[摘要] 經(jīng)典貿(mào)易理論已經(jīng)闡明貿(mào)易對一國要素利用、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有著促進作用。本文基于大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)并借助統(tǒng)計軟件實證研究，分析了我國對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，對外貿(mào)易對反映我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的科技創(chuàng)新能力、人力資本水平和能源利用效率三大指標綜合水平具有正相關(guān)關(guān)系。為促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，建議我國應(yīng)轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長方式，鼓勵創(chuàng)新，擴大內(nèi)需等。

[關(guān)鍵詞] 對外貿(mào)易 科技創(chuàng)新能力 人力資本水平 能源利用效率

[中圖分類號] F752.0 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2016）06-0043-04

[作者簡介] 康增奎（1963 — ），河北趙縣人，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，研究方向：國際貿(mào)易。

改革開放以來我國對外貿(mào)易快速發(fā)展，進出口貿(mào)易的活躍激發(fā)了廠商參與全球價值鏈分工的創(chuàng)新積極性，促進了各種資源利用效率和人力資本水平的提高，使得我國產(chǎn)業(yè)整體生產(chǎn)力得到提升。目前我國面臨國內(nèi)外市場雙重壓力，經(jīng)濟增速放緩，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級進入關(guān)鍵階段，通過對外貿(mào)易引擎作用實現(xiàn)要素合理配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化非常必要。

一、貿(mào)易促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的效應(yīng)機制

貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，早在上世紀1960年Kanamc Akamatsu提出的“雁行模型”，就主要研究了發(fā)展中國家如何利用國際化，參與多層次的國際分工，學(xué)習(xí)發(fā)達國家的技術(shù)，擴大出口，提升競爭力，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程。1980年代之前Michaely和Balassa提出了一個國家的出口，可以通過資源優(yōu)勢以及技術(shù)在產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移等渠道，實現(xiàn)國際貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。1996年安娜的研究表明，國際貿(mào)易在一個開放型國家的經(jīng)濟中占有“舉足輕重”的分量，不同的生產(chǎn)要素會被不同的貿(mào)易業(yè)務(wù)使用，這會使這些要素在部門間得到重新配置。Italo Colantone（2010）研究了國際產(chǎn)業(yè)分工同企業(yè)進退市場的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)越是開放度高的產(chǎn)業(yè)，越能阻止新企業(yè)進入市場；動態(tài)比較優(yōu)勢反映企業(yè)的進入和退出市場是動態(tài)比較優(yōu)勢的體現(xiàn)，這對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變有重要作用。Li Li，Michael Dunford（2012）研究了中國同歐盟之間的貨物貿(mào)易往來，發(fā)現(xiàn)中國的相對比較優(yōu)勢已經(jīng)不再局限于勞動密集型行業(yè)，而且已經(jīng)擴展到了部分資本密集型制造行業(yè)，認為中國政府不再適合實施出口導(dǎo)向型政策，應(yīng)該通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和技術(shù)進步來提升中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位。

國內(nèi)關(guān)于貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的研究方面，1995年牛文育曾提出國際貿(mào)易通過帶動效應(yīng)、優(yōu)化效應(yīng)來使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級。2006年劉炳廉對國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)傳導(dǎo)機制進行了研究，認為國際貿(mào)易主要通過國際利益比較機制和產(chǎn)品生命周期循環(huán)兩種機制來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。姜茜、李榮林（2010）從我國商品結(jié)構(gòu)分析了對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，認為部門之間對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在交叉效應(yīng)。孫曉華、王昀（2013）基于半對數(shù)模型和結(jié)構(gòu)效應(yīng)驗證對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶動作用，發(fā)現(xiàn)從兩大類貿(mào)易產(chǎn)品對三次產(chǎn)業(yè)的影響來看，工業(yè)制成品的進出口有利于降低第一產(chǎn)業(yè)比重，提高第二產(chǎn)業(yè)比重，這是我國工業(yè)化由初期向中期跨越的特定時期工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略和對外貿(mào)易政策的體現(xiàn)。

本文將從反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)涵指標來分析對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的綜合指標

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標

大多數(shù)學(xué)者在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級時，一般借鑒配第-克拉克定律，研究三大產(chǎn)業(yè)占GDP的比重變化，利用服務(wù)業(yè)占比提高來說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但這種方法只是描述總結(jié)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，并沒有從實質(zhì)上弄清楚產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與其演替的區(qū)別，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，主要表達了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級向高級轉(zhuǎn)變的過程，內(nèi)在機理是要素生產(chǎn)函數(shù)的向高效化轉(zhuǎn)變的過程。據(jù)此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以具體劃分為三大指標：科技創(chuàng)新能力、人力資本水平、能源利用效率。

