摘 要：對(duì)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的定義及測(cè)算方法、區(qū)域范圍、糧食種類、影響因素和政策建議研究等進(jìn)行了文獻(xiàn)歸納、分析和評(píng)述，指出了不足之處及今后的研究方向。

關(guān)鍵詞：糧食生產(chǎn)；技術(shù)效率；綜述

中圖分類號(hào)：F302.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-060X（2016）02-0111-04

保障糧食問(wèn)題始終是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的頭等大事。新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)糧食產(chǎn)量已實(shí)現(xiàn)“十二連增”，但糧食生產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展仍然面臨巨大挑戰(zhàn)：隨著城鎮(zhèn)化推進(jìn)，耕地面積不斷減少；農(nóng)業(yè)污染增加，以“高肥換高產(chǎn)”的傳統(tǒng)粗放式生產(chǎn)模式不僅導(dǎo)致環(huán)境污染嚴(yán)重、資源也未能有效利用[1]。我國(guó)增加糧食播種面積十分困難，糧食高產(chǎn)只能依靠提高糧食單產(chǎn)，而提高糧食生產(chǎn)技術(shù)效率是提高糧食單產(chǎn)的有效途徑[2]。研究糧食生產(chǎn)技術(shù)效率能夠明確我國(guó)糧食生產(chǎn)中制約技術(shù)效率的因素，以便從內(nèi)部挖掘糧食生產(chǎn)潛力，對(duì)于提高糧食產(chǎn)量、實(shí)現(xiàn)糧食可持續(xù)發(fā)展有重要意義。

1 糧食生產(chǎn)技術(shù)效率

1.1 定 義

經(jīng)濟(jì)學(xué)家法瑞爾（M.J.Farrell）首次正式提出“技術(shù)效率”這一概念，從投入角度將其定義為“在生產(chǎn)技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)格不變的條件下，按照既定的要素投入比例，生產(chǎn)一定量產(chǎn)品所需的最小成本與實(shí)際成本的百分比”，即“技術(shù)效率=最小成本/實(shí)際成本”[3]。萊賓斯坦（Leibenstein）則從產(chǎn)出的角度定義為“在相同的投入要素組合的規(guī)模與市場(chǎng)價(jià)格下，DMU（Decision Making Unit）的實(shí)際產(chǎn)出除以在該技術(shù)水平下所能達(dá)到的理想最大產(chǎn)出所得的比率”，即“技術(shù)效率=實(shí)際產(chǎn)出/最大產(chǎn)出”[4]。兩位學(xué)者基于投入與產(chǎn)出兩個(gè)不同角度對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行的定義，構(gòu)成了技術(shù)效率的全部?jī)?nèi)涵。

我國(guó)學(xué)者也對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行了定義，閔銳[5]認(rèn)為“技術(shù)效率反映特定生產(chǎn)決策單元的綜合生產(chǎn)能力，對(duì)其生產(chǎn)潛能開(kāi)發(fā)、成本控制、技術(shù)實(shí)現(xiàn)的制度環(huán)境改良等多方面進(jìn)行刻畫”。李谷成等[6]則從投入與產(chǎn)出兩個(gè)角度解釋“技術(shù)效率是從投入產(chǎn)出角度衡量生產(chǎn)單元能夠多大程度上運(yùn)用現(xiàn)有技術(shù)達(dá)到最大生產(chǎn)能力，是效率的集中體現(xiàn)”。技術(shù)效率在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，就是度量農(nóng)作物實(shí)際產(chǎn)出與理論最大產(chǎn)出之間差距的概念，即在既定技術(shù)與生產(chǎn)要素投入的前提下，農(nóng)作物實(shí)際產(chǎn)出達(dá)到最大產(chǎn)出的程度[7]。

