程廣斌，龍 文

（石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆石河子832003）

●中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力的實(shí)證分析

程廣斌，龍 文

（石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆石河子832003）

文章采用集對(duì)分析法對(duì)2011-2014年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。同時(shí)，為了對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行更深入地分析，按2014年城區(qū)人口將各個(gè)城市進(jìn)行排序后平均分成兩個(gè)子樣本，并分別進(jìn)行與總樣本相同的回歸估計(jì)。綜合評(píng)價(jià)結(jié)果表明：總體上，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力不斷提升，但是各個(gè)城市的資源環(huán)境承載力仍比較低。對(duì)總樣本的回歸結(jié)果顯示：政府財(cái)力和基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)資源環(huán)境承載力有明顯的正向推動(dòng)作用，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、科技進(jìn)步、教育水平對(duì)資源環(huán)境承載力存在負(fù)向影響。對(duì)兩個(gè)子樣本的回歸結(jié)果顯示：除教育水平外，各因素對(duì)資源環(huán)境承載力的影響在較大城市和較小城市之間存在明顯差異。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；城市群；資源環(huán)境承載力；集對(duì)分析法；面板數(shù)據(jù)模型

一、引言及文獻(xiàn)綜述

改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨城市化和工業(yè)化步伐的不斷加快，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了顯著成就。與此同時(shí)，“以鄰為壑”、“單打獨(dú)斗”的“單體式”城市發(fā)展模式加劇了城市之間的“同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)”，造成區(qū)域內(nèi)人、財(cái)、物的巨大浪費(fèi)和低效配置，最終導(dǎo)致資源短缺、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等“城市病”問(wèn)題不斷涌現(xiàn)，已嚴(yán)重威脅到我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。城市群是指在經(jīng)濟(jì)上緊密聯(lián)系，在功能上分工合作，在交通上聯(lián)合一體，以中心城市為核心向周圍輻射構(gòu)成的多個(gè)城市的集合體［1］。城

市群發(fā)展戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)各個(gè)城市之間“組團(tuán)發(fā)展”、“共生互動(dòng)”，為解決我國(guó)“城市病”問(wèn)題指明了方向。自《國(guó)家“十一五”規(guī)劃綱要》首次提出“要把城市群作為推進(jìn)城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)”，到《國(guó)家“十二五”規(guī)劃綱要》強(qiáng)調(diào)“促進(jìn)城市群內(nèi)大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”，再到《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃》最終明確“以城市群為主體形態(tài)，推動(dòng)大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”，主題不斷深化、內(nèi)涵逐漸明晰，標(biāo)志著城市群發(fā)展戰(zhàn)略已成為我國(guó)實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的核心戰(zhàn)略。

2013年，共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”（以下簡(jiǎn)稱“絲帶”）戰(zhàn)略構(gòu)想提出以來(lái)，如何建設(shè)“絲帶”成為社會(huì)各界討論的焦點(diǎn)。“絲路基金”和“亞投行”的建立與正常運(yùn)轉(zhuǎn)、中巴經(jīng)濟(jì)走廊和中印孟緬經(jīng)濟(jì)走廊的不斷推進(jìn)，標(biāo)志著“絲帶”建設(shè)進(jìn)入實(shí)際推進(jìn)階段。2015年，《國(guó)家“十三五”規(guī)劃綱要（2016-2020）》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要積極推進(jìn)“絲帶”建設(shè)。西北五省區(qū)地處絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶（以下簡(jiǎn)稱“絲帶”）我國(guó)西北段，是連接?xùn)|方新興經(jīng)濟(jì)體和西方歐洲發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的重要橋梁。伴隨“絲帶”戰(zhàn)略的提出及不斷推進(jìn)，西北五省區(qū)成為各種資源聚集的熱點(diǎn)區(qū)域，而作為其新型城鎮(zhèn)化的核心載體，“絲帶”西北段城市群順理成章地成為各種資源聚集的首選之地，迎來(lái)了難得的發(fā)展機(jī)遇。然而，更大規(guī)模的人口聚集和經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)必然以對(duì)資源環(huán)境的更大消耗和需求為前提，這對(duì)西北地區(qū)原本就脆弱的生態(tài)環(huán)境構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。如何避免重蹈東中部較發(fā)達(dá)地區(qū)“先污染、后治理”的覆轍是“絲帶”我國(guó)西北段城市群面臨的重要現(xiàn)實(shí)問(wèn)題之一?！敖z帶”我國(guó)西北段城市群能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展一定程度上取決于其資源環(huán)境承載狀況。深入研究“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力及其影響因素，對(duì)于促進(jìn)“絲帶”我國(guó)西北段城市群可持續(xù)發(fā)展、推動(dòng)“絲帶”建設(shè)具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

