●陳 都

試論我國(guó)污水處理PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)
——以江蘇省南京市CDXL污水處理項(xiàng)目為例

●陳 都

我國(guó)近年來(lái)開(kāi)始嘗試在污水處理領(lǐng)域應(yīng)用PPP模式，由于PPP模式本身的復(fù)雜性，使得污水處理PPP項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)難度較大。本文運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法，構(gòu)建我國(guó)污水處理PPP項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并以江蘇省南京市CDXL污水處理項(xiàng)目為例，進(jìn)行具體的實(shí)例計(jì)算分析。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，南京市CDXL污水處理項(xiàng)目總體績(jī)效水平為“優(yōu)”。其中，在項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、項(xiàng)目進(jìn)度控制、項(xiàng)目滿意度、項(xiàng)目效益上都達(dá)到了“優(yōu)”，在項(xiàng)目成本控制方面則為“良”。

污水處理 PPP項(xiàng)目 績(jī)效評(píng)價(jià)

一、引言

近年來(lái)，伴隨著工業(yè)化程度的不斷提高和城鎮(zhèn)化步伐的不斷加快，我國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，大量農(nóng)業(yè)人口向城市轉(zhuǎn)移集中。但是，與此同時(shí)，環(huán)境污染問(wèn)題也日益突出，市政基礎(chǔ)設(shè)施面臨的壓力日益增大，尤其在污水處理方面面臨著重大挑戰(zhàn)，許多地方政府缺乏財(cái)力建設(shè)足夠的污水處理設(shè)施，因此，已經(jīng)開(kāi)始嘗試在污水處理領(lǐng)域應(yīng)用PPP模式。但是，污水處理設(shè)施領(lǐng)域應(yīng)用PPP模式后，項(xiàng)目取得的實(shí)際績(jī)效狀況如何，國(guó)內(nèi)理論界和實(shí)務(wù)界沒(méi)有予以太多關(guān)注，由于PPP模式本身的復(fù)雜性，使得污水處理PPP項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)難度較大。本文運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法，構(gòu)建我國(guó)污水處理PPP項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并以南京市CDXL污水處理項(xiàng)目為例，進(jìn)行具體的實(shí)例計(jì)算分析。

二、污水處理PPP項(xiàng)目模糊綜合評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

（一）模糊綜合評(píng)價(jià)方法

模糊綜合評(píng)價(jià)方法是由美國(guó)工程科學(xué)院院士、著名控制論專家L.A. Zadeh首創(chuàng)的，他在1965年發(fā)表了“Fuzzy Sets”(模糊集合)這一重量級(jí)論文，第一次提出了“模糊子集”這一概念，在處理模糊現(xiàn)象問(wèn)題上實(shí)現(xiàn)了重要突破。此后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)這一理論開(kāi)展進(jìn)一步研究，使該理論在多個(gè)不同學(xué)科領(lǐng)域得以成功應(yīng)用。本文嘗試把模型綜合評(píng)價(jià)方法引入污水處理PPP項(xiàng)目領(lǐng)域，運(yùn)用多層模糊綜合評(píng)價(jià)法，對(duì)污水處理PPP項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

（二）評(píng)價(jià)模型構(gòu)建步驟

1、明確評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)指標(biāo)并進(jìn)行分類。按照一定分類原則將影響到評(píng)估結(jié)果的因素劃分為p個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，即u={u1,u2,……，up}，并且可根據(jù)需要對(duì)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)ui(i=1,2,……，p)進(jìn)一步進(jìn)行細(xì)分，構(gòu)造二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)甚至更多層次的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2、制定評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)集。評(píng)價(jià)集是根據(jù)各層次評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的狀態(tài)進(jìn)行評(píng)價(jià)，一般以等級(jí)制評(píng)語(yǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)。如規(guī)定評(píng)價(jià)集 v={v1,v2,……，vp}，即總共分為p個(gè)不同等級(jí)的一個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)集合。

3、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。可以使用層次分析法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，即通過(guò)構(gòu)建指標(biāo)成對(duì)比較矩陣來(lái)明確各指標(biāo)間的相對(duì)重要性，然后進(jìn)行矩陣特征值和特征向量計(jì)算，接著進(jìn)行歸一化處理，從而確定各指標(biāo)的權(quán)重，最終得到評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重向量。如果采取兩層次模糊綜合評(píng)價(jià)，則可規(guī)定，一級(jí)指標(biāo)Ui層對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)U層的權(quán)重向量A=(A1,A2,A3,A4,A5)，二級(jí)指標(biāo)Uij層對(duì)一級(jí)指標(biāo)Ui層的權(quán)重向量為Ai=(Ai1,Ai2,Ai3,…,Aik)。