1. 科技創(chuàng)新能力指標

科技含量主要包括以高校為主體的基礎(chǔ)技術(shù)，和以企業(yè)為主體的應(yīng)用技術(shù)，對于這兩種技術(shù)的投資主要來自于兩大主體：企業(yè)和政府。本文在以前學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，又加上了政府的投資因素，將科技創(chuàng)新能力指數(shù)具體細分為三級指標：高校創(chuàng)新能力、行業(yè)創(chuàng)新能力和政府因素。

由于數(shù)據(jù)值和數(shù)據(jù)量較大，本文根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒2015》，先對2002～2014年高校發(fā)表科技論文、申請專利、專利授權(quán)、國外發(fā)表論文、高新技術(shù)出口額、RD經(jīng)費支出（表1）等原始數(shù)據(jù)進行初步基本處理后，再用因子分析法，提取主成分，得出最終科技創(chuàng)新能力指數(shù)，如表2所示。

2. 人力資本指標

人力資本水平是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接影響因素，人力資本在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中具有正向作用。一般把人力資本水平表示為受教育水平（如小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)）占勞動力數(shù)量的比重來表示。

3. 能源利用效率指標

能源利用效率的提高能促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，因此能源利用效率也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要因素之一。國內(nèi)外對能源效率的測算，主要通過能源服務(wù)產(chǎn)出量與投入量比值來度量，或者一定量的經(jīng)濟產(chǎn)出所學(xué)的能源投入占實際能源投入的百分比來測算。本文借鑒Hu和 Wang（2006）在《Total-factor energy efficiency of regions in China》所用方法，基于全要素生產(chǎn)率框架定義了全要素能源效率，在此基礎(chǔ)上，運用DEA測算我國的2002～2014年的全要素能源利用效率TFEE。

TFEE的取值應(yīng)該是大于0小于1的。TFEE指數(shù)越大，說明能源效率高；反之，TFEE越小，表明能源利用效率越低。原始數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局，輸入變量（能源消費量，勞動投入和資本存量）以及輸出變量GDP的歷年數(shù)值，用Deap2.1得出全要素能源效率。

（二）三大指標測算結(jié)果

采用因子分析法、人力資本公式和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，分別得出了科技創(chuàng)新能力指數(shù)、人力資本水平和全要素能源利用率三大指標，如表3所示。

把科技創(chuàng)新能力、人力資本和全要素生產(chǎn)這三個變量的指標標準化，計算熵值、信息效用值，最后得出這三個變量的權(quán)重分別為：0.34，0.34，0.32。通過得出的權(quán)重比例，求出最終的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標。

三、對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實證分析

本文的被解釋變量是：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，解釋變量：對外貿(mào)易總額。2002—2014年對外貿(mào)易數(shù)據(jù)來自《中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒2015》。利用Eviews 6.0軟件輸出結(jié)果概述如下：

1.平穩(wěn)性檢驗。由于在T統(tǒng)計值的絕對值2.248360大于5%和10%顯著水平的絕對值，而且可以看出P值為0.0296<0.05，所以可以得出對外貿(mào)易的一階差分是平穩(wěn)的。由以上結(jié)果我們可以認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易都是一階單整的。

2. Granger因果關(guān)系檢驗。當Sample為 2002～2014包括觀測12個目標，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為被解釋變量，格蘭杰因果關(guān)系檢驗顯示，對外貿(mào)易的Chi-sq.為2.09324 ，Prob. 為0.013. 可以看出，在5%的顯著水平下，條件為滯后期水平為1時，對外貿(mào)易的原假設(shè)是不能被接受的，結(jié)果顯示這個指標都是引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的格蘭杰原因。

3. VEC模型。在增加P值的過程中發(fā)現(xiàn)，在滯后一期的時候，赤池信息準則（AIC）和施瓦茨（SC）準則的AIC和SC同時出現(xiàn)星號，所以得出最優(yōu)滯后期為1。滯后期為1的對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平影響度為0.72。同時，因為R方值為0.924463，說明對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方程的擬合度是比較高的，證明我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的增長與對外貿(mào)易增長之間的關(guān)聯(lián)性，并且對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響是顯著的，因為t 統(tǒng)計量在5%的顯著性水平下表現(xiàn)為顯著。

