韓孟孟， 袁廣達， 張三峰

(南京信息工程大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇 南京 210044)

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技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)就業(yè)效應(yīng)
——基于微觀企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實證分析

韓孟孟， 袁廣達， 張三峰

(南京信息工程大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇 南京 210044)

利用2012年世界銀行關(guān)于中國工業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)三個維度分析了短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)增長的影響。結(jié)果顯示，流程創(chuàng)新與就業(yè)增長顯著負相關(guān)；產(chǎn)品創(chuàng)新與就業(yè)增長顯著負相關(guān)；企業(yè)研發(fā)與就業(yè)增長負相關(guān)，但較前兩者顯著性較弱。進一步研究發(fā)現(xiàn)，與東部沿海地區(qū)相比，中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)替代效應(yīng)更為明顯。鑒于上述研究結(jié)果，對現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新方式和政策提出相應(yīng)的對策建議。

流程創(chuàng)新；產(chǎn)品創(chuàng)新；研發(fā)強度；就業(yè)效應(yīng)

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)增長之間關(guān)系的研究受到學(xué)界的廣泛關(guān)注[1-2]。技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的主要原動力，為社會的可持續(xù)發(fā)展作出重要貢獻。然而，技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展并沒有都創(chuàng)造出良好的就業(yè)環(huán)境。人口基數(shù)龐大的中國一直以來面臨著尖銳的就業(yè)矛盾和嚴峻的就業(yè)形勢，因而我們在關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的同時，有必要厘清技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)之間的關(guān)系，即技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。

新熊彼特經(jīng)濟學(xué)認為，發(fā)達經(jīng)濟正經(jīng)歷一個以信息與通信技術(shù)為基礎(chǔ)的新技術(shù)經(jīng)濟范式的誕生。如此強有力的技術(shù)變革對就業(yè)的變化產(chǎn)生雙重影響，一方面技術(shù)進步在促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和新產(chǎn)品銷售的同時，會創(chuàng)造大量的工作崗位，產(chǎn)生就業(yè)補償效應(yīng)；另一方面技術(shù)進步能夠提高產(chǎn)品生產(chǎn)率，淘汰落后產(chǎn)能，減少大量低技能型工作崗位，產(chǎn)生就業(yè)替代效應(yīng)[3]。從長遠來看，技術(shù)創(chuàng)新并不會引起大規(guī)模的失業(yè)現(xiàn)象，西方發(fā)達國家的發(fā)展歷程就可以證明；但短期內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)變化的影響如何，我們并不確定。不同的技術(shù)創(chuàng)新方式通過不同的就業(yè)關(guān)聯(lián)機制也會產(chǎn)生不同的就業(yè)效應(yīng)[1-2]。因此，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)變化之間的關(guān)系，應(yīng)根據(jù)不同的研究視角做出有區(qū)別性的分析。

企業(yè)是經(jīng)濟活動的主要參與者，正是各類型企業(yè)的大規(guī)模集成才構(gòu)成了現(xiàn)在的市場交易體系。從微觀企業(yè)角度來分析技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)在我國是一個嶄新的研究領(lǐng)域。與我國宏觀層面的研究不同，微觀層面的分析能夠加深我們對技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)就業(yè)兩者之間關(guān)系的認識，并影響到企業(yè)創(chuàng)新路徑的選擇和內(nèi)部員工的管理，也為我國宏觀政策的制定提供微觀基礎(chǔ)。

本文試圖在以下兩個方面做出突破：一是立足于中國企業(yè)的微觀層面來分析技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，為宏觀層面的政策制定提供微觀證據(jù)；二是將國內(nèi)與國外的研究相結(jié)合，分別從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)三個維度來分析短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，豐富并完善該方面的研究。

