趙云玲

山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，山西 太原 030031

重構(gòu)利益分配格局是化解小產(chǎn)權(quán)房問題的根本出路

趙云玲*

山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，山西 太原 030031

雖然國家相關(guān)部委三令五申，但很多城市小產(chǎn)權(quán)房交易仍屢禁不止。仔細(xì)分析不難發(fā)現(xiàn)，小產(chǎn)權(quán)房的大規(guī)模出現(xiàn)有其深刻制度根源。本文基于博弈論的分析視角，剖析了不同策略組合下地方政府和農(nóng)民集體的收支變化情況。研究認(rèn)為，低成本征收集體土地以支持城市快速向外擴(kuò)張的傳統(tǒng)城市化發(fā)展模式已經(jīng)不可持續(xù)，要妥善解決小產(chǎn)權(quán)房問題，必須重構(gòu)地方政府與農(nóng)民集體之間的利益分配格局。

博弈論；小產(chǎn)權(quán)房；策略；利益分配

一、問題的提出

所謂的小產(chǎn)權(quán)房是對(duì)建立在農(nóng)民集體土地之上、沒有取得“大紅本”房屋的代稱。雖然小產(chǎn)權(quán)房既非法律術(shù)語，也非一個(gè)十分嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)概念，但其影響范圍甚為廣泛，幾乎家喻戶曉。伴隨我國城市化進(jìn)程不斷加快，近年來很多大中城市周邊及近郊出現(xiàn)了大量的小產(chǎn)權(quán)房，且呈現(xiàn)出愈演愈烈的趨勢(shì)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，北京小產(chǎn)權(quán)房面積接近1000萬平方米，約占本地住宅市場(chǎng)的20%；深圳小產(chǎn)權(quán)房接近全市住宅總量的50%。盡管國家相關(guān)部委多次三令五申，禁止小產(chǎn)權(quán)房的開發(fā)和銷售，但小產(chǎn)權(quán)房市場(chǎng)依舊“欣欣向榮”。如何化解小產(chǎn)權(quán)房問題成為擺在政府和學(xué)界面前的一道待解難題。本文運(yùn)用博弈論的分析方法，探尋化解小產(chǎn)權(quán)房問題的根本出路。

二、理論基礎(chǔ)：博弈論

博弈論又稱對(duì)策論，屬運(yùn)籌學(xué)范疇，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)學(xué)十分重要的分析工具之一。自馮·諾依曼(1928)首次提出博弈論基本原理后，其與摩根斯坦出版《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》又將二人博弈推廣到n人博弈，該理論開始廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。隨后，約翰·福布斯·納什利用不動(dòng)點(diǎn)定理證明了均衡點(diǎn)的存在，進(jìn)一步拓展了博弈論的應(yīng)用領(lǐng)域。

概括而言，博弈論是研究具有斗爭性或競(jìng)爭性現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論和方法。它考慮游戲中個(gè)體預(yù)測(cè)行為和實(shí)際行為，并研究其優(yōu)化策略。博弈分析中常用到的基本概念包括局中人、行動(dòng)、信息、策略、收益、均衡和結(jié)果等。一般而言，博弈分析可以分為合作博弈和非合作博弈、完全信息博弈和不完全信息博弈、靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈幾種類型。

三、小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)經(jīng)營過程中的利益博弈

在公共管理學(xué)派看來，政府同樣是理性經(jīng)濟(jì)人，它不但有著穩(wěn)定的偏好，而且還有明確的收益函數(shù)。作為理性經(jīng)濟(jì)人，地方政府既要完成中央政府下達(dá)的各項(xiàng)目標(biāo)和任務(wù)，也要努力追逐實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。地方政府的自利特性在城市向外擴(kuò)張過程中表現(xiàn)的尤為突出。我國《土地管理法》規(guī)定，任何用地單位需使用國有土地。就是說，農(nóng)民集體土地必須首先經(jīng)過土地征收轉(zhuǎn)變?yōu)閲宜泻?，才可以進(jìn)入一級(jí)土地市場(chǎng)。地方政府熱衷于推進(jìn)城市向外擴(kuò)張的一個(gè)主要?jiǎng)恿碜杂谕恋卣魇昭a(bǔ)償費(fèi)和土地出讓金之間的巨大差價(jià)。

在農(nóng)民土地權(quán)益不斷覺醒的今天，傳統(tǒng)的城市擴(kuò)張模式越來越不可持續(xù)。小產(chǎn)權(quán)房的出現(xiàn)就是農(nóng)民集體有策略地行動(dòng)，主動(dòng)避開地方政府土地征收，直接將建在集體土地上的房產(chǎn)推向市場(chǎng)進(jìn)行交易，以期獲得較征地補(bǔ)償更高的收益。為了更加清楚地表達(dá)小產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程中地方政府與農(nóng)民集體之間可能采取的策略和利益關(guān)系，本文運(yùn)用博弈論展開分析。

