崔起凡++肖夏

摘 要：數(shù)字檔案館在建設與運營中應當妥善處理版權問題，盡量避免版權侵權。檔案館具有公益性和特殊法律地位，我國應當基于數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境下版權保護的利益平衡原則，完善合理使用制度和法定許可制度，加強版權集體管理和數(shù)據(jù)庫的保護，同時檔案館需要加強技術保護和管理水平。

關鍵詞：數(shù)字檔案館；版權；版權法

目前，各地檔案館積極進行信息化、數(shù)字化建設，在這個過程中，檔案資源的效用得到了充分發(fā)揮，同時數(shù)字網(wǎng)絡技術對版權保護提出新的挑戰(zhàn)。我國相關立法與實踐存在不足，應根據(jù)利益平衡原則予以完善。

1 數(shù)字檔案館建設與運營涉及的版權問題

檔案館收集檔案的途徑主要包括接收、購買、接受捐贈、接受寄存等。作品的所有權與版權相互分離，因此檔案館對其所有的檔案作品并不一定享有版權。未經(jīng)相應授權，數(shù)字檔案館建設與運營中對他人作品的利用可能侵犯作者版權。當然，檔案館自身享有的某些版權，同樣面臨侵權風險。

1.1 檔案作品數(shù)字化的版權問題。將館藏檔案數(shù)字化是數(shù)字檔案館建設的基礎工作。1999年《關于制作數(shù)字化作品的版權規(guī)定》第2條和第3條規(guī)定，對作品的數(shù)字化屬于復制行為，作品的數(shù)字化權屬于作者的專有權。

根據(jù)我國的著作合理使用制度，檔案館為“陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品”，可以不經(jīng)許可，不支付報酬。另外，根據(jù)《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》第7條，檔案館為陳列或者保存版本的需要，通過數(shù)字化形式復制其作品，亦屬于合理使用，但是該作品必須是已經(jīng)損毀或者已經(jīng)瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經(jīng)過時，并且在市場上已經(jīng)無法購買或者只能以明顯高于標定的價格購買的作品。所以，如果檔案數(shù)字化是為實現(xiàn)保存館內數(shù)字化版本以外的目的，比如網(wǎng)絡檢索利用的需要，未經(jīng)版權人的許可構成侵權。

1.2 檔案作品網(wǎng)絡傳播的版權問題?！吨鳈喾ā穼ｉT規(guī)定了作者的信息網(wǎng)絡傳播權。信息網(wǎng)絡傳播權與數(shù)字化權是兩項不同的版權，如果數(shù)字檔案館要將傳統(tǒng)檔案進行數(shù)字化轉換并上網(wǎng)傳播，應當分別取得版權人的不同授權，否則構成侵權。

《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》第7條規(guī)定了信息網(wǎng)絡權的例外情況，即檔案館可以“通過信息網(wǎng)絡向本館館舍內服務對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品”。該項例外的適用范圍有限，檔案館只有向本館館舍內的服務對象提供服務時才能享有合理使用權，不包括館外網(wǎng)絡用戶。

1.3 鏈接涉及的版權問題。超文本鏈接是數(shù)字檔案館提供信息服務時常用的技術手段。根據(jù)被鏈接的網(wǎng)頁位置的不同，這種鏈接可分為外鏈和內鏈。

外鏈直接鏈接被鏈網(wǎng)站的主頁，瀏覽器地址欄仍顯示其他網(wǎng)站的網(wǎng)址。外鏈只是為用戶提供到達被鏈網(wǎng)站入口的便利，只要被鏈網(wǎng)站未聲明不準鏈接，這不會與被鏈網(wǎng)站作品的正常使用發(fā)生沖突，也不會損害其合法權利。不過，檔案館仍需合理注意被鏈網(wǎng)站本身是否存在版權侵權行為，如果存在，檔案館應及時取消鏈接。在未發(fā)現(xiàn)這種侵權行為的情況下，如權利人發(fā)出侵權通知，檔案館應及時取消鏈接，否則構成間接侵權。

