劉 珊，余 翔

(1. 浙江工業(yè)大學(xué) 法學(xué)院, 浙江 杭州 310023; 2.華中科技大學(xué) 管理學(xué)院, 湖北 武漢 430074)

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基于TMP的中美清潔能源合作知識產(chǎn)權(quán)管理模式研究
——突破、難點及對策

劉 珊1,2，余 翔2

(1. 浙江工業(yè)大學(xué) 法學(xué)院, 浙江 杭州 310023; 2.華中科技大學(xué) 管理學(xué)院, 湖北 武漢 430074)

面對全球共同的節(jié)能減排壓力，作為能源利用大國，正在構(gòu)建新型大國關(guān)系的中國和美國，迫切需要在清潔能源領(lǐng)域開展跨境合作、擴大共同利益面。而知識產(chǎn)權(quán)的合理分享和利用機制，是啟動、維護和促進兩國清潔能源研發(fā)合作的關(guān)鍵所在。中美清潔能源聯(lián)合研究中心(CERC)項目，是中美兩國清潔能源合作中的旗艦項目，其開創(chuàng)性的知識產(chǎn)權(quán)管理框架，為兩國開展跨境產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作提供了一個實現(xiàn)利益共享和解決分歧的途徑。文章分析了CERC知識產(chǎn)權(quán)框架的主要內(nèi)容及其創(chuàng)新之處，評估其實施成效、實施難點并提出對策建議?；诖耍岢鲞m用于其它中外清潔能源合作知識產(chǎn)權(quán)管理的新模式。

清潔能源；中美合作；知識產(chǎn)權(quán)管理；技術(shù)管理計劃

中美清潔能源產(chǎn)學(xué)研合作，是構(gòu)建中美新型大國關(guān)系的重要一環(huán)，是維系和拓展中美兩國共同利益面的重要紐帶。知識產(chǎn)權(quán)合理分享和有效利用問題，卻是長期以來中美科技與經(jīng)貿(mào)往來中最為敏感的問題，是中美兩國開展深入合作的主要障礙[1]。由于清潔能源技術(shù)的特殊性，企業(yè)和消費者均無降低碳排放的動力而導(dǎo)致外部環(huán)境市場失靈[2]，知識作為公共物品的自然屬性所導(dǎo)致的市場失靈[3]，加之各國的法律法規(guī)存在差異，清潔能源國際合作中溢出的知識無法獲得回報。此外，合作者之間缺乏互信，高額的專利許可費、不合理的許可條件[4]，隱性知識很難從專利的公開程序中獲取[5]等因素制約了合作活動的開展。對此，現(xiàn)有研究提出政府應(yīng)出臺積極的專利政策[6]，建立專利政策與低碳產(chǎn)業(yè)、財稅政策及碳交易政策之間的互動機制[7]，培育良好的知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境[8]，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系[9]，以促進清潔能源國際合作創(chuàng)新。

產(chǎn)學(xué)研合作中知識產(chǎn)權(quán)管理的難點主要源于大學(xué)和企業(yè)不同的價值取向，大學(xué)關(guān)注新的發(fā)明和知識的長遠進步，而企業(yè)更關(guān)注新技術(shù)的短期應(yīng)用和如何增加價值。除此之外，文化障礙(相互不理解)、制度障礙(不清晰的合同和政策)、運營障礙(項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題)在國際產(chǎn)學(xué)研合作中所導(dǎo)致的沖突更加凸顯[10]?，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，契約的完備度、組織的靈活度、合作交流的程度、合作時間的長度、中介參與度以及合作經(jīng)歷對緩解產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)障礙有顯著的積極作用[11]。進一步，Mowery[12]分析了不同產(chǎn)學(xué)研合作形式中知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定對其合作效率的影響；Norman[13]分析了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟不同主體適用的知識產(chǎn)權(quán)管理策略。

