劉建準(zhǔn)，孫楚寒，萇慶輝

(天津工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300387)

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·研究生教育·

研究生科研能力提升與科研誠信一體化平臺體系設(shè)計
——基于學(xué)術(shù)道德規(guī)范的視角

劉建準(zhǔn)，孫楚寒，萇慶輝

(天津工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300387)

本文基于學(xué)術(shù)道德與規(guī)范的視角，致力于研究學(xué)術(shù)道德規(guī)范對研究生科研創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用以及對科研誠信體系建設(shè)的支撐價值，并對研究生科研創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀進(jìn)行診斷分析，深入探討通過什么途徑或者方式來強化科研創(chuàng)新能力，并挖掘出深層次的關(guān)鍵因素，最終構(gòu)建較為完備的基于學(xué)術(shù)道德規(guī)范的科研創(chuàng)新能力提升與科研誠信一體化平臺體系,重在從必要性、所包含的要素和相關(guān)模型來展開，確保并規(guī)范研究生后續(xù)的科學(xué)研究。

學(xué)術(shù)道德規(guī)范；科研創(chuàng)新能力；科研誠信；一體化平臺體系

一、引言

近些年來，發(fā)生在科研領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為和失范現(xiàn)象較多，表現(xiàn)形式各異，對整個的學(xué)術(shù)氛圍以及科研誠信體系有一定的影響。懲治學(xué)術(shù)不端行為、凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣、營造科研氛圍、注重學(xué)術(shù)道德規(guī)范、追求科研誠信，是科研管理相關(guān)機構(gòu)和研究學(xué)者應(yīng)該重視的客觀問題與自律的學(xué)術(shù)目標(biāo)。高校研究生(碩博士)是學(xué)術(shù)研究、科研創(chuàng)新的主力軍和國家后備力量，他們的科研能力與綜合研究素養(yǎng)對于國家與社會的自主創(chuàng)新與戰(zhàn)略驅(qū)動發(fā)展，具有較大影響，因此，基于學(xué)術(shù)道德規(guī)范視角，探索科研創(chuàng)新能力提升與科研誠信一體化平臺體系建設(shè)具有重要的現(xiàn)實意義。

二、構(gòu)建研究生科研創(chuàng)新能力與科研誠信一體化平臺體系的現(xiàn)實意義

設(shè)計“基于學(xué)術(shù)道德與規(guī)范的研究生科研創(chuàng)新能力提升與科研誠信體系” 的最初想法，是基于自身讀研究生期間以及從事高校教育工作之后多年都對其比較重視的結(jié)果。近年來高校研究生諸多科研不誠信行為愈演愈烈，嚴(yán)重影響了我國未來科研事業(yè)的發(fā)展。研究生群體作為科研創(chuàng)新研究的后繼者，擔(dān)負(fù)著促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新以及推動學(xué)術(shù)發(fā)展這一重大使命[1]，對他們進(jìn)行必要的引導(dǎo)，意義較大。如何應(yīng)對以及減少科研不誠信現(xiàn)象的發(fā)生，從哪些方面來提高研究生科研創(chuàng)新能力，無疑都是擺在當(dāng)今高校面前的嚴(yán)峻問題。學(xué)術(shù)道德與規(guī)范、研究生科研創(chuàng)新能力以及科研誠信之間是緊密相關(guān)的，相互影響，相互作用，交織在一起。因此，高校應(yīng)當(dāng)加大對研究生學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的投入力度，為他們進(jìn)行科研創(chuàng)新提供一個良好的學(xué)術(shù)氛圍。通過對研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范的引導(dǎo)和教育，從科研本質(zhì)上，立足制高點，為后續(xù)獨立創(chuàng)新和科研誠信的形成，提供鋪墊?；趯W(xué)術(shù)道德規(guī)范的研究生創(chuàng)新能力提升與科研誠信一體化平臺體系的構(gòu)建，對良好學(xué)風(fēng)的樹立以及創(chuàng)新人才的培養(yǎng)都具有重要作用。我們通過這樣一個平臺體系，為研究生創(chuàng)新科研成果、立項選題、切實開始科研工作提供較好的鍛煉。