二、文獻綜述

技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)造還是破壞了工作崗位？眾多學(xué)者對此進行了系統(tǒng)的研究，得出了非一致的結(jié)論。最早對此研究的是英國古典經(jīng)濟學(xué)家李嘉圖，他的“機器替代理論”概括了技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)增長的積極和消極影響，認為技術(shù)在毀滅原有工作崗位的同時也創(chuàng)造了新的工作。阿吉翁(Aghion)和霍伊特(Howitt)在熊彼特(Schumpeter)、“創(chuàng)造性破壞”理論的基礎(chǔ)上，運用實證模型驗證了技術(shù)創(chuàng)新會加大失業(yè)率的結(jié)論[3-4]。此后，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新是增加還是減少了就業(yè)的爭論一直延續(xù)至今。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)研究大致可以從宏觀和微觀兩個層次來分述。宏觀層次是利用地區(qū)或行業(yè)數(shù)據(jù)來檢驗技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)總效應(yīng)，這方面的研究主要集中在國內(nèi)，且多認為技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)具有顯著的替代效應(yīng)。姚戰(zhàn)琪和夏杰長、寧光杰以及葉仁蓀、王光棟、王雷等利用國家或省際面板數(shù)據(jù)分析了技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的影響，一致認為技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)增長具有顯著的負面影響[6-8]。朱軼、熊思敏利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在對我國整體及第二、三產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率估算的基礎(chǔ)上探討了技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動與我國就業(yè)增長之間的影響機制與關(guān)聯(lián)效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)，由技術(shù)進步所造成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對我國就業(yè)產(chǎn)生了顯著的負面影響[9]。唐國華基于我國1980-2007年的宏觀數(shù)據(jù)研究了我國技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)就業(yè)效應(yīng)，結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)增長率呈反向變動關(guān)系；且在技術(shù)創(chuàng)新初期，就業(yè)替代效應(yīng)占主導(dǎo)地位；中期，就業(yè)補償效應(yīng)占主導(dǎo)地位；長期，技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)趨于零[10]。陳赤平、羅麗、譚富分別從就業(yè)創(chuàng)造機制和就業(yè)破壞機制兩個方面闡述了技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，認為30多年的技術(shù)創(chuàng)新對我國就業(yè)總量的綜合影響為負[11]。方建國、尹麗波在技術(shù)和勞動力替代關(guān)系假說的基礎(chǔ)上，分析了技術(shù)創(chuàng)新對勞動力就業(yè)的影響，認為隨著勞動生產(chǎn)率的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的確存在著技術(shù)毀滅工作的現(xiàn)象，但從長期和總量來看，技術(shù)創(chuàng)新對勞動力就業(yè)的影響并不顯著，只有當技術(shù)進步引起大規(guī)模產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動時，才會存在技術(shù)創(chuàng)新引起的失業(yè)現(xiàn)象[12]。朱英明從行業(yè)和地區(qū)層面研究了技術(shù)創(chuàng)新活動對就業(yè)的影響，認為總創(chuàng)新強度的增長顯著抑制了行業(yè)和地區(qū)的就業(yè)增長，并且不同的創(chuàng)新方式對就業(yè)會產(chǎn)生不同的影響，產(chǎn)品創(chuàng)新只對行業(yè)就業(yè)增長產(chǎn)生積極的影響，流程創(chuàng)新只對地區(qū)就業(yè)增長產(chǎn)生積極的影響[13]。

微觀層次是利用企業(yè)數(shù)據(jù)來分析技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的影響，這方面以國外研究為主，且多數(shù)學(xué)者認為技術(shù)創(chuàng)新特別是產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的就業(yè)補償效應(yīng)。如霍爾(Hall)、哈里森(Harrison)、里希特(Licht)基于發(fā)達國家的創(chuàng)新調(diào)查研究數(shù)據(jù)，將技術(shù)創(chuàng)新分為流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩種方式，認為技術(shù)創(chuàng)新特別是產(chǎn)品創(chuàng)新對就業(yè)增長產(chǎn)生了顯著的促進作用，而流程創(chuàng)新則對就業(yè)增長產(chǎn)生負面影響，但這種影響較小[14-16]。為完善該方面研究，不少學(xué)者也從發(fā)展中國家的視角探討了技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)增長之間的關(guān)系。瓦希德(Waheed)以孟加拉國和巴基斯坦的企業(yè)為研究對象，分析了兩國技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，認為流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新都具有顯著的就業(yè)補償效應(yīng)，這可能與本國人口眾多，勞動力成本低廉有關(guān)[17]；克雷斯皮(Crespi)和塔科斯(Tacsir)分析了拉美地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，結(jié)果表明，流程創(chuàng)新可造成部分替代效應(yīng)，而即使就業(yè)總效應(yīng)為負時，產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的依然是就業(yè)補償效應(yīng)[18]。路切塞(Lucchese)、達克斯(Dachs)分析了在經(jīng)濟發(fā)展周期的不同階段技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，結(jié)果顯示，在經(jīng)濟高漲時期，企業(yè)就業(yè)主要受新產(chǎn)品、出口和工資水平的影響，產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的就業(yè)補償效應(yīng)；而在經(jīng)濟衰退時期，流程創(chuàng)新的就業(yè)替代效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位[19-20]。博利亞奇諾(Bogliacino)等采用歐洲25個制造與服務(wù)行業(yè)的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，分析了企業(yè)研發(fā)對就業(yè)的影響，認為企業(yè)研發(fā)通過產(chǎn)品創(chuàng)新對就業(yè)增長產(chǎn)生了積極的作用[21]。黃解宇、孫維峰、楊朝暉利用我國制造業(yè)上市公司的面板數(shù)據(jù)將技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的影響分為水平效應(yīng)和滯后效應(yīng)兩個方面來分析，結(jié)果表明，從整體上看，技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)增長顯著負相關(guān)，但同時又存在顯著的正向滯后效應(yīng)[22]。凡羅伊(Van Roy)認為，技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的影響根據(jù)企業(yè)技術(shù)發(fā)展水平的不同也會有所不同，在高科技企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新傾向于創(chuàng)造就業(yè)，而在科技水平較低的企業(yè)中則傾向于破壞就業(yè)[23]。

總體而言，國外學(xué)者傾向于從微觀角度研究技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)就業(yè)的關(guān)系，且多數(shù)從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等不同的創(chuàng)新方式來分析；而國內(nèi)關(guān)于這方面的研究主要集中于技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)總效應(yīng)，即技術(shù)創(chuàng)新對國家就業(yè)總量和就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，很少從微觀角度具體考察不同技術(shù)創(chuàng)新方式的就業(yè)效應(yīng)?；诖?，本文在借鑒國外學(xué)者研究經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，利用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)分別從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)三個維度來分析國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，并提出相關(guān)的應(yīng)對措施。