“承載力”一詞原本是一個(gè)物理學(xué)概念，指在不產(chǎn)生任何負(fù)面影響的前提下，物體所能承受的最大負(fù)荷［2］。伴隨工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的不斷發(fā)展，全球資源短缺、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等“城市病”問(wèn)題不斷突出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始展開(kāi)對(duì)資源承載力［3-7］和環(huán)境承載力［8-10］的研究。隨著承載力研究的不斷深入，學(xué)者們逐漸認(rèn)識(shí)到資源和環(huán)境之間相互聯(lián)系、不可分割，單獨(dú)研究資源承載力或環(huán)境承載力往往會(huì)使研究結(jié)論不符合現(xiàn)實(shí)情況，于是資源環(huán)境承載力［11-13］和生態(tài)承載力［14-16］方面的研究開(kāi)始出現(xiàn)。資源環(huán)境承載力從研究資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)之間的作用關(guān)系出發(fā)，探索區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，內(nèi)涵相對(duì)具體、針對(duì)性較強(qiáng)［17］，為探討“絲帶”我國(guó)西北段城市群如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供了一個(gè)重要的研究視角。

資源環(huán)境承載力綜合評(píng)價(jià)實(shí)際上是對(duì)某一區(qū)域資源環(huán)境復(fù)雜巨系統(tǒng)的全面診斷，由于同時(shí)存在諸多確定性與不確定性因素，國(guó)內(nèi)外學(xué)者采用很多不確定分析方法對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究，但仍存在某些不足。如投影尋蹤模型［18］直接依據(jù)評(píng)價(jià)樣本集的離散特征確定權(quán)重，一般只利用其分類信息，而未對(duì)其排序信息予以充分利用；模糊隸屬度法［19］、灰色關(guān)聯(lián)分析法［20］、灰色模型法［21］等傳統(tǒng)的不確定性分析方法不能有效解決中介不確定性問(wèn)題，使得評(píng)價(jià)結(jié)果不能全面地反映系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)。本文采用熵值法和集對(duì)分析法相結(jié)合對(duì)“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，可以很好地克服以上問(wèn)題，從而使評(píng)價(jià)結(jié)果更有效地反映實(shí)際情況。

研究某一區(qū)域資源環(huán)境承載力的最終目的在于探討資源環(huán)境承載力的影響因素及提升路徑，并提出相應(yīng)政策建議來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐。近年來(lái)，已有相關(guān)學(xué)者對(duì)資源環(huán)境承載力的影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究［22-23］，但是由于資源環(huán)境承載力研究的復(fù)雜性，這一方面的研究還處于初步探索階段，更多文獻(xiàn)仍集中于對(duì)水資源和土地資源等單要素承載力影響因素的分析［24-26］，且現(xiàn)有文獻(xiàn)很少涉及對(duì)城市群資源環(huán)境承載力影響因素的研究。然而，作為國(guó)家及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要載體，城市群更易出現(xiàn)資源短缺、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等“城市病”問(wèn)題，深入分析城市群資源環(huán)境承載力的影響因素，并探索其提升路徑，對(duì)于順利推進(jìn)我國(guó)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程意義重大?；诖耍疚脑噲D以“絲帶”我國(guó)西北段城市群為研究對(duì)象，在準(zhǔn)確評(píng)價(jià)城市群資源環(huán)境承載力的基礎(chǔ)上，選擇合適的面板數(shù)據(jù)模型對(duì)城市群資源環(huán)境承載力的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，以期厘清“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力與影響因素的數(shù)量關(guān)系，為制定“絲帶”我國(guó)西北段城市群可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃提供理論依據(jù)與實(shí)踐參考。

二、研究對(duì)象及數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)《關(guān)中—天水經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》、《沿黃經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群發(fā)展規(guī)劃》、《中國(guó)城市群發(fā)展報(bào)告（2014）》和《天山北坡經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃》等相關(guān)文獻(xiàn)及規(guī)劃，選取關(guān)中—天水、銀川平原、蘭白西、酒嘉玉、天山北坡等5個(gè)初具規(guī)模的城市群，這些城市群地處“絲帶”我國(guó)西北段，是我國(guó)西北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。其中，關(guān)中—天水城市群包括西安、銅川、寶雞、咸陽(yáng)、渭南、商洛、天水等7市；銀川平原城市群包括銀川、靈武、石嘴山、吳忠、青銅峽、中衛(wèi)等6市；蘭白西城市群包括蘭州、白銀、定西、臨夏、西寧等5市；酒嘉玉城市群包括酒泉、玉門、嘉峪關(guān)等3市；天山北坡城市群包

