牛蓮芳

（蘭州理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，蘭州 730050）

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國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力與外資技術(shù)溢出的關(guān)系博弈

牛蓮芳

（蘭州理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，蘭州 730050）

［摘 要］就目前市場(chǎng)調(diào)查現(xiàn)狀來(lái)看，我國(guó)大多企業(yè)技術(shù)溢出效果不明顯，亟待具有創(chuàng)新導(dǎo)向性的外資政策引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)目標(biāo)由規(guī)模范圍型轉(zhuǎn)化為效益質(zhì)量型。本文在國(guó)內(nèi)對(duì)外資技術(shù)外溢效應(yīng)的研究現(xiàn)狀和理論依據(jù)基礎(chǔ)上，對(duì)外資技術(shù)溢出對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響展開分析，并提出提高國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的應(yīng)用思路，以期能為國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高提供有益參考，進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

［關(guān)鍵詞］外資技術(shù)溢出；FDI；創(chuàng)新能力；國(guó)內(nèi)企業(yè)

我國(guó)作為重要的外資流入國(guó)，早于20世紀(jì)90年代就已開始采取用市場(chǎng)換取技術(shù)的政策來(lái)吸引并利用外資，不斷打開市場(chǎng)范圍，拓寬外商投資渠道，引進(jìn)更多的先進(jìn)技術(shù)來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)本土企業(yè)的技術(shù)改良與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。由此，有效利用外資技術(shù)溢出對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，有助于行業(yè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，下文將圍繞這一課題展開探討。

1　外資技術(shù)外溢效應(yīng)的領(lǐng)域理論支撐

支撐外資技術(shù)外溢效應(yīng)（簡(jiǎn)稱“FDI”效應(yīng)）產(chǎn)生的依據(jù)很多，就常態(tài)而論，單一化外資技術(shù)滲出并不會(huì)直接導(dǎo)致“FDI”效應(yīng)的出現(xiàn)，其能否實(shí)現(xiàn)促進(jìn)本土企業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新的切入點(diǎn)在于企業(yè)自身對(duì)于外資滲入資源與知識(shí)的吸納能力，而不同的冗余資源與吸納能力之間存在一定的匹配關(guān)系，即吸納能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)對(duì)“FDI”與之生產(chǎn)率間存在正向的調(diào)節(jié)關(guān)系，即一般情況下企業(yè)的技術(shù)吸納能力決定了企業(yè)的創(chuàng)新能力。其次需要提及的是技術(shù)差距問(wèn)題。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者曾構(gòu)建“Findlay模型”來(lái)論證當(dāng)外商投資國(guó)與東道國(guó)直接的技術(shù)差距越大之時(shí)，技術(shù)較弱國(guó)的溢出效果則越為明顯的理論，并立足于定量角度來(lái)論證技術(shù)外溢與之技術(shù)差距的非線性關(guān)系，即外商直接投資比例越高，技術(shù)滲入愈加深入，則對(duì)本土企業(yè)生產(chǎn)力的促進(jìn)率愈高。同理推斷，外商技術(shù)溢出與本土企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間的正相關(guān)關(guān)系也就愈弱。

作為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下用以吸引與利用外資推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段之一，也是創(chuàng)建“創(chuàng)新型”國(guó)家，推進(jìn)國(guó)家技術(shù)改良、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及工業(yè)創(chuàng)新的重要助力，對(duì)其充分重視的同時(shí)，還應(yīng)予以與之市場(chǎng)趨勢(shì)相匹配的適度調(diào)適，制定有效公共政策提高其利用率，樹立正確的引資觀念，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素驅(qū)動(dòng)逐步向創(chuàng)新建立驅(qū)動(dòng)過(guò)渡，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)在要求，構(gòu)建符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)趨向的導(dǎo)向型外資政策體系。