4、確定模糊評(píng)價(jià)矩陣。在制定了評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)集后，可對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象從各類指標(biāo)ui(i=1,2,……，p)上予以評(píng)價(jià)，即判斷評(píng)價(jià)對(duì)象從子因素ui(i=1,2,……，p)方面來(lái)看對(duì)于第p級(jí)評(píng)語(yǔ)的隸屬度(R│ui)，這樣就可以得到模糊評(píng)價(jià)矩陣。

5、進(jìn)行單因素模糊評(píng)價(jià)。利用合適的算子將i與Ui的模糊評(píng)價(jià)矩陣 (R│ui)（即二級(jí)指標(biāo)層的模糊評(píng)價(jià)矩陣）進(jìn)行模糊矩陣運(yùn)算，即可得到一級(jí)指標(biāo)層Ui對(duì)于評(píng)價(jià)集V的隸屬向量。

6、合成各因素進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)。由上步得到的一級(jí)指標(biāo)層各指標(biāo)的隸屬向量可構(gòu)成一個(gè)新的模糊評(píng)價(jià)矩陣，再對(duì)其進(jìn)行模糊矩陣運(yùn)算，即可得到目標(biāo)層對(duì)于評(píng)語(yǔ)集V的隸屬向量。

7、對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果予以分析。在對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行分析時(shí)，通常采取最大隸屬度原則法或者加權(quán)平均法。

三、南京市CDXL污水處理項(xiàng)目模糊綜合評(píng)價(jià)案例分析

（一）南京市CDXL污水處理項(xiàng)目概況

此項(xiàng)目由南京市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì) （“市城鄉(xiāng)建設(shè)委”）擔(dān)任項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，協(xié)同南京市財(cái)政局（“市財(cái)政局”）和南京市城市建設(shè)投資控股（集團(tuán)）有限公司（“市城建集團(tuán)”）共同負(fù)責(zé)推進(jìn)。由于污水處理技術(shù)存在區(qū)別，同時(shí)也為了增強(qiáng)項(xiàng)目對(duì)比性及更好地在項(xiàng)目中引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，南京市政府決定將此項(xiàng)目劃分為兩個(gè)子項(xiàng)目，分別是CD污水處理廠PPP項(xiàng)目和XL污水處理廠PPP項(xiàng)目。

CD污水處理廠提供服務(wù)的區(qū)域是南京市東南部地區(qū)，覆蓋范圍大約為175平方公里，為該區(qū)域內(nèi)約148萬(wàn)市民提供污水處理服務(wù)。該項(xiàng)目滿負(fù)荷污水處理能力約為35萬(wàn)立方米/日，經(jīng)過(guò)污水處理工藝后，排出水達(dá)到中國(guó)《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)，其尾水流向?yàn)檫\(yùn)糧河。CD污水處理廠項(xiàng)目分三期建設(shè)，至2013年12月底全部完成。

XL污水處理廠提供服務(wù)的區(qū)域是南京市東北部地區(qū)，覆蓋范圍大約為80平方公里，為該區(qū)域內(nèi)約20萬(wàn)公民提供污水處理服務(wù)。該項(xiàng)目滿負(fù)荷污水處理能力約為10萬(wàn)立方米/日，經(jīng)過(guò)污水處理工藝后，排出水也要求達(dá)到國(guó)家一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)，其尾水流向?yàn)榫培l(xiāng)河。該項(xiàng)目一期工程滿負(fù)荷處理能力約為5萬(wàn)立方米/日，采用CAST工藝，于2009年開(kāi)始運(yùn)作；2014年該項(xiàng)目開(kāi)始進(jìn)行一期改建和二期擴(kuò)建工程，2015年6月改擴(kuò)建工作全部順利結(jié)束，改擴(kuò)建后，XL污水處理廠引進(jìn)了較為先進(jìn)的A20+MBR污水處理技術(shù)對(duì)進(jìn)廠污水進(jìn)行凈化。

（二）基于模糊綜合評(píng)價(jià)法的CDXL污水處理項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