綜上所述，糧食生產(chǎn)技術(shù)效率是衡量糧食生產(chǎn)過(guò)程中所投入的機(jī)械、人力等物質(zhì)資料是否被充分利用，或者說(shuō)實(shí)際生產(chǎn)與前沿面生產(chǎn)之間差距的效率指標(biāo)。

1.2 測(cè)算方法

前沿面的確定是測(cè)算技術(shù)效率的關(guān)鍵，當(dāng)前生產(chǎn)前沿面的研究方法主要有以隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（Stochastic Frontier Approach SFA）為代表的參數(shù)方法、以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis DEA）為代表的非參數(shù)方法?！癝FA是一種計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，提出了成本或生產(chǎn)函數(shù)的具體函數(shù)形式，成本函數(shù)或生產(chǎn)函數(shù)受到來(lái)自隨機(jī)誤差項(xiàng)和低效率值的共同影響”[8]。DEA則為一種數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，它用包絡(luò)線來(lái)代替生產(chǎn)函數(shù)，利用線性規(guī)劃模型來(lái)評(píng)價(jià)一些同質(zhì)的決策單元（DMU）。利用相對(duì)最優(yōu)生產(chǎn)效率的“DMU”觀測(cè)值來(lái)進(jìn)行前沿包絡(luò)，得到包絡(luò)線，比較DMU偏離DEA前沿面的程度來(lái)評(píng)價(jià)其有效性[9]。

SFA方法與DEA方法各有長(zhǎng)短。SFA方法長(zhǎng)處在于：能夠?qū)δＰ椭械膮?shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，也能對(duì)模型本身進(jìn)行檢驗(yàn)；建立隨機(jī)前沿函數(shù)，使前沿面隨機(jī)，各生產(chǎn)單元不必使用同一前沿面，同時(shí)區(qū)分了管理誤差項(xiàng)與統(tǒng)計(jì)誤差項(xiàng)，較好地避免了不可控因素對(duì)非效率產(chǎn)生的影響，使結(jié)果更接近于實(shí)際[10]。短處在于：SFA適合單產(chǎn)出、多投入生產(chǎn)形式，當(dāng)經(jīng)濟(jì)單元為多投入、多產(chǎn)出時(shí)，則只能將多產(chǎn)出合并成單產(chǎn)出才能夠使用此方法[11]；而且模型的估計(jì)需驗(yàn)證其準(zhǔn)確性。DEA方法長(zhǎng)處在于：多產(chǎn)出與單產(chǎn)出均能使用，且以實(shí)物形式進(jìn)行前沿生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)，避開(kāi)了非技術(shù)因素的影響；無(wú)需對(duì)效率進(jìn)行分布假設(shè)，能夠直接通過(guò)計(jì)算得到效率值。短處在于：DEA無(wú)統(tǒng)計(jì)特征，不能對(duì)模型的本身進(jìn)行檢驗(yàn)；使用同一個(gè)前沿面，忽略了各樣本之間的差別；將影響因素不加區(qū)分（可控、不可控）歸為非效率，使測(cè)得的技術(shù)效率與真實(shí)的效率水平存在很大的偏差。

我國(guó)學(xué)者對(duì)兩種方法均有所運(yùn)用。如秦治領(lǐng)等[12]基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)分析了影響陜西糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的因素。閔銳等[13]基于序列 DEA對(duì)湖北糧食生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算，提出湖北技術(shù)效率存在惡化的隱患。高鳴等[14]使用DEA，測(cè)算省際糧食生產(chǎn)技術(shù)效率，發(fā)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技的進(jìn)步很大程度上提高了糧食生產(chǎn)技術(shù)效率。

1.3 區(qū)域范圍

基于全國(guó)的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率分析，能掌握我國(guó)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率整體情況，明確各省之間的差異。以省際和縣域?yàn)閱挝贿M(jìn)行糧食生產(chǎn)技術(shù)效率測(cè)算能更切合各地實(shí)際情況，且能有針對(duì)地分析影響因素，消除限制各地糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的因素。以農(nóng)戶為單位而進(jìn)行的技術(shù)效率測(cè)算與分析，可以確定糧食生產(chǎn)技術(shù)效率最高值時(shí)農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)面積。

