劉奧龍

◆ 中圖分類號：F290 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：本文基于2005-2013年的省際面板數(shù)據(jù)，采用面板數(shù)據(jù)模型，分析人力資本、城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響。研究發(fā)現(xiàn)城市化水平的提高會縮小城鄉(xiāng)收入差距；但人力資本質(zhì)量的提高和人力資本投資的加大使城鄉(xiāng)收入差距進一步擴大，通過城市化這一中間作用機制，這種負向作用會更加明顯，并且城鄉(xiāng)收入差距最終會自我強化。

關鍵詞：城鄉(xiāng)收入差距 人力資本 城市化 動態(tài)面板 靜態(tài)面板

引言

2011年以來，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值已經(jīng)躍居世界第二，經(jīng)濟發(fā)展取得了巨大的成就。但隨之也產(chǎn)生了一系列問題，尤其是自20世紀90年代以來的城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴大，城鄉(xiāng)收入比已經(jīng)由1985年的2.1上升到2013年的3.03，漲幅超過50%。影響城鄉(xiāng)收入差距的原因眾多，人力資本作為重要的因素，一直被大量學者研究。正常情況下，教育是影響人力資本的重要因素，二者一般呈現(xiàn)正相關的關系，但多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，在我國由于存在政府城市主導型的教育發(fā)展戰(zhàn)略，教育經(jīng)費大部分被用在發(fā)展城市教育上，農(nóng)村教育經(jīng)費欠缺，教育質(zhì)量下降，人力資本水平長期得不到提升，導致城鄉(xiāng)收入差距擴大。與此同時，城市化作為農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)人口轉(zhuǎn)移的重要方式，是縮小城鄉(xiāng)居民收入差距、打破城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟體制、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的關鍵。而我國的城市化水平長期落后于同期經(jīng)濟發(fā)展水平，農(nóng)村人口依然占總?cè)丝诘囊话胍陨?。城市化水平較低的原因眾多，戶籍制度的限制、農(nóng)村人力資本水平較低、缺乏必要的勞動技能導致其無法進入城市務工等因素都延遲了城市化進程。

城鄉(xiāng)收入差距是收入差距的重要反映，目前經(jīng)濟的快速發(fā)展并沒有帶來城鄉(xiāng)收入分配的均衡式增長。雖然已有大量研究表明加大教育投入和快速推進城市化可以促進城鄉(xiāng)收入差距縮小，但是這種關系并不必然存在。本文著重探討人力資本、城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響，并運用實證研究的方法檢驗最終的結(jié)論。

文獻回顧

Schultz（1958）認為勞動者自身的能力可以決定人力資本水平，進而影響技術(shù)進步，最終會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響。Angrist & Larvy（1999）從微觀視角，系統(tǒng)性地研究了教育質(zhì)量和人力資本對個人發(fā)展的影響，認為教育質(zhì)量和人力資本極大影響了個人的發(fā)展。關于人力資本與收入差距之間的關系，F(xiàn)eenstra（1995），Hanson（1996）認為，世界經(jīng)濟全球化的大背景之下，產(chǎn)業(yè)分工越來越明顯，對發(fā)展中國家熟練勞動力的需求逐年上升，因此具有更高人力資本水平的勞動力就會具有更高的收入。進一步，Galor（1993）在一個規(guī)模報酬不變的生產(chǎn)函數(shù)假設基礎之上，提出在市場不完備的條件下，人力資本水平的差異會造成收入的不平等，收入不平等又限制了低收入人群接受教育的機會，最終導致人力資本投資的減少。

同其它國家比較，我國經(jīng)濟的發(fā)展具有“異質(zhì)性”，由于城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的存在，在農(nóng)村和城市之間接受教育的機會和接受教育的質(zhì)量有很大差別，由此產(chǎn)生了較大的城鄉(xiāng)差距。蔡（2001）認為城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟體制限制了城鄉(xiāng)間的人口流動，不利于人力資本外部效應的“溢出”。陸銘（2005）利用省際面板數(shù)據(jù)對收入差距問題進行了系統(tǒng)的研究，認為政府的城市優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略是我國城鄉(xiāng)收入差距擴大的主要因素。侯風云（2004）認為伴隨農(nóng)村人力資本水平的提高，具有熟練勞動能力的農(nóng)民進城務工，最終服務于城鎮(zhèn)經(jīng)濟的發(fā)展，加之城市偏向型的教育經(jīng)費投入，所以無論從人力資本的初期形成還是后期對當?shù)匕l(fā)展做出的貢獻，城市與農(nóng)村都有較大差異，進而產(chǎn)生了城鄉(xiāng)收入差距。

