文 / 李瑞

檔案信息系統(tǒng)在世界文化遺產(chǎn)影響評估中的應用

文 / 李瑞

世界遺產(chǎn)影響評估旨在通過評估遺產(chǎn)潛在威脅對其影響做出決策和反應，促進世界遺產(chǎn)保護和傳承。檔案信息系統(tǒng)記錄了世界遺產(chǎn)的突出普遍價值、保存狀態(tài)、保護和管理情況，以及一個時間點上或者一定時期內(nèi)的變化，為評估提供基準數(shù)據(jù)、工具和方法，有利于風險評估，具有重要對照和參考意義。文章探討世界文化遺產(chǎn)檔案信息系統(tǒng)和遺產(chǎn)影響評估的特點和關系，以遺產(chǎn)的價值定級、影響定級為例，討論檔案系統(tǒng)在評估中的應用，并就檔案信息系統(tǒng)建設、文化遺產(chǎn)保護提出建議。

世界文化遺產(chǎn)；檔案信息系統(tǒng)；文物影響評估

世界文化遺產(chǎn)影響評估（WHIA）對擬開發(fā)項目和變化（如道路、橋梁、高樓的建設，不恰當、不和諧或欠考慮的開發(fā)、翻新、拆除等行為，新型基礎設施建設，土地使用政策變化以及城市構架變化，過度及不適當旅游等[1]）之于遺產(chǎn)本體、尤其是承載突出普遍價值的遺產(chǎn)屬性和相關聯(lián)系（如外觀、天際線、關鍵景觀及非物質(zhì)聯(lián)系）帶來的影響進行系統(tǒng)和動態(tài)分析，并根據(jù)遺產(chǎn)的保護級別、價值、保存狀況等對擬議項目和變化引起遺產(chǎn)變更的程度進行定級，為決策和緩解措施的制定提供依據(jù)。

世界文化遺產(chǎn)檔案是指對列入聯(lián)合國教科文組織《世界遺產(chǎn)名錄》的文化遺產(chǎn)這一特定對象及相關活動的物質(zhì)信息、發(fā)展演變以及保存狀態(tài)，進行的各種文字、圖表、聲像等不同形式的捕獲。由于測量調(diào)查技術的迅速發(fā)展，通常由專業(yè)檔案人員開展[2]。世界文化遺產(chǎn)檔案以文化遺產(chǎn)的突出普遍價值、真實性和完整性為核心對象，不僅對遺產(chǎn)構成單體進行記錄，還對承載和體現(xiàn)遺產(chǎn)價值的整體屬性和單一屬性進行記錄，具有時代跨越久、形式多樣化、學科綜合化、發(fā)展動態(tài)化等特點。聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）提出，世界文化遺產(chǎn)檔案是信息和資源的整合，應當最大程度地利用所有信息資源、跨學科和跨部門、有助于認識重大問題、確保文檔質(zhì)量[3]。國家文物局要求“記錄檔案應不斷充實，力求做到系統(tǒng)、完整?！盵4]

世界文化遺產(chǎn)檔案與世界文化遺產(chǎn)影響評估都以世界遺產(chǎn)突出普遍價值的保護與傳承為根本目的，以承載價值的整體屬性和個體屬性為主要對象，以承載價值的遺產(chǎn)屬性在某個時間的狀態(tài)或一定時期的變化情況為主要內(nèi)容。世界遺產(chǎn)評估的原因（擬議項目和變更的啟動）、過程（對擬議項目和變更施加于突出普遍價值載體的影響進行分析、評價）以及結果（影響和變更程度分級、決策和緩解措施的制定）是檔案建設的重要內(nèi)容，為動態(tài)化數(shù)據(jù)的記錄和發(fā)展提供條件。世界文化遺產(chǎn)檔案的動態(tài)完善和有效管理利用，有利于遺產(chǎn)影響評估的順利開展，二者相結合促進世界文化遺產(chǎn)預防性保護，為發(fā)現(xiàn)并解決世界文化遺產(chǎn)保護管理的問題提供方法和依據(jù)，為創(chuàng)新、發(fā)展和觀念轉變提供機遇。

