馮璐　陳威兵

摘要：全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，是黨的十八大和十八屆三中全會(huì)作出的重要部署，是全黨的重大政治任務(wù)和全社會(huì)的共同責(zé)任。據(jù)此，以預(yù)防腐敗為目的，跨部門(mén)多業(yè)務(wù)大數(shù)據(jù)分析為手段，通過(guò)設(shè)定異常特征閾值，對(duì)公務(wù)員本人及直系親屬的財(cái)產(chǎn)收入支出等狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)及分析，從而構(gòu)建出一套合理可行的公務(wù)員腐敗預(yù)警系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：預(yù)防腐??；公務(wù)員；異常特征；監(jiān)測(cè)

1.引文

腐敗，指貪官利用公權(quán)力或職務(wù)之便，牟取特定族群、團(tuán)體或個(gè)人的經(jīng)濟(jì)、政治，或宗教利益。近日，國(guó)際組織“透明國(guó)際”公布了2014年清廉指數(shù)。中國(guó)僅得36分，比去年下降了4分，比2012年低了3分，排名更同比下跌了20位，在175個(gè)被統(tǒng)計(jì)的國(guó)家和地區(qū)中名列第100。2014年，全國(guó)各級(jí)紀(jì)委共立案22.6萬(wàn)件，結(jié)案21.8萬(wàn)件，處分23.2萬(wàn)人，移送司法機(jī)關(guān)1.2萬(wàn)人。在2015年以來(lái)，反腐力度不斷加大，在重拳頻出高壓態(tài)勢(shì)下，腐敗蔓延勢(shì)頭得到一定程度遏制，但反腐敗形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜，區(qū)域性腐敗和領(lǐng)域性腐敗交織，用人腐敗和用權(quán)腐敗共存，體制外和體制內(nèi)掛鉤。然而現(xiàn)階段全國(guó)各級(jí)紀(jì)委獲取案件線索的主要來(lái)源仍然是依靠人民群眾通過(guò)電話、信件、網(wǎng)絡(luò)的舉報(bào)。為改善這種被動(dòng)獲取案件線索的情況，拓寬線索來(lái)源，本文從信息社會(huì)大數(shù)據(jù)分析的角度出發(fā)，通過(guò)分析腐敗分子犯罪共性及特點(diǎn)，綜合公安、國(guó)土、工商、稅務(wù)、銀行、信訪等多個(gè)部門(mén)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，進(jìn)行預(yù)防腐敗建模設(shè)計(jì)，提出了一種公務(wù)員腐敗情況預(yù)警系統(tǒng)。期望能夠提早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，減輕影響，將腐敗遏制在萌芽狀態(tài)。

2.腐敗分子的犯罪數(shù)據(jù)分析

在腐敗案件中，獲取非法的經(jīng)濟(jì)利益幾乎成為了必選項(xiàng)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近99%的腐敗案件都涉及到了非法獲得經(jīng)濟(jì)利益。而進(jìn)行奢侈性的消費(fèi)是腐敗分子處置非法所得的主要手段之一。同時(shí)，絕大多數(shù)腐敗分子的非法所得也與家庭成員、親屬、情人等共享，因此，通過(guò)對(duì)公務(wù)員整個(gè)家庭成員的消費(fèi)、出入境、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的監(jiān)督，能夠提早發(fā)現(xiàn)腐敗苗頭，進(jìn)行預(yù)警。下面，我們通過(guò)幾個(gè)實(shí)際案例來(lái)說(shuō)明。

2009年，有著“LV”女王之稱的江某以犯受賄罪、濫用職權(quán)罪、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪被判處無(wú)期徒刑。案發(fā)時(shí)，辦案人員發(fā)現(xiàn)了其用190平方米大宅專門(mén)存放奢侈品，其中勞力士、歐米茄等名牌手表48塊，LV、路易威等品牌手提包253個(gè)、金銀首飾600多件以及高級(jí)名牌服飾1246套，總計(jì)400多萬(wàn)元。

1993年至2011年，被告人羅蔭國(guó)單獨(dú)或伙同其妻子鄒繼芳收受64名黨政領(lǐng)導(dǎo)干部、企業(yè)商人賄送財(cái)物。另有巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明。受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明案的全部犯罪金額合計(jì)過(guò)億。在羅蔭國(guó)的辦公室和家中僅僅現(xiàn)金就被搜出近1000萬(wàn)元，其中辦公室所存放的現(xiàn)金約6萬(wàn)元，除大量現(xiàn)金以外，在羅蔭國(guó)的辦公室和家中還搜出近百幅名貴字畫(huà)，十多塊勞力士手表，以及羅蔭國(guó)和其他女人的大量出國(guó)合影照，其中包括若干女公務(wù)員。

2001年至2011年，顧湘陵在擔(dān)任長(zhǎng)沙市規(guī)劃局局長(zhǎng)助理、副局長(zhǎng)和長(zhǎng)沙市市政設(shè)施建設(shè)管理局局長(zhǎng)期間，單獨(dú)或伙同其妻吳利君、顧湘衡（其弟，另案處理）受賄共計(jì)人民幣1688萬(wàn)余元、馬來(lái)西亞幣2000元，另有4700萬(wàn)元巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明。顧湘陵共有6個(gè)情婦，顧曾多次帶情婦出去旅游，并贈(zèng)送LV手表等奢侈品。