城市化也會對城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生重要影響。程開明（2007）認為，在政府主導的城市化過程中，城鎮(zhèn)的現(xiàn)代化過程會吸引周邊大量的資本涌入，導致同時期的農(nóng)村建設缺少資金，得不到發(fā)展，城鄉(xiāng)收入差距拉大。孫永強、巫和懋（2012）認為，城市化最重要的作用在于打破戶籍制度所產(chǎn)生的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟體制，增強城鄉(xiāng)之間勞動力的流動，這將會從根本上縮小城鄉(xiāng)收入差距，且這種作用將伴隨整個城市化的過程。蘇雪串（2002）認為我國目前的城市化水平大幅度滯后于世界發(fā)達國家的水平，這嚴重制約了城鄉(xiāng)之間的人口流動，阻礙了農(nóng)民收入的增長。

現(xiàn)有的文獻對城鄉(xiāng)收入差距問題進行了大量的研究，但是對現(xiàn)階段人力資本、城市化對城鄉(xiāng)收入差距影響的探討則較少。因此，本文將利用我國2005-2013年間31個省市（西藏、港澳臺除外）的面板數(shù)據(jù)，研究我國人力資本、城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響。在研究方法上，本文將會同時使用靜態(tài)面板模型和動態(tài)面板模型方法進行分析，以保證研究的穩(wěn)健和可靠。

變量選取與模型設定

（一）指標構(gòu)建

1.被解釋變量。城鄉(xiāng)收入差距（Ince）。現(xiàn)階段的研究中，部分學者采用基尼系數(shù)來測度城鄉(xiāng)收入差距，但此種方法更關注某個階層和群體之間收入差距的變化，無法全面的對城鄉(xiāng)收入差距進行解釋?？紤]到我國國情，為了更合理地度量我國城鄉(xiāng)收入差距的變化，本文采取王少平（2007）的做法，用泰爾指數(shù)測量我國城鄉(xiāng)收入差距，計算公式如式（1）所示：

（1）

公式中，Inceq，t表示第q個地區(qū)在t時期的泰爾指數(shù)，其中s=1、2分別表示城鎮(zhèn)和農(nóng)村地區(qū)，Vqs表示q地區(qū)城鎮(zhèn)（s=1）或農(nóng)村（s=2）總?cè)丝跀?shù)，Vq表示地區(qū)q的總?cè)丝?，Rqs表示地區(qū)q城鎮(zhèn)（s=1）或農(nóng)村（s=2）的總收入（用對應地區(qū)的人口和人均收入的乘積表示），Rq表示地區(qū)q的總收入，泰爾指數(shù)越小，說明城鄉(xiāng)收入差距越小。

2.解釋變量。人力資本水平，本文用兩個因素衡量人力資本水平，即人力資本質(zhì)量（hc1）和人力資本投資（hc2）。人力資本質(zhì)量用各地區(qū)當年各教育階段的畢業(yè)生人數(shù)來計算，計算公式如式（2）所示：

（2）

由于部分數(shù)據(jù)有缺失，本文用當年各階段的入學人數(shù)代替缺失部分的畢業(yè)生人數(shù)。同時，決定一個地區(qū)人力資本投資水平的是教育經(jīng)費投入占比，本文用教育經(jīng)費占公共財政支出的比重來衡量。最后，城市化水平（urb）用地區(qū)年末的城鎮(zhèn)人口總數(shù)占年末總居住人口數(shù)的比重衡量。

3.控制變量。為了增強分析結(jié)果的穩(wěn)健性，防止遺漏變量偏差造成的估計有偏和不一致問題，在考慮數(shù)據(jù)可得性的前提下，本文引入如下控制變量：

經(jīng)濟發(fā)展水平（pergdp）。用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值表示。根據(jù)庫茲涅茨的理論，經(jīng)濟發(fā)展會影響到收入差距，就很可能也會影響城鄉(xiāng)收入差距，本文用各地區(qū)的人均GDP來表示。

經(jīng)濟開放程度（opengdp）。經(jīng)濟開放程度會影響到經(jīng)濟發(fā)展程度的各個方面，其對城鄉(xiāng)收入差距的影響很難預計，本文用地區(qū)進出口貿(mào)易總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示。

固定資產(chǎn)投資水平（inv）。投資是影響經(jīng)濟增長的主要外生變量，對區(qū)域經(jīng)濟增長也有至關重要的作用，固定資產(chǎn)投資作為總投資中的重要組成部分，很可能也會對城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生影響，本文用固定資產(chǎn)投資占總投資的比重來表示。

同時，在實證研究中，為了控制變量之間的異方差問題，使數(shù)據(jù)變得“平滑”，并且更好地反應變量之間的彈性關系，本文對所有變量取對數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文的面板數(shù)據(jù)主要包括了我國的31個省市9年之內(nèi)的觀測值。數(shù)據(jù)均來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國教育統(tǒng)計年鑒》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》、 EPS統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、CCER數(shù)據(jù)庫等。