現(xiàn)有文獻在清潔能源技術(shù)合作創(chuàng)新中的障礙，產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)問題等進行了分析并提出解決方案。但極少有研究針對清潔能源國際科技合作中的知識產(chǎn)權(quán)管理模式進行深入的探討。本文以中美清潔能源聯(lián)合研究中心(U.S.-China Clean Energy Research Center，以下簡稱CERC)項目為例，結(jié)合清潔能源技術(shù)研發(fā)合作的特殊性，探討如何運用技術(shù)管理計劃(Technology Management Plan, 以下簡稱TMP)構(gòu)建創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，促進合作創(chuàng)新、實現(xiàn)利益共享、鼓勵技術(shù)許可使用，為改進和完善現(xiàn)有跨境科技合作中的知識產(chǎn)權(quán)管理機制，提供借鑒。

一、中美清潔能源技術(shù)合作需求和面臨的挑戰(zhàn)

中國是世界上最大的能源生產(chǎn)國，同時也是世界上最大的能源消耗國[14]。在此背景下，為了實現(xiàn)中國2030年左右二氧化碳排放達到峰值的目標(biāo)，發(fā)展清潔能源成為必然選擇。清潔能源技術(shù)是一項橫跨多個學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域的復(fù)雜技術(shù)體系，具有投資數(shù)額大、風(fēng)險高、預(yù)期收益不確定的特點。對于中國而言，與美國開展清潔能源合作是利大于弊的。一方面，美國擁有世界領(lǐng)先的清潔能源技術(shù)，另一方面，合作可以使中國最大程度地規(guī)避美國的綠色貿(mào)易保護主義*例如，2009年美國眾議院通過的《清潔能源與安全法案》(Sec.171(b)(2) of The American Clean Energy and Security Act of 2009 (H.R.2454)， pp236)，極有可能從2020年開始向中國征收碳關(guān)稅。。在此形勢之下，中國加強和美國的清潔能源合作，可以加速技術(shù)進步，增強碳減排能力，又可規(guī)避新的出口市場風(fēng)險。對美國企業(yè)而言，中國是重要目標(biāo)市場，同時，與中國開展技術(shù)合作、幫助中國減緩和適應(yīng)氣候變化，也是美國政府履行《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《巴黎協(xié)定》的務(wù)實體現(xiàn)。

中美在清潔能源領(lǐng)域的科技合作已經(jīng)成功實現(xiàn)多次，但也經(jīng)歷過許多成本高昂的經(jīng)濟損失或負(fù)面的政治影響，這經(jīng)常是由于知識產(chǎn)權(quán)糾紛所引發(fā)的[15]。知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、利用和管理，對國際產(chǎn)學(xué)研合作的有效開展起著至關(guān)重要的作用，直接關(guān)系到是否能真正實現(xiàn)交叉融合、產(chǎn)生“一加一大于二”的合作成效。因此，建立知識產(chǎn)權(quán)合理分享、促進創(chuàng)新成果有效利用的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，是合作順利開展并實現(xiàn)既定創(chuàng)新目標(biāo)的重要前提和保障，也是中美清潔能源科技合作中的重要挑戰(zhàn)。

二、基于TMP的中美清潔能源知識產(chǎn)權(quán)管理模式構(gòu)建——CERC的創(chuàng)新性突破

(一)CERC創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權(quán)管理框架

中美清潔能源聯(lián)合研究中心(CERC)的建立，源于2009年4月初時任中國國家主席胡錦濤和美國總統(tǒng)奧巴馬倫敦會晤達成的重要共識，為中美科技合作的旗艦項目。CERC致力于促進兩國清潔能源關(guān)鍵技術(shù)的聯(lián)合研究，首批成立了清潔煤技術(shù)聯(lián)盟(Advanced Coal Technology Consortium，以下簡稱ACTC)、清潔汽車(Clean Vehicles Consortium，以下簡稱CVC)和建筑節(jié)能(Building Energy Efficiency Consortium，以下簡稱BEE)三個技術(shù)聯(lián)盟。 2014 年11 月，奧巴馬總統(tǒng)和習(xí)近平主席共同宣布擴展CERC的研究領(lǐng)域，增加了能源與水技術(shù)(Water and Energy Technologies)聯(lián)盟，2016年又增加了中載及重載卡車能效(Medium- and Heavy-Duty Trucks)聯(lián)盟。

