吳潔瓊，王星星

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，甘肅 蘭州 730000）

甘肅省R&D人員評(píng)價(jià)研究*

吳潔瓊，王星星△

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，甘肅 蘭州 730000）

本文運(yùn)用2014年甘肅省14個(gè)市州R&D相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了甘肅省R&D人員的創(chuàng)新能力差異與影響因素。結(jié)果表明，對(duì)甘肅省R&D人員創(chuàng)新能力影響最大的科技投入產(chǎn)出，其次為創(chuàng)新環(huán)境，科研技術(shù)行業(yè)工資也對(duì)R&D人員有著較大的影響。對(duì)比甘肅省14個(gè)市州，蘭州市的R&D人員創(chuàng)新能力遙遙領(lǐng)先其他市州。

甘肅?。籖&D人員；因子分析

1 概述

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨在1960年提出了人力資本的概念，他在《論人力資本投資》的報(bào)告中稱，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉不能只靠增加勞動(dòng)力的物質(zhì)投資，更主要的是靠人的能力的提高。人力資本概念的提出表明了人力資源在生產(chǎn)活動(dòng)中的核心地位。對(duì)于R&D活動(dòng)而言，R&D人員的存量和質(zhì)量尤為重要，R&D活動(dòng)成功與否很大程度上取決于R&D人員的知識(shí)水平和努力水平。

2 R&D人員評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

評(píng)價(jià)R&D人力資源的狀況不能只考慮其數(shù)量規(guī)模、結(jié)構(gòu)和分布，還要考慮R&D人力資源的質(zhì)量和水平，同時(shí)注意對(duì)R&D人員的制約和激勵(lì)。R&D人員是構(gòu)成科技人才隊(duì)伍的主體，創(chuàng)新環(huán)境是R&D人員工作環(huán)境、社會(huì)環(huán)境的總稱，創(chuàng)新環(huán)境既影響到人才隊(duì)伍的工作產(chǎn)出效率，又影響到隊(duì)伍的穩(wěn)定和流動(dòng)的發(fā)展變化?？萍纪度牒涂蒲袆?chuàng)新是人員的輸入和輸出。根據(jù)上述分析可知，要描述R&D人員的狀況，需要從科技投入、創(chuàng)新環(huán)境和科研創(chuàng)新等方面進(jìn)行測(cè)度。基于此，本項(xiàng)目參照《甘肅省科技綜合年報(bào)》和《甘肅省科技進(jìn)步監(jiān)測(cè)報(bào)告》等，從科研投入、創(chuàng)新環(huán)境和科技創(chuàng)新三個(gè)方面選擇了10個(gè)指標(biāo)作為甘肅省R&D人員的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3 數(shù)據(jù)處理與分析

本文采用2014年最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，利用因子分析法對(duì)解釋變量進(jìn)行整合，提取出幾個(gè)獨(dú)立的公因子變量，進(jìn)而將這些因子變量構(gòu)成新的模型。

1）運(yùn)用SPSS軟件對(duì)模型進(jìn)行因子分析。首先需要將數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，其次對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO檢驗(yàn)(Kaiser-Meyer-Olkin)和Bartlett球度檢驗(yàn)(Bartlett Test of Sphericity)，來判斷數(shù)據(jù)是否合適進(jìn)行因子分析。KMO統(tǒng)計(jì)量用于比較變量間簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)和偏相關(guān)系數(shù)。KMO的取值范圍在0和1之間。如果KMO的值越接近于1，則所有變量之間的簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)平方和遠(yuǎn)大于偏相關(guān)系數(shù)平方和，因此越適合于作因子分析。Bartlett球度檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量是根據(jù)相關(guān)系數(shù)矩陣的行列式得到的。如果該值較大，且其對(duì)應(yīng)的概率小于顯著水平，那么應(yīng)該拒絕零假設(shè)，認(rèn)為原始變量之間存在相關(guān)性，適合于作因子分析。本文中，我們所建模型KMO值為0.602。bartlett球度檢驗(yàn)的概率為0.000，小于顯著水平0.05，因此認(rèn)為適合做因子分析。