變量的描述性統(tǒng)計如表1所示，本文對各變量進行了方差膨脹因子檢驗，以防止變量間存在多重共線性的問題，變量的VIF值均小于10，排除多重共線性的問題。

模型估計結(jié)果與分析

（一）基礎回歸

首先估計城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響，在排除其它變量干擾的前提下，對其進行靜態(tài)面板OLS估計，模型設定為：

lnInceq，t = β1 lnurbi，t+β2lnx（control）i，t +εi，t + z + ui （1）

在模型（1）中，lnInceq，t表示第i個省在第t年的城鄉(xiāng)收入差距，lnurbi，t表示城市化水平，β1表示城市化水平的系數(shù)，lnx（control）i，t表示控制變量，β2表示控制變量lnx（control）i，t的系數(shù)。εi，t表示隨機誤差項，z為個體之間相同的截距，ui代表個體效應， 估計結(jié)果如表2所示。根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果可知固定效應模型更有效，城市化水平系數(shù)為-0.906，且在5%的水平上顯著，說明提高城市化水平對城鄉(xiāng)收入差距的減小具有正向的作用；城市化的平方項系數(shù)為-0.597，說明城市化水平提高對城鄉(xiāng)收入差距縮小的邊際效用遞增。

同上，估計人力資本水平和人力資本質(zhì)量對城鄉(xiāng)收入差距的影響，模型設定為：

lnInceq，t = β0ln hc1i，t+β1 lnhc2i，t + β2lnx（control）i，t +εi，t + z + ui （2）

其中l(wèi)nhc1i，t表示人力資本的質(zhì)量，β0表示其系數(shù)，lnhc2i，t表示人力資本投資的水平，β1表示其系數(shù)，其它設定同模型（1）相同。從表2的回歸結(jié)果可以看出，不論是人力資本質(zhì)量還是人力資本投資水平，都與城鄉(xiāng)收入差距負相關，即提高其水平會導致城鄉(xiāng)收入差距的擴大。此外，根據(jù)Hausman檢驗的結(jié)果，兩個模型都是固定效應估計更加有效。

（二）綜合回歸

綜合分析人力資本、城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響，首先進行靜態(tài)面板模型的估計。此部分將通過Hausman檢驗判斷是否存在隨機效應模型優(yōu)于固定效應模型的情況，同時由于本文的樣本時間較短，因此靜態(tài)面板模型的估計可能有偏，為了保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健，引入動態(tài)面板模型，動態(tài)面板模型與靜態(tài)面板模型相比，增加了被解釋變量的滯后一期。Arellano & Bond（1991）提出一階差分廣義矩估計的方法，但是當被解釋變量的系數(shù)較大，即存在比較強的序列相關的時候，或者當個體效應的波動較大時，通過蒙特卡洛模擬會發(fā)現(xiàn)一階差分廣義矩估計存在估計結(jié)果的偏差。出現(xiàn)這種情況的原因是水平滯后項差分方程中內(nèi)生變量的弱工具變量。為了解決上述問題，Arellano & Bover（1995），Blundell & Bond（1998）對原來的方法進行改進，提出了系統(tǒng)廣義矩估計的方法，同時采用水平方程和差分方程進行估計，進一步地提升了估計的有效性。需要注意的是，廣義矩估計的方法是否有效主要取決于工具變量的有效性，并且殘差項不存在二階及以上的序列相關。因此為了檢驗工具變量的有效性，需要進行Saragn檢定，同時為了判斷殘差項是否存在二階以上的自相關，需要構(gòu)建AR（2）統(tǒng)計量進行檢驗。因此本文采用Arellano & Bond（1991）給出的建議，首先通過兩步估計法給出的Sargan檢驗值進行模型的篩選，然后采用一階差分GMM和系統(tǒng)GMM的方法進行模型系數(shù)顯著性的判斷。

首先采用靜態(tài)面板模型方法進行估計，模型設定為：

Yi，t = β1Xi，t+β2X（control）i，t +εi，t + Z + Ui （3）

然后用動態(tài)面板模型進行估計，模型設定為：

Yi，t =αYi，t-1 + β1Xi，t +β2X（control）i，t +εi，t +Z + Ui （4）

在方程中，Yi，t表示第i個省在第t年的城鄉(xiāng)收入差距，Yi，t-1表示被解釋變量Yi，t的滯后一期，Xi，t表示解釋變量，β1表示解釋變量Xi，t的系數(shù)，X（control）i，t表示控制變量，β2表示控制變量xi，t的系數(shù)。εi，t表示隨機誤差項，Z表示個體之間相同的截距，Ui表示個體效應?；貧w結(jié)果如表3的2-5列所示。

