摘要：迪頓因為其在消費(fèi)、貧窮和福利等領(lǐng)域的突出貢獻(xiàn)獲得2015年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。本文闡述了迪頓的生平、主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)以及對我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的啟示，從消費(fèi)理論、貧困與健康問題以及社會福利三個方面分析了迪頓的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：諾貝爾獎；貧困；福利；經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類號：F091文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1009-5381（2016）03-0047-04

2015年10月12日，瑞典斯德哥爾摩的皇家科學(xué)院宣布了本年度經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者，得主是來自普林斯頓大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)與國際事務(wù)教授安格斯·斯特沃特·迪頓（Angus Stewart Deaton），以表彰他在“消費(fèi)、貧窮和福利”領(lǐng)域的突出貢獻(xiàn)。頒獎委員會稱：要設(shè)計出能促進(jìn)社會福利，減少貧困的經(jīng)濟(jì)政策，我們必須首先了解個人消費(fèi)的選擇。與其他人相比，迪頓教授強(qiáng)化了這種理解，將個人選擇的細(xì)節(jié)和匯總結(jié)果聯(lián)系起來。他的研究被認(rèn)為改變了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

一、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎新得主迪頓

迪頓1945年10月19日出生于蘇格蘭愛丁堡。他曾經(jīng)在愛丁堡Fettes學(xué)院就讀，是Fettes學(xué)院基金會學(xué)者。在劍橋大學(xué)獲得其學(xué)士、碩士和博士學(xué)位。他曾在劍橋大學(xué)和布里斯托爾大學(xué)供過職，也曾于2005年至2006年擔(dān)任世界銀行研究審核委員會主席，于2006年10月做國際貨幣經(jīng)濟(jì)組織華盛頓訪問學(xué)者，2007年擔(dān)任全美經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席，2009年12月?lián)喂鸫髮W(xué)經(jīng)濟(jì)系顧問團(tuán)主席。目前，他是美國藝術(shù)與科學(xué)協(xié)會成員、世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家咨詢委員會成員、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會成員以及蓋洛普（Gallup）組織高級研究員，在普林斯頓大學(xué)擔(dān)任教授。

迪頓偏重于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，并對不同國家的家庭消費(fèi)行為、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、健康狀況和貧困情況等問題進(jìn)行實證分析，在研究過程中提出了著名的迪頓——米爾鮑爾（John Muellbauer）消費(fèi)需求系統(tǒng)和迪頓悖論兩個理論。在其研究的后期，迪頓更是側(cè)重于社會福利和不平等的研究，可見其不僅僅只是從事科學(xué)研究，在科研過程中還貫穿著很深的人文情懷，關(guān)注人類社會福祉和發(fā)展。本文將重點評述迪頓的主要經(jīng)濟(jì)研究成果。