4. 脈沖函數(shù)效應(yīng)。對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的累積沖擊，輸出圖示可以看出對外貿(mào)易（CFT）對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響是正向的，尤其是在第二期以前，正向作用是逐步加大的，在第二期達到了最大值，在第二期以后這種正效應(yīng)逐漸減少，以后正效應(yīng)逐年穩(wěn)步減少。說明對外貿(mào)易對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在短期正效應(yīng)，但不構(gòu)成持久影響，說明我國還應(yīng)該積極改變貿(mào)易策略和貿(mào)易增長方式，使對外貿(mào)易能對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)的正面推動效應(yīng)。

四、結(jié)論與建議

通過確定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標，處理數(shù)據(jù)以及一系列的驗證分析，我們可以得出下面這些結(jié)論：單位根檢驗顯示我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易是一階單整的，2002～2014年的時間序列是平穩(wěn)序列，格蘭杰因果檢驗結(jié)果表明對外貿(mào)易是引起我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的格蘭杰原因，VEC模型結(jié)果的說明對外貿(mào)易對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級具有顯著的正效應(yīng)。根據(jù)脈沖響應(yīng)函數(shù)分析的結(jié)果，對外貿(mào)易對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有正效應(yīng)，因此我國應(yīng)該繼續(xù)重視貿(mào)易的“發(fā)動機”作用?；谘芯拷Y(jié)論，提出如下建議：

1. 推動我國貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變。我國貿(mào)易總量世界第一，但是我國還不是貿(mào)易強國，在國際分工過程中，我國主要還是依靠豐富且廉價的自然資源和勞動力來參與國際化分工，一直處于價值鏈的中下層，沒有形成出口競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)體系，貿(mào)易方式亟需由從勞動密集型轉(zhuǎn)為技術(shù)含量高的產(chǎn)品的出口，提高綜合競爭實力，通過優(yōu)化進出口結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2. 提升服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力，促進服務(wù)業(yè)發(fā)展。我國各類服務(wù)貿(mào)易顯性比較優(yōu)勢指數(shù)與發(fā)達國家相比差距都較大，甚至于其它新興工業(yè)化國家和地區(qū)相比也有一定差距。開展通訊、保險等生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易，對我國對外貿(mào)易和投資發(fā)展有著重要作用。同時，通訊、咨詢等服務(wù)業(yè)的發(fā)展，也將增加第三產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)總值中的分量，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

3. 鼓勵企業(yè)的創(chuàng)新行為。在核心技術(shù)方面，我國與發(fā)達國家間差距較大，應(yīng)該提出相關(guān)政策，鼓勵將科技創(chuàng)新結(jié)果有效地轉(zhuǎn)化為先進的生產(chǎn)力，比如稅收方面的優(yōu)惠、利率政策、再貸款優(yōu)惠等激勵政策等，以此來提高企業(yè)或者行業(yè)的創(chuàng)新熱情，并鼓勵把這些無形的創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為實際的生產(chǎn)力，推動產(chǎn)業(yè)革命，推動生產(chǎn)方式的創(chuàng)新和改變。

4. 提高我國的勞動者素質(zhì)水平，加大鼓勵培養(yǎng)高水平的有學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力的人才，使投資技術(shù)外溢效應(yīng)得到更好的發(fā)揮，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。應(yīng)當在教育方面加大投資，彌補高素質(zhì)技術(shù)人才不足的情況。我國雖然加大了對教育的投入，但是人口基數(shù)分母大，導(dǎo)致人均受教育水平相比世界平均水平來說較低，所以應(yīng)繼續(xù)加大對教育的投入，提高我國整體勞動力素質(zhì)。

5. 積極推廣能源節(jié)約新技術(shù)，提高能源利用效率。綠色、環(huán)保、低碳經(jīng)濟也是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要目標之一。

6. 由本文相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級除了對外貿(mào)易因素外，金融發(fā)展和外商直接投資以及貢獻率更大如內(nèi)需才是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要動力，所以刺激國內(nèi)消費水平是重中之重。當前受多重因素影響，我國經(jīng)濟的增長更需要積極擴大內(nèi)需，引導(dǎo)資金轉(zhuǎn)向高技術(shù)、高附加值、吸納就業(yè)人數(shù)多的各領(lǐng)域，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。

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