三、技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)機理分析

技術(shù)創(chuàng)新按照創(chuàng)新方式和角度的不同可以分為流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新[24-25],前者是指企業(yè)引進一種新設(shè)備、新的生產(chǎn)方法或新的商業(yè)運作模式，通過產(chǎn)品的價格與效率競爭力來影響企業(yè)的發(fā)展；后者是指企業(yè)帶來一種新產(chǎn)品、新服務(wù)，新的產(chǎn)品特性或更具優(yōu)勢的產(chǎn)品質(zhì)量，通過產(chǎn)品的需求競爭力來影響企業(yè)發(fā)展。兩者都是企業(yè)不斷創(chuàng)新與研發(fā)的結(jié)果。

我們參考約翰雷南(John Van Reenen)所提出的宏觀經(jīng)濟模型來分析技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的影響[1]。假設(shè)在完全競爭市場的環(huán)境中，生產(chǎn)函數(shù)為：

Q=T[(AL)(σ-1)/σ+(BK)(σ-1)/σ]σ/(σ-1)

(1)

其中，Q為產(chǎn)出，L為就業(yè)，K為資本；T是?？怂怪行约夹g(shù)參數(shù)，T的變化并不會影響勞動與資本的邊際替代率；A為哈羅德中性參數(shù)，這種技術(shù)進步主要使得勞動生產(chǎn)率提高，因而也稱為“勞動增長型”技術(shù)進步，在技術(shù)進步前后資本產(chǎn)出比率保持不變時，資本邊際產(chǎn)出也不變；B是索洛中性參數(shù)，這種技術(shù)進步主要使得資本的效率得到提高，因而也稱為“資本增長型”技術(shù)進步，在技術(shù)進步前后勞動產(chǎn)出比率保持不變時，勞動邊際產(chǎn)出也不變。這里我們認為勞動者的真實工資為勞動的邊際產(chǎn)品，用W/P來表示。因而有：

(2)

兩端取對數(shù)可得：

lnL=lnQ-σln(W/P)+(σ-1)lnA

(3)

進而我們可以認為，勞動對哈羅德中性技術(shù)參數(shù)A的彈性為：

(4)

這里，MC為產(chǎn)品的邊際成本，σ是勞動和資本的可替代程度，由于在完全競爭市場環(huán)境下，產(chǎn)品價格等于邊際成本，所以我們認為就業(yè)與技術(shù)之間的關(guān)系與產(chǎn)品價格及彈性、產(chǎn)品邊際成本以及勞動與資本替代率有關(guān)。這里我們具體來分析流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新以及企業(yè)研發(fā)在產(chǎn)品價格與需求、產(chǎn)品生產(chǎn)效率、市場規(guī)模等方面對企業(yè)就業(yè)的影響。流程創(chuàng)新的采用或發(fā)展能夠提高企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)效率，進而減少等量產(chǎn)品所需生產(chǎn)要素的投入量，包括勞動力的投入量，因而流程創(chuàng)新會直接減少企業(yè)對就業(yè)的單位需求量，產(chǎn)生就業(yè)替代效應(yīng)。同時，產(chǎn)品生產(chǎn)效率的提高和企業(yè)要素投入量的減少會降低產(chǎn)品成本，產(chǎn)生價格優(yōu)勢，進而擴大市場需求，由此帶來的需求增長可能會創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，產(chǎn)生就業(yè)補償效應(yīng)。需要指出的是，這種補償效應(yīng)取決于產(chǎn)品的需求彈性、市場條件等因素的影響。

產(chǎn)品創(chuàng)新的直接結(jié)果是通過創(chuàng)造新的產(chǎn)品和服務(wù)來開辟新的市場，增加需求與生產(chǎn)，帶來就業(yè)補償效應(yīng)；企業(yè)利潤的增加和規(guī)模的擴大、對中間產(chǎn)品和互補產(chǎn)品的派生需求也會產(chǎn)生就業(yè)補償效應(yīng)。但與此同時，新產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售會抑制一部分原有產(chǎn)品和替代產(chǎn)品的需求；大型生產(chǎn)企業(yè)為保持業(yè)界壟斷地位可能會采取減少生產(chǎn)量以提高產(chǎn)品價格的行為；產(chǎn)品創(chuàng)新中新方法的使用也會有提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率的作用，這些因素都會產(chǎn)生一定的就業(yè)替代效應(yīng)。