二、迪頓的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

迪頓的研究側(cè)重于微觀計量的研究，他的研究主要集中在消費(fèi)、福利和貧窮等方面。

（一）關(guān)于消費(fèi)理論的研究

按照微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，消費(fèi)者的行為可以表示為在收入和各種商品價格固定的情況下，理性地選擇一組商品數(shù)量，使得消費(fèi)者效用最大化。將這個過程寫成一個方程組，就是商品的需求系統(tǒng)。這種需求系統(tǒng)有著廣泛的應(yīng)用，例如，可以運(yùn)用分析政策變動對于具體商品需求的影響，計算消費(fèi)者剩余的變化；分析政策變動對消費(fèi)者福利的影響等。但是，這種消費(fèi)系統(tǒng)在滿足實際情況之外，還需要滿足消費(fèi)者理性的需求，而傳統(tǒng)的方法對于解決這一問題幾乎束手無策。此外，不同家庭之間的消費(fèi)需求和參數(shù)都是不同的，由此得出的消費(fèi)系統(tǒng)的參數(shù)也不同。如何在這些系統(tǒng)之間實現(xiàn)有效的加總，也是研究者必須面對和解決的問題。更重要的是，加總后的需求系統(tǒng)除了應(yīng)該能與實際數(shù)據(jù)高度擬合外，還應(yīng)該能夠用于檢驗消費(fèi)者的消費(fèi)是否理性，這個問題構(gòu)成了得到有實際意義的消費(fèi)系統(tǒng)的實質(zhì)性障礙。面對多年的研究窘境，迪頓指出，即使在微觀層面，需求系統(tǒng)也是符合理性消費(fèi)者特征的，那么到了加總的層面，這一特征很可能就不再那么明顯了；既有的消費(fèi)者支出系統(tǒng)對消費(fèi)者行為做出了過強(qiáng)的限制性假設(shè)，以致于從這些支出系統(tǒng)得出的消費(fèi)系統(tǒng)難以反映消費(fèi)者實際的消費(fèi)情況，也更難以檢驗消費(fèi)者是否是理性的。解決問題的關(guān)鍵在于提出一種新的微觀支出系統(tǒng)，該系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)既能解決加總導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真而難以檢驗消費(fèi)者是否理性的問題，又能在相當(dāng)程度上保留原有支出系統(tǒng)的性質(zhì)而不致于對消費(fèi)者施加過強(qiáng)的假設(shè)。為此，迪頓和米爾鮑爾提出了一種特殊的偏好族指標(biāo)，這種偏好族能夠在不同的消費(fèi)者之間進(jìn)行加總，并且以消費(fèi)者支出函數(shù)的形式將這種偏好族用數(shù)學(xué)形式表示出來，進(jìn)而得到具有實用意義的需求系統(tǒng)，從而解決了對該系統(tǒng)進(jìn)行檢驗，以判斷消費(fèi)者是否理性的問題。[1]迪頓在解決這個問題的過程中，將模型方法和計量方法結(jié)合，對微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。[2]

發(fā)展觀察每個欄目名稱胡希寧，陳銳，劉愛華：迪頓經(jīng)濟(jì)思想及其對我們的啟示如果考慮到消費(fèi)者經(jīng)常需要面對跨期消費(fèi)的問題，收入和總支出就不確定了。弗里德曼和莫迪利安尼認(rèn)為，消費(fèi)者會在長時段內(nèi)平滑各期消費(fèi)，在高收入的時候增加儲蓄，以在低收入的時候消費(fèi)。而在構(gòu)建具體的模型的時候，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們卻習(xí)慣于用總體數(shù)據(jù)來估計參數(shù)，可是這些模型都是建立在個人選擇的基礎(chǔ)之上，與總體模型得出的參數(shù)多有不符。按照弗里德曼持久性收入假說的觀點，消費(fèi)的波動要遠(yuǎn)小于收入的波動，但宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)并不能證明這個說法，消費(fèi)的波動并沒有表現(xiàn)出遠(yuǎn)小于收入波動的特性。迪頓通過仔細(xì)考察消費(fèi)的時間序列，發(fā)現(xiàn)問題出在生命周期模型假設(shè)收入圍繞一個不變的確定性趨勢上下波動，這個假設(shè)顯然是與客觀實際不符的。在此基礎(chǔ)上，迪頓指出，持久性（或永久性）收入是各期收入的均值，它的波動要遠(yuǎn)較當(dāng)期收入的波動大。如果消費(fèi)真的是由持久性收入決定，那么它的波動就應(yīng)該比當(dāng)期收入的波動更大，而實際數(shù)據(jù)卻告訴我們，消費(fèi)要比收入更加平滑，即波動性更小。這一結(jié)論與弗里德曼的學(xué)說形成了尖銳的矛盾。這就是著名的“迪頓悖論”。