括烏魯木齊、克拉瑪依、昌吉、阜康、奎屯、烏蘇、石河子等7市。由于各個(gè)縣城的某些數(shù)據(jù)不易獲取，研究對(duì)象只涵蓋各地級(jí)市市轄區(qū)和縣級(jí)市，而未涉及城市群內(nèi)的縣城（此是本文存在的不足）。“絲帶”我國(guó)西北段城市群28個(gè)城市總面積12.51萬(wàn)平方公里，約占西北五省區(qū)總面積的4.02%，2014年該區(qū)域總?cè)丝跒? 430.2萬(wàn)、地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)16 893.4億元，分別占西北五省區(qū)的24.52%、43.48%?！敖z帶”我國(guó)西北段城市群以4.02%的土地承載了西北五省區(qū)24.52%的人口和43.48%的經(jīng)濟(jì)總量，該區(qū)域資源稟賦、環(huán)境狀況能否支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，一定程度上決定了西北地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

所需原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于西北五省區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒、各城市統(tǒng)計(jì)公報(bào)及相關(guān)政府網(wǎng)站。由于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》從2011年才開(kāi)始統(tǒng)計(jì)各個(gè)縣級(jí)市的資源環(huán)境類指標(biāo)，本文僅對(duì)2011-2014年“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力及其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。個(gè)別城市的少數(shù)指標(biāo)數(shù)據(jù)明顯有誤，根據(jù)相近年份的數(shù)據(jù)采用插值法予以糾正；玉門、靈武的空氣質(zhì)量?jī)?yōu)良率難以獲取，分別以每年酒泉、銀川的數(shù)據(jù)代替。

三、資源環(huán)境承載力綜合評(píng)價(jià)

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建及指標(biāo)權(quán)重確定

資源環(huán)境承載力是指在保證區(qū)域資源可持續(xù)利用并維系良好生態(tài)環(huán)境的條件下，某一區(qū)域資源稟賦、環(huán)境容量所能承受的人類各種經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)沖擊的能力，主要包括資源承載力和環(huán)境承載力兩個(gè)部分，并涉及供給和需求兩個(gè)方面。借鑒相關(guān)文獻(xiàn)［11-13］，并在遵循系統(tǒng)性、可操作性、可比性、代表性和層次性等原則的基礎(chǔ)上，構(gòu)建城市群資源環(huán)境承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體見(jiàn)表1所列。

表1 城市群資源環(huán)境承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

由于各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)城市群資源環(huán)境承載力的影響程度不同，需要對(duì)各指標(biāo)賦權(quán)。為了便于所賦權(quán)重客觀真實(shí)地反映“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載狀況，充分利用不同指標(biāo)數(shù)據(jù)的離散信息，以盡可能反映城市群內(nèi)各城市間的差異，本文采用客觀賦值法中的熵值法確定各指標(biāo)權(quán)重。計(jì)算步驟如下：

設(shè)有t個(gè)年份、m個(gè)城市、n項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，形成初始指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣X={xλpk}(1≤λ≤t;1≤p≤m;1≤k≤n)，其中，xλpk為第p個(gè)城市第k項(xiàng)指標(biāo)第l年的原始數(shù)據(jù)。

（1）為了消除量綱和指標(biāo)屬性的影響，采用maxmin法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

對(duì)于正向指標(biāo)：

對(duì)于逆向指標(biāo)：

（2）將標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)平移1個(gè)單位，平移后指標(biāo)數(shù)據(jù)為yλpk=x′λpk+1。

（3）數(shù)據(jù)歸一化處理，得到比重矩陣{Lλpk}，。

（5）求各指標(biāo)效用值：gk=1-ek。

將各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)代入熵值法的計(jì)算過(guò)程，得到“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力指標(biāo)權(quán)重（表1）。

（二）評(píng)價(jià)方法

城市群資源環(huán)境系統(tǒng)是一個(gè)多因素相互作用的復(fù)雜巨系統(tǒng)，往往各種確定性與不確定性特征共同存在，本文引入廣泛應(yīng)用于復(fù)雜系統(tǒng)不確定性分析的集對(duì)分析法（Set Pair Analysis，簡(jiǎn)稱SPA）測(cè)度2011-2014年“絲帶”我國(guó)西北段城市群28個(gè)城市的資源環(huán)境承載力。

集對(duì)分析是趙克勤提出的一種定量分析理論。其核心思想是將確定性和不確定性作為一個(gè)系統(tǒng)，由具有一定聯(lián)系的兩個(gè)集合A、B組成一個(gè)集合對(duì)子H（A，B），然后在一定的問(wèn)題背景下分析集合對(duì)子H（A，B）的特性，并將確定性定義為“同一”和“對(duì)立”兩個(gè)方面，而將不確定性定義為“差異”，從而建立集合A、B的同異反聯(lián)系度表達(dá)式［28］：

其中，N、S、P分別為集對(duì)H(A,B)的特性總數(shù)、集合A和B所共同具有的特性數(shù)、集合A和B相互對(duì)立的特性數(shù)，F(xiàn)=N-S-P是集合A、B既不共同具有、又不相互對(duì)立的特性數(shù)，則S N、F N、P N分別為集對(duì)H在指定問(wèn)題背景下的同一度、差異度和對(duì)立度；i、j為差異度和對(duì)立度的系數(shù)，其中i的取值在區(qū)間[-1,1]內(nèi)視情況而定，j取值-1。