2009年11月，中國科技部、能源局與美國能源部簽署了《關(guān)于中美清潔能源聯(lián)合研究中心合作議定書》(以下簡稱《議定書》)，唯一附件“知識產(chǎn)權(quán)”(以下簡稱IP附件)*中國科技部和能源局、美國能源部，關(guān)于中美清潔能源聯(lián)合研究中心合作議定書，2009年11月17日簽署。提綱挈領(lǐng)地對合作研究中知識產(chǎn)權(quán)的范圍、權(quán)利分配等問題作了規(guī)定，要求任何合作項目啟動之前，中美雙方應(yīng)共同制定并簽署《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)利用的技術(shù)管理計劃(Technology Management Plan Regarding the Exploitation of IP Rights)》(以下簡稱TMP)，否則項目不能啟動。根據(jù)這一要求，中美雙方成立了知識產(chǎn)權(quán)項目組，組織經(jīng)驗豐富的知識產(chǎn)權(quán)專家、律師、研究人員一起，經(jīng)過反復(fù)研究磋商，歷經(jīng)9個月，修訂28稿，完成了此項工作*本文作者分別為中方清潔煤技術(shù)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)項目組主要成員及項目負(fù)責(zé)人、TMP主要執(zhí)筆人及談判者。。

CERC-TMP和《議定書》及IP附件、項目知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議一起，構(gòu)成CERC創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權(quán)管理框架(圖1)，該框架涵蓋中美兩國政府、各技術(shù)聯(lián)盟及項目參與者三個層面。在政府層面，《議定書》及IP附件，規(guī)定了CERC知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)利分配基本原則。具體項目層面，參與者在項目合作協(xié)議中制訂知識產(chǎn)權(quán)專門條款，或單獨簽署項目知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。技術(shù)聯(lián)盟層面的TMP是CERC區(qū)別與其他國際科技合作不同的重要創(chuàng)新。一方面，TMP是政府層面《議定書》和IP附件的擴展和細化，為項目層面知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的制定提供依據(jù)和指導(dǎo)。另一方面，TMP基于技術(shù)管理的理論、從促進中美雙方知識共享、推動成果轉(zhuǎn)化的角度出發(fā)，制定了一套更為靈活的知識產(chǎn)權(quán)許可、利用規(guī)則，為中美雙方聯(lián)盟成員構(gòu)建了一個能夠平衡利益分配、促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權(quán)管理框架。

(二) TMP——促進知識產(chǎn)權(quán)分享和利用的技術(shù)管理規(guī)則

回顧以往中國對外科技合作協(xié)議，只有《中歐科技協(xié)定》*中華人民共和國政府與歐洲共同體科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定——知識產(chǎn)權(quán)附件，1998年12月22日發(fā)布執(zhí)行。要求制定技術(shù)管理計劃(TMP)，但卻遲遲未能制定。CERC知識產(chǎn)權(quán)管理框架中TMP的訂立和執(zhí)行，是一個創(chuàng)新性的突破，對今后國際合作研究中知識產(chǎn)權(quán)管理實踐具有示范和借鑒意義。2011年，時任美國能源部部長朱棣文高度評價稱“這個創(chuàng)新性的協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護框架是中美清潔能源聯(lián)合研究中心合作研究邁出的重要一步?！盵16]

CERC知識產(chǎn)權(quán)管理框架中最為重要的創(chuàng)新之處是基于技術(shù)管理的理論和思想，制訂了促進知識產(chǎn)權(quán)分享和利用的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)則(TMP)。技術(shù)管理指的是對技術(shù)本身和技術(shù)活動過程的管理[17]。技術(shù)管理面向的主要問題，是鼓勵發(fā)明和創(chuàng)新過程的成功管理[18]。CERC-TMP基于技術(shù)管理的五過程模型[19]，針對技術(shù)鑒定—— 技術(shù)選擇—— 技術(shù)的獲取和消化——技術(shù)開發(fā)應(yīng)用——技術(shù)的保護這五個過程中背景知識產(chǎn)權(quán)的界定、獲取、項目產(chǎn)出知識產(chǎn)權(quán)的保護、分配、利用等問題制定知識產(chǎn)權(quán)管理的主要規(guī)則(如表1所示)。

