張風麗

（石河子大學經(jīng)濟與管理學院，新疆石河子832000）

兵團第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的測算與分析——基于DEA-Malmquist指數(shù)分解法

張風麗

（石河子大學經(jīng)濟與管理學院，新疆石河子832000）

文章采用DEA模型和Malmquist指數(shù)分解法測算了第八師2000-2013年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，并進行了分析，結果表明：（1）第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率呈逐漸提升態(tài)勢，但整體仍未達到DEA有效狀態(tài)，其農(nóng)業(yè)發(fā)展還處于傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉型的階段，主要表現(xiàn)為技術效應與規(guī)模效益不突出，投入結構不合理，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入相對過剩等，從而制約了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率快速提升的步伐。（2）從全要素生產(chǎn)率來看，整體上處于上升趨勢，技術進步因素貢獻較大，而技術效率則處于遞減的態(tài)勢，與其他師相比，第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率相對較低，各項指標均在兵團均值以下。根據(jù)結論，提出加強第八師農(nóng)業(yè)科研投入與技術推廣、加快農(nóng)業(yè)剩余勞動轉移以及改善生態(tài)環(huán)境等建議。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率；DEA模型；Malmquist指數(shù)；第八師

一、引言

農(nóng)業(yè)是我國的基礎產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)轉型是整個經(jīng)濟轉型升級的主要內容，也是發(fā)展現(xiàn)代新型農(nóng)業(yè)的關鍵。要實現(xiàn)轉型需要轉變現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)增長方式，而依托生產(chǎn)效率提高的集約型增長方式是實現(xiàn)轉型的有效路徑。提高生產(chǎn)率是我國農(nóng)業(yè)增長方式轉變的目標，只有提高生產(chǎn)率才能保障農(nóng)業(yè)快速發(fā)展和農(nóng)民收入的增長，最終實現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。新疆生產(chǎn)建設兵團受中央政府和新疆維吾爾自治區(qū)政府的雙重管轄，并在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展方面實行國家計劃單列，而第八師是兵團推進師市合一模式較早的一個地區(qū)，這種管理方式下產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著特殊性。農(nóng)業(yè)是第八師的基礎產(chǎn)業(yè)，提高其生產(chǎn)效率，有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，拓展發(fā)展空間，促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展，加快職工增收致富。本文通過對第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入產(chǎn)出效率進行測算與分析，在一定程度上能夠為科學推進低耗高產(chǎn)的可持續(xù)農(nóng)業(yè)提供理論參考。

關于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的測度，現(xiàn)有方法包括運籌法、系統(tǒng)聚類法和數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）等。但從大多數(shù)文獻來看，普遍采用DEA模型和Malmquist指數(shù)分析。Jose R.Vicente［1］利用DEA方法對巴西1995年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行研究，結果表明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入中化肥和農(nóng)藥得到了充分利用，而土地和勞動力發(fā)揮不充分，加上自然條件和灌溉設施的相對落后導致農(nóng)業(yè)部門配置效率和技術效率低下。高強［2］運用DEA方法對山東17個地市的動態(tài)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行評價，得出不同區(qū)域的綜合效率、技術效率和規(guī)模效率存在顯著差異；王亞坤、王慧軍、姜冰［3］運用超效率DEA模型和Malmquist指數(shù)從靜態(tài)和動態(tài)兩方面對河北省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行了分析，研究表明技術進步和技術效率共同作用推動了農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長；李天芳［4］采用DEA模型對江蘇1990-2011年間的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行了分析，發(fā)現(xiàn)全省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率整體較高，但部分年份存在不合理現(xiàn)象，需要擴大規(guī)模發(fā)揮規(guī)模效益，從而提升效率；劉鳳梅［5］運用DEA方法和Malmquist指數(shù)對我國31個省份的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行了測算和比較，結果顯示我國大部分地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置較合理，且農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率逐步提升，主要依賴于技術進步效率的提升。