通過對上述兩種創(chuàng)新方式的分析，我們可以知道無論是流程創(chuàng)新還是產(chǎn)品創(chuàng)新都會產(chǎn)生一定的就業(yè)替代效應(yīng)和就業(yè)補償效應(yīng)(見表1)，兩種就業(yè)效應(yīng)的交互作用使得最終技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的影響結(jié)果是不明確的，這終究要通過實證方法來判斷。顯然，流程創(chuàng)新對產(chǎn)品生產(chǎn)效率的影響是直接的，通過新方法、新設(shè)備的使用，流程創(chuàng)新直接減少了單位就業(yè)人數(shù)的需求；而價格因素帶來的補償作用要受到產(chǎn)品需求彈性等多種因素的影響，且補償作用較小。產(chǎn)品創(chuàng)新中新產(chǎn)品的銷售與新市場的開辟都需要一定的反應(yīng)時間，對就業(yè)的影響也是長期的、緩慢的，就業(yè)補償效應(yīng)并不會迅速顯現(xiàn)出來。鑒于此，我們假設(shè)在短期內(nèi)流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新對就業(yè)的影響是負面的。

表1 流程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的就業(yè)影響機制

流程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新兩種創(chuàng)新方式中都包含一定的企業(yè)研發(fā)活動，在對上述兩種創(chuàng)新方式產(chǎn)生的就業(yè)效應(yīng)分析的基礎(chǔ)上，我們還將從企業(yè)研發(fā)活動的角度來判斷技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)總效應(yīng)。企業(yè)的研發(fā)活動會直接促進企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，產(chǎn)生就業(yè)替代效應(yīng)，雖然企業(yè)研發(fā)會使得企業(yè)在產(chǎn)品特性、質(zhì)量與性價比等方面有所提高，產(chǎn)品需求量加大，但短期內(nèi)并不能彌補由企業(yè)生產(chǎn)率提高所帶來的就業(yè)替代效應(yīng)。因此，我們假設(shè)在短期內(nèi)企業(yè)研發(fā)強度與就業(yè)增長是負相關(guān)的。

四、研究設(shè)計

1.模型構(gòu)建

根據(jù)上述分析，結(jié)合所使用的數(shù)據(jù)，構(gòu)建以下計量模型來分析短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。

Employi=α0+α1Processi+α2Xi+μi

(5)

Employi=β0+β1Producti+β2Xi+εi

(6)

Employi=γ0+γ1R&Di+γ2Xi+σi

(7)

其中i表示不同的企業(yè)，Employ表示企業(yè)就業(yè)增長率，X表示一系列控制變量，Process、Product、R&D分別表示流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)研發(fā)活動，μ、ε和σ為隨機誤差項。上述三個計量模型分別衡量流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、企業(yè)研發(fā)三個維度技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。

2.變量選取

(1)因變量。本文主要研究的問題是技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，我們將此轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)增長的影響，因此，可以采用就業(yè)增長率作為因變量。所使用的數(shù)據(jù)以兩年為一個調(diào)查周期，現(xiàn)期值是2011年末的就業(yè)人數(shù)，基期值是2009年末的就業(yè)人數(shù)。所以就業(yè)增長率的計算方法是2011年就業(yè)人數(shù)除以2009年就業(yè)人數(shù)，再減去1。

(2)自變量。自變量是技術(shù)創(chuàng)新，需要根據(jù)不同的創(chuàng)新方式，選擇合適的度量指標。流程創(chuàng)新方面，構(gòu)建“是否引進新設(shè)備”的虛擬變量，若引進新設(shè)備為1，否則為0；產(chǎn)品創(chuàng)新方面，構(gòu)建“是否引入新產(chǎn)品或新服務(wù)”的虛擬變量，若引入新產(chǎn)品或新服務(wù)為1，否則為0；企業(yè)研發(fā)方面，采用研發(fā)強度作為企業(yè)研發(fā)活動的代理變量，研發(fā)強度用研發(fā)支出與銷售收入之比來表示，由于數(shù)據(jù)的客觀性和可得性，該指標得到了廣泛的應(yīng)用。

(3)控制變量。在考察企業(yè)就業(yè)的影響因素時，還應(yīng)控制一些其他與就業(yè)變化緊密相關(guān)的變量，通過分析實際情況并參考相關(guān)文獻，我們將以下變量納入回歸分析：①企業(yè)規(guī)模。通常情況下，企業(yè)規(guī)模越大，就業(yè)人數(shù)越多，企業(yè)規(guī)模是影響企業(yè)就業(yè)的重要因素。從研究方法來看，可用于度量企業(yè)規(guī)模的指標有企業(yè)銷售額、企業(yè)資產(chǎn)以及企業(yè)員工總數(shù)。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，我們采用企業(yè)成立初期員工總?cè)藬?shù)的自然對數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的代理變量。②企業(yè)年齡。企業(yè)成立年限的長短對企業(yè)就業(yè)變化的影響較大，成立時間越長的企業(yè)，就業(yè)人數(shù)應(yīng)該越多。我們用“2011-企業(yè)開始經(jīng)營的年份”衡量企業(yè)年齡。③出口。理論上，企業(yè)產(chǎn)品是內(nèi)銷還是出口并不會對就業(yè)產(chǎn)生較大的影響，但現(xiàn)實生活中“出口學(xué)習效應(yīng)”[26]的存在會提高企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)效率，進而會影響到企業(yè)就業(yè)。對此，我們設(shè)置了相應(yīng)的出口虛擬變量，“直接或間接出口”為1，“產(chǎn)品全部內(nèi)銷”為0。④產(chǎn)能利用率。產(chǎn)能利用率代表著企業(yè)生產(chǎn)能力有多少在運轉(zhuǎn)中發(fā)揮著實際生產(chǎn)作用。我們采用調(diào)查數(shù)據(jù)中的企業(yè)設(shè)備使用率作為產(chǎn)能利用率的代理變量。⑤市場競爭度。市場競爭程度越高，企業(yè)就業(yè)人員的流動性越大。因此，構(gòu)建企業(yè)競爭程度的虛擬變量，“競爭激烈”為1，“其他”為0。⑥人力資本。人力資本反映了企業(yè)在技能學(xué)習、研究開發(fā)、公司管理等方面的實力，一般情況下，企業(yè)人力資本越強，企業(yè)的生產(chǎn)率越高，同時創(chuàng)造性也越強。我們用企業(yè)員工的平均受教育年限來表示企業(yè)的人力資本。⑦所有制結(jié)構(gòu)?？紤]到企業(yè)所有制的差異，構(gòu)建了企業(yè)所有制的虛擬變量，“國有”為1，“其他”為0。⑧企業(yè)成長性。處于不同成長周期和發(fā)展階段的企業(yè)，其就業(yè)增減的變動也是不同的，我們構(gòu)建企業(yè)“(2011年銷售額-2009年銷售額)/2009年銷售額”作為企業(yè)成長性指標[27]，用來控制企業(yè)不同的成長階段對就業(yè)增長的影響。