根據(jù)集對(duì)分析核心思想，定義“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為集合E、指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為集合U，由集合E、U共同構(gòu)成集對(duì)H(E,U)，在集合E、U之間判斷同一、差異、對(duì)立的關(guān)系，從而將評(píng)價(jià)“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力轉(zhuǎn)化為對(duì)集合E和集合U進(jìn)行比較分析。具體而言，設(shè)“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力評(píng)價(jià)問(wèn)題為Q={E,I,W,X}，其中E={e1,e2,…,em}為評(píng)價(jià)方案集，I={i1,i2,…,in}為評(píng)價(jià)指標(biāo)集，W={w1,w2,…,wn}為指標(biāo)權(quán)重集，X為問(wèn)題Q的評(píng)價(jià)矩陣。假設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)值為xpk(p=1,2,…,m;k=1,2,…,n)，則問(wèn)題Q的評(píng)價(jià)矩陣X為：

在同一空間內(nèi)進(jìn)行比較，確定由最優(yōu)評(píng)價(jià)值uk組成的最優(yōu)方案集U={u1,u2,…,un}和由最劣值vk組成的最劣方案集V={v1,v2,…,vn}。則集對(duì){Ep,U}在區(qū)間[V,U]上的聯(lián)系度為：

其中，k=1,2,…,n，apk、cpk分別為評(píng)價(jià)指標(biāo)xpk與集合[vk,uk]的同一度、對(duì)立度，wk為第k項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。同一度apk和對(duì)立度cpk依據(jù)各個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)于準(zhǔn)則層的屬性而取值，當(dāng)xpk為正向指標(biāo)時(shí)：

當(dāng)xpk為負(fù)向指標(biāo)時(shí)：

方案E與最優(yōu)方案U的相對(duì)貼近度rp的定義式為：

其中，rp∈[0,1]，rp指數(shù)反映待評(píng)價(jià)方案Ep與最優(yōu)方案集合的貼近程度，其值越大說(shuō)明被評(píng)價(jià)對(duì)象越接近最優(yōu)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在本文中可以用rp指數(shù)來(lái)衡量2011-2014年“絲帶”我國(guó)西北段城市群28個(gè)城市的資源環(huán)境承載力，rp越大說(shuō)明城市資源環(huán)境承載力越強(qiáng)。

（三）評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)以上方法測(cè)算2011-2014年“絲帶”我國(guó)西北段城市群28個(gè)城市資源環(huán)境承載力，并按2014年城區(qū)人口數(shù)對(duì)各個(gè)城市進(jìn)行排序，評(píng)價(jià)結(jié)果見(jiàn)表2所列。

如表2所示，除西安、寶雞、銀川、天水、渭南、定西、嘉峪關(guān)、商洛等8市外，2011-2014年“絲帶”我國(guó)西北段城市群其余20個(gè)城市的資源環(huán)境承載力均存在不同程度的提升；從各城市的平均值來(lái)看，“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力由2011年的0.573上升為2014年的0.602。這說(shuō)明2011年以來(lái)，

“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載狀況不斷改善。然而，2014年各個(gè)城市的資源環(huán)境承載力均處于［0.467，0.717］上，且平均值僅為0.602，說(shuō)明“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力普遍較低，還存在很大的提升空間。從城市規(guī)模視角來(lái)看，烏魯木齊、蘭州、西寧、銀川等大城市的資源環(huán)境承載力水平較低，而烏蘇、阜康、玉門、靈武等小城市較高，表明城市資源環(huán)境承載力與城市規(guī)模之間不是簡(jiǎn)單的正相關(guān)關(guān)系，當(dāng)城市規(guī)模擴(kuò)大到一定程度時(shí)，人口聚集可能會(huì)阻礙城市的可持續(xù)發(fā)展。

表2 “絲帶”我國(guó)西北段城市群28個(gè)城市資源環(huán)境承載力評(píng)價(jià)結(jié)果

四、資源環(huán)境影響因素分析

（一）影響因素及其代表性指標(biāo)

影響城市可持續(xù)發(fā)展的因素有很多，參考相關(guān)文獻(xiàn)，并結(jié)合西北地區(qū)的實(shí)際情況，考慮政府財(cái)力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、科技進(jìn)步、教育水平、基礎(chǔ)設(shè)施等因素對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展的影響，具體的代表性指標(biāo)見(jiàn)表3所列。