二、模型選取及數(shù)據(jù)來源

（一）模型選取

本文研究擬采用數(shù)據(jù)包絡分析法來分析第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率問題。數(shù)據(jù)包絡分析（the Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是以相對效率概念為基礎發(fā)展起來的一種效率評價方法。DEA效率表示某一生產(chǎn)決策單元對于其他生產(chǎn)決策單元的生產(chǎn)能力的相對效率，這個效率值的得出，是通過計算每個決策單元的觀察值與效率前沿面的距離得到，生產(chǎn)前沿面是包含所有生產(chǎn)決策單元的效率前沿面。在假設不存在隨機性誤差的情況下，若一個生產(chǎn)決策單元處于生產(chǎn)前沿面上，那么就能說明這個生產(chǎn)決策單元具有完全效率，其效率值為1。如果一個生產(chǎn)決策單元落在了效率前沿面內部，那么這個生產(chǎn)決策單元為相對無效率，其效率值處于0到1之間，其效率值與1的差距則代表其無效率程度。當計算出所有生產(chǎn)決策單元的效率后可以找出相對無效率決策單元無效的原因以及相差程度，為決策者對其進行改進提供決策的依據(jù)。同時應用DEA的方法還能對各決策單元的生產(chǎn)規(guī)模是否經(jīng)濟與合理做出判斷，這樣決策者可根據(jù)計算結果通過調整規(guī)模使這一經(jīng)濟系統(tǒng)處于合適的生產(chǎn)規(guī)模上進行生產(chǎn)。在運用DEA方法時，可以從投入和產(chǎn)出兩個角度進行分析。假定在產(chǎn)出不變的情況下，在生產(chǎn)可能集內等比例地縮小投入變量，測得的決策單元的各種效率為投入角度的效率值；在保持投入不增加的條件下，使產(chǎn)出按照相同比例擴張，達到既定投入下的最大產(chǎn)出，此時測得的效率為產(chǎn)出角度的效率值。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)是專門用于測量全要素生產(chǎn)率變動趨勢的指數(shù)。將Malmquist指數(shù)與DEA分析相結合計算生產(chǎn)率的方法被廣泛應用。該指數(shù)分析法是基于DEA分析，利用距離函數(shù)的比值來計算投入指數(shù)，Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)分解為技術效率變化（ECH）和技術變化（TCH）兩部分，其中，ECH表示綜合技術效率變動，TCH表示技術變動。

結合實際，本文采用基于投入導向規(guī)模報酬可變的DEA模型（VRS），以及Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)分析法對第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行綜合分析。

（二）指標選取及數(shù)據(jù)來源

農(nóng)業(yè)的發(fā)展受限于耕地數(shù)量、勞動力數(shù)量、農(nóng)業(yè)機械化水平、化肥施用量等條件限制，這些因素都會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生一定影響。本文參考國內一些用DEA模型研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的文獻，結合第八師農(nóng)業(yè)發(fā)展具體狀況和數(shù)據(jù)的可獲得性，選取了五個生產(chǎn)投入指標：農(nóng)林牧漁從業(yè)人員（X1）、農(nóng)作物總播種面積（X2）、有效灌溉面積（X3）、農(nóng)業(yè)機械總動力（X4）、化肥施用量（X5）；兩個產(chǎn)出指標：農(nóng)牧團場人均純收入（Y1）、農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值（Y2）（按2005年可比價格計算的農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值），以此來綜合測算與分析第八師的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率水平。各指標的數(shù)據(jù)來自歷年《新疆生產(chǎn)建設兵團統(tǒng)計年鑒》（2001-2014）以及《石河子統(tǒng)計年鑒》（2001-2014）。

表1　第八師2000－2013年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率及有效性判斷

三、第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的DEA分析

本文采用投入導向規(guī)模報酬可變的DEA模型對第八師2000-2013年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行綜合測度，并用Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)分析第八師歷年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全要素變動規(guī)律以及兵團13個師2000-2013年間農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率變動的比較分析。根據(jù)結果對第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行了實證分析。

