用的實踐經(jīng)驗。

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Relationships between open innovation，knowledge creation，and enterprise innovation performance

LI Bozhou1，QI Xi1，XU Guangyu2
（1．School of Economics and Management，Harbin Engineering University，Harbin 150001，China；2．China Aeropace Academy of Systems Science and Engineering，Beijing 100000，China）

The enhancement of an enterprise′s competitiveness increasingly depends on the choice of innovation models．Open innovation is the key to maintaining a competitive advantage．To promote the development of knowledge creation，promote efficient division and combination of labor，and help innovation activity，a conceptual model of open innovation，acting on enterprise innovation performance，is established by using knowledge creation as the medium variable．The conceptual model is empirically analyzed by a hierarchical regression model．The empirical results show that inward and outward open innovations have an inverted U effect on both the knowledge creation and innovation performance of enterprises．Knowledge creation has a positive impact on the innovation performance of an enterprise，and plays a partially-mediated role between open innovation and innovation performance．Research conclusions canl help improve the enterprise innovation model and innovation performance．

open innovation；knowledge creation；innovation performance；hierarchical regression

10．11990／jheu．201512023

http：／／www．cnki．net／kcms／detail／23．1390．u．20160928．0936．012．html

F270

A

1006-7043（2016）12-1748-06

李柏洲，齊鑫，徐廣玉．開放式創(chuàng)新、知識創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新績效關系［J］．哈爾濱工程大學學報，2016，37（12）:1748-1755．

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2016-09-28．

國家社會科學基金重點項目（14AGL004）．

李柏洲（1964-），男，教授，博士生導師；

齊鑫（1988-），男，博士研究生．

齊鑫，E-mail:1107994＠qq．com．

LI Bozhou，QI Xi，XU Guangyu．Relationships between open innovation，knowledge creation，and enterprise innovation performance［J］．Journal of Harbin Engineering University，2016，37（12）:1748-1755．