表3 影響因素及代表性指標(biāo)選取

（1）政府財(cái)力。馬斯格雷夫的《公共財(cái)政理論》（The Theory of Public Finance）中指出，政府的主要作用有：提供公共物品、提供資源配置過(guò)程中“市場(chǎng)失靈”的矯正手段；調(diào)節(jié)收入分配以在社會(huì)成員中達(dá)成公平的社會(huì)產(chǎn)出分配；在適當(dāng)穩(wěn)定的價(jià)格水平下實(shí)施財(cái)政貨幣政策求得較高水平的就業(yè)率。地方政府通過(guò)合理支配其財(cái)政收入可以提高城市系統(tǒng)運(yùn)行效率和資源環(huán)境承載力。政府財(cái)力可以用人均地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)收入表示，從而反映地方政府的行政和調(diào)控能力。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)不斷演進(jìn)的過(guò)程。一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)意味著其資源利用效率不斷提高、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的環(huán)境代價(jià)不斷降低。20世紀(jì)70年代以來(lái)，信息技術(shù)革命對(duì)主要工業(yè)化國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生巨大影響，“經(jīng)濟(jì)服務(wù)化”趨勢(shì)愈加明顯，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展將逐漸快于第二產(chǎn)業(yè)，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一個(gè)重要特征［29］。因此，本文用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比來(lái)度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（3）科技進(jìn)步。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)既能通過(guò)引進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，又能通過(guò)技術(shù)革新提高資源利用效率、增強(qiáng)環(huán)保能力、減少環(huán)境污染。政府科技投入強(qiáng)度是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技水平高低的重要標(biāo)志。“絲帶”我國(guó)西北段城市群地處我國(guó)西部落后省區(qū)，市場(chǎng)化程度較低，科技投入以政府投入為主。因此，科技進(jìn)步可以用科學(xué)技術(shù)支出占地方財(cái)政支出比重來(lái)表示。

（4）教育水平。教育事業(yè)的發(fā)展可以提高勞動(dòng)力素質(zhì)、促進(jìn)人力資本積累，從而促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、提高城市資源環(huán)境承載力。一個(gè)區(qū)域基礎(chǔ)教育師資條件的好壞一定程度上反映了該區(qū)域教育水平的高低。此外，子女教育問(wèn)題一直以來(lái)是勞動(dòng)力尤其是高素質(zhì)人才就業(yè)擇業(yè)的重要參考，基礎(chǔ)教育水平的提高能夠間接起到吸引人才的作用。因此，

可以選取中小學(xué)生平均擁有教師數(shù)作為代表性指標(biāo)來(lái)反映城市教育水平的高低。

（5）基礎(chǔ)設(shè)施?；A(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)是城市經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的前提條件，是城市提供公共服務(wù)的物質(zhì)載體，也是城市現(xiàn)代化水平高低的重要標(biāo)志之一。城市基礎(chǔ)設(shè)施中大部分直接或間接參與社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)：一方面，供水供電、燃?xì)夤艿?、園林綠化、垃圾處理、市容環(huán)衛(wèi)等設(shè)施的不斷完善能夠直接提高城市資源環(huán)境供給能力；另一方面，基礎(chǔ)設(shè)施具有典型的經(jīng)濟(jì)外部性特征，可以間接降低城市系統(tǒng)運(yùn)行成本，從而提高資源環(huán)境承載力。例如，交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善可以降低企業(yè)的運(yùn)輸成本、降低能耗、減少汽車尾氣排放。本文選取單位面積城市維護(hù)建設(shè)資金支出和人均道路面積分別代表基礎(chǔ)設(shè)施投入和條件，從流量和存量?jī)蓚€(gè)方面反映城市基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)資源環(huán)境承載力的影響。

（二）計(jì)量模型

面板數(shù)據(jù)模型主要可分為混合模型、變系數(shù)模型和變截距模型。本文以2011-2014年“絲帶”我國(guó)西北段城市群28個(gè)城市為樣本，時(shí)間跨度較短而截面單元較多，屬于典型的短面板數(shù)據(jù)，可以認(rèn)為存在個(gè)體差異，而不存在結(jié)構(gòu)變化，宜選擇變截距模型進(jìn)行回歸估計(jì)。為了消除異方差的影響，首先對(duì)因變量和各個(gè)自變量取對(duì)數(shù)，然后采用變截距模型對(duì)資源環(huán)境承載力的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。與此同時(shí)，為了對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行更深入地分析，首先按2014年城區(qū)人口將28個(gè)城市進(jìn)行排序，然后平均分成兩個(gè)樣本，并進(jìn)行同樣的回歸估計(jì)。構(gòu)建的變截距模型表達(dá)式如下：

其中，ln(yit)為資源環(huán)境承載力的對(duì)數(shù)形式；ln(zfclit)、ln(cyjgit)、ln(kjjbit)、ln(jyspit)、ln(jctrit)、ln(jctjit)分別為政府財(cái)力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、科技進(jìn)步、教育水平、基礎(chǔ)設(shè)施投入、基礎(chǔ)設(shè)施條件等的對(duì)數(shù)形式；βk(k=1,2,3,4,5,6)是各個(gè)自變量對(duì)被因變量的彈性系數(shù)，反映對(duì)應(yīng)因素對(duì)資源環(huán)境承載力的影響。