（一）第八師歷年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的測度

運用Deap2.1軟件對第八師2000-2013年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入產(chǎn)出情況進行DEA分析，結果見表1、表2。

由表1可知，2000-2005年第八師的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綜合效率和規(guī)模效率指數(shù)呈波動上升狀態(tài)，2006-2013年綜合效率和規(guī)模效率持續(xù)上升且逐漸接近于1?？傮w來看，2000年以來第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率呈上升趨勢。在DEA有效性方面，研究期間內僅有2013年達到了DEA有效，處于規(guī)模報酬不變狀態(tài)，說明2013年第八師的農(nóng)業(yè)技術水平、管理能力與其經(jīng)營規(guī)模相適應，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)處于最佳效率和最佳規(guī)模狀態(tài)下，物質要素配置效率最優(yōu)。但其余年份均為DEA無效且規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，表明在此期間第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模有所擴大但未達到規(guī)模有效。在技術有效方面，技術效率的變化呈波動性，2000-2003年、2005-2006年、2010-2012年三個時間段的純技術效率全部顯示有效，但規(guī)模效率無效，說明第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)處于技術有效且規(guī)模效益遞增的狀態(tài)，這期間DEA非有效的主要原因是生產(chǎn)要素配置不合理，投入產(chǎn)出不均衡，規(guī)模是影響第八師農(nóng)業(yè)效率的重要因素，即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置狀態(tài)為規(guī)模過小，需要擴大生產(chǎn)規(guī)模以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。而2004年、2007年、2008年和2009年的純技術效率顯示無效，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)處于技術無效且規(guī)模效益遞增狀態(tài)，存在投入或產(chǎn)出松弛，反映了第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中在加大投入的同時，對技術資源投入的管理重視度不夠，無法實現(xiàn)資源要素配置的最優(yōu)化，致使產(chǎn)出效率沒有達到預期增加且技術無效。具體的生產(chǎn)要素投入結構及配置狀況見表2。從結果可以看出，規(guī)模與投入產(chǎn)出不匹配，一定規(guī)模的投入產(chǎn)出少，綜合效率的有效性發(fā)揮不足，綜合效率主要取決于技術效率和規(guī)模效率共同作用，由于規(guī)模效率尚未達到DEA有效，規(guī)模效率不能充分發(fā)揮，導致綜合效率較為低下，其均值為0.677，距離有效值還有相當大的差距。第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模雖在不斷擴大，但規(guī)模經(jīng)濟效應尚未體現(xiàn)出來，技術效率是拉動綜合效率增長的主要動力。

表2　第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率在DEA有效前沿面上的投影結果

從表2中看出，2004年、2007年、2008年和2009年第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入與產(chǎn)出不均衡，均存在不同程度的投入過剩、資源浪費現(xiàn)象。其中農(nóng)業(yè)機械總動力和化肥施用量投入過剩最為嚴重，4年投入過剩量的平均值為19577千瓦時和5299噸；其中2008年這兩項投入指標過剩最為嚴重，農(nóng)業(yè)機械總動力有26664.414千瓦時，化肥施用量有10241噸；其次農(nóng)業(yè)勞動力和土地投入過多，這4年農(nóng)業(yè)勞動力投入過剩量均值為2606人，其中2009年農(nóng)業(yè)勞動力剩余現(xiàn)象尤為突出，過剩值為5588人，超過了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動最佳人力需求；農(nóng)業(yè)播種面積4年平均投入過剩量為5千公頃，2009年農(nóng)業(yè)播種面積投入過剩量最大為9千公頃。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過度依賴化肥，農(nóng)業(yè)發(fā)展投入型增長拉動仍舊突出，反映出第八師目前的農(nóng)業(yè)發(fā)展還處在傳統(tǒng)階段，技術推動型的農(nóng)業(yè)轉型尚未形成，這不僅造成了生產(chǎn)資源的浪費而且還會破壞土壤、污染環(huán)境，農(nóng)業(yè)發(fā)展建立在犧牲生態(tài)環(huán)境的前提之下，這種片面的追求不僅難以真正提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，而且不利于農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

