摘要：2015年8月，國家《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》新修訂出臺，實(shí)現(xiàn)了科技成果處置權(quán)、收益權(quán)和分配權(quán)等“三權(quán)”改革的重大突破。但是，由于高校體制機(jī)制限制，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化全鏈條不能完全打通。因此，為了打通高校科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，調(diào)動高校及科研人員轉(zhuǎn)化的積極性，本文探索提出對高?？萍汲晒乃袡?quán)實(shí)施改革。

關(guān)鍵詞：科技成果；所有權(quán)；改革

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）022-0000-02

2015年8月，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（簡稱《成果轉(zhuǎn)化法》）新修訂出臺，這是成果轉(zhuǎn)化法頒布實(shí)施近二十年來的第一次重要修改。最為重要的是，本次修訂實(shí)現(xiàn)了高校科技成果轉(zhuǎn)化中成果處置權(quán)、收益權(quán)和分配權(quán)等“三權(quán)”改革的重大突破，對于推動高校開展科技成果轉(zhuǎn)化起到了重要推動作用。但是，由于高?？萍汲晒鳛閲匈Y產(chǎn)的屬性，實(shí)踐中高?？萍汲晒D(zhuǎn)化全鏈條不能完全打通，成果轉(zhuǎn)化依然存在體制機(jī)制障礙。因此，為了全面打通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈條，真正調(diào)動高校及科研人員轉(zhuǎn)化的積極性，本文重點(diǎn)將對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中成果所有權(quán)改革提出一些探索性的研究。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中存在的體制機(jī)制障礙

從法理上看，科技成果權(quán)屬包括了所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)和分配權(quán)。國家或政府擁有科技成果所有權(quán)以及由其衍生出來的處理權(quán)、收益權(quán)、分配權(quán)，但國家或政府缺乏轉(zhuǎn)化的能力與動力；高校和成果完成人具有轉(zhuǎn)化的能力和動力，卻由于缺乏真正所有權(quán)而無法進(jìn)行轉(zhuǎn)化，大量成果在等待復(fù)雜繁瑣審批流程中不斷喪失轉(zhuǎn)化價值。由于科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制限制，高?？萍汲晒纤袡?quán)、處置權(quán)、收益權(quán)和分配權(quán)等“四大權(quán)屬”未能理順，導(dǎo)致大量科技成果無法轉(zhuǎn)化價值并形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

第一，高校即使擁有成果所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)，轉(zhuǎn)化積極性仍有待進(jìn)一步提高?！吨腥A人民共和國科技進(jìn)步法》第二十條、第二十一條明確規(guī)定，政府資助研究中的管理和承擔(dān)單位對其研究成果享有知識產(chǎn)權(quán)，這意味著國家將財政資金項(xiàng)目形成的成果所有權(quán)授權(quán)給項(xiàng)目承擔(dān)者，但這項(xiàng)成果所有權(quán)授權(quán)改革并不徹底。由于高校資產(chǎn)國有性質(zhì)，科技成果所有權(quán)下放到單位，實(shí)質(zhì)上并未改變政府資助形成的成果所有權(quán)。高校受體制機(jī)制束縛及成果轉(zhuǎn)化活動本身存在的各種風(fēng)險影響，往往導(dǎo)致轉(zhuǎn)化積極性并不高，或者大量流于私下交易，不能調(diào)動科技人員轉(zhuǎn)化積極性。科技成果國有資產(chǎn)屬性與科研人員個人轉(zhuǎn)化需求的矛盾仍是科技成果轉(zhuǎn)化難的瓶頸。

第二，科技成果直接貢獻(xiàn)的科研人員未取得成果所有權(quán)的情況下，難以開展成果轉(zhuǎn)化。目前，從國家到地方十分注重從法律層面激發(fā)和保護(hù)科技人員成果轉(zhuǎn)化的活力。新修訂的《成果轉(zhuǎn)化法》第十九條賦予成果完成團(tuán)隊(duì)或完成人一定的成果使用、處置和收益權(quán)，但由于受到“不變更科技成果權(quán)屬”的限制，科技人員無法獲取成果所有權(quán)，不能作為成果權(quán)利主體對外實(shí)施轉(zhuǎn)化活動，且科技人員對成果轉(zhuǎn)化中涉及單位財產(chǎn)和國有資產(chǎn)處置存在很大顧慮，擔(dān)心一旦做大做強(qiáng)會引發(fā)國有資產(chǎn)管理的風(fēng)險。

第三，科技成果轉(zhuǎn)化離不開成果完成人的直接貢獻(xiàn)，高校的科技成果轉(zhuǎn)化需要成果完成人的參與和配合?？萍汲晒侵橇σ馗叨让芗碾[性成果，其轉(zhuǎn)化的絕竅與關(guān)鍵之處往往掌握在成果完成人的頭腦中，加上成果從實(shí)驗(yàn)室到真正商品化、產(chǎn)業(yè)化的過程，需要根據(jù)小試、中試等各種情況進(jìn)行二次開發(fā)，沒有成果完成人的密切配合，高校空有所有權(quán)，也缺乏相應(yīng)能力進(jìn)行轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中成果所有權(quán)改革的制度設(shè)計(jì)

