虞紫燕

（上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院成果轉(zhuǎn)化處，上海 201403）

農(nóng)業(yè)科研單位科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及改進(jìn)措施
——以上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院為例

虞紫燕

（上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院成果轉(zhuǎn)化處，上海 201403）

通過對上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的調(diào)研，分析其存在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率整體偏低、科技成果市場適應(yīng)性不強、成果轉(zhuǎn)化推介途徑的局限、科技人員的長期激勵偏弱等問題，并從營造環(huán)境、調(diào)整導(dǎo)向、平臺建設(shè)、股權(quán)激勵等方面提出改進(jìn)措施。

農(nóng)業(yè)科研單位；成果轉(zhuǎn)化；改進(jìn)措施

我國正處于深化科技體制改革，建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時期，我國農(nóng)業(yè)也進(jìn)入了實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要階段，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的成效直接影響到我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的水平。隨著《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其若干規(guī)定等正式出臺，各級地方政府相繼出臺了關(guān)于扶持科技創(chuàng)新、鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化的政策，這一系列國家和地方政府層面上的重大部署，為農(nóng)業(yè)科研工作提供了新的機遇和發(fā)展空間，也提出了更高的要求。

農(nóng)業(yè)科研單位作為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的前沿陣地、區(qū)域農(nóng)業(yè)科研、技術(shù)服務(wù)和成果轉(zhuǎn)化中心［1］，是農(nóng)業(yè)科技成果的主要產(chǎn)出地，在農(nóng)業(yè)科技成果推廣應(yīng)用中處于前端，擔(dān)負(fù)著加強農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的重任。長期以來農(nóng)業(yè)科研單位在從事農(nóng)業(yè)科研、開展公益性服務(wù)的同時，通過自行投資或與外界合作等形式創(chuàng)辦企業(yè)，為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)“三農(nóng)”做出了重要貢獻(xiàn)。作為以應(yīng)用型為主的農(nóng)業(yè)科研單位，科技成果轉(zhuǎn)化率的高低直接決定了其對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)中的貢獻(xiàn)以及對產(chǎn)業(yè)的推動能力，如何面對政策利好形勢，通過轉(zhuǎn)變思維、創(chuàng)新管理、踐行國家創(chuàng)新發(fā)展驅(qū)動戰(zhàn)略，抓住改革的大好時機，以成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新突破口，大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果與發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的深度融合，提升經(jīng)濟、社會和生態(tài)效益，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技事業(yè)發(fā)展顯得尤為重要。

1 上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院是以應(yīng)用研究為主的地方綜合性農(nóng)業(yè)科研單位，全院下設(shè)10個研究機構(gòu)、1個綜合服務(wù)中心和1個綜合試驗站；擁有17個國家和部級科技創(chuàng)新平臺和成果轉(zhuǎn)化平臺、8個市級科技平臺。通過對上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院下屬各基層研究所發(fā)放調(diào)查問卷，以2010—2014年全院產(chǎn)生的509項成果（主要包括專利、品種以及非專利成果）轉(zhuǎn)化情況為樣本進(jìn)行調(diào)研，得出以下數(shù)據(jù)。

1．1 科技成果轉(zhuǎn)化整體情況

在被調(diào)研的509項成果中，已經(jīng)實施轉(zhuǎn)化的有226項。其中，蔬菜瓜果類成果轉(zhuǎn)化率較高，達(dá)到95.31%；生物技術(shù)類成果轉(zhuǎn)化率偏低，僅為1.45%（圖1）。

1．2 各類科技成果轉(zhuǎn)化情況

從品種、專利和非專利成果的轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)看，品種的轉(zhuǎn)化率最高，達(dá)到90.91%；專利的轉(zhuǎn)化率相對較低，為38.06%（圖2）。

圖2 品種、專利和非專利成果的轉(zhuǎn)化率Fig．2 Varieties，patents and non-patent achievements transformation rate

1．3 科技成果轉(zhuǎn)化達(dá)成的途徑

在已轉(zhuǎn)化的科技成果達(dá)成的途徑中，通過課題組自身比較高，達(dá)到72.12%，通過院內(nèi)企業(yè)平臺為46.90%，通過推廣部門為41.59%（圖3）。