一、檔案的應用：為世界文化遺產(chǎn)影響評估提供基準和方法

（一）提供基準數(shù)據(jù)

檔案記錄為世界文化遺產(chǎn)影響評估案頭研究、報告編制提供材料和依據(jù)。文案研究是文化遺產(chǎn)影響評估工作啟動階段的一項重要工作，主要包括確立研究和評估的范圍，在約定的研究領域內(nèi)收集和整理遺產(chǎn)各方面信息和屬性相關信息，全面理解遺產(chǎn)的歷史沿革、背景、環(huán)境和價值等級（例如國家級別和地方級別）。遺產(chǎn)影響報告對遺產(chǎn)的個體和/或整體屬性進行清晰和全面的文本描述，內(nèi)容包括遺產(chǎn)個體和/或整體的現(xiàn)狀、重要性、相互關聯(lián)性和敏感性，以及可能發(fā)生變化的跡象。所有遺產(chǎn)元素都應該包含在內(nèi)，但與世界遺產(chǎn)突出普遍價值相關的元素尤其重要。檔案系統(tǒng)中的遺產(chǎn)目錄、突出普遍價值、本體維修、保護管理情況等信息與確定遺產(chǎn)評估范圍的需求相對應，與突出普遍價值相關的遺產(chǎn)整體和個別屬性成為評估的核心范疇和領域，其文字描述輔以適當?shù)膱D表說明來幫助理解，從而成為影響評估調(diào)研及報告階段最重要的信息來源。

（二）提供工具和方法

世界遺產(chǎn)影響評估技術方法有案頭研究或歷史研究、實地調(diào)查（以檢查遺產(chǎn)狀態(tài)、真實性和完整性、敏感觀點等等）、地形建模或通視性建模，以及更具侵略性的方法，如文物收集、科學調(diào)查、坑探或試掘等。世界文化遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)對有關數(shù)據(jù)進行管理、分析和存儲，幫助建立標準和提供方法[5]，使信息實現(xiàn)共享。一是提供開展過的科學調(diào)查、考古發(fā)掘等資料，避免再度進行侵入性研究，確保遺產(chǎn)安全。二是提供口述歷史等具有效性和有用性的證據(jù)。三是數(shù)據(jù)庫和GIS系統(tǒng)、3D成像等技術手段改變了遺產(chǎn)影響評估開展的方式，使評估更多成為一項重復的過程，因而遺產(chǎn)影響評估可以更有效地反饋到設計過程。四是提供位置圖、主題圖或規(guī)劃圖來展示成果和說明問題，通過空間制圖顯示遺產(chǎn)屬性的分布、屬性（也可能是流程）之間的關系以及相關聯(lián)的屬性，如視覺、歷史、宗教、公共、藝術或證據(jù)等。

（三）有助于風險評估

識別擬議項目或變更對文化遺產(chǎn)帶來的風險因素并進行評估，是遺產(chǎn)影響評估過程中的重要環(huán)節(jié)。只有對保護現(xiàn)狀及威脅正確理解，才能做出適當?shù)谋Ｗo和管理決策，進而制定有利于文化遺產(chǎn)價值存續(xù)的可持續(xù)管理戰(zhàn)略和保護開發(fā)政策。世界文化遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)貫穿于風險評估過程[6]發(fā)揮重要作用:一是分析階段，檔案信息提供遺址或建筑的重要價值和基準信息，有助于對遺產(chǎn)的認定和變化的判斷；二是診斷階段，檔案數(shù)據(jù)有助于將遺產(chǎn)保護現(xiàn)狀和基于遺產(chǎn)影響因素的風險分析聯(lián)系起來；三是治理階段，檔案中的遺產(chǎn)信息和保護措施有助于提供風險緩解策略；四是反饋式控制階段，對開發(fā)項目影響和緩解措施效果的監(jiān)測數(shù)據(jù)作為檔案的動態(tài)組成，繼而反饋于遺產(chǎn)評估過程。