3.預(yù)防腐敗模型構(gòu)建

通過(guò)對(duì)以上幾個(gè)比較典型的案例及其它的一些案例進(jìn)行分析，我們可以得出，官員出現(xiàn)腐敗征兆的幾個(gè)明顯特征。

特征一：本人及其家屬的銀行賬戶在某段時(shí)間內(nèi)，資金交易額突然增大、次數(shù)變多，或有向境外轉(zhuǎn)移資金的情況。

特征二：本人及其家屬經(jīng)常性進(jìn)行奢侈品消費(fèi)或經(jīng)常在高檔酒店、娛樂(lè)場(chǎng)所、會(huì)所等地消費(fèi)，多次進(jìn)行境外旅游，出入境次數(shù)較多。

特征三：本人及其家屬經(jīng)常到境外置業(yè)或其家人親屬常居國(guó)外。

特征四：有與本人或家屬經(jīng)濟(jì)狀況不相符合的大額投資行為（例如房產(chǎn)，股票等）。

綜合近年來(lái)各類腐敗案件以及對(duì)犯罪心理學(xué)研究，我們將官員腐敗預(yù)兆進(jìn)行一個(gè)量化的分析。我們首先將預(yù)警定義為四個(gè)級(jí)別，分別用黃色、綠色、藍(lán)色、紅色表示。當(dāng)官員符合以上一個(gè)特征時(shí)，我們系統(tǒng)進(jìn)行黃色預(yù)警；當(dāng)官員符合以上任意兩個(gè)特征時(shí)，我們進(jìn)行綠色預(yù)警；當(dāng)官員符合以上任意三個(gè)特征時(shí)，我們進(jìn)行藍(lán)色預(yù)警；而當(dāng)官員對(duì)以上特征都滿足時(shí)，我們將進(jìn)行紅色預(yù)警。值得說(shuō)明的是，以上特征并非是一個(gè)一成不變的數(shù)據(jù)，而是根據(jù)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及綜合今年來(lái)貪污腐敗案件而綜合得出的一個(gè)數(shù)據(jù)。以長(zhǎng)沙為例，在特征一我們定義資金交易額100萬(wàn)元以上為符合特征條件，在特征二，我們將其出入境次數(shù)5次以上設(shè)為符合特征條件。而如果以廣東為例，特征一的符合條件在300萬(wàn)以上，特征二的出入境次數(shù)10次以上才符合特征。

面對(duì)不同的預(yù)警級(jí)別，系統(tǒng)設(shè)定的處理方式也有差異，當(dāng)黃色預(yù)警時(shí)，系統(tǒng)會(huì)提示工作人員加強(qiáng)對(duì)該對(duì)象的關(guān)注；當(dāng)出現(xiàn)綠色預(yù)警時(shí)，系統(tǒng)將提示工作人員以函詢的方式要求該對(duì)象說(shuō)明相關(guān)情況；當(dāng)出現(xiàn)藍(lán)色預(yù)警時(shí)，系統(tǒng)將提示工作人員采取約談的方式當(dāng)面說(shuō)清有關(guān)情況；當(dāng)出現(xiàn)紅色預(yù)警時(shí)，系統(tǒng)將通過(guò)身份信息與信訪信息管理系統(tǒng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，將其所有的信訪件分類列出，同時(shí)輔以銀行流水、公安等信息予以關(guān)聯(lián)顯示。一旦最終立案，這些線索既可以作為案件線索供辦案人員分析，也提高了辦案人員前期摸排的工作效率。

《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》中提出的：“對(duì)違反黨規(guī)黨紀(jì)的行為必須嚴(yán)肅處理，對(duì)苗頭性傾向性問(wèn)題必須抓早抓小，防止小錯(cuò)釀成大錯(cuò)、違紀(jì)走向違法?！?/p>

同時(shí)，習(xí)近平總書(shū)記也強(qiáng)調(diào)，要抓早抓小，有病就馬上治，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題就及時(shí)處理，不能養(yǎng)癰遺患。在全面從嚴(yán)治黨的新形勢(shì)下，“抓早抓小，有病就治”就要強(qiáng)化日常教育管理監(jiān)督，從小處著眼，從細(xì)節(jié)人手，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題和輕微違反紀(jì)律規(guī)矩的問(wèn)題，及時(shí)預(yù)警、及早糾正，防止問(wèn)題升級(jí)和蔓延成風(fēng)。

公務(wù)人員預(yù)防腐敗系統(tǒng)的付諸實(shí)施，面臨協(xié)調(diào)公安、銀行、工商、稅務(wù)等部門(mén)提供真實(shí)可靠數(shù)據(jù)的困難。但是從其功能預(yù)覽來(lái)看，能夠有效的解決抓早抓小的問(wèn)題，能夠進(jìn)一步為中央紀(jì)委提出的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”提供有力的科技支撐，是在新形勢(shì)下將科技手段和反腐倡廉建設(shè)緊密結(jié)合起來(lái)的一次有益嘗試。