解決“迪頓悖論”的還是迪頓。通過深入分析消費(fèi)者的個人選擇，迪頓發(fā)現(xiàn)如果在加總前先對個人消費(fèi)推導(dǎo)出正確的模型，再進(jìn)行加總以取代代表性消費(fèi)者模型，就可以解決這一問題。加總的新模型與代表性消費(fèi)者模型之間的差異，要比原來預(yù)想的大得多。這就啟示我們，在具體的研究中，必須立足于微觀消費(fèi)者數(shù)據(jù)，將消費(fèi)者進(jìn)行分類，得出不同的參數(shù)模型，并用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行加總，慎用只有一個參數(shù)的代表者模型。這樣才能得出有意義的消費(fèi)模型和函數(shù)。

（二）關(guān)于貧困與健康問題的研究

迪頓前期的研究集中于消費(fèi)、收入、儲蓄與價格等微觀經(jīng)濟(jì)問題的計量研究，后期他轉(zhuǎn)變了研究方向，集中于研究人類的貧困和健康問題。迪頓關(guān)于貧困和健康問題的研究是從屬于他關(guān)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究的。20世紀(jì)70年代，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)開始遇到了困境，原因就在于一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家盲目吸收發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，再將其套用到發(fā)展中國家，卻忽視了發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的巨大差異。此外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏堅實的微觀基礎(chǔ)，并且沒有充分的實證方法來對其理論和政策效果進(jìn)行評估，從而構(gòu)成了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬傷。根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)制定出的一些政策，在發(fā)展中國家遭受到不同程度的挫折。面對這些殘酷的事實，甚至有學(xué)者聲稱發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是失敗的學(xué)科。在這種情況下，迪頓的成果為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)注入了新的活力，他本人也被稱為新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖。

迪頓對于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究首先從革新計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法入手。計量經(jīng)濟(jì)學(xué)從產(chǎn)生之時起，就是為了宏觀政策研究和驗證宏觀經(jīng)濟(jì)理論，與微觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系不大。但是，如果計量經(jīng)濟(jì)學(xué)不能深入到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，那么所得到的結(jié)論是大可質(zhì)疑的。迪頓在研究中發(fā)現(xiàn)，囊括長時間段個體的面板數(shù)據(jù)是研究微觀個體包括跨期消費(fèi)的理想工具。但由于種種限制，獲得面板數(shù)據(jù)并不容易，只能獲得大量的同處于某一時間點上的所謂“橫截面數(shù)據(jù)”。為了解決這個問題，迪頓研究了利用橫截面數(shù)據(jù)構(gòu)造“偽面板數(shù)據(jù)”的方法，出色地解決了這個問題。迪頓還證明，偽面板數(shù)據(jù)在效能上并不比面板數(shù)據(jù)差，并且不會遇到面板數(shù)據(jù)中參加者在長時期內(nèi)退出的問題。迪頓在計量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究上取得了豐碩的成果，因此被稱為與2011年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎得主西姆斯齊名的“普林斯頓計量經(jīng)濟(jì)學(xué)雙塔”。