數(shù)字檔案館的虛擬館藏主要通過內鏈完成，內鏈繞過被鏈網(wǎng)站的主頁而直接鏈接其分頁，[1]如果用戶進入分頁后地址欄中顯示的是設鏈者的網(wǎng)址，或者檔案館使用加框鏈接技術遮掩他人網(wǎng)頁的部分內容、不標示被鏈網(wǎng)站的版權管理信息和其他相關信息，用戶將會誤認為那是設鏈者提供的信息，這將侵害版權人的精神權利（包括署名權和作品完整權）以及現(xiàn)實或潛在的經(jīng)濟利益。[2]

1.4 數(shù)據(jù)庫的版權問題。檔案數(shù)據(jù)庫已經(jīng)成為檔案館轉變工作方式的重要手段。從來源看，數(shù)字檔案館的數(shù)據(jù)庫有三種：第一，購買而來的數(shù)據(jù)庫，第二，根據(jù)資源共建共享協(xié)議享有權利的數(shù)據(jù)庫，比如“數(shù)字敦煌”項目。[3]第三，利用本單位文獻資源和人力資源，投入資金自行開發(fā)的數(shù)據(jù)庫。

我國版權法對數(shù)據(jù)庫的保護未做專門規(guī)定。部分符合“匯編作品”的數(shù)據(jù)庫可以得到版權法的保護，版權法要求這樣的數(shù)據(jù)庫具有獨創(chuàng)性。不具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫主要是目錄檔案數(shù)據(jù)庫和全文檔案數(shù)據(jù)庫。前者是對館藏檔案實體信息的匯集，在內容和編排上不具有獨創(chuàng)性，建設成本相對較低；后者建設與運行的程序繁瑣、技術性較強，而且建設成本高昂。為保護數(shù)據(jù)庫投資者和權利人的合法利益，法律應當予以保護。此外，反不正當競爭法和合同法對數(shù)據(jù)庫的保護作用也非常有限：前者只能限制競爭者的某些不正當競爭行為，在保護范圍和保護標準上都具有很強的不確定性；后者的約束力局限于數(shù)據(jù)庫權利人的合同對方。[4]總之，我國立法對于不具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫保護力度不夠。

1.5 檔案館權利與作者版權的沖突。檔案館為建設數(shù)據(jù)庫常常采集和加工大量的館外資源，這難免涉及一些版權法保護的作品。未經(jīng)授權，檔案館采集和加工他人作品制作數(shù)據(jù)庫將會構成侵權。

檔案作品同時受檔案法和知識產權法調整，實踐中可能會出現(xiàn)檔案法與版權法的競合適用，從而產生檔案館權利與作者版權的沖突。比如，根據(jù)《檔案法》第22條，屬于國家所有的檔案，只能由國家授權的檔案館或者有關機關公布。在作品的所有權與版權分離的情況下，檔案館（或有關機關）的公布權與作者的發(fā)表權可能發(fā)生沖突，按照《檔案法實施辦法》第26條，“利用、公布檔案，不得違反國家有關知識產權保護的有關規(guī)定”，所以數(shù)字檔案的公布及利用不得違反有關版權規(guī)定。檔案館有權根據(jù)檔案法決定對檔案作品不予公布，不過一旦決定公布，應受制于作者的發(fā)表權。同理，《檔案法》規(guī)定國家檔案館保管的檔案在三十年期滿后可向社會開放也受到作者版權及其保護期的約束。

2 數(shù)字檔案館版權保護中的利益平衡原則

2.1 檔案館的功能與法律地位。檔案館通常具有公益性和非營利性（個人或企業(yè)建立的非公益性檔案館除外）。在我國，檔案館的公共服務功能不斷深化，2002年《政府工作報告》提出加強公共文化設施建設，檔案館作為檔案信息利用中心，在為公眾了解歷史、服務現(xiàn)實、規(guī)劃未來、維護民主權益方面發(fā)揮了積極作用。2011 年《十二五規(guī)劃綱要》提出要進一步為公共數(shù)字文化建設提供制度保障。

檔案館具有多重法律身份。首先，檔案館是檔案作品的使用者。在這個意義上，它應當受到版權權利耗盡原則的保護。其次，在數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境下，檔案館已成為社會信息資源的重要傳播者，是作品的鄰接權人，在有些情況下甚至是作品的作者。最后，它是網(wǎng)絡內容服務的提供者。因此，它也應當依法定程序進行非經(jīng)營性質網(wǎng)絡服務提供商的備案，受《互聯(lián)網(wǎng)信息服務管理辦法》調整。