為保證實證分析的嚴謹性，還加入相應(yīng)的行業(yè)和城市變量來考察不同行業(yè)和地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。設(shè)置相應(yīng)的控制變量，在行業(yè)變量中，“制造業(yè)”為1，“其他”為0；在城市變量中，以合肥市為基準組，“所在城市”為1，“其他”為0。采用合肥市為基準組的原因是合肥市處于中部發(fā)展地區(qū)，又毗鄰東部沿海地區(qū)，能夠較好地連接?xùn)|部與中西部地區(qū)，把握區(qū)域性差異。具體見表2。

表2 變量界定及定義

3.數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

本文所使用的數(shù)據(jù)來源于2012年世界銀行關(guān)于中國工業(yè)企業(yè)的調(diào)查，該調(diào)查涵蓋了中國25個城市的2700家企業(yè)。企業(yè)樣本涉及全國東部及中西部各大、中型城市，分別為合肥、北京、廣州、深圳、佛山、東莞、石家莊、唐山、鄭州、洛陽、武漢、南京、無錫、蘇州、南通、沈陽、大連、濟南、青島、煙臺、上海、成都、杭州、寧波、溫州。調(diào)查問卷的內(nèi)容主要包括企業(yè)的基本概況、基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)、銷售與供應(yīng)、競爭程度、生產(chǎn)能力、技術(shù)創(chuàng)新、財務(wù)績效、員工設(shè)置等。為保證企業(yè)分布的真實性與合理性，調(diào)查問卷在樣本城市中抽取的企業(yè)類型都有一定的數(shù)量比例，其中，國內(nèi)私有企業(yè)占據(jù)主要部分，國企、外企等其他類型的企業(yè)也都有固定占比。相對來說，數(shù)據(jù)較為全面與客觀，能夠代表我國絕大部分企業(yè)的真實情況。

本文使用2012年世界銀行關(guān)于中國工業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)來分析短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。需要指出的是，各變量中“不知道”或“不回答”的數(shù)據(jù)值，我們用缺失值來代替，并將無效數(shù)據(jù)值

表3 主要變量的描述性統(tǒng)計

剔除，由于數(shù)據(jù)樣本量較大，剔除這些無效數(shù)據(jù)值并不會影響我們的實證結(jié)果；對于變量數(shù)據(jù)中大的總量數(shù)據(jù)，如企業(yè)規(guī)模等指標，采用對企業(yè)初期總?cè)藬?shù)取對數(shù)的方式，這無疑緩解了樣本數(shù)據(jù)中的異常值；表3是各主要變量的描述性統(tǒng)計。

五、實證結(jié)果、分析與穩(wěn)健性檢驗

1.對多重共線性和異方差問題的修正

表4 最小二乘法回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示參數(shù)估計值在10%、5%、1%水平上顯著，括號中數(shù)值表示經(jīng)過穩(wěn)健性修正后的t值。

對截面數(shù)據(jù)的分析，必須注意可能出現(xiàn)的多重共線性和異方差問題。通過觀察解釋變量之間的Pearson相關(guān)系數(shù)矩陣，發(fā)現(xiàn)變量之間相關(guān)系數(shù)的絕對值都在0.2以內(nèi)，故認為該數(shù)據(jù)的變量之間并不存在多重共線性的問題。為減少模型中可能出現(xiàn)的異方差對回歸結(jié)果的影響，本文采用懷特(white)所推導(dǎo)出的異方差一致協(xié)方差矩陣，對模型回歸結(jié)果的標準誤差進行了修正，使回歸結(jié)果更為穩(wěn)健可靠，又在一定程度上消除模型的異方差[28]。