表3　2000－2013年第八師農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)效率及其動態(tài)分解

（二）第八師與各師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的比較

為更清楚地了解第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的動態(tài)演變趨勢及原因，本文采用Malmquist指數(shù)方法分析，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率變動的情況進行分解。首先計算2000-2013年第八師農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)效率，然后計算兵團各個師Malmquist指數(shù)及其分解，從而更加系統(tǒng)地探討第八師農(nóng)業(yè)發(fā)展與其他師之間的差距，計算結果見表3、表4。

從表3的計算結果可以看出，2000-2013年間第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全要素均值為1.121，說明14年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率呈波動變化，年均增長幅度為12.1%?？傮w看農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率在逐漸提升，這主要依賴于技術進步的貢獻較大，2001-2005年是兵團科技發(fā)展的飛躍期，在政府的扶持與推動下，實施精準農(nóng)業(yè)六項技術、優(yōu)質高產(chǎn)模式，新型技術得到了廣泛推廣與應用。2006年以后農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新機制日益完善，技術創(chuàng)新體系日漸形成，加快了第八師農(nóng)業(yè)技術效率的提高。規(guī)模效率變化指數(shù)則制約了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高，其均值為0.993，多數(shù)年份小于1，表明規(guī)模經(jīng)濟效應在下降，反映出單純依靠增加投入或擴大規(guī)模來提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的空間有限，還需要更多地加大技術投入，通過提高技術水平來發(fā)揮生產(chǎn)資料的配置效率，提高資源利用效率，從而加快農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升。

從表4可以看出，2000-2013年間兵團13個師Malmquist指數(shù)值均大于1，說明這期間兵團農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率均有不同程度的上升。從排序上看，第八師的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況并不理想，TFP值年均漲幅僅為10.2%，在兵團13個師中僅排在第10位。第八師的技術進步指數(shù)年均增長11.2%，雖然在進步，但與其他師相比還存在一定差距。技術效率變動指數(shù)小于1，滯后于技術進步效率的速度，從而影響了第八師農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。第八師的農(nóng)業(yè)規(guī)模效率變化指數(shù)也小于1，阻礙了TCH值的提高。具體來看，第八師的ECH、TCH、PECH、SRCH值排名都在第10位，其中ECH與 SECH值都小于均值，也就是說技術效率處于下降趨勢，進一步表明第八師的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術資源配置沒有得到優(yōu)化，資源使用效率沒有得到改善。雖然技術進步指數(shù)大于1，處于增長趨勢，也就是說農(nóng)業(yè)技術運用及推廣的速度較快，但根據(jù)基本理論，即全要素生產(chǎn)率的增長主要受制于技術進步和技術效率的變動影響，而技術效率的變化又是在純技術效率和規(guī)模效率的共同作用下變動，表4中數(shù)據(jù)顯示，第八師的技術效率變化率及規(guī)模效率指數(shù)均小于1，因此可以進一步分析，由于規(guī)模效率不突出，尚未充分發(fā)揮，進而導致技術效率滯后，從而制約了第八師全要素生產(chǎn)率的增長，使其處于低有效增長狀態(tài)。若能將規(guī)模效率得以發(fā)揮，技術進步的空間會更大，這將極大地推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升。

表4　2000－2013年各師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的Malmquist指數(shù)及其分解