圖1 中美清潔能源聯(lián)合研究中心知識產(chǎn)權(quán)管理框架圖

表1 CERC關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)利用的技術(shù)管理計劃主要規(guī)則

TMP是CERC知識產(chǎn)權(quán)管理實踐中的重要突破，它鼓勵分享，促進合作創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化實施，開創(chuàng)了中美科技合作中成功知識產(chǎn)權(quán)管理的先例。TMP的創(chuàng)新性和優(yōu)勢主要體現(xiàn)在：(1)界定了背景知識產(chǎn)權(quán)和項目知識產(chǎn)權(quán)，制定了明晰的權(quán)屬分配和利用規(guī)則，有效減少中美雙方合作的顧慮，維護和促進了合作創(chuàng)新進程。(2)建立項目研究成果匯報和披露機制，鼓勵技術(shù)和數(shù)據(jù)等信息分享，避免重復(fù)研究，促進雙方形成合力。除了規(guī)定中美雙方應(yīng)定期向各自政府匯報項目所產(chǎn)生的研究成果并公開以外，還要求中美雙方應(yīng)盡力使對方在公眾獲知之前，盡早獲得在合作活動中產(chǎn)生的、非商業(yè)機密的技術(shù)報告。(3)建立聯(lián)盟內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)先許可機制，推動創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化實施。TMP規(guī)定，為完成共同資助研究項目的需要，中美任何一方均可無償使用該合作活動中產(chǎn)生的項目知識產(chǎn)權(quán)；要求項目知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人不得拒絕CERC參與者合理的許可請求，以確保合作產(chǎn)生的創(chuàng)新成果能夠順利轉(zhuǎn)化實施。隨著中美合作的進一步推進，TMP和CERC知識產(chǎn)權(quán)管理框架必將促進中美合作研究的實質(zhì)性交融，保障創(chuàng)新成果的實施運用，擴大項目產(chǎn)出的受益面。

(三)TMP談判中的分歧和解決方案

促進數(shù)據(jù)共享和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化實施是CERC知識產(chǎn)權(quán)管理的重要目標(biāo)，特別在中美清潔能源領(lǐng)域的合作中，難能可貴。與此同時，它們也是CERC-TMP的談判中，產(chǎn)生分歧最多的、最敏感的問題。由于中美兩國法律法規(guī)的不同以及各自的立場不同，導(dǎo)致這兩個問題的談判成為最為艱難的一部分。

1.數(shù)據(jù)共享與國家安全的沖突

在能源領(lǐng)域的跨國合作中，地質(zhì)數(shù)據(jù)由于涉及國家安全，能共享的范圍非常有限。然而，地質(zhì)數(shù)據(jù)對科學(xué)研究起著十分重要的作用，如果沒有精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)，即使設(shè)備和方法再先進，也只能停留在實驗室階段，無法產(chǎn)業(yè)化。談判一開始，美方就提出要求共享中國的地質(zhì)數(shù)據(jù)。但是根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《地質(zhì)資料管理條例》和《涉密地質(zhì)資料管理細則》，國土資源類、測繪類資料、海洋及其他類一定比例尺范圍內(nèi)的地質(zhì)資料均為涉密信息、涉及國家安全，任何人如果違法泄漏，都會受到刑法制裁。因此，中方提出必須在各國國家法律允許的范圍內(nèi)分享，并且提出，按照對等原則，美方也需要與中方分享地質(zhì)數(shù)據(jù)。其實，根據(jù)美國《信息自由法》(Freedom of Information Act)簡稱FOIA，地質(zhì)和地理信息也屬于保密范疇，申請者獲取該類信息之前需要經(jīng)過資質(zhì)審查，并簽訂保密協(xié)議。在征詢了律師團隊的意見后，美方研究人員不再要求。據(jù)此，TMP規(guī)定，依照各自國家法律法規(guī)及其他有關(guān)保密條例規(guī)定不能公開的數(shù)據(jù)，不得共享。