2.2 數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境下版權保護中的利益平衡。數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境下，版權人對其作品的控制力被削弱。為此，作品數(shù)字化權、信息網(wǎng)絡傳播權、技術保護與反規(guī)避措施及權利管理信息的法律保護不斷加強，版權保護出現(xiàn)了擴張趨勢，卻缺乏有效保護信息傳播者和社會公眾利益的版權限制條款。[5]為此，版權法應有所回應，以保持版權人、信息傳播者和社會公眾之間的利益平衡。在數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境下，檔案館是作品使用者，更是信息資源的傳播者，對檔案館與使用者的利益考量都代表著公共利益。檔案館不以盈利為目的，不同于一般網(wǎng)絡服務提供者，這一點應予特別考慮，并以此為基礎確立符合數(shù)字檔案館建設與運營需要的版權例外制度。

為適應數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境對版權的挑戰(zhàn)，許多國家修訂版權法，包括制定或調整涉及檔案館的例外條款。以美國為例，美國信息政策委員會知識產權工作組于1995年公布的《知識產權與NII工作報告》認為，美國的專利法、商標法和商業(yè)秘密法均無需修改便可適用于數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境，版權法則須要做一定改動。美國《數(shù)字千年版權法》的內容包括：允許非營利性檔案館制作3份數(shù)字化復制件；允許非營利性檔案館采取規(guī)避技術保護措施；不允許刪除、修改版權作品的版權管理信息；非營利性檔案館在無法以其他手段獲得同樣作品復制件的情況下，可以接觸商業(yè)開發(fā)的版權作品，條件是為善意決定購買這些作品，而且接觸時間不能超出合理限度，不是為取得商業(yè)優(yōu)勢或經(jīng)濟利益；等等。

3 數(shù)字化檔案館建設與運行中版權的保護對策

我國數(shù)字檔案館建設與運營中版權的保護應當采取措施予以加強。

3.1 完善合理使用制度。我國的合理使用制度采用規(guī)則主義模式，對版權合理使用進行了列舉式規(guī)定。該模式具有穩(wěn)定性和規(guī)范性，但隨著數(shù)字網(wǎng)絡技術的發(fā)展，新的合理使用情形無法被及時吸納，加之合理使用情形過于嚴格，不利于數(shù)字檔案館建設與服務過程中公共利益的平衡保護。

我國《著作權法》第三次修訂借鑒了《伯爾尼公約》中的綜合模式（即“具體列舉”結合“抽象概括”）。《著作權法》（修訂草案送審稿）第43條在列舉了合理使用的12 種具體情形后，增加了“其他情形”，并要求“合理使用”不得影響作品的正常使用，也不得不合理地損害版權人的合法利益?！安莅冈诹信e式立法的基礎上，加入了抽象的判斷要件，使司法上對版權法所列舉的行為能有一個統(tǒng)一的標準，具有重要的實踐意義?！?[6]

不過《著作權法》（修訂草案送審稿）的上述規(guī)定仍有不足，應當基于檔案館公益性的考量，在適當限定條件下對合理使用的具體情形有所擴增：檔案館須為公共檔案館，具有公益性，其相關信息服務也是非營利性的；對于版權作品，只能在館內（館域網(wǎng)）提供全文瀏覽，為學習、研究、欣賞等目的，用戶可以通過局域網(wǎng)下載文件的部分（比如1/4部分），并應及時刪除；依據(jù)出于個人學習或研究目的用戶請求，檔案館之間可提供附有版權聲明的數(shù)字化復制件，但館際互借所傳遞的復制件在傳遞完成后應及時銷毀，不得在傳遞后進行保存。

3.2 完善法定許可制度。關于檔案館對作品的數(shù)字化以及網(wǎng)絡傳播行為，對于不符合合理使用情形的作品使用，我國有必要確立法定許可制度。

法定許可有利于數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境下實現(xiàn)社會公眾與版權人的利益平衡：版權人的權利得到了延伸，版權及其鄰接權出現(xiàn)了不斷擴張的趨勢。如果每件版權作品的使用一律須要取得版權人的許可，對于數(shù)字檔案館的建設和運營會造成效率低下。雖然法定許可在一定程度上弱化了版權權利，但網(wǎng)絡傳播促進了作品的傳播并增加了版權人的收益。