1、明確評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)指標(biāo)并進(jìn)行分類。CDXL污水處理PPP項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

表1 CDXL污水處理PPP項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重表

2、制定評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)集。本案例確定模型中各指標(biāo)的評(píng)價(jià)等級(jí)為5級(jí)，即V=(V1,V2,V3,V4,V5),評(píng)語(yǔ)集為{優(yōu)，良，中，差，劣}。其中，V1表示優(yōu)，V2表示良，V3表示中，V4表示差，V5表示劣。

3、確定指標(biāo)權(quán)重。由表1可見(jiàn)，Ui層對(duì)U層的權(quán)重向量A=(A1,A2,A3,A4,A5)=(0.205，0.185，0.245，0.128，0.237)。Uij層對(duì)Ui層的權(quán)重向量為Ai=(Ai1,Ai2,Ai3,…,Aik)。

由表1知：

A1=(0.160，0.195，0.285，0.122，0.155，0.083),

A2=(0.082，0.095，0.125，0.218，0.155，0.325),

A3=(0.118，0.175，0.250，0.059，0.346，0.052),

A4=(0.235，0.315，0.450),A5=(0.210，0.090，0.328，0.372)。本文中一級(jí)指標(biāo)權(quán)重和二級(jí)指標(biāo)權(quán)重均系采用層次分析法計(jì)算得到，且經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)計(jì)算C.R均小于0.100，通過(guò)了一致性檢驗(yàn)。

4、建立模糊關(guān)系矩陣。二級(jí)指標(biāo)對(duì)評(píng)語(yǔ)集E的隸屬程度的計(jì)算方法為，對(duì)30名專家進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，30名專家中，有10名是精通PPP領(lǐng)域的學(xué)者，10名是有PPP項(xiàng)目推廣運(yùn)作豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)部門(mén)政府官員，還有10名受訪者是曾經(jīng)參與污水處理PPP項(xiàng)目的民營(yíng)機(jī)構(gòu)工程建設(shè)及項(xiàng)目管理專家。請(qǐng)他們根據(jù)各評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)本案例項(xiàng)目的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)他們的評(píng)判結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及計(jì)算,可得出各二級(jí)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)矩陣如下：

5、進(jìn)行單因素模糊評(píng)價(jià)。將i與Ui的模糊評(píng)價(jià)矩陣（即二級(jí)指標(biāo)層的模糊評(píng)價(jià)矩陣）進(jìn)行合成，得到單因素的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量Si，即可獲得新的模糊評(píng)價(jià)矩陣。運(yùn)算結(jié)果如下：

S1=A1×R1=（0.6684,0.2408,0.0908,0.0000,0.0000）

S2=A2×R2=（0.6866,0.2364,0.0770,0.0000,0.0000）

S3=A3×R3=（0.2077,0.6232,0.1632,0.0059,0.0000）

S4=A4×R4=（0.7450,0.1785,0.0765,0.0000,0.0000）

S5=A5×R5=（0.7282,0.2046,0.0672,0.0000,0.0000）

新的模糊評(píng)價(jià)矩陣為：

7、對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量進(jìn)行分析。本文采取最大隸屬度原則對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，根據(jù)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果判定，南京市CDXL污水處理項(xiàng)目總體績(jī)效水平為“優(yōu)”。其中，在項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、項(xiàng)目進(jìn)度控制、項(xiàng)目滿意度、項(xiàng)目效益四個(gè)方面，該項(xiàng)目都達(dá)到了“優(yōu)”的水平；在項(xiàng)目成本控制方面，南京市CDXL污水處理項(xiàng)目的績(jī)效水平為“良”，這表明該項(xiàng)目在成本控制上并沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)績(jī)效，應(yīng)當(dāng)深入分析其原因，加強(qiáng)項(xiàng)目成本管理，努力降低該項(xiàng)目當(dāng)前的運(yùn)營(yíng)成本和維修成本，并為其他污水處理PPP項(xiàng)目全方位降低成本提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。（本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“地方政府性債務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范研究”<12&ZD047>的階段性研究成果）

（作者單位：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)財(cái)政稅務(wù)學(xué)院）

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4.陳通、杜澤超、姚德利.2011.基于AHP的PPP項(xiàng)目中私人投資部門(mén)的選擇模型研究[J].曲阜師范大學(xué)學(xué)報(bào)，3。

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（本欄目責(zé)任編輯：范紅玉）