1．4 科技成果轉(zhuǎn)化的方式

在已轉(zhuǎn)化的科技成果中，以院內(nèi)企業(yè)為平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)化達(dá)到43.36%，以科技興農(nóng)等無償推廣應(yīng)用方式轉(zhuǎn)化達(dá)35.84%，以作價投資入股轉(zhuǎn)化僅為0.04%（圖4）。

圖3 科技成果轉(zhuǎn)化達(dá)成途徑Fig．3 Ways to achieve scientific and technological achievements

圖4 科技成果轉(zhuǎn)化方式Fig．4 The conversion mode of technological achievements

2 科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題

2．1 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率整體偏低

農(nóng)業(yè)科研單位承載著提升科技創(chuàng)新能力的重要使命，作為農(nóng)業(yè)技術(shù)的重要依托單位，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率的高低直接決定著農(nóng)業(yè)對現(xiàn)實生產(chǎn)力的推進(jìn)成效，直接影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)民增收。隨著國家對農(nóng)業(yè)科研投入的不斷加大，科研院所的科技成果越來越多，積累了大量農(nóng)業(yè)科技成果亟待轉(zhuǎn)化，也迫切要求將大量農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力［2］?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技成果只有轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力和產(chǎn)業(yè)，才能推動經(jīng)濟發(fā)展方式的根本改變。目前全國農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化率只有30%—40%，而英、法、德等國的農(nóng)技推廣率達(dá)50%—60%，美國高達(dá)80%［3］。從調(diào)研數(shù)據(jù)看，近5年上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化率整體不高，實現(xiàn)效益的成果占已有成果的總數(shù)比重偏低，和發(fā)達(dá)國家相比尚有差距。

2．2 科技成果市場適應(yīng)性不強

依據(jù)調(diào)研的樣本數(shù)據(jù)，生物技術(shù)類的轉(zhuǎn)化率僅為1.45%，而蔬菜瓜果類的轉(zhuǎn)化率高達(dá)95.31%（圖1）；品種的轉(zhuǎn)化率達(dá)到90.91%（圖2）。這主要和研究的方向有關(guān)，生物技術(shù)類研究偏基礎(chǔ)型，近幾年產(chǎn)生了大量高質(zhì)量的論文成果，其中不乏SCI論文；而蔬菜瓜果類研究偏應(yīng)用型，與市場接軌的程度比較高，研究的品種包括‘抗病948’等系列西瓜、‘東方蜜’系列甜瓜等大受市場歡迎?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化與其自身和市場接軌程度有很大關(guān)系，農(nóng)業(yè)科技自身的供給需要滿足市場的現(xiàn)實需求，其市場的適應(yīng)性直接影響到產(chǎn)業(yè)化能否順利進(jìn)行?，F(xiàn)階段農(nóng)業(yè)科研項目在選題立項時主要是政府主導(dǎo)型［4］，大多數(shù)科研項目來源于政府的縱向項目，真正受企業(yè)或技術(shù)需求方委托的橫向項目偏少?？萍汲晒D(zhuǎn)化的市場機制尚未確立，從科研立項到成果的產(chǎn)業(yè)化，政府發(fā)揮著重要的作用［5］。農(nóng)業(yè)科研單位科技人員對如何能順利完成項目結(jié)題考慮得較多，對項目所出的成果的市場應(yīng)用價值及后續(xù)市場推廣應(yīng)用考慮偏少，導(dǎo)致科技成果的市場適應(yīng)性偏弱，大多數(shù)科研成果尚停留在實驗室或被鎖入抽屜，直接影響了科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效益。

2．3 成果轉(zhuǎn)化推介途徑的局限

科技成果要應(yīng)用于生產(chǎn)實踐、轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，中間必不可少通過單個或多個推介渠道。從科技成果轉(zhuǎn)化達(dá)成的途徑來看，依靠課題組自身推介比例高達(dá)72.12%，院內(nèi)企業(yè)平臺推介占46.9%（圖3）?，F(xiàn)有的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化時，仍然主要依靠自身科技人員和院內(nèi)相關(guān)企業(yè)平臺進(jìn)行推介，通過政府推廣部門或者專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化平臺推介的比率偏低。目前，農(nóng)業(yè)科技成果推介組織包括推廣服務(wù)機構(gòu)、中介市場和專業(yè)合作組織等，缺乏能整合科研院所、高校、企業(yè)、政府等社會各方的多層次、多元化的農(nóng)業(yè)科技成果推介平臺，往往導(dǎo)致成果提供方和需求方的信息不對稱。農(nóng)業(yè)科研單位作為技術(shù)源頭，最主要的特長是提供技術(shù)支撐，在市場運作方面比較弱，成果轉(zhuǎn)化推介需要專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化推介團(tuán)隊、機構(gòu)和專業(yè)平臺來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，保障科研成果從源頭到應(yīng)用的順利實現(xiàn)。