2.技術(shù)許可談判中的知識產(chǎn)權(quán)問題

知識產(chǎn)權(quán)問題是制約中美科技合作中技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙，特別是在清潔能源領(lǐng)域，尤為敏感。因此，在TMP談判過程中，知識產(chǎn)權(quán)許可問題經(jīng)過多次的斡旋調(diào)和才最終達成一致。雙方所持觀點及解決方案如表2所示。

表2 CERC-TMP談判中項目知識產(chǎn)權(quán)許可分歧與解決方案

三、 CERC知識產(chǎn)權(quán)管理框架實施成效和難點

(一)增進互信、促進合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理成效

CERC知識產(chǎn)權(quán)管理框架實施后，成效顯著。在2012年的中期評估中，中美清潔能源聯(lián)合研究中心TMP的簽署被認(rèn)為“是中美科技合作中的一項重要突破，為兩國開展跨國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作中的知識產(chǎn)權(quán)管理提供了一個實現(xiàn)利益共享和解決分歧的途徑”[20]。此外，美國學(xué)者在其文章中也高度評價了CERC創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，認(rèn)為“CERC構(gòu)建了一種清潔能源合作研發(fā)和示范項目(RD&D)的模式，這在該領(lǐng)域中美合作的歷史上是獨一無二的，而TMP最終可能對建立聯(lián)盟參與者的相互信任發(fā)揮重要作用，這將增進未來更具建設(shè)性的合作，并且成為未來雙邊合作協(xié)議的模版?！盵21]

CERC知識產(chǎn)權(quán)管理框架增進了中美雙方互信，促進了合作和創(chuàng)新活動的開展。如表3所示，CERC合作的第一個五年中，中美雙方研究團隊產(chǎn)出了大量專利等知識產(chǎn)權(quán)成果，沒有產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

表3 CERC第一個五年三大技術(shù)聯(lián)盟成員單位專利申請情況(單位：件)①

① 根據(jù)中國科技信息研究所《CERC(清潔煤、清潔汽車和建筑節(jié)能)專利和期刊專題數(shù)據(jù)分析報告》(2015年11月)數(shù)據(jù)加工而成。

此外，根據(jù)近十年中美清潔能源領(lǐng)域合作論文發(fā)表數(shù)量統(tǒng)計，自CERC于2009年成立之后，中美清潔能源領(lǐng)域合作論文數(shù)量呈迅速增長之勢，清潔汽車聯(lián)盟CERC第一個五年中美合作發(fā)表的論文數(shù)量甚至超過了美方內(nèi)部合作論文的數(shù)量(表4)。這表示，CERC對中美清潔能源學(xué)術(shù)合作起到重要的推動作用，效果明顯。

表4 CERC第一個五年合作發(fā)表論文數(shù)量(單位：篇)②

② 同上。

(二) CERC知識產(chǎn)權(quán)管理存在的難點

由于清潔能源技術(shù)的特殊性和敏感性，中美兩國法律制度的差異，以及產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中企業(yè)、高校、國家實驗室及其它科研機構(gòu)研究目的的不一致性，知識產(chǎn)權(quán)管理能力和水平參差不齊等原因，CERC知識產(chǎn)權(quán)管理活動中存在不少難點。