四、結論及建議

（一）結論

本文運用DEA模型和Malmquist指數(shù)分析法從靜態(tài)和動態(tài)兩方面對第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率水平進行測度與分析，研究表明：（1）第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率雖然呈現(xiàn)逐年提高的趨勢，但整體來看未達到DEA有效狀態(tài)，各生產(chǎn)要素投入存在明顯冗余，投入結構不合理，農(nóng)業(yè)機械、化肥、勞動力等要素的投入相對過剩，規(guī)模效率整體上是DEA無效的，其生產(chǎn)規(guī)模效益不突出。（2）全要素生產(chǎn)率整體上處于上升趨勢，除個別年份外其余年份TFP值均大于1，主要得益于技術進步因素，而技術效率則處于遞減的態(tài)勢，與兵團其他各師相比，第八師農(nóng)業(yè)發(fā)展在兵團并不領先，應當加強投入資源的管理以及規(guī)模效益的提高，積極應用農(nóng)業(yè)技術增加產(chǎn)出，而不是盲目增加投入，需要在技術進步的同時注重技術效率的提高，充分利用現(xiàn)有資源，提高資源利用效率，進而獲得最大產(chǎn)出，這樣才能提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，真正實現(xiàn)農(nóng)業(yè)發(fā)展由投入型向效率型轉變。

（二）對策建議

1.加強農(nóng)業(yè)科研投入與技術推廣，提高資源利用率。針對第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的投入存在冗余、技術效率較低，應進一步調整農(nóng)業(yè)投入結構，科學地投入生產(chǎn)要素，優(yōu)化資源配置，提高資源利用率?？杉訌娕c石河子大學以及農(nóng)科院兩個部門的交流與合作，聯(lián)合有實力的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，積極開展農(nóng)業(yè)科技成果展示和技術示范活動，通過各種技術服務平臺普及農(nóng)業(yè)科學技術，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術水平和資源的利用率。

2.加快農(nóng)業(yè)剩余勞動轉移，提高勞動力素質。針對第八師農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中大量的閑置人力資源，要充分發(fā)揮各級勞動保障部門的職能，建立健全農(nóng)牧團場勞動力資源信息網(wǎng)，為團場職工提供便捷、及時的信息服務。積極推動第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，吸納農(nóng)村剩余勞動力，減小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動力的冗余值。同時要提升農(nóng)業(yè)勞動者的素質，這是提高農(nóng)業(yè)技術效率的必然要求。對勞動者有針對性地進行技能培訓，在培訓模式上可采用“田間教室”模式，把課堂搬到田間地頭，進行現(xiàn)場講座。

3.加強農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營水平，凸顯規(guī)模效應。根據(jù)第八師具體情況，完善土地流轉等相關制度，制定規(guī)范的操作程序指導土地流轉，從而提高農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營水平。還要加強扶持、出臺政策，建立土地流轉激勵機制。積極培育農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營大戶和流通大戶，發(fā)展壯大農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，加快農(nóng)村專業(yè)合作組織發(fā)展。

4.減少農(nóng)業(yè)污染，保護農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。針對農(nóng)業(yè)發(fā)展對生態(tài)環(huán)境的破壞，應逐步加大綠肥等養(yǎng)地作物播種面積，倡導使用有機肥，既可以提高生產(chǎn)過程中生物能的利用率，還可以減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的廢棄物排放，減少農(nóng)藥使用量，減輕可能產(chǎn)生的品質變異及化學污染，從而達到保護農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的目的。

［1］王惠瑩.基于DEA的遼寧省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率研究［D］.北京交通大學，2012.

［2］高強，丁慧媛.山東省現(xiàn)代化進程中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率測算與分析——基于1993-2008年數(shù)據(jù)的DEA模型實證分析［J］.中國農(nóng)學通報，2012，28（08）：106-111.

［3］王亞坤，王慧軍，姜冰.基于超效率DEA和Malmquist指數(shù)的河北省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率分析［J］.東北農(nóng)業(yè)大學學報（社會科學版），2014，12（3）：1-7.

［4］李天芳.江蘇省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的DEA分析［J］.農(nóng)村經(jīng)濟與科技，2014，25（05）：35-37.

［5］劉鳳梅.我國區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率動態(tài)評價及優(yōu)化策略研究［J］.新疆大學學報（哲學人文社科版），2016，44（02）：56-62.

（責任編輯：車碧云）

兵團社會科學基金項目（項目編號：14YB02）；自治區(qū)人文社科重點研究基地科研項目（項目編號：XJEDU020214C06）。

張風麗（1978-），女，山東菏澤人，博士，副教授，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理。