2）構(gòu)造因子變量。從表1中可以看出，前三個(gè)因子描述的方差可共同解釋原始變量標(biāo)準(zhǔn)化方差的96.347%，即累計(jì)貢獻(xiàn)率已達(dá)96.347%，也就是我們選擇的3個(gè)因子變量所代表的信息量可以充分的解釋并提供原始數(shù)據(jù)所能表達(dá)的信息。

表1 因子特征值及累計(jì)貢獻(xiàn)比例值

3）因子旋轉(zhuǎn)。未經(jīng)過旋轉(zhuǎn)的載荷矩陣中，因子變量在許多變量上都有較高的載荷，造成各個(gè)因子的含義比較模糊。因此對(duì)其進(jìn)行旋轉(zhuǎn)。結(jié)果見表2，經(jīng)過旋轉(zhuǎn)以后，第一個(gè)因子在發(fā)明專利擁有量、科技論文數(shù)、獲省部級(jí)科技成果獎(jiǎng)、R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出具有較大載荷。這些變量反應(yīng)的是創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出，所以我們稱之為投入產(chǎn)出因子。第二個(gè)因子在萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額、百人固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)、人均GDP和萬(wàn)人國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)上具有較大載荷，也就是說第二個(gè)因子反應(yīng)的是創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)容，所以我們稱之為創(chuàng)新環(huán)境因子。第三個(gè)因子只在科研與綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)平均工資與在崗職工平均工資比例系數(shù)上具有較大載荷，所以我們稱之為人員工資因子。

表2 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

4）因子得分。經(jīng)過旋轉(zhuǎn)后得到的因子載荷矩陣，清晰的將指標(biāo)值按各公共因子的載荷分成3類。可以計(jì)算出因子得分矩陣。根據(jù)因子得分矩陣，計(jì)算出因子得分函數(shù)如下：由于以上3個(gè)主因子對(duì)R&D人員所能解釋的變異能力不同，因此本文以各主因子的貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)，來確定綜合因子得分，其計(jì)算式為：

F=0.62F1+0.285F2+0.058F3

5）甘肅省R&D人員的綜合分?jǐn)?shù)。根據(jù)上述綜合因子得分的計(jì)算可得甘肅的R&D人員的綜合評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，計(jì)算結(jié)果及排序見表3。

表3 甘肅省R&D人員因子得分圖

4 結(jié)論

通過對(duì)甘肅省R&D人員進(jìn)行因子分析，可以得出以下幾點(diǎn)重要結(jié)論：

1）投入產(chǎn)出因子是對(duì)甘肅省R&D人員影響最大的因素。通過分析各因子的得分情況我們發(fā)現(xiàn)甘肅省R&D投入產(chǎn)出分布不均。除蘭州外，其他各個(gè)市州的R&D投入和產(chǎn)出水平都偏低。

2）通過對(duì)創(chuàng)新環(huán)境因子的分析可以發(fā)現(xiàn)，嘉峪關(guān)的創(chuàng)新環(huán)境最好，其次酒泉、張掖、蘭州和金昌。除了這幾個(gè)地區(qū)外，其余地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境均低于全省的平均水平。

3）通過對(duì)人員工資因子分析，可以發(fā)現(xiàn)，金昌的科研人員平均工資最高，其次為甘南、白銀、臨夏、嘉峪關(guān)、蘭州。隴南、張掖和天水的科研人員平均工資在全省排名靠后。

4）綜合來看，蘭州的R&D人員實(shí)力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先與其他市州，嘉峪關(guān)、酒泉位列第三。甘南、定西和臨夏的R&D人員實(shí)力較弱，有待提高。

F272.92

本文為甘肅省軟科學(xué)項(xiàng)目“甘肅省R&D人員評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析研究”（項(xiàng)目編號(hào)：1504ZKCA043-1）階段性研究成果。

△通訊作者：王星星，戰(zhàn)略研究，18693080496。