涂正革　葉　航　諶仁俊

(1.華中師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院， 湖北 武漢 430079； 2.中國(guó)工商銀行 深圳市分行， 廣東 深圳 518000)

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中國(guó)城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制及其發(fā)展模式

涂正革1葉航2諶仁俊1

(1.華中師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院， 湖北 武漢 430079； 2.中國(guó)工商銀行 深圳市分行， 廣東 深圳 518000)

城鎮(zhèn)化是中國(guó)最大的內(nèi)需潛力和發(fā)展動(dòng)能所在，如何推進(jìn)“人的城鎮(zhèn)化”是“新常態(tài)”下全面推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵。本文采用2004-2013年中國(guó)283個(gè)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)，運(yùn)用考慮固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)分位數(shù)回歸識(shí)別戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制和發(fā)展模式，研究發(fā)現(xiàn)：(1)中國(guó)戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化推進(