三、研究生科研創(chuàng)新能力提升與科研誠信一體化平臺體系的要素分析

該一體化平臺體系的搭建應(yīng)以系統(tǒng)化、整合化為指導(dǎo)思想。該一體化平臺體系共包含三個要素：

1．主體建設(shè)研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范常態(tài)化

學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范相互依存，互為牽制，前者是后者的基礎(chǔ)和前提，后者是前者的外化和升華。學(xué)術(shù)道德體現(xiàn)了一個研究生內(nèi)在的自我修養(yǎng)，屬于自律范圍；學(xué)術(shù)規(guī)范強調(diào)的是外在的約束機制，屬于他律范圍。對于學(xué)術(shù)規(guī)范制度的運行，學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的作用一樣重要。下面分別從自律和他律的角度分別實施學(xué)術(shù)道德自我約束機制和優(yōu)化研究生學(xué)術(shù)規(guī)范他律機制。

(1)以自律為手段，實施學(xué)術(shù)道德自我約束機制。學(xué)術(shù)自律和自我約束機制首先作用于研究生道德需要的激發(fā)，然后通過日常學(xué)習(xí)以及科研活動中的各類實踐，將灌輸?shù)窖芯可X海中的浮于表面的學(xué)術(shù)道德應(yīng)用到日常的科研活動中來，潛移默化常態(tài)化熏陶和影響，從而達(dá)到自律的目標(biāo)。

(2)多方位監(jiān)管，優(yōu)化研究生學(xué)術(shù)規(guī)范他律機制。除了通過本人自身的努力、加強自身知識素養(yǎng)的建設(shè)之外，還應(yīng)當(dāng)從以下三個方面進(jìn)行他律約束：第一，從社會管理機制角度來講，社會需要在以下兩個方面加大力度，一是建立健全相關(guān)法律法規(guī)，使研究者在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究活動時做到有章可循；二是建立有效的學(xué)術(shù)監(jiān)管機制，利用社會輿論的強大力量對學(xué)術(shù)研究活動進(jìn)行必要的檢查和監(jiān)督。第二，從學(xué)校教育機制角度來講，高校應(yīng)該建立良好的獎懲引導(dǎo)機制，給予研究生這個創(chuàng)新群體必要的引導(dǎo)，進(jìn)一步完善學(xué)術(shù)評價機制，對學(xué)術(shù)道德失范行為的認(rèn)定和懲處做出明確的規(guī)定。第三，從導(dǎo)師強化機制的角度而言，在研究生個體道德的發(fā)展過程中，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)作風(fēng)和科研精神對研究生的學(xué)術(shù)發(fā)展有著極其重要的影響，每一位導(dǎo)師在面對研究生的培養(yǎng)工作時，都應(yīng)做好表率，以身作則、盡心盡力。

2．提高科研創(chuàng)新能力的多元化路徑

高校知識創(chuàng)新的水平在某些層面上為研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)水平所制約，而研究生創(chuàng)新能力也在一定程度上影響整個國家未來的整體創(chuàng)新能力。目前，我國研究生嚴(yán)重缺乏創(chuàng)新能力。究其原因，既有客觀方面的影響因素，也有主觀上的原因。研究生的選拔體系、課程設(shè)置、創(chuàng)新意識培養(yǎng)、師資建設(shè)和科學(xué)研究實踐等方面均存在制約研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的因素。另外研究生在科研實踐中的參與度普遍較低，要么很少參與導(dǎo)師的課題項目，要么只是簡單幫導(dǎo)師準(zhǔn)備相關(guān)的課題文獻(xiàn)資料或后期相關(guān)的數(shù)據(jù)收集和整理，在這種情況下，研究生輸出的學(xué)術(shù)成果質(zhì)量普遍不高，更不用提原創(chuàng)性成果。