2.實證結(jié)果分析

從回歸結(jié)果可以看出，在對企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、出口、產(chǎn)能利用率、市場競爭度、人力資本、所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)成長性、行業(yè)及區(qū)位因素控制的情況下，流程創(chuàng)新與就業(yè)增長顯著負相關(guān)；產(chǎn)品創(chuàng)新與就業(yè)增長顯著負相關(guān)；企業(yè)研發(fā)與就業(yè)增長呈負相關(guān)關(guān)系，但與前兩者相比，顯著性較弱，詳見表4。

(1)流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)就業(yè)。根據(jù)上述研究結(jié)果，發(fā)現(xiàn)流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新都具有明顯的就業(yè)替代效應(yīng)，即兩種創(chuàng)新方式在短期內(nèi)并不會帶來就業(yè)的增長，甚至會造成就業(yè)的減少，這恰好驗證了我們上面所提出的假設(shè)。但與國外學(xué)者們的研究結(jié)果卻大相徑庭。國外學(xué)者們的研究多認為流程創(chuàng)新對就業(yè)具有顯著的替代效應(yīng)，而產(chǎn)品創(chuàng)新對就業(yè)具有較強的補償效應(yīng)。而本文認為，流程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新都對就業(yè)產(chǎn)生顯著的負面影響，這可能歸因于研究期間的時間限制。此外，前者是因為產(chǎn)品生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)品價格需求彈性的影響；而后者的原因可能為，目前我國的技術(shù)創(chuàng)新還處于對發(fā)達國家的“引進依賴”與“拿來主義”階段，自主創(chuàng)新能力不強，即目前我國的產(chǎn)品創(chuàng)新大部分還是扮演著流程創(chuàng)新的角色，對產(chǎn)品樣式、質(zhì)量與生產(chǎn)率的引進、模仿及改進較多，并沒有掌握核心技術(shù)，自主開發(fā)出來的新產(chǎn)品與新服務(wù)較少，因而產(chǎn)品創(chuàng)新對就業(yè)的替代效應(yīng)大于補償效應(yīng)。所以，我們認為，流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新在短期內(nèi)對就業(yè)具有較強的替代效應(yīng)。

(2)研發(fā)活動與企業(yè)就業(yè)。在對技術(shù)創(chuàng)新就業(yè)總效應(yīng)的度量中，發(fā)現(xiàn)研發(fā)活動與企業(yè)就業(yè)增長呈負相關(guān)關(guān)系，但較之前兩者，顯著性較弱。我們認為這可能與研發(fā)強度的經(jīng)濟擴張效應(yīng)有關(guān)，研發(fā)強度與企業(yè)的銷售收入是一體的，研發(fā)支出雖然占銷售收入的比重較大，但實力較強的企業(yè)可以迅速將其消化，轉(zhuǎn)化為企業(yè)的銷售與發(fā)展能力，通過企業(yè)銷售規(guī)模的擴大來中和一部分就業(yè)替代效應(yīng)。在此，我們可以初步判斷，企業(yè)研發(fā)具有一定的就業(yè)替代效應(yīng)，但并不明顯。確切的結(jié)果還需要我們在穩(wěn)健性檢驗和進一步的分析之后給出。

(3)其他控制變量與企業(yè)就業(yè)。就控制變量而言，研究發(fā)現(xiàn)：①企業(yè)規(guī)模與企業(yè)年齡具有顯著的就業(yè)替代效應(yīng)。這是因為企業(yè)成立之初，企業(yè)規(guī)模和企業(yè)成立年份較小的時候，企業(yè)內(nèi)部各種職位和人員尚需安置，企業(yè)對就業(yè)的需求較大；隨著企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡的加大，企業(yè)進入成熟和穩(wěn)定的發(fā)展階段，結(jié)構(gòu)較為穩(wěn)定，就業(yè)趨于飽和，不會再出現(xiàn)就業(yè)率上升的現(xiàn)象，會呈現(xiàn)出就業(yè)率穩(wěn)定甚至下降的趨勢。②人力資本具有一定的就業(yè)補償效應(yīng)。一般來說，人力資本代表了企業(yè)的軟實力，人力資本越雄厚，越有利于企業(yè)接觸最為先進與前沿的知識，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，對就業(yè)增長產(chǎn)生負面影響；但是反過來，人力資本較強的企業(yè)能夠迅速壯大自身實力，擴大企業(yè)市場份額，進而又促進企業(yè)就業(yè)的增加。上述結(jié)果說明人力資本的就業(yè)補償效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，彌補了相應(yīng)的就業(yè)替代效應(yīng)。③企業(yè)成長性具有顯著的、穩(wěn)定的就業(yè)補償效應(yīng)。企業(yè)發(fā)展階段的不同對就業(yè)變化的影響也存在差異，企業(yè)成長性的比值較大，說明企業(yè)處于迅速發(fā)展與擴張時期，就業(yè)需求量較大。根據(jù)實證結(jié)果，可知企業(yè)成長性具有顯著的、穩(wěn)定的就業(yè)補償效應(yīng)。④在其他控制變量中，企業(yè)出口能夠提高產(chǎn)品的知名度，擴大市場份額，增加就業(yè)，但同時出口學(xué)習效應(yīng)的存在又會產(chǎn)生就業(yè)替代效應(yīng)，所得結(jié)果是出口與就業(yè)增長呈負相關(guān)關(guān)系，但在統(tǒng)計上不顯著；產(chǎn)能利用率的比值越大，說明設(shè)備利用率越高，對員工人數(shù)的替代效應(yīng)越大，但同時設(shè)備維修與相關(guān)研發(fā)人員的需求也會增加，根據(jù)結(jié)果可知，產(chǎn)能利用率和就業(yè)之間的關(guān)系并不明確；市場競爭程度越激烈，就業(yè)人員的流動性越大，工作越不穩(wěn)定，就業(yè)增長率越低，由于數(shù)據(jù)的限制和其他因素的影響，這種關(guān)系并不顯著；企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)中，長期以來，國有企業(yè)由于其自身結(jié)構(gòu)的影響，對國家增加就業(yè)的政策充分支持，傾向于增加就業(yè)，但由于現(xiàn)階段就業(yè)飽和與大規(guī)模國企改制等因素的影響，兩者之間的促進關(guān)系并不明顯。