（三）單位根檢驗(yàn)、豪斯曼檢驗(yàn)、內(nèi)生性檢驗(yàn)、多重共線性檢驗(yàn)

為了避免偽回歸問(wèn)題，首先采用HT檢驗(yàn)進(jìn)行面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)因變量和各個(gè)自變量均為平穩(wěn)序列。變截距模型的個(gè)體效應(yīng)可能以隨機(jī)影響或固定影響的形式存在，一般通過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)做出判斷。豪斯曼檢驗(yàn)的原假設(shè)為“H0：μit與各被解釋變量的觀測(cè)值無(wú)關(guān)，即個(gè)體效應(yīng)以隨機(jī)影響的形式存在”。由于傳統(tǒng)的豪斯曼檢驗(yàn)是基于普通標(biāo)準(zhǔn)誤條件下進(jìn)行的，當(dāng)聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤與普通標(biāo)準(zhǔn)誤相差較大時(shí)，傳統(tǒng)的豪斯曼檢驗(yàn)失效，需采用基于聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤的豪斯曼檢驗(yàn)確定模型個(gè)體效應(yīng)的存在形式?；诰垲惙€(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤的豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果顯示，模型均應(yīng)選擇固定影響變截距模型。雙對(duì)數(shù)模型的實(shí)證過(guò)程中需考慮變量的內(nèi)生性和多重共線性對(duì)回歸結(jié)果的影響。對(duì)于變量的內(nèi)生性問(wèn)題，采用Davidson-Mackinnon（1993）檢驗(yàn)進(jìn)行判定，檢驗(yàn)結(jié)果表明，模型均不存在明顯的內(nèi)生性問(wèn)題。由于本文的時(shí)間跨度較短，而克服內(nèi)生性問(wèn)題的一般方法——廣義矩估計(jì)（GMM）的使用會(huì)減少較多的自由度，從而影響實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文對(duì)變量的內(nèi)生性問(wèn)題不做處理。對(duì)于自變量的多重共線性問(wèn)題，可以通過(guò)方差膨脹因子（VIF）檢驗(yàn)做出判斷。VIF檢驗(yàn)結(jié)果顯示，最大的VIF值為3.27，各模型不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。由于篇幅有限，這里不具體顯示單位根檢驗(yàn)、豪斯曼檢驗(yàn)、內(nèi)生性檢驗(yàn)、多重共線性檢驗(yàn)的檢驗(yàn)結(jié)果。

（四）實(shí)證結(jié)果

以政府財(cái)力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、科技進(jìn)步、教育水平、基礎(chǔ)設(shè)施投入、基礎(chǔ)設(shè)施條件為自變量，以資源環(huán)境承載力為因變量，采用雙對(duì)數(shù)固定影響變截距模型對(duì)2011-2014年“絲帶”我國(guó)西北段城市群28個(gè)城市及較大城市和較小城市資源環(huán)境承載力的影響因素進(jìn)行回歸估計(jì)，回歸結(jié)果見(jiàn)表4所列。

表4 “絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力影響因素模型回歸結(jié)果

由表4可知：模型（1）、（2）、（3）的F值較大，且均在99%的置信度下顯著，說(shuō)明模型的擬合效果較好；ρ值均較大，可認(rèn)為復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)的方差主要來(lái)自個(gè)體

效應(yīng)的變動(dòng)；三個(gè)回歸結(jié)果的大部分自變量的彈性系數(shù)大小、方向、顯著性與相關(guān)文獻(xiàn)的研究成果相一致，與資源環(huán)境科學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的相關(guān)分析相符，或者符合西北地區(qū)城市的發(fā)展?fàn)顩r。這說(shuō)明方程對(duì)變量之間關(guān)系的解釋力較強(qiáng)，回歸結(jié)果可靠。

（1）無(wú)論是對(duì)總樣本還是對(duì)兩個(gè)子樣本的回歸均顯示，政府財(cái)力的彈性系數(shù)為正，且在99%的置信度下顯著，說(shuō)明政府財(cái)力對(duì)資源環(huán)境承載力有顯著的正向影響?！敖z帶”我國(guó)西北段城市群地處我國(guó)西部落后省區(qū)，市場(chǎng)化程度較低，政府財(cái)政支持對(duì)于提升城市群資源環(huán)境承載力至關(guān)重要，“絲帶”我國(guó)西北段城市群應(yīng)該合理利用政府這雙“看得見(jiàn)的手”，保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)轉(zhuǎn)。模型（3）中政府財(cái)力的彈性系數(shù)大于模型（2），這符合經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際報(bào)酬遞減規(guī)律：較小城市的市場(chǎng)化程度相對(duì)更低，政府財(cái)力對(duì)提升城市資源環(huán)境承載力的作用更大。