(1)研究生科研創(chuàng)新能力的培育。對研究生科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)可從以下三個方面著手。①培養(yǎng)研究生尊重實事求是的科學(xué)精神。對于優(yōu)秀的科研工作者的衡量條件，最重要的一點并不是他的科研能力，而是他在進(jìn)行科研活動時所表現(xiàn)出來的科研素養(yǎng)，其中包括鍥而不舍的科學(xué)精神和實事求是的治學(xué)態(tài)度[2]，因此高校應(yīng)當(dāng)特別重視對研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范的教育，譬如在南開大學(xué)攻讀碩士和博士學(xué)位期間，主管研究生的領(lǐng)導(dǎo)對研究生教育常態(tài)化進(jìn)行。研究生應(yīng)時刻謹(jǐn)記學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范絕不是停留在課堂或書本上的一句空話，要在參與各類學(xué)術(shù)活動時本著嚴(yán)謹(jǐn)求實的態(tài)度，采取周密細(xì)致的分析和科學(xué)的論證方法得到結(jié)果，而不能采取杜撰數(shù)據(jù)、剽竊他人成果等學(xué)術(shù)不端的方法去獲得眼前利益。②培養(yǎng)研究生信息獲取與輸出的能力。研究生在進(jìn)行課題研究或論文寫作過程中，需要了解當(dāng)前學(xué)科領(lǐng)域的理論前沿和最新發(fā)展動態(tài)，具體途徑包括對本領(lǐng)域文獻(xiàn)資料的收集以及對同行研究工作的了解，在利用多種現(xiàn)代化科技手段獲取信息的同時，對信息加以整合，開拓思路，受到啟迪，并從中發(fā)現(xiàn)問題，提出新問題，萌發(fā)新見解。將他人研究成果引用到自己的論文，并標(biāo)注在注釋和參考文獻(xiàn)中，是對他人知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可和尊重[3]。因此研究生在輸出信息的過程中，要嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，堅決抵制抄襲、剽竊他人成果、杜撰參考文獻(xiàn)、不當(dāng)引用等學(xué)術(shù)道德失范行為。③學(xué)科交叉及擴大研究生知識面。學(xué)科交叉對科研創(chuàng)新活動具有重要的推動作用?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)日新月異，要在一個獨立的學(xué)科中發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新點已經(jīng)很難，不同學(xué)科之間的交叉和融合已成為目前科學(xué)研究的發(fā)展趨勢?？茖W(xué)發(fā)展需要各學(xué)科通力合作，跨學(xué)科聯(lián)合的有效展開才能更好地找尋創(chuàng)新點，發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)而解決問題。研究生培養(yǎng)過程中若能夠經(jīng)常進(jìn)行多學(xué)科的交流，無疑對研究生科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)起到很大的促進(jìn)作用。

(2)提高研究生科研創(chuàng)新能力的活動。為了提高研究生科研創(chuàng)新能力，搞好過程管理，提升研究生教育質(zhì)量[4]，高校可重點開展以下三個方面的活動：科研創(chuàng)新經(jīng)驗的傳授、科研創(chuàng)新技能的訓(xùn)練以及科研創(chuàng)新實踐。具體展開來講：①科研創(chuàng)新經(jīng)驗的傳授。受導(dǎo)師言傳身教，認(rèn)真做導(dǎo)師的科研項目，從中凝練科學(xué)研究的精髓；仔細(xì)閱讀國內(nèi)外較新穎或者經(jīng)典性的文獻(xiàn)資料，豐富自己的研究視域，擴展自身的知識存量，從中發(fā)現(xiàn)研究興趣點，尋求有價值的研究選題。②科研創(chuàng)新技能的訓(xùn)練。參加學(xué)術(shù)交流活動，與同專業(yè)或?qū)W科相關(guān)的學(xué)者交流思想觀點，譬如現(xiàn)在很多高校在做一些論壇，吸引博士生與碩士生帶著小論文參與，通過專家的點評，研究生從中可以受到相應(yīng)的啟發(fā)，也為研究提供新的思路，如今，一些高校相關(guān)學(xué)院科研部門也在促進(jìn)這個事情，鼓勵導(dǎo)師帶著自己的學(xué)生和年輕教師，去知名院校參與相關(guān)的學(xué)術(shù)交流活動。③科研創(chuàng)新實踐的開展。針對一些學(xué)校，鼓勵研究生積極從事研究，參與創(chuàng)新實踐，設(shè)置一定的基金項目，由研究生去積極爭取，擔(dān)任主持人，帶領(lǐng)團隊一起完成，加強了實踐訓(xùn)練。它們之間的作用關(guān)系，如圖1所示。

圖1 學(xué)術(shù)道德規(guī)范對科研創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用

3．研究生科研誠信體系建設(shè)