當然，版權本質上是一種私權，法律應允許版權人做出保留聲明，禁止轉載、摘編或其他網(wǎng)絡傳播行為。須要強調的是，“對于加有著作權保護技術措施的網(wǎng)絡作品來說，無論是禁止訪問性技術措施還是禁止復制性技術措施，……可以將其版權保護技術措施本身理解為禁止轉載、摘編的一種事實行為的聲明?！?[7]

3.3 強化版權的集體管理。我國2001年修訂《著作權法》時確立了版權集體管理制度。集體管理組織制度被認為是適于在作品創(chuàng)作者與利用者利益中創(chuàng)造合理平衡的機制。[8]我國已經(jīng)成立了中國文字著作權協(xié)會、中國音樂著作權協(xié)會等多家版權集體管理組織。通過版權集體管理，檔案館可以直接和版權集體管理組織進行談判，獲得版權使用許可，大大減輕相關交易成本。[9]

為適應數(shù)字網(wǎng)絡條件下的作品管理，還須要加強版權集體管理組織的功能和權威性，制定合理的付酬標準，并且建立完善的費用結算與支付體制；同時應積極開發(fā)數(shù)字化版權管理系統(tǒng)（ECMS），其突出優(yōu)點在于在數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境下能夠實現(xiàn)作品的簡易迅速授權以及收費的精確化。

在數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境中，大量版權作品的作者不是集體管理組織的會員，在數(shù)字檔案館利用法定許可開展公益性服務過程中，集體管理組織難以滿足保護大多數(shù)權利人利益的需求，因此應確立“延伸性集體管理制度”作為法定許可的配套制度。

3.4 加強數(shù)據(jù)庫保護的立法。對于數(shù)據(jù)庫，我國可以采納版權結合鄰接權的保護模式，即以版權保護獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫，以鄰接權保護非獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫，鄰接權保護的是數(shù)據(jù)庫整體，不涉及其本身內容。

鄰接權是作品傳播者權。如果數(shù)據(jù)庫由一項或多項作品組成，制作者只要經(jīng)版權人授權而制作數(shù)據(jù)庫，就可以被認定為“作品傳播者”，以鄰接權對制作者權利進行保護符合傳統(tǒng)鄰接權的要求。如果數(shù)據(jù)庫不是由作品組成，其法律地位與錄音錄像制作者相似，鑒于制作者在數(shù)據(jù)庫中投入的資源，也應當予以鄰接權的保護。

3.5 技術保護與管理措施。技術保護是數(shù)字檔案館版權保護的重要手段。依據(jù)《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》第4條，為保護信息網(wǎng)絡傳播權，權利人可以采取技術措施；任何組織或者個人不得故意實施以下行為：避開或者破壞技術措施，制造、進口或者向公眾提供主要用于避開或者破壞技術措施的裝置或者部件，為他人避開或者破壞技術措施提供技術服務。

為保護版權人的正當權利，數(shù)字檔案館應避免用戶不受限地使用檔案作品。目前，可供數(shù)字檔案館使用的技術保護措施包括：控制接觸作品的技術措施、控制使用作品的技術措施、保護作品完整性的技術措施、識別侵權行為的技術措施等。[10]

同時，檔案館應當加強數(shù)字檔案的版權管理。檔案館在獲取檔案文獻時，應與版權人簽訂完備的許可協(xié)議或者版權轉讓協(xié)議；應當及時分析館藏資源的版權狀況，定期對檔案進行版權的鑒別與確認，對檔案作品版權的保護期限清楚的掌握，并采取不同的管理措施。

此外，必須重視對檔案館工作人員進行版權法以及網(wǎng)絡技術的培訓，必要時可邀請法律專家?guī)椭鉀Q數(shù)字檔案館建設與運行中遇到的版權問題。

*本文系教育部人文社會科學青年基金項目（編號：14YJC820009）、浙江省教育廳課題（編號：Y201432775）的階段研究成果。

參考文獻：

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[9]劉家真.檔案文獻數(shù)字化過程中的版權認定與保護[J].武漢大學學報，2004（2）：217.

[10]王英.數(shù)字著作權和著作權集體管理的數(shù)字化[J].檔案館學刊，2009（4）：103.

（作者單位：崔起凡，寧波大紅鷹學院；肖夏，山東財經(jīng)大學法學院 來稿日期：2016-07-18）