3.穩(wěn)健性檢驗

為了保證回歸結(jié)果的準確性，我們采用了Tobit模型對上述結(jié)果進行了穩(wěn)健性檢驗。文中被解釋變量是就業(yè)增長率，其取值范圍為(-2，2)，數(shù)據(jù)因而被截斷，被解釋變量為受限連續(xù)變量。因而我們完全可以采用Tobit模型對之前的回歸結(jié)果做穩(wěn)健性檢驗，詳見表5。

通過新的方法對上述變量重新進行回歸之后，發(fā)現(xiàn)我們所關(guān)注的主要變量的系數(shù)符號和顯著性結(jié)果都沒有較大的改變，兩種方法所得出的結(jié)果具有高度的一致性?？傮w而言，技術(shù)創(chuàng)新具有較強的就業(yè)替代效應(yīng)。其中，流程創(chuàng)新與就業(yè)增長顯著負相關(guān)；產(chǎn)品創(chuàng)新與就業(yè)增長顯著負相關(guān)；企業(yè)研發(fā)與就業(yè)增長負相關(guān)，但與前兩者相比，顯著性較弱。至于其他控制變量的實證結(jié)果，由于并不是我們關(guān)注的重點，不予詳細說明。上述研究結(jié)果與我國學(xué)者們所做的研究基本一致，但這并不意味著國家在

表5 穩(wěn)健性檢驗

注：*、**、***分別表示參數(shù)估計值在10%、5%和1%水平上顯著，括號中的數(shù)值表示經(jīng)過穩(wěn)健性修正之后的t值。

技術(shù)創(chuàng)新和就業(yè)方面的政策是無效甚至是錯誤的，而是要求在實際創(chuàng)新活動中，根據(jù)不同創(chuàng)新方式的影響結(jié)果做出相應(yīng)的政策調(diào)整。

4.地區(qū)結(jié)果檢驗

為了保證實證過程的完整性，我們對不同地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的影響進行了對比，把企業(yè)樣本數(shù)據(jù)分為東部沿海地區(qū)和中西部地區(qū)進行回歸分析。結(jié)果表明，與東部沿海地區(qū)相比，中西部地區(qū)流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對就業(yè)的替代效應(yīng)更為明顯，破壞性更大；而在企業(yè)研發(fā)方面，兩地區(qū)結(jié)果一致，都是具備一定的就業(yè)替代效應(yīng)，但在統(tǒng)計上不顯著,詳見表6。

根據(jù)上面的結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，相對于東部沿海地區(qū)，中西部地區(qū)的企業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的替代性更為敏感。除了中西部地區(qū)數(shù)據(jù)樣本量較少的原因之外，還可能是因為，東部沿海地區(qū)相對開放，最先接觸先進的技術(shù)和前沿知識，其雄厚的經(jīng)濟實力和消費能力能夠迅速將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為市場份額，帶來強勁的就業(yè)需求力，這種需求彌補了一部分由于產(chǎn)品生產(chǎn)率提高而造成的就業(yè)替代效應(yīng)。而越往內(nèi)陸地區(qū)，技術(shù)水平越低，經(jīng)濟發(fā)展速度減緩，產(chǎn)品需求不足，流程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新幾乎都只發(fā)揮著提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率的作用，因而，技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)替代效應(yīng)更為明顯。

六、結(jié)論與政策含義

本文利用2012年世界銀行關(guān)于中國工業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)三個角度考察了企業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)增長的影響。研究發(fā)現(xiàn)，流程創(chuàng)新具有顯著、穩(wěn)定的就業(yè)替代效應(yīng)；產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著、穩(wěn)定的就業(yè)替代效應(yīng)；企業(yè)研發(fā)具有一定的就業(yè)替代效應(yīng)，但較之前兩者，顯著性較弱。進一步研究發(fā)現(xiàn)，相對于東部沿海地區(qū)，中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)替代效應(yīng)更為明顯。這說明目前在短期內(nèi)我國技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的影響以替代效應(yīng)為主；且不同地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)變化之間的關(guān)系也有所不同。未來的政策制定應(yīng)該充分考慮這些因素。