研究生科研誠信主要指研究生在論文撰寫、課題申報和實施等各項科技活動中遵守相關(guān)條例和規(guī)范[5]，恪守基本的科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循學(xué)術(shù)圈都能夠認(rèn)同的價值取向。在重視學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范，從而構(gòu)建良好的誠信環(huán)境這一前提下，本研究試圖從教育、監(jiān)督、處理三個方面分別對科研誠信體系的構(gòu)建提出幾點具體確保措施。

(1)科研誠信教育模式。首先需要注重學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育，構(gòu)建良好的誠信環(huán)境，再者需要重視對科研誠信以及科研行為不端處罰規(guī)章的宣導(dǎo)，包括“事前教育”為主的多樣化宣導(dǎo)教育模式和事后警示的宣導(dǎo)教育模式，其中事前教育包括以下兩個部分：建立誠信守則制度，制定較高層面的譬如校級的科研誠信基本政策。在每年九月研一新生到校報到時，學(xué)?？梢园l(fā)給每位學(xué)生一本新生手冊，并規(guī)定牢記手冊中要求的誠信條例，通過在這些手冊上簽名，對學(xué)術(shù)誠信做出有效保證。多渠道強化科研誠信教育，為了對學(xué)生進(jìn)行科研誠信強化教育，各高?？梢赃m時地開展多種多樣的科研誠信宣傳活動，譬如每年校方可以定期出版科研誠信刊物、在圖書館播放宣傳短片等。事后教育是指在發(fā)現(xiàn)科研行為不端事件后，通過對其過程中經(jīng)驗教訓(xùn)的總結(jié)從而對誠信條例進(jìn)行一定的補充，借由這種方式來實現(xiàn)對科研誠信的宣導(dǎo)教育。

(2)科研誠信監(jiān)督管理模式。高校應(yīng)建立獨立的長期的具有監(jiān)管職能的科研誠信管理機構(gòu)。目前，我國僅有為數(shù)不多的高校設(shè)立了科研誠信監(jiān)督機構(gòu)，但其主要職能是面向在校學(xué)生進(jìn)行科研誠信理念的宣傳，至于監(jiān)管作用則在實踐中被嚴(yán)重忽視。所以，科研誠信管理機構(gòu)不僅要做好宣傳工作，更為重要的是要建立一套切實可行的監(jiān)管體系，加強協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮研究生現(xiàn)有管理機構(gòu)的作用，真正起到監(jiān)督管理的職能。

(3)科研不端行為處理模式。建立信息公開和快速反應(yīng)機制，加強對研究生或者輿論導(dǎo)向的正面引導(dǎo)。中國高校應(yīng)成立大學(xué)聯(lián)盟，并對學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定以及處罰條例做出統(tǒng)一的明確規(guī)定，保證大學(xué)聯(lián)盟與學(xué)術(shù)期刊之間的信息處于互通的狀態(tài)，一旦研究生因科研誠信問題被公布于眾，高校應(yīng)根據(jù)科研不端行為情節(jié)輕重程度對相關(guān)人員做出相應(yīng)處理，比如給予剽竊造假者嚴(yán)重處分，涉事論文將從相關(guān)的學(xué)術(shù)期刊和出版社的電子數(shù)據(jù)庫中刪除，涉事人員在一定期限內(nèi)無法再投稿。