1.4 糧食種類

糧食生產(chǎn)技術(shù)效率有不區(qū)分作物種類與區(qū)分種類的研究。不區(qū)分作物種類：姚增福等[23]測(cè)度我國(guó)13個(gè)糧食主產(chǎn)區(qū)的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率，提出糧食主產(chǎn)區(qū)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的損失為32.5%。劉寧對(duì)我國(guó)13個(gè)糧食主產(chǎn)省2008的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算[24]。區(qū)分作物種類：亢霞等[25]測(cè)算我國(guó)早秈稻、中秈稻、晚秈稻、粳稻、小麥、大豆和玉米7種糧食作物的生產(chǎn)技術(shù)效率，分析技術(shù)效率隨時(shí)間的變化趨勢(shì)。姚倩茹[26]測(cè)算粳稻、中秈稻、小麥的生產(chǎn)技術(shù)效率，技術(shù)效率最高為中秈稻，但其內(nèi)部波動(dòng)較大，其次為粳稻、最低為小麥。孟令杰等[27]對(duì)我國(guó)2002年23個(gè)小麥產(chǎn)區(qū)的技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算，提出2002年整體上小麥生產(chǎn)技術(shù)效率較高，同時(shí)發(fā)現(xiàn)小麥產(chǎn)區(qū)間技術(shù)效率存在差異的原因主要在于投入。吳天龍[28]對(duì)河北農(nóng)戶2013年玉米生產(chǎn)進(jìn)行測(cè)算，從樣本農(nóng)戶總體上看玉米生產(chǎn)技術(shù)效率較低。研究人員主要對(duì)水稻、小麥、玉米等作物進(jìn)行測(cè)算、分析變化情況與影響因素，能夠更為精確地針對(duì)不同作物提出其生產(chǎn)效率提高的措施與建議。

1.5 影響因素

關(guān)于糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的影響因素，黃金波等[29]提出有效灌溉比率、農(nóng)村用電量、人均機(jī)械動(dòng)力和成災(zāi)面積比率等是影響我國(guó)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的關(guān)鍵因素。宿桂紅[30]發(fā)現(xiàn)時(shí)間因素、糧食比重對(duì)粳米生產(chǎn)的技術(shù)效率有提高作用，而旱災(zāi)面積、水災(zāi)面積、灌溉率對(duì)技術(shù)效率有限制作用。張海鑫等[22]認(rèn)為耕地細(xì)碎化不利于糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的提高。肖蕓等[31]研究不同生產(chǎn)規(guī)模的農(nóng)戶，提出勞動(dòng)者年齡、糧食播種面積與糧食生產(chǎn)技術(shù)效率存在正相關(guān)關(guān)系。常春水等[18]指出復(fù)種指數(shù)、勞均糧食播種面積對(duì)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率具有促進(jìn)作用，受災(zāi)面積占比、有效灌溉率則阻礙糧食生產(chǎn)技術(shù)效率提高。黃祖輝等[32]提出就業(yè)非農(nóng)化能促進(jìn)稻農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率的提高。彭代彥等[33]發(fā)現(xiàn)，教育水平提高、農(nóng)村勞動(dòng)力女性化與老齡化對(duì)糧食生產(chǎn)的技術(shù)效率具有促進(jìn)作用，女性化的貢獻(xiàn)降低。趙麗平等[34]指出農(nóng)村人力資本存量對(duì)于糧食生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著的正影響，城鎮(zhèn)化存在顯著負(fù)影響。閔銳等[35]發(fā)現(xiàn)同時(shí)期國(guó)內(nèi)包含環(huán)境污染因素的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率比不包含環(huán)境污染因素的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率損失5.31%，環(huán)境因素影響糧食生產(chǎn)技術(shù)效率。