根據(jù)表3的回歸結(jié)果可以看出：在靜態(tài)面板模型中，城市化的系數(shù)為負值，表明城市化水平的提高會縮小城鄉(xiāng)收入差距；城市化的二次方系數(shù)為負且顯著，說明城市化對縮小城鄉(xiāng)收入差距的邊際效應遞增。Hausman檢驗未通過，因此拒絕隨機效應模型更有效的假設。人力資本質(zhì)量和人力資本投資的系數(shù)都為正，說明人力資本質(zhì)量的提高和人力資本投資的增加都導致了城鄉(xiāng)收入差距的進一步擴大。出現(xiàn)上述情況的原因是人力資本的提升主要集中于大中城市，農(nóng)村的人力資本水平不論從質(zhì)量還是投資水平都滯后于城鎮(zhèn)。

在動態(tài)面板模型回歸結(jié)果中可以看到，殘差項二階序列相關的檢驗和Saragan檢驗都通過，滿足廣義矩估計的要求，同時工具變量的選取被證明是有效的。在采用系統(tǒng)廣義矩估計方法的動態(tài)面板模型的回歸結(jié)果中也可以看到，城鄉(xiāng)居民收入差距的一階滯后項顯著，說明靜態(tài)面板模型中存在遺漏變量偏差的問題，動態(tài)面板模型的估計更加有效。此外，不論是靜態(tài)面板模型還是動態(tài)面板模型可以看出，經(jīng)濟發(fā)展水平的提高對城鄉(xiāng)收入差距的縮小都有正向作用。

為了進一步觀察人力資本、城市化對城鄉(xiāng)收入差距的交互影響，本文加入人力資本質(zhì)量和城市化水平的交乘項進行回歸。因為靜態(tài)面板模型可能存在遺漏變量問題，故此處只采用動態(tài)面板模型回歸?；貧w結(jié)果記為差分GMM（1）、系統(tǒng)GMM（1），結(jié)果如表3的最后兩列所示。根據(jù)表3中的回歸結(jié)果，AR（2）檢驗、Saragan檢驗都通過，故估計有效，并且動態(tài)面板的一階滯后項仍然顯著，表明選用動態(tài)面板模型較為合理。同時，不論是差分GMM方法還是系統(tǒng)GMM方法，城市化水平的提高對城鄉(xiāng)收入差距的縮小有積極作用且顯著。人力資本質(zhì)量和投資的系數(shù)都為正數(shù)，只在差分GMM的結(jié)果中顯著，表明人力資本質(zhì)量提升會擴大城鄉(xiāng)收入差距。人力資本質(zhì)量和城市化水平的交互項系數(shù)為正，在差分GMM的估計結(jié)果中顯著，表明由于城市化這一中間變量的存在，人力資本質(zhì)量提高擴大城鄉(xiāng)收入差距的趨勢會更加明顯。城鄉(xiāng)收入差距滯后項的系數(shù)顯著，表明城鄉(xiāng)收入差距會自我強化。

研究結(jié)論及政策建議

本文基于我國2005-2013年的省際面板數(shù)據(jù)，研究人力資本、城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響，發(fā)現(xiàn)城市化水平的提高會縮小城鄉(xiāng)收入差距，并且隨著時間的推移，城鄉(xiāng)收入差距會自我強化。同時人力資本質(zhì)量的提高和人力資本投資的加大使城鄉(xiāng)收入差距進一步擴大，并且通過城市化這一中間作用機制，其反向作用會更加明顯。

近十年來，雖然城市地區(qū)的人力資本水平得到了大幅度的提高，但是農(nóng)村的人力資本水平卻越來越落后，導致其缺乏必要的勞動技能，最終擴大了城鄉(xiāng)收入差距。此結(jié)果說明城市優(yōu)先的教育政策對城鄉(xiāng)收入差距的擴大起到了決定性的作用，因此通過降低教育不平等可以有效的緩解城鄉(xiāng)收入差距擴大的問題。我國目前實行的九年制義務教育，乃至將從2017年開始的義務教育階段教材全部免費等措施，為農(nóng)村居民提供了接受基礎教育的機會，為實現(xiàn)教育公平提供了一個基本的前提。但是農(nóng)村教育質(zhì)量的提高仍是亟待解決的問題。只有大幅度的增加對農(nóng)村基礎教育的經(jīng)費投入，提高農(nóng)村的人力資本水平，從而使整個社會的人力資本水平得到提高，才能有效的從根本上縮小城鄉(xiāng)收入差距。

目前，我國的城市化水平還較為落后，不能適應經(jīng)濟新常態(tài)下發(fā)展的要求。為了縮小城鄉(xiāng)收入差距，我國需要進一步加快城市化進程，促使農(nóng)村和城市之間人口的自由流動，使得城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民收入趨同，同時加快提高農(nóng)村地區(qū)的人力資本水平，并通過城市化這一中間力量，達到縮小城鄉(xiāng)收入差距的目的。

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