2．4 科技人員的長期激勵偏弱

國家和地方政策激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，包括成果轉(zhuǎn)化收益的提取、股權(quán)激勵、稅收優(yōu)惠等方式，《促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定科研院所轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，將成果轉(zhuǎn)讓處置權(quán)完全下放，以最大限度調(diào)動科研單位科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。根據(jù)調(diào)研的數(shù)據(jù)，科技人員的長期激勵偏弱。從對外轉(zhuǎn)化的形式來看，在已轉(zhuǎn)化的科技成果中，43.36%科技成果通過院內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)化，20.35%科技成果向院外有償轉(zhuǎn)讓，35.84%科技成果無償推廣應(yīng)用，只有0.04%成果通過作價投資入股（圖4）。成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化多以授權(quán)使用、一次性轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)或無償推廣應(yīng)用等為主，以技術(shù)入股投資、實施股權(quán)激勵的方式偏少。真正實現(xiàn)利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的利益共同體，對科技人員實行長期激勵，為科技創(chuàng)新帶來持續(xù)動力，以實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的緊密結(jié)合在現(xiàn)階段實際應(yīng)用中還是偏少。

3 新形勢下推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的措施建議

3．1 積極營造成果轉(zhuǎn)化的寬松環(huán)境

利用國家、部委關(guān)于成果轉(zhuǎn)化新政及上海加快科創(chuàng)中心建設(shè)“22條”、上海人才新政“20條”等文件精神，積極響應(yīng)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》提出的“強化科技同經(jīng)濟對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接”，爭取支持成果轉(zhuǎn)化的有利政策有效落地。積極為科技創(chuàng)新創(chuàng)造條件，明確科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、成果轉(zhuǎn)化收益分配、科研人員股權(quán)激勵等涉及科技人員切身利益的具體實施途徑，解決科研單位成果轉(zhuǎn)化政策性障礙，消除科技人員的后顧之憂，同時積極引導(dǎo)科技人員觀念轉(zhuǎn)變，出臺指導(dǎo)性的辦法和激勵機制，細(xì)化落實措施，激發(fā)其科技創(chuàng)新的熱情，為成果轉(zhuǎn)化營造更加寬松的環(huán)境和氛圍，提升科技成果轉(zhuǎn)化效益。

3．2 調(diào)整農(nóng)業(yè)研究的導(dǎo)向

首先，調(diào)整農(nóng)業(yè)科研項目立項的導(dǎo)向?？萍汲晒浅晒D(zhuǎn)化的源頭，建立完善以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向的科研立項機制［6］，針對產(chǎn)業(yè)需求和市場需求，將科研成果逐步引導(dǎo)到解決產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)問題，積極推動自主知識產(chǎn)權(quán)商品化和交易市場化，使技術(shù)成為產(chǎn)品的創(chuàng)新源泉，建立科技與經(jīng)濟、科研與成果轉(zhuǎn)化緊密結(jié)合的創(chuàng)新機制，探索建立政府推動、市場引導(dǎo)、企業(yè)化運作的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化新模式和機制，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化新突破。其次，適當(dāng)調(diào)整對科技人員考核的導(dǎo)向，技術(shù)職稱評聘與經(jīng)濟效益掛鉤不明顯，難以激發(fā)科研人員從事技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的積極性［7］。改變現(xiàn)有的考核體系，側(cè)重對科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用成效的指標(biāo)考核，引導(dǎo)科技人員主動適應(yīng)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的新形勢和新任務(wù)，鼓勵科技人員不僅要出成果，而且要出真正有市場應(yīng)用價值的成果，根據(jù)不同崗位的特點，對科技人員的考核適度考慮成果推廣、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等因素，并在職稱評定、晉級方面將其納入考核體系。