影響我國(guó)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的因素除農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自然條件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素、制度因素和農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等外，隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，受教育程度、農(nóng)村人力資本存量、城鎮(zhèn)化水平、就業(yè)非農(nóng)化和環(huán)境污染因素等新也成為影響糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的因素。

1.6 保障措施

學(xué)者們對(duì)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的定義及測(cè)算方法、區(qū)域范圍、糧食種類、影響因素進(jìn)行研究，并且提出了一系列提高糧食生產(chǎn)技術(shù)的保障措施：（1）推進(jìn)制度創(chuàng)新，以完善的制度來(lái)規(guī)范土地轉(zhuǎn)租行為[36]，保障規(guī)?；?jīng)營(yíng)的實(shí)施，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低耕地細(xì)碎化對(duì)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的制約。（2）加大農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度[19]，建立與完善農(nóng)村水利合作組織，創(chuàng)新管理方式，充分發(fā)揮其作用[37]。（3）促進(jìn)糧食種植結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化糧食生產(chǎn)布局。綜合考慮區(qū)域的自然資源條件、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和糧食生產(chǎn)基礎(chǔ)，發(fā)展本區(qū)域具有優(yōu)勢(shì)的糧食品種。（4）加大對(duì)種質(zhì)創(chuàng)新的投入力度，培育、推廣優(yōu)良品種[30]。加大良種補(bǔ)貼力度，擴(kuò)大良種種植面積，加強(qiáng)良種示范基地建設(shè)，充分發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。（5）鼓勵(lì)農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)行有效的非農(nóng)化轉(zhuǎn)移，挖掘農(nóng)村人力資源，促進(jìn)收入非農(nóng)化轉(zhuǎn)變[38]。（6）加快轉(zhuǎn)變國(guó)內(nèi)糧食生產(chǎn)方式[39]，將環(huán)境污染因素納入糧食生產(chǎn)技術(shù)效率測(cè)量的考慮中，協(xié)調(diào)糧食生產(chǎn)發(fā)展與資源環(huán)境，將糧食補(bǔ)貼與環(huán)境保護(hù)結(jié)合起來(lái)。

2 討 論

2.1 不足之處

我國(guó)研究者對(duì)于糧食生產(chǎn)技術(shù)效率做了較多研究，提出了有益的觀點(diǎn)與建議，然而仍存在不足。（1）對(duì)于我國(guó)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的測(cè)算大部分研究沒(méi)有將生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的污染計(jì)算在內(nèi)，忽略了環(huán)境因素的影響，過(guò)于片面[40]。（2）對(duì)于影響糧食生產(chǎn)技術(shù)效率因素的研究，多側(cè)重于考慮自然環(huán)境、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等傳統(tǒng)影響因素，而忽略了發(fā)展中出現(xiàn)的農(nóng)村人力資本存量、就業(yè)非農(nóng)化、城鎮(zhèn)化水平等新因素的影響。（3）對(duì)于糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的測(cè)算范圍多針對(duì)全國(guó)、省、縣、農(nóng)戶幾個(gè)層次中某一層次進(jìn)行，沒(méi)有將幾個(gè)層次統(tǒng)一起來(lái)形成體系的研究。

2.2 研究方向

研究糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的最終目的是提高技術(shù)效率，在圍繞此中心的基礎(chǔ)上，此后的研究要更加注重以下幾方面：（1）進(jìn)一步挖掘限制我國(guó)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率提高的因素，以便消除限制因素提高糧食生產(chǎn)技術(shù)效率。（2）對(duì)我國(guó)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率研究的范圍，應(yīng)注重于形成一個(gè)包括各個(gè)層次的體系研究。（3）將糧食生產(chǎn)技術(shù)效率置于“資源友好”、“環(huán)境節(jié)約”兩個(gè)框架下進(jìn)行測(cè)算，測(cè)算時(shí)納入環(huán)境指標(biāo)。

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