在對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)做出革新的基礎(chǔ)上，迪頓開始了貧困問題的研究。如何界定貧困以及在不同國家之間做貧困的比較，一直困擾著經(jīng)濟(jì)學(xué)界。不解決這些問題，理論研究和政策建議都無從談起。迪頓深刻地指出，貧困是個人層面的問題，而現(xiàn)有的數(shù)據(jù)收集系統(tǒng)收集的數(shù)據(jù)都是家庭層面的。按照通常的做法，是采集了家庭數(shù)據(jù)再加以平均，這種把兒童和成人消費(fèi)等同看待的假設(shè)顯然是不合理的。迪頓通過研究認(rèn)為，假設(shè)兒童消費(fèi)是成人的30-40%比較合理。為了衡量不同國家之間的貧困水平，迪頓構(gòu)造了一個指數(shù)——針對窮人的購買力平價匯率（PPPPs）來比較各國的貧困水平。迪頓發(fā)現(xiàn)，PPPPs與購買力平價（PPPs）估算貧困水平的差異并不大。在對貧困的指標(biāo)做出研究后，迪頓重點研究了印度的貧困問題，得出一些令人震驚的結(jié)論。傳統(tǒng)的貧困陷阱理論認(rèn)為，低收入導(dǎo)致了低的卡路里攝入量，而低的卡路里攝入量又使得勞動者沒有能力全力勞作，其結(jié)果是他們的收入水平難以得到提高。這種關(guān)系反過來也成立。迪頓在搜集、處理印度的數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，收入增長確實能改變營養(yǎng)不良的狀況，但每天活動所消耗的卡路里卻只在日工資中占很小部分。哪怕是發(fā)展中國家，日工資中用于滿足基本活動所需的熱量消費(fèi)部分只占工資總額的5%左右，因而用營養(yǎng)不良解釋貧困問題是說不通的。收入增加確實能改善營養(yǎng)狀況，但不應(yīng)該把貧困歸咎于營養(yǎng)不良。

迪頓在研究貧困問題的同時也關(guān)注到了人類的健康問題。以往的健康問題都是在生物學(xué)、醫(yī)學(xué)以及流行病衛(wèi)生學(xué)研究的較多。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在健康問題上的研究還比較少，但是迪頓把健康情況、死亡率與經(jīng)濟(jì)狀況相聯(lián)系進(jìn)行研究，并提出了“不平等不會對健康構(gòu)成危害”的觀點。他對發(fā)達(dá)國家（如美國）和發(fā)展中國家（如印度、南非等）人民健康問題進(jìn)行了研究，通過對收入不平等和健康模型的研究，提出了收入不平等并不會直接危害到健康問題，但是隨著收入不平等的逐步擴(kuò)大，收入的提高可以明顯降低死亡率。研究表明，人民的健康狀況會自動地因為經(jīng)濟(jì)狀況的變化而發(fā)生變化。

（三）關(guān)于福利問題的研究

與貧困健康問題緊密相連的是福利問題，迪頓對福利問題研究的著力點是收入與福利之間的關(guān)系問題，也就是“幸福是否可以用金錢來購買”這一熱門話題。迪頓在《高收入提高了生活評價但沒有改善情感福利》一文中詳細(xì)闡述了收入與福利之間的關(guān)系，認(rèn)為生活評價和情感福利作為主觀幸福感的兩個方面，影響它們的因素是極不相同的。迪頓指出，主觀幸福感包括情感福祉和生活評價兩個方面，前者是指人在生活中因愉快或不愉快而表現(xiàn)出的開心、快樂、憂傷等情感反應(yīng)的頻率與強(qiáng)度，后者指人們對自己生活質(zhì)量的滿意程度。傳統(tǒng)的幸福感研究往往將兩者及其影響因素混為一談。迪頓通過調(diào)查影響情感福祉和分析發(fā)現(xiàn)，影響情感福祉和生活評價的因素極其不同。收入和教育與生活評價呈強(qiáng)正相關(guān)關(guān)系，而情感福祉則受到健康、關(guān)愛和是否合群等因素的影響。這就是說，情感福祉的影響因素多為主觀的和個人的，而生活評價則多與社會經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展水平有關(guān)。高收入對情感福祉和生活評價都會有比較好的促進(jìn)作用，但低收入一定會讓兩者急劇惡化。因此，收入高不一定讓幸福感大幅上升，但是一定會有高的生活滿意度。迪頓通過研究不同國家收入、健康和福利之間的關(guān)系，指出人均GDP高的國家，居民具有較高的生活滿意度，并且呈現(xiàn)出正相關(guān)的相關(guān)性，也就是說越富裕的國家，人民就會感覺越幸福。