二、以世界文化遺產(chǎn)價值和影響評級為例

世界文化遺產(chǎn)價值評級是遺產(chǎn)影響評級的基礎。對世界文化影響（總體影響）的顯著性評估，尤其對遺產(chǎn)變更程度及影響程度的評估是遺產(chǎn)價值的一個功能。價值評級需要考慮世界遺產(chǎn)的保護稱號（國際或國家級別）、在國內(nèi)研究議程的優(yōu)先級或推薦順序、認定的價值等因素，然后由專業(yè)評判確定遺產(chǎn)資源的重要性。遺產(chǎn)的價值可依次劃分極高—高—中—低—忽略不計—未知潛在。世界遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)為遺產(chǎn)價值的評級提供依據(jù)，表1以世界文化遺產(chǎn)價值（極高）為例，提示檔案在價值評級中的應用。

表1 檔案在世界文化遺產(chǎn)價值評級應用示例

世界文化遺產(chǎn)影響評估需要考慮其國際價值和在當?shù)鼗驀鴥?nèi)的重要程度，擬議開發(fā)項目或變更對遺產(chǎn)（如考古遺產(chǎn)、建筑、城鎮(zhèn)、景觀等）價值及承載價值的屬性帶來的影響和變化程度，等級劃分為高度——中度——輕度——可以忽略不計——無變化。世界遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)為擬議項目及變更施加于遺產(chǎn)的影響評級提供依據(jù)，表2提示檔案在影響評級中的應用。

總之，世界遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)有助于遺產(chǎn)影響評估在約定的范疇收集和整理遺產(chǎn)各方面信息和遺產(chǎn)屬性相關信息，全面理解遺產(chǎn)的歷史沿革、背景、環(huán)境、保護級別（例如國家和地方）、價值顯著程度、保存和維修狀況、保護和管理情況等。世界遺產(chǎn)評估通過對施加于遺產(chǎn)整體和個別屬性的影響重要程度進行分析和定級，向檔案發(fā)揮其監(jiān)測和預警功能提供量化標準和科學依據(jù)。

三、啟發(fā)和建議

綜上所述，檔案為世界文化遺產(chǎn)影響評估提供基準數(shù)據(jù)和技術方法，遺產(chǎn)影響評估的行為和結果構成了檔案的重要內(nèi)容。我國針對世界文化遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)建設和影響評估提出要求，世界文化遺產(chǎn)應建立保護記錄檔案庫以及管理動態(tài)信息系統(tǒng)、預警系統(tǒng)[7]，在工程建設的項目建議書階段應嚴格履行文物影響評估報告的工作程序[8]，申報國家考古遺址公園需文物影響評估報告[9]。然而目前還存在基本建設工程設計的其他文物類型、未定級文物的相關建設活動存在檔案不充分、評估不到位的問題[10]。世界文化遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)在影響評估中的應用具有以下啟示作用：

（一）加強對世界文化遺產(chǎn)影響評估和檔案系統(tǒng)關系的認識和利用

一是突出普遍價值及其屬性是影響評估和檔案系統(tǒng)建設的核心，每個突出普遍價值的關鍵屬性都應提供現(xiàn)狀聲明。二是數(shù)據(jù)收集必須能夠有助于文化遺產(chǎn)屬性的量化分析和特點總結，并有助于發(fā)現(xiàn)遺產(chǎn)易受提議變化影響的薄弱點。三是必須審視各文化遺產(chǎn)資源之間的相互聯(lián)系，如文化遺產(chǎn)的有形屬性和無形屬性聯(lián)系，以便從整體上把握。