令G代表地方政府，F(xiàn)代表農(nóng)民集體，參與人的集合為{G，F(xiàn)}。在小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)問題上，地方政府和農(nóng)民集體兩個(gè)博弈主體的策略空間如下：對(duì)地方政府而言，其對(duì)待小產(chǎn)權(quán)房的策略空間SG={禁止，默許}；對(duì)農(nóng)民集體而言，針對(duì)地方政府的不同主張，其策略空間為SF={合作，抵制}。博弈主體采取何種策略取決于其可能面臨的收支情況(表1)。

第一，地方政府禁止小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)，農(nóng)民集體采取合作態(tài)度。其策略組合為(X1，Y1)，相對(duì)于傳統(tǒng)的土地征收補(bǔ)償，此時(shí)地方政府收益水平是下降的，下降幅度可以表達(dá)為(-△C-C1)。式中，△C代表地方政府讓渡出的一部分地價(jià)增值，C1代表地方政府為禁止小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)必須支付的行政成本。也就是說，地方政府為了達(dá)到壟斷一級(jí)土地市場(chǎng)目的，需要支付一個(gè)更高的征地補(bǔ)償△C，同時(shí)為了強(qiáng)化對(duì)集體土地的管制，地方政府還需要支付額外的行政成本C1。對(duì)農(nóng)民集體而言，與傳統(tǒng)的土地征收補(bǔ)償相比，其選擇不開發(fā)小產(chǎn)權(quán)房能夠得到的收益為△C。

第二，地方政府禁止小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)，農(nóng)民集體采取抵制態(tài)度。其策略組合為(X1，Y2)。此時(shí)，對(duì)地方政府而言，小產(chǎn)權(quán)房的入市不但使其因壟斷一級(jí)土地市場(chǎng)得到的地價(jià)增值△V蕩然無存，而且還需要支付打壓小產(chǎn)權(quán)房市場(chǎng)的行政成本C1。地方政府可能得到的收入為因處置小產(chǎn)權(quán)房而產(chǎn)生的收益△I。對(duì)農(nóng)民集體而言，其通過小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)可以獲得地價(jià)增值收益△V，但可能承擔(dān)的成本△I來自于地方政府的處罰。

第三，地方政府默許小產(chǎn)權(quán)房開發(fā)，農(nóng)民集體采取合作態(tài)度。其策略組合為(X2，Y1)=(-△V，△V)。在這種策略組合下，相當(dāng)于讓地方政府拱手將地價(jià)增值完全讓于農(nóng)民集體，此時(shí)不需要支付打壓小產(chǎn)權(quán)房市場(chǎng)的行政成本。對(duì)農(nóng)民集體而言，這種策略組合使其可以獲得△V的收益，同時(shí)不會(huì)面臨因政府處罰造成的成本。

第四，政府默許小產(chǎn)權(quán)房，農(nóng)民采取抵制行為。農(nóng)村集體建設(shè)用地入市，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)是發(fā)展的大趨勢(shì)，這種策略組合在現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生的概率接近0。

表1 地方政府和農(nóng)民集體之間的利益博弈關(guān)系

四、啟示

需要清楚認(rèn)識(shí)到的一個(gè)問題是，我國城市低成本向外擴(kuò)張時(shí)代已經(jīng)一去不復(fù)返。短期內(nèi)，地方政府仍然可以通過泛化公共利益內(nèi)涵方式征收農(nóng)民集體土地，繼續(xù)維持其在一級(jí)土地市場(chǎng)中的壟斷供給者的地位，但為此付出土地征收成本和行政成本在不斷加大。小產(chǎn)權(quán)房的出現(xiàn)是農(nóng)民集體土地權(quán)益意識(shí)不斷增強(qiáng)的具體表現(xiàn)。長遠(yuǎn)地看，在相關(guān)稅費(fèi)體系不健全條件下，無節(jié)制地放縱小產(chǎn)權(quán)房入市交易，讓農(nóng)民集體獨(dú)占地價(jià)增值收入的改革思路同樣是不可持續(xù)的。通過博弈分析可知，在厘清地價(jià)增值來源與歸屬的前提下，地方政府與農(nóng)民集體通過談判重構(gòu)地價(jià)增值利益分配機(jī)制才是解決小產(chǎn)權(quán)房問題的根本出路。

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趙云玲，山西運(yùn)城人，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，碩士研究生，研究方向：住房制度。

D922.3；D

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