（2）模型（1）中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的彈性系數(shù)為負(fù)，盡管其在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著；較大城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的彈性系數(shù)為正，且在99%的置信度下顯著，而較小城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的彈性系數(shù)為負(fù)，且在95%的置信度下顯著?！敖z帶”我國(guó)西北段城市群尤其是較小城市尚處于工業(yè)化前期，第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在明顯的“高能耗、高排放、高污染、低效益”特征，與此同時(shí)，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，且以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)為主，而現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展明顯滯后。第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)“絲帶”我國(guó)西北段城市群較小城市資源環(huán)境承載力的促進(jìn)作用有限，不足以彌補(bǔ)第二產(chǎn)業(yè)粗放式經(jīng)營(yíng)的負(fù)面影響。相比較而言，較大城市的產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)比較合理，新型工業(yè)化和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好，因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與資源環(huán)境承載力之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。

（3）模型（1）和模型（2）中科技進(jìn)步的彈性系數(shù)為負(fù)，而模型（3）中科技進(jìn)步的彈性系數(shù)為正，盡管其并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明科技進(jìn)步與資源環(huán)境承載力之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，較小城市因科技水平的起點(diǎn)較低、科技進(jìn)步的邊際效益較大，體現(xiàn)出科技進(jìn)步對(duì)資源環(huán)境承載力的正向推動(dòng)作用，這與預(yù)期不符?！敖z帶”我國(guó)西北段城市群科技創(chuàng)新能力不足是出現(xiàn)這一結(jié)果的根本原因，而“絲帶”我國(guó)西北段城市群尤其是較大城市受商業(yè)利益的驅(qū)動(dòng)而過(guò)于追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并沒(méi)有將科技進(jìn)步和資源高效利用、環(huán)境保護(hù)很好地結(jié)合起來(lái)可能是其又一重要原因。

（4）模型（1）、（2）、（3）的回歸結(jié)果均顯示：教育水平的彈性系數(shù)均為負(fù)，盡管在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著，這與預(yù)期不符。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)教育資源在各地區(qū)之間的分布存在明顯的不均衡現(xiàn)象，西部地區(qū)教育資源比較稀缺造成其教育水平明顯落后于東中部地區(qū)?！敖z帶”我國(guó)西北段城市群地處我國(guó)西部落后省區(qū)，基礎(chǔ)教育薄弱、師資力量有限造成人力資本水平較低，一定程度上阻礙了城市資源環(huán)境承載力的提升。

（5）從對(duì)總樣本和較大城市的回歸結(jié)果來(lái)看，基礎(chǔ)設(shè)施投入和交通條件的彈性系數(shù)均為正，且在99%或95%的置信度下顯著，說(shuō)明基礎(chǔ)設(shè)施的完善能夠有效提高“絲帶”我國(guó)西北段城市群尤其是較大城市的資源環(huán)境承載力。但是，從對(duì)較小城市的回歸結(jié)果來(lái)看，基礎(chǔ)設(shè)施投入的彈性系數(shù)較小，且僅在90%的置信度下顯著，而交通條件的彈性系數(shù)更是為負(fù)數(shù)，盡管其在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著。這說(shuō)明較小城市和較大城市之間的基礎(chǔ)設(shè)施條件存在顯著差異，較小城市的基礎(chǔ)設(shè)施條件較差、基礎(chǔ)設(shè)施投入不足在一定程度上阻礙了自身資源環(huán)境承載力的提高。

五、結(jié)論與啟示

本文在合理構(gòu)建資源環(huán)境承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和使用熵值法確定指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上，采用集對(duì)分析法對(duì)2011-2014年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶我國(guó)西北段城市群28個(gè)城市的資源環(huán)境承載力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并選擇雙對(duì)數(shù)固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型對(duì)其資源環(huán)境承載力進(jìn)行了實(shí)證分析。為了對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行更深入分析，按城區(qū)人口對(duì)28個(gè)城市進(jìn)行排序并將其平均分成兩個(gè)樣本，然后分別進(jìn)行雙對(duì)數(shù)固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)回歸估計(jì)，并分析各個(gè)因素對(duì)較大城市和較小城市資源環(huán)境承載力的影響。通過(guò)以上實(shí)證研究得到如下基本結(jié)論：

（1）總體來(lái)說(shuō)，2011-2014年“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力不斷提升，但是各個(gè)城市的資源環(huán)境承載力均處于區(qū)間［0.467，0.717］上，還存在很大的提升空間，實(shí)證分析“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力的影響因素及其提升路徑具有一定的現(xiàn)實(shí)意義；政府財(cái)力、基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)資源環(huán)境承載力有明顯的正向推動(dòng)作用，說(shuō)明通過(guò)不斷增加地方政府財(cái)政收入、繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施投入可以提升“絲帶”我國(guó)西北段城市群資源環(huán)境承載力；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、科技進(jìn)步、教育水平對(duì)資源環(huán)境承載力存在負(fù)向影響，說(shuō)明“絲帶”我國(guó)西北段城市群普遍存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)緩慢、科技投入不足、教育水平較低等問(wèn)題。