2　外資技術(shù)溢出對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響

以高新技術(shù)行業(yè)為例，如電子通信制造業(yè)等對(duì)外商投資開放程度較高的行業(yè)，其多戰(zhàn)略發(fā)展多以外資驅(qū)動(dòng)為先，本土企業(yè)主要圍繞生產(chǎn)一般元器件，或是對(duì)整機(jī)的組裝或加工，而核心業(yè)務(wù)的掌控通常都轉(zhuǎn)移或外包給外商企業(yè)，借以外商企業(yè)的技術(shù)對(duì)本土企業(yè)原始核心技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格管控與調(diào)整，本土企業(yè)難以從中模仿、借鑒，由此也就造成本土企業(yè)所釋放的技術(shù)創(chuàng)新長(zhǎng)期停留在低端環(huán)節(jié)，外資技術(shù)溢出效果甚微。而針對(duì)有如醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)等這類對(duì)外商投資處于中、低開放度的行業(yè)中，尤以醫(yī)藥制造業(yè)最為明顯。這一行業(yè)對(duì)新藥的研制、開發(fā)、投放市場(chǎng)等系列環(huán)節(jié)都需要耗費(fèi)大量資金與時(shí)間，且研發(fā)難度極高。國(guó)內(nèi)大多制藥企業(yè)的研發(fā)實(shí)力不如國(guó)外醫(yī)藥企業(yè)有眾多雄厚資金資助及一眾專業(yè)從業(yè)人員支撐，國(guó)內(nèi)這類行業(yè)創(chuàng)新能力多處于“學(xué)步”階段，但至少已有“窺探門徑”的機(jī)會(huì)。同時(shí)，外資不斷滲透，蔓延至國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)組成環(huán)節(jié)，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)水平、組織效率的提高之余，也使得本土企業(yè)對(duì)外資技術(shù)與資金擔(dān)保逐漸產(chǎn)生過(guò)分依賴，如出口量的倍增與產(chǎn)業(yè)同質(zhì)性的擴(kuò)張所引發(fā)的貿(mào)易摩擦現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。

3　利用外資技術(shù)外溢提高國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的應(yīng)用思路

為國(guó)外知識(shí)密集型企業(yè)及其技術(shù)的引入設(shè)立“綠色通道”。知識(shí)密集型企業(yè)就是能充分凸顯外商先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備與系統(tǒng)、工程技術(shù)人員等一系列先進(jìn)的制造環(huán)節(jié)與開發(fā)環(huán)節(jié)。在此之下的“綠色通道”即是給予這類引入優(yōu)先權(quán)，諸如項(xiàng)目投建用地、產(chǎn)業(yè)園區(qū)準(zhǔn)入、相關(guān)稅收減免等；制定更為廣泛的外商投資引入鼓勵(lì)性政策，推動(dòng)其與國(guó)內(nèi)重點(diǎn)開發(fā)區(qū)域、國(guó)內(nèi)技術(shù)缺乏行業(yè)等聯(lián)合辦企，如技術(shù)含量高、符合產(chǎn)業(yè)政策、外銷比例大且破壞環(huán)境機(jī)率低的外商企業(yè)設(shè)置有條件性的惠利權(quán)，使之帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，如高新科技產(chǎn)業(yè)、低碳與循環(huán)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域等。

結(jié)合外資技術(shù)溢出的水平高低有選擇性地引入外商投資。簡(jiǎn)單地說(shuō)，即是結(jié)合“FDI”溢出水平高低，競(jìng)爭(zhēng)力大小、技術(shù)差距大小，按實(shí)際市場(chǎng)發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)有選擇性地引入外商投資。如當(dāng)前國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集中度不夠、但競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈的行業(yè)，可采取與國(guó)內(nèi)技術(shù)差距較小的跨國(guó)公司合資共營(yíng)，通過(guò)兩企業(yè)的重組兼并來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織形式的改良與優(yōu)化，利用同行模仿的機(jī)會(huì)給予本土企業(yè)更多創(chuàng)新靈感與壓力，使其在合作之中實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)技術(shù)的提升。

主要參考文獻(xiàn)

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［收稿日期］2015-12-01

［中圖分類號(hào)］F273.1

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1673-0194(2016)02-0086-01

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.02.070