3．3 加強成果轉(zhuǎn)化平臺的建設(shè)

整合有利資源，搭建科技成果交易、展示與推廣平臺，拓寬成果轉(zhuǎn)化的渠道。依托自主知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢科技成果，配套搭建功能齊全的開放式、網(wǎng)絡(luò)化的成果轉(zhuǎn)化綜合平臺，功能包括發(fā)布重大農(nóng)業(yè)科技成果信息、展示優(yōu)勢科技成果、推介市場需求的優(yōu)勢成果與技術(shù)、提升科技成果的宣傳力度等，爭取政府部門支持，加強與企業(yè)、農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社、農(nóng)民等技術(shù)需求方的對接，一方面技術(shù)提供方可以通過平臺推廣信息，另一方面技術(shù)需求方可以從中尋找合適的項目，為科技與市場搭建可溝通的渠道和橋梁，既促進(jìn)和解決需求方的發(fā)展需要，又加速了科技成果轉(zhuǎn)化；同時加強與國家和地方專業(yè)科技領(lǐng)域轉(zhuǎn)化平臺的對接力度，提升科技成果的市場知曉度，擴大科技成果與市場的對接力度。

3．4 探索形成以知識產(chǎn)權(quán)為紐帶的多元利益共同體

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定中提到打通科技與經(jīng)濟結(jié)合的通道，激勵創(chuàng)新主體、科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時，應(yīng)緊緊圍繞具有自身知識產(chǎn)權(quán)的科技成果，采用多種形式對科技人員實行激勵，鼓勵科技人員以知識產(chǎn)權(quán)為紐帶參與到轉(zhuǎn)化收益分配，條件成熟的企業(yè)可通過科技人員持股實行激勵，與企業(yè)形成以知識產(chǎn)權(quán)為紐帶的多元利益共同體，科研人員通過與企業(yè)的緊密合作，使科研工作更加接近生產(chǎn)一線，促進(jìn)了科研人員對市場需求的了解，同時企業(yè)因為有了科研人員的長期跟蹤服務(wù)，研發(fā)能力得到持續(xù)保障與增強，真正實現(xiàn)科技人員、科研單位與企業(yè)產(chǎn)學(xué)研高度結(jié)合和多贏，提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量。

［1］譚西貴.創(chuàng)新農(nóng)業(yè)科研單位管理推動科研事業(yè)又好又快發(fā)展［J］.江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)，2009（5）：342-343.

［2］王敬華，鐘春艷.加快農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式改變［J］.農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究，2012（3）：195-198.

［3］楊錦秀，傅新紅，肖洪安.依靠科技進(jìn)步增加西部地區(qū)農(nóng)民收入［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2001（4）：43-45.

［4］劉紹銀，張凱，徐建武，等.我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素和對策研究［J］.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2008（4）：35-40.

［5］陳學(xué)云，史賢華.促進(jìn)我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化路徑［J］.科技進(jìn)步與對策，2011，28（14）：73-77.

［6］范本榮，李明輝，張勇.農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化對策研究［J］.山東農(nóng)業(yè)科學(xué)，2012，44（11）：132-134.

［7］陳志興，王云龍.農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機制的癥結(jié)分析及其對策研究［J］.農(nóng)業(yè)科技管理，2005，24（1）：39-40.

（責(zé)任編輯：張睿）

Present situation and improvement measures on transformation of scientific and technological achievements of agricultural research institutes：Taking Shanghai Academy of Agricultural Sciences

YU Zi-yan
（Division of Achievement Transformation，Shanghai Academy of Agricultural Sciences，Shanghai 201403，China）

The situation of scientific and technological achievements of shanghai academy of agricultural sciences was surveyed in the paper，and the existed four problems were analyzed as follows：the rate of agricultural science and technology achievement conversion is low；Agricultural science and technology is not very suitable for market demand；limitations of the referral pathway for achievement transformation；the weak of long term incentive for scientific and technical personnel.then put forward Improvement measures for four aspects：build environment，adjust the guide，construct platform，equity incentive.

Agricultural scientific research units；Achievements transformation；Improvement measures

F323.3

A

1000-3924（2016）06-155-04

2016-01-22

虞紫燕（1985—），女，碩士，經(jīng)濟師，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理