以上從學(xué)術(shù)道德規(guī)范視角，闡述對科研誠信體系建設(shè)的支撐價值，作用關(guān)系如圖2所示。

圖2 學(xué)術(shù)道德規(guī)范對科研誠信體系建設(shè)的支撐價值

四、研究生科研創(chuàng)新能力提升與科研誠信一體化平臺體系模型構(gòu)建

1．設(shè)計思路

本文關(guān)于如何構(gòu)建學(xué)術(shù)道德規(guī)范視角下研究生科研創(chuàng)新能力提升與科研誠信一體化平臺進(jìn)行了深入的討論，主要從以下兩點展開: ①考慮學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范分別從自律與他律兩個角度制約著研究者的學(xué)術(shù)活動。關(guān)注學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的長效機制，將研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范養(yǎng)成過程中的各個要素資源聯(lián)合起來，共同形成一個完整的運行體系，從而在研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)性中起重要作用。②在這種內(nèi)在與外在，自律與他律相結(jié)合的學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范這一環(huán)境下，提高研究生科研創(chuàng)新能力的多元化路徑以及科研誠信體系機制與制度的建設(shè)。首先從學(xué)術(shù)道德規(guī)范對科研創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用出發(fā)，為了加強研究生的創(chuàng)新意識、提高創(chuàng)新思維、強化創(chuàng)新實踐能力，提出提升研究生科研創(chuàng)新能力的具體路徑。其次從學(xué)術(shù)道德規(guī)范對科研誠信建設(shè)的保障作用分析，在重視學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范，從而構(gòu)建良好的誠信環(huán)境這一前提下，從教育、監(jiān)督、處理三個方面分別對科研誠信體系的構(gòu)建提出幾點具體措施。③分析科研創(chuàng)新能力和科研誠信之間相互作用，科研誠信是科研創(chuàng)新能力的有效保證和前提，科研創(chuàng)新能力又反饋調(diào)劑控制科研誠信[6]。

2．模型構(gòu)建

通過上述分析，學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范能夠提升科研創(chuàng)新能力并促進(jìn)科研誠信體系的構(gòu)建，最終構(gòu)建一體化平臺模型，如圖3所示。

圖3 學(xué)術(shù)道德規(guī)范視角下研究生科研創(chuàng)新能力提升與科研誠信一體化模型

五、結(jié)語

研究生教育作為高等教育中的重要組成部分，與本科生相比，無論是在科研特色還是科研水平方面都應(yīng)該更勝一籌，因此研究生學(xué)術(shù)誠信問題顯得尤為重要。為了全面提高研究生培養(yǎng)水平，需不斷加強研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育，加強研究生學(xué)術(shù)誠信建設(shè)，這對減少學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的發(fā)生，培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，凈化科研領(lǐng)域不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣十分重要。通過對研究生科研誠信的相關(guān)研究，一方面可以對研究生科研誠信現(xiàn)狀有一個整體把握，對當(dāng)前各高校應(yīng)對研究生科研不誠信措施中不足之處進(jìn)行歸納總結(jié)，從而提出具有實際可操作性且有針對性的建議。另一方面可以使研究生個體對科研誠信有一個整體認(rèn)知，促進(jìn)高校形成良好的科研環(huán)境，督促研究生在科研活動中牢記學(xué)術(shù)規(guī)范，遵守科研誠信，自覺維護(hù)求真求實的科研精神，高校研究生科研誠信建設(shè)任重道遠(yuǎn)，需要持續(xù)不斷地堅持與努力，優(yōu)化并促使形成較好的氛圍，確保研究生科研創(chuàng)新的社會價值。

(責(zé)任編輯：黃孫慶)

[1]饒家輝，王宏娟，張乃生.研究生在學(xué)術(shù)誠信構(gòu)建中的責(zé)任擔(dān)當(dāng)[J].高校教育管理，2013，7(1)：112-114.

[2]賀小桐，湯書昆.我國高校研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的機制、原則與模式——以創(chuàng)新型社會發(fā)展需求為視角[J].研究生教育研究，2015(5)：42-46.

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Research on Integrated Platform Design about Raising Graduate Students’ Research and Innovative Ability——Based on the Perspective of Academic Ethics

LIU Jian—zhun， SUN Chu—han， CHANG Qing—hui

(Management School, Tianjin Polytechnic University, Tianjin 300387,China)

Based on the perspective of graduate student academic ethics and norms, this article is committed by academic ethics promoting graduate students’ research and innovative ability and supporting research integrity ,then have a diagnosis and analysis of graduate students’ status of scientific research and innovation ability, study deeply through which way or ways to strengthen the ability of scientific research and innovation, and dig out the key factors on a deep level. Eventually build a complete integrated platform between scientific research and innovation ability based on academic ethics, it focuses on the necessity, the elements and related models, research integrity, to ensure and regulate the graduate follow-up of scientific research.

academic ethics;research and innovative ability;research integrity;integrated platform

G643

A

1671-9719(2016)11-0097-05

劉建準(zhǔn)( 1979—) ，男，河南泌陽人，博士，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向為組織管理創(chuàng)新、知識管理與技術(shù)創(chuàng)新。

2016-07-26

2016-08-20

2015年中國學(xué)位與研究生教育學(xué)會課題“基于學(xué)術(shù)道德與規(guī)范的研究生科研創(chuàng)新能力提升與科研誠信體系建設(shè)研究”(2015Y0403)。