1.中美知識產(chǎn)權(quán)管理和運用能力存在差距

和美方相比，中方參與單位在知識產(chǎn)權(quán)管理和運用方面的能力明顯落后，主要體現(xiàn)在兩個方面。一是缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)支撐。美方的大部分企業(yè)都配備了專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊，設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)部。如CERC項目中美國的通用電器、陶氏化學(xué)、豐田美國公司和本田美國公司等企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施能力全球領(lǐng)先。而中方參與單位在知識產(chǎn)權(quán)管理利用方面的意識和經(jīng)驗都比較欠缺，絕大多數(shù)單位沒有專人處理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，多為科研管理人員或研究人員代勞，極少設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門或技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)支撐。二是知識產(chǎn)權(quán)運用能力不足。中方單位在選題立項時往往缺乏專利信息分析引導(dǎo)支撐，沒有建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制，缺乏知識產(chǎn)權(quán)布局能力。如CERC項目中，出現(xiàn)TMP所提供的背景知識產(chǎn)權(quán)聲明機制未使用、合作過程中合同訂立不清晰、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利邊界不明等問題，成為今后中方在知識產(chǎn)權(quán)分享利用方面處于被動局面、或與美方合作者發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛的重大隱患。

2.知識產(chǎn)權(quán)顧慮未完全消除，產(chǎn)業(yè)化技術(shù)缺乏深層次合作

CERC第一個五年(2011-2015)合作活動中研發(fā)人員在基礎(chǔ)研究方面的積極性很高，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)共享和人員交流活動開展頻繁，但產(chǎn)業(yè)化技術(shù)層面的合作則顯得顧慮重重、裹足不前。中美雙方合作產(chǎn)出主要為合作發(fā)表科研論文，鮮有共同申請的專利。專利保護的技術(shù)通常是具有很強實用性、大多為產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景好的技術(shù)，缺乏共同申請專利的行為，意味著在產(chǎn)業(yè)化技術(shù)的合作上，雙方還是互信不夠，知識產(chǎn)權(quán)顧慮尚未完全消除，包括擔(dān)心技術(shù)秘密泄露、權(quán)利義務(wù)難以界定，害怕專利實施時受共有方約束等等。

3.跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移艱難，技術(shù)溢出效應(yīng)尚未顯現(xiàn)

清潔能源技術(shù)的跨國轉(zhuǎn)移具有較高的敏感性，所涉及技術(shù)有不少列入兩國限制進出口甚至禁止進出口技術(shù)的清單，因此，跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移艱難。CERC目前尚未產(chǎn)生中美之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，包括項目知識產(chǎn)權(quán)在對方國家的實施，專利/專有技術(shù)的許可、專利/專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，軟件著作權(quán)的許可或轉(zhuǎn)讓等，技術(shù)溢出效應(yīng)尚未顯現(xiàn)。

四、中美清潔能源知識產(chǎn)權(quán)管理對策建議

CERC是中美清潔能源合作中的旗艦項目，其創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權(quán)管理模式為類似國際合作提供了參考，具有較強的借鑒作用。針對上述CERC知識產(chǎn)權(quán)管理實踐中的難點，筆者提出以下建議，并將CERC知識產(chǎn)權(quán)管理模式完善、提煉成可供類似中外清潔能源合作知識產(chǎn)權(quán)管理參考的模式圖(圖2)，以進一步提升知識產(chǎn)權(quán)管理成效，促進清潔能源合作的深入開展。

第一，搭建知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)平臺，提升知識產(chǎn)權(quán)管理能力。

知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)平臺可通過在整個中心層面設(shè)立中外聯(lián)合知識產(chǎn)權(quán)專家組、聯(lián)盟層面知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員、參與者層面知識產(chǎn)權(quán)專員形成。中外聯(lián)合知識產(chǎn)權(quán)專家組定期組織項目參與者參加知識產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)、制定《研究人員知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)管理指南》和《項目知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議模板》、幫助參與者與優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)對接等方式，為成員單位獲得有針對性的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)提供便捷途徑，提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。在合作項目選題，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議或條款的擬定和簽署，知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)外布局，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定及專利運營等方面提供指導(dǎo)。知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)協(xié)助專家組完成聯(lián)盟層面的具體實施工作，并將聯(lián)盟的共性問題反饋給專家組；同時知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員是整個知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)平臺的樞紐，負(fù)責(zé)專家組和專員之間的聯(lián)絡(luò)和溝通。知識產(chǎn)權(quán)專員則負(fù)責(zé)具體項目實施中知識產(chǎn)權(quán)管理工作的開展。