科技成果作為無形資產(chǎn)，不同于有形資產(chǎn)。技術(shù)類無形資產(chǎn)的價值有很強(qiáng)的時效性，如果不及時轉(zhuǎn)化，一旦被迅速發(fā)展的新成果取代，其價值就會迅速降低甚至完全失去。對于科技成果而言，實(shí)際上就是“一天不轉(zhuǎn)化，天天在貶值，直到最終貶值為零”。可見，科技成果不轉(zhuǎn)化并長期擱置將導(dǎo)致顯而易見的巨大浪費(fèi)，不但是一種隱性的國有資產(chǎn)流失，而且喪失科技創(chuàng)新與市場競爭的主動權(quán)。如果可以在一定程度上放開科技成果所有權(quán)，就有可能讓科技成果中的國有資產(chǎn)存量得到實(shí)質(zhì)上的保值增值?？萍汲晒袡?quán)改革的關(guān)鍵是要平衡國家利益、集體利益和個人利益，是要在三者間找到一個平衡點(diǎn)。關(guān)于科技成果所有權(quán)的改革，目前湖北省、吉林省等已經(jīng)積極探索進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定。如湖北省出臺的《高校院所科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置與收益分配實(shí)施細(xì)則》（鄂財教發(fā)〔2014〕57號）中就規(guī)定，按照“榮譽(yù)權(quán)歸高校院所，知識產(chǎn)權(quán)歸屬研發(fā)團(tuán)隊(duì)”的原則，授予研發(fā)團(tuán)隊(duì)科技成果知識產(chǎn)權(quán)。

因此，在堅(jiān)持國家與單位、個人三者利益平衡和互利共贏的原則下，筆者建議在國家或各省市的政策中積極探索實(shí)施高?？萍汲晒袡?quán)體制機(jī)制改革，具體為“在一定條件下分階段將科技成果所有權(quán)授予高校或成果完成人”的突破，并進(jìn)行較為合理的政策設(shè)計(jì)與制度安排：

首先，賦予高?？萍汲晒袡?quán)，高?？梢詢?yōu)先轉(zhuǎn)化，收益50%獎勵成果完成人。對于財政性資金設(shè)立項(xiàng)目所形成科技成果所有權(quán)授予高校，高校在完成成果后兩年到三年內(nèi)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，并從收益中提出不低于50%的比例獎勵成果完成人。

其次，高校不轉(zhuǎn)化時，科技成果所有權(quán)約定轉(zhuǎn)移給成果完成人，由成果完成人進(jìn)行轉(zhuǎn)化。高校在完成科技成果后的兩到三年內(nèi)不實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的，可以通過合同約定的形式，將成果所有權(quán)授權(quán)成果完成人取得，成果完成人取得成果所有權(quán)后兩年內(nèi)應(yīng)當(dāng)積極進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

最后，成果完成人轉(zhuǎn)化科技成果獲取收益后，應(yīng)當(dāng)將收益30%返回給高校。通過合同約定將成果所有權(quán)授予成果完成人后，必須考慮如何平衡個人與集體的利益問題。在給予成果完成人轉(zhuǎn)化利益時，必須保證高校的合理利益，防止國有資產(chǎn)流失。因此，成果完成人自主實(shí)施轉(zhuǎn)化時，應(yīng)當(dāng)從科技成果轉(zhuǎn)化的收益中提取不低于百分之三十的比例留歸高校。這樣的反哺制度，也是防止成果完成人為了獲得成果所有權(quán)而不首先積極配合單位進(jìn)行轉(zhuǎn)化的一種對沖機(jī)制。高校轉(zhuǎn)化中成果完成人可以獲取50%的利益，自行轉(zhuǎn)化中成果完成人可以獲取70%的利益，盡管成果完成人自行轉(zhuǎn)化獲得利益略高于單位轉(zhuǎn)化的獎勵，但成果完成人進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時需要自身投入而不是集體投入，也將面臨更大的市場風(fēng)險，而且“三年”后取得成果所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，成果價值與三年前相比也將大大降低。這樣的制度設(shè)計(jì)，將有效消除成果完成人主觀惡意等待三年取得成果所有權(quán)后再轉(zhuǎn)化的隱憂，僅僅是作為高校在較長時間內(nèi)懈怠不轉(zhuǎn)化，而成果完成人認(rèn)為該成果能夠進(jìn)行轉(zhuǎn)化的一種有益補(bǔ)充。這樣的制度設(shè)計(jì)，將有效打通科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制上的全部通道。

三、探索實(shí)施高?？萍汲晒袡?quán)改革的重要意義

今年1月8日，李克強(qiáng)總理在國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上的講話中指出：“要加快改革科技成果產(chǎn)權(quán)制度、收益分配制度和轉(zhuǎn)化機(jī)制，激發(fā)科技人員持久的創(chuàng)新動力。” 這是國家領(lǐng)導(dǎo)人第一次正式提出推進(jìn)科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，說明高校和科技人員長期呼吁的這個問題已經(jīng)引起國家最高決策層的高度重視。目前，我們國家正處于深化體制機(jī)制改革、加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵時期，逐步探索實(shí)施科技成果所有權(quán)改革，徹底消除科技成果轉(zhuǎn)化難的最為關(guān)鍵的體制機(jī)制障礙，將有利于營造最為優(yōu)越的體制機(jī)制與法制環(huán)境，極大提高全省科技成果轉(zhuǎn)化率，并吸引全國各類科技成果和科技人才大力進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，激發(fā)大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)積極性，形成共創(chuàng)創(chuàng)新型國家的生動活潑局面。

作者簡介：李金惠，女，遼寧丹東人，廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，助理研究員，研究方向：法律法規(guī)、科技政策戰(zhàn)略等。