從世界經(jīng)濟的發(fā)展歷程可知，長期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新必然會帶來就業(yè)增加和經(jīng)濟增長，但在我國現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新并不會帶來就業(yè)的增加，甚至會造成就業(yè)的減少，因而過分強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新并不會帶來預(yù)期的結(jié)果。本文的政策含義也較為明顯。目前我國產(chǎn)品創(chuàng)新不足、大學(xué)生擴招、國企改制、勞動力素質(zhì)與技術(shù)水平不相符等因素使得就業(yè)壓力越來越大，處于不同立場的決策者們應(yīng)根據(jù)實際情況制定相應(yīng)的對策。對政府而言，應(yīng)從多方面來應(yīng)對就業(yè)，首先，應(yīng)在技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)等方面有所突破，引導(dǎo)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時偏向于能提高就業(yè)吸納力的技術(shù)，并加快技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，鼓勵并加強企業(yè)與科研機構(gòu)之間的合作，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與科研成果的產(chǎn)品化、商品化與市場化，最大限度發(fā)揮產(chǎn)品創(chuàng)新的就業(yè)補

表6 地區(qū)結(jié)果檢驗

注：*、**、***分別表示參數(shù)估計值在10%、5%和1%水平上顯著，括號中的數(shù)值表示經(jīng)過穩(wěn)健性修正之后的t值。

償效應(yīng)；其次，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，鼓勵未就業(yè)人員自主創(chuàng)業(yè)，放寬市場準入條件，促進第三產(chǎn)業(yè)與中小企業(yè)的發(fā)展，從數(shù)量上穩(wěn)定并增加就業(yè)；再次，技術(shù)創(chuàng)新會造成崗位的變動和人員的流動，這種狀況只會對高素質(zhì)和高技能人員有利，因而，終身學(xué)習不是一句空話，而應(yīng)成為社會進步的一大趨勢，政府應(yīng)加大對職業(yè)教育和培訓(xùn)體系的支持力度，為員工學(xué)習與培訓(xùn)提供幫助，從質(zhì)量上穩(wěn)定并增加就業(yè)；最后，進一步完善社會保障制度、戶籍和人事管理制度等，放松對勞動力市場的管制，增加勞動力的流動以實現(xiàn)充分就業(yè)。對企業(yè)而言，應(yīng)積極響應(yīng)政府的政策號召，為企業(yè)就業(yè)做出貢獻。首先，應(yīng)提高自主創(chuàng)新能力，從根本上開展企業(yè)研發(fā)活動，創(chuàng)造自主品牌，避免直接模仿已有技術(shù)與產(chǎn)品所造成的就業(yè)替代效應(yīng)，實施真正意義上的產(chǎn)品創(chuàng)新；其次，明確企業(yè)員工的職能定位與權(quán)責分配，避免職務(wù)混淆、權(quán)責不清等現(xiàn)象，建立健全人力資源管理制度；最后，企業(yè)要更多地關(guān)注員工從業(yè)能力的提高，積極開展職工技能培訓(xùn)等活動，促使員工素質(zhì)與技術(shù)要求相匹配，以保證就業(yè)質(zhì)量。

當然，本文只是利用橫截面數(shù)據(jù)從微觀角度探討了短期內(nèi)不同技術(shù)創(chuàng)新方式的就業(yè)效應(yīng)，由于數(shù)據(jù)年份的限制，我們并沒有在較長時間內(nèi)考察流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)的就業(yè)效應(yīng)，因而我們并不確定，長期內(nèi)，不同的技術(shù)創(chuàng)新方式與就業(yè)增長之間的關(guān)系?；诖耍瑥奈⒂^企業(yè)角度利用跨年份、跨地區(qū)、大規(guī)模的面板數(shù)據(jù)來研究技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)是我們今后的研究方向。

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[責任編輯 武 玉]

Technology Innovation and Its Effect on Enterprise Employment：Based on the Empirical Analysis of Enterprise Survey Data

HAN Mengmeng, YUAN Guangda, ZHANG Sanfeng

(School of Economics and Management, Nanjing University of Information Science and Technology, Nanjing 210044, China)

Based on the 2012 World Bank survey data about China industrial enterprises, this paper analyzed the employment effect of technology innovation in short term from the perspectives of process innovation, product innovation and enterprise R&D. The results show that: the relationship between process innovation and employment growth is significantly negative; the relationship between product innovation and employment growth is also significantly negative; enterprise R&D has negative effect on employment growth, but this impact is weaker. Compared with east coastal area, the employment replacement effect of technology innovation in central and western regions is more obvious. In view of the above results, we put forward some corresponding countermeasures about the existing technology innovation patterns and policies.

process innovation; product innovation; R&D intensity; employment effect

2016-04-06；

2016-08-25

國家自然科學(xué)基金面上項目“女性勞動參與、生育行為選擇與人口紅利：效應(yīng)測度與政策含義”(71473128)。

韓孟孟，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院碩士研究生；袁廣達，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授；張三峰，經(jīng)濟學(xué)博士，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院副教授。

F241.4

A

1000-4149(2016)06-0114-11

10.3969/j.issn.1000-4149.2016.06.011