第二，政府引導(dǎo)、專利導(dǎo)航，加強產(chǎn)業(yè)化技術(shù)的實質(zhì)性合作，擴大合作創(chuàng)新的受益面。

圖2 中外清潔能源合作知識產(chǎn)權(quán)管理模式圖

兩國政府應(yīng)引導(dǎo)雙方參與者在產(chǎn)業(yè)化技術(shù)領(lǐng)域開展實質(zhì)性合作。同時通過專利導(dǎo)航，對參與者的專利的狀況進行實時動態(tài)更新，通過專利挖掘，為各方參與者正確選定合適的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)、匹配合作伙伴、合理知識產(chǎn)權(quán)布局、有效許可實施等方面提供有效信息支撐。著力促成一批符合國家應(yīng)對氣候變化戰(zhàn)略和能源戰(zhàn)略需求、有產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用前景的關(guān)鍵技術(shù)合作項目，大幅提升清潔能源合作成果的顯示度和受益面。

第三，建立知識產(chǎn)權(quán)信息與運營平臺，推動雙方產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟內(nèi)交叉許可，引導(dǎo)建立專利池(PATENT POOL)，提升交叉許可的能力，實現(xiàn)雙贏合作。

搭建一個高效率、易操作、低成本的清潔能源技術(shù)共享及互惠平臺，有效整合聯(lián)盟成員的知識產(chǎn)權(quán)資源，促成成員單位間的溝通協(xié)作，解決信息不對稱造成的技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙。同時通過主動開展專利許可及技術(shù)秘密許可協(xié)議談判等，打消雙方知識產(chǎn)權(quán)顧慮。組織參與機構(gòu)結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，引導(dǎo)實施專利池戰(zhàn)略，建立知識產(chǎn)權(quán)資源共享和專利交叉許可的良性機制。

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(本文責(zé)編：王延芳)

TMP Based Intellectual Property Management Model for Sino-US Clean Energy Collaboration——Breakthrough, Difficulties and Countermeasures

LIU Shan1，2, YU Xiang2

( 1.LawSchool,ZhejiangUniversityofTechnology,Hanzhou310023,China; 2.ManagementSchool,HuazhongUniversityofScienceandTechnology,Wuhan430074,China)

In the face of the global common pressure of energy saving and emission reduction, as big energy utilization countries, China and the United States which are building new pattern of relationship between great powers, are urgent to carry out cross-border cooperation in the field of clean energy, expand common interests. An appropriate intellectual property sharing and exploitation mechanism is crucial to the initiation, maintenance and promotion of Sino-US cooperation in clean energy research and development. US-China clean energy research center (CERC) project is a flagship project in Sino-US clean energy cooperation. CERC’s pioneering IP management framework provides a channel of interest sharing and disputes resolution for cross-border collaborative research between industry university consortia in two countries. This article analyzes the main contents of CERC IP framework and innovation, evaluates its implementation effectiveness, difficulties, and puts forward some countermeasures and suggestions. Based on this, it proposes a new intellectual property management model for cross-border clean energy research cooperation.

clean energy; Sino-US cooperation; intellectual property management; technology management plan

本研究受教育部人文社科基金青年項目“清潔能源跨境協(xié)同創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)障礙識別及應(yīng)對機制研究(16YJCZH062)”；科技部國際司委托項目“ 中美清潔能源聯(lián)合研究中心(CERC)知識產(chǎn)權(quán)專項研究”；浙江省自然科學(xué)基金(LQ13G020012);浙江工業(yè)大學(xué)人文社科預(yù)研基金青年項目以及科技部科技交流中心“中外創(chuàng)新對話專項- CERC知識產(chǎn)權(quán)和跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移機制調(diào)研”項目資助。

劉珊(1981-)，女，湖北武漢人，管理學(xué)博士，浙江工業(yè)大學(xué)法學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)研究中心講師，華中科技大學(xué)管理學(xué)院中德知識產(chǎn)權(quán)研究所合作研究員，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)創(chuàng)新管理、專利信息分析。通訊作者： 余翔。

G307

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1002-9753(2016)11-0044-08

2016-01-06

2016-10-08