（二）創(chuàng)新技術與資源強化檔案系統(tǒng)建設，開展世界文化遺產(chǎn)預防性保護

一是加強信息管理系統(tǒng)（IMS）建設，作為一項有利于預防性保護和文化提升的創(chuàng)新性技術，在世界遺產(chǎn)監(jiān)測和檔案建設方面的使用將使所有文化遺產(chǎn)具有可及性和交互性[11]，支持管理部門獲得充分信息并做出科學決策。二是對風險及其等級進行綜合認識，發(fā)現(xiàn)和量化遺產(chǎn)損害率，根據(jù)規(guī)劃和對潛在風險的預期開展預防性保護中的風險管理，促進遺產(chǎn)保護、緩解策略等方面決策的制定，對方案成本和效益以及與每項決策相關的資源情況實施評估，以大規(guī)模減少風險和組織日?；顒覽6]。

表2 檔案在世界文化遺產(chǎn)影響評級應用示例

（三）鼓勵與當?shù)厣缛航涣?，促進資源共享與跨領域合作

一是通過信息管理系統(tǒng)（IMS）協(xié)作，鼓勵跨學科、跨領域（如歷史學、建筑學、公共管理等）合作，在充分理解遺產(chǎn)結構和價值的基礎上開展討論和交流，同時為教育研究、創(chuàng)新發(fā)展帶來機遇。二是在眾多利益相關者中實現(xiàn)信息交換、更新以及數(shù)據(jù)整合[12]，吸引利益相關者利用數(shù)字技術參與遺產(chǎn)地狀況評估信息更新工作，提高保護工作水平；同時，組織日?；顒邮姑總€人都參與到文化遺產(chǎn)保護中來，將保護的責任從個人承擔變?yōu)橛烧麄€社群共同承擔[13]，形成世界文化遺產(chǎn)保護、檔案建設和影響評估的合力。

[1]ICOMOS.Guidance on Heritage Impact Assessments for Culture World Heritage Properties.2011.

[2]Letellier,Robin.Recording,Documentation,and Information Management for the Conservation of Heritage Places:guiding principles[M].The Getty Conservation Institute,2007.

[3]聯(lián)合國教科文組織.世界文化遺產(chǎn)管理.2013.

[4]國家文物局.全國重點文物保護單位保護范圍、標志說明、記錄檔案和保管機構工作規(guī)范(試行).1991.

[5]Vileikis,O.,Balen,K.V.,Quintero,M.S.A tool for World Heritage documentation,management and decision making:the silk roads cultural heritage resource information system (CHRIS)[EB/OL].http://openarchive.icomos.org/1260/1/III-1-Article8_Vileikis_Balen_Quintero.pdf.

[6]Della Torre,S.Learning and Unlearning in Heritage Enhancement Processes.In Culture and the Making of Worlds.Milan[EB/OL].http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1692099.

[7]國家文物局.世界文化遺產(chǎn)保護管理辦法.2006.

[8]國家文物局.關于加強基本建設工程中考古工作的指導意見.2007.

[9]國家文物局.國家考古遺址公園管理辦法(試行).2009.

[10]滕磊.文物影響評估(CHIA)的范圍[N].中國文物報,2014-05-14.

[11]Rappoport,P.Legislative frameworks,policies and means to encourage planned conservation.In A.Canziani,ed.Planned Conservation of XX Century Architectural Heritage[M].Milano,2009.

[12]Waller,R.R.,1995.Risk management applied to preventive conservation.In C.L.Rose,C.A.Hawks and H.H.Genoways(Eds.),Storage of Natural History Collections:A Preventive Conservation Approach,21–28.Society for the Preservation of Natural History Collections,Iowa City[EB/OL].http://www.museum-sos.org/docs/WallerSPNHC1995.pdf.

[13]de Guichen,G.,Preventive conservation:a mere fad or far-reaching change?[J].Museum International,1999,(51).

G270.7；G122 文獻標識碼：A 文章編號：1005-9652（2016）06-0051-04

(責任編輯：魏登云)

李瑞（1981-），女，河南鄭州人，鄭州市世界文化遺產(chǎn)保護管理辦公室，碩士，館員，研究方向：文博研究、文化遺產(chǎn)保護管理、翻譯等。