（2）除教育水平外，各因素對(duì)資源環(huán)境承載力的影響在較大城市和較小城市之間存在明顯差異。第一，較小城市的市場(chǎng)化程度相對(duì)更低，政府財(cái)力對(duì)提升資源環(huán)境承載力的作用更大；第二，較小城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)緩慢，第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在明顯的“三高一低”特征，而第三產(chǎn)業(yè)尤其是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展緩

慢，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)資源環(huán)境承載力呈現(xiàn)出負(fù)向影響，而較大城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)較快，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與資源環(huán)境承載力呈正相關(guān)關(guān)系；第三，較大城市受商業(yè)利益的驅(qū)動(dòng)而過(guò)于追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并沒(méi)有將科技進(jìn)步和資源高效利用、環(huán)境保護(hù)很好地結(jié)合起來(lái)，其科技投入與資源環(huán)境承載力之間呈較弱的負(fù)相關(guān)系，相反較小城市因科技水平起點(diǎn)較低，科技進(jìn)步的邊際效益較大，從而體現(xiàn)出科技進(jìn)步對(duì)資源環(huán)境承載力的正向影響；第四，較小城市的基礎(chǔ)設(shè)施條件較差、基礎(chǔ)設(shè)施投入不足一定程度上阻礙了其資源環(huán)境承載力的提升。

這些結(jié)論的重要啟示在于：第一，“絲帶”我國(guó)西北段城市群地處我國(guó)西部落后省區(qū)，其政府財(cái)力有限，中央政府應(yīng)該繼續(xù)加大轉(zhuǎn)移支付和政策傾斜力度，擴(kuò)大“絲帶”我國(guó)西北段城市群尤其是較小城市的財(cái)政收入來(lái)源，從而促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展，而各級(jí)地方政府應(yīng)該致力于規(guī)范政府行為、厘清政府職能范圍，提高城市經(jīng)濟(jì)效率；第二，“絲帶”我國(guó)西北段城市群尤其是較小城市應(yīng)該繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施投入、努力改善投融資環(huán)境、不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而實(shí)現(xiàn)城市群內(nèi)不同規(guī)模城市之間良性互動(dòng)、協(xié)調(diào)發(fā)展；第三，“絲帶”我國(guó)西北段城市群尤其是較大城市應(yīng)該繼續(xù)加大科技投入力度、合理引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、正確引導(dǎo)科技投入方向，為城市群發(fā)展創(chuàng)造原動(dòng)力；第四，加大教育投入，進(jìn)而提高人口素質(zhì)對(duì)于“絲帶”沿線城市尤其是較小城市可持續(xù)發(fā)展也很重要；第五，為了進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范相關(guān)責(zé)任主體行為，國(guó)家應(yīng)該不斷完善制度建設(shè)，加大相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行力度，為支撐“絲帶”我國(guó)西北段城市群可持續(xù)發(fā)展提供制度保障。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

Empirical Analysis of the Resources and Environment Carrying Capacity of the Urban Agglomerations in the Northwest China along the Silk Road Economic Belt

CHENG Guang-bin，LONG Wen
（School of Economics and Management，Shihezi University，Shihezi 832003，China）

The paper applies the method of set pair analysis（SPA）to make comprehensive evaluation of the resource and environmental carrying capacity of the urban agglomerations in the west China along the Silk Road Economic Belt in 2011—2014，and then uses panel data model to make an empirical analysis of the influencing factors.At the same time，in order to further verify the reliability of the empirical results，all cities are sorted into two samples，and then carry out the same regression estimates with the total sample.The comprehensive evaluation results show that in general，the resources and environment carrying capacity of the urban agglomerations in the northwest of China along the Silk Road Economic Belt is continuously improving，but that of each city is still relatively low.The regression results of the total sample show that Government financial resources and infrastructure has a significant positive role in promoting the resources and environment carrying capacity，while the upgrading of industrial structure，scientific and technological progress，and education level has a negative impact on the resources and environment carrying capacity.The regression results of the two sub samples show that in addition to the level of education，the influence of various factors on the resources and environment carrying capacity is obviously different between big cities and small cities.

the Silk Road Economic Belt；urban agglomeration；the resources and environmental carrying capacity；set pair analysis；panel data model

F127；F205

A

1007-5097（2016）09-0041-08

2016-04-10

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（15XJL020）

程廣斌（1976-），男，安徽淮南人，教授，博士生導(dǎo)師，博士，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系主任，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；龍文（1989-），男，湖南婁底人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

10.3969/j.issn.1007-5097.2016.09.006