三、迪頓的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果對我們的啟示與借鑒

隨著2008年金融危機(jī)的開始，全球經(jīng)濟(jì)陷入疲軟，直到現(xiàn)在全球經(jīng)濟(jì)仍處在恢復(fù)階段。目前，我國經(jīng)濟(jì)正經(jīng)歷著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和升級關(guān)鍵時期，進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)增長的慢車道，經(jīng)濟(jì)研究者普遍認(rèn)為現(xiàn)階段促使經(jīng)濟(jì)增長要通過消費(fèi)、投資和出口這三駕馬車來拉動，其中最重要的是要拉動國內(nèi)需求、促進(jìn)消費(fèi)。[3]因此很多研究者對消費(fèi)問題的研究主要集中在有效需求不足問題的研究上，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都在尋求通過量化寬松的貨幣政策解決有效需求不足問題，但是實際上并沒有取得理想的效果。只因為如此，2015年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予迪頓似乎也給予了學(xué)界這方面的導(dǎo)向。

迪頓為我們提供了解決問題的另一條途徑，在促進(jìn)消費(fèi)，解決有效需求不足之前，應(yīng)該首先解決收入的不平等問題。我國現(xiàn)階段的情況是高收入者沒有消費(fèi)的欲望，而低收入者沒有消費(fèi)的能力，不敢消費(fèi)。收入不平等問題解決了，社會財富不僅僅集中在收入水平高的人群，則會使低收入的人群收入水平提高，對低收入群體而言提高的這部分收入對他們的邊際效果要比高收入者高，從而促進(jìn)了低收入者的消費(fèi)，解決有效需求不足問題。[4]與此同時，由于收入不平等問題得到了解決，也會逐步縮小收入差距日益擴(kuò)大的問題，促進(jìn)社會和諧。[5]其次，我們應(yīng)該拉動總需求，改變我國居民的消費(fèi)模式，增加居民的財產(chǎn)性收入。財產(chǎn)性收入雖然不一定能夠馬上擴(kuò)大消費(fèi)，但卻是當(dāng)今消費(fèi)和未來消費(fèi)的前提。這要求我國政府或有關(guān)部門在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策時，以增加居民收入為前提制定刺激消費(fèi)的政策，而不是一味地沒有針對性地刺激消費(fèi)。迪頓的研究不僅為有關(guān)部門制定刺激消費(fèi)需求的政策提供了依據(jù)，也豐富了消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論。

迪頓在計量經(jīng)濟(jì)學(xué)上取得了豐碩的成果，在數(shù)據(jù)搜集、處理和利用方面也頗有心得。世界銀行與迪頓進(jìn)行了長時期的合作，并依據(jù)迪頓的成果革新了許多不合時宜的做法。對于中國來說，充分注重計量經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策制定方面的應(yīng)用，將宏觀政策的制定建立在充分的實證基礎(chǔ)之上顯得尤為重要。此外，還應(yīng)該加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)和金融數(shù)據(jù)庫的建設(shè)，特別是重視微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的搜集和整理，并建立起科學(xué)的指標(biāo)體系和處理方法。事實證明，如果沒有堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，宏觀經(jīng)濟(jì)政策就會有很大的偏差。

迪頓關(guān)于貧困、健康和福祉問題的研究也對我國研究這些問題提供了借鑒意義，比如迪頓研究印度的貧困問題，同樣適用于同是發(fā)展中國家的中國。雖然我國經(jīng)濟(jì)取得了巨大成就，但是不可否認(rèn)的是我國仍然存在很多的貧困地區(qū)和貧困人口，對于怎樣確定貧困標(biāo)準(zhǔn)問題，迪頓的研究就給我們提供很好的方法和借鑒。迪頓關(guān)于健康問題和福祉問題的研究，豐富了經(jīng)濟(jì)研究的領(lǐng)域和方法，促使了計量經(jīng)濟(jì)學(xué)與理論經(jīng)濟(jì)學(xué)更好的結(jié)合，也為我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供了良好的研究思路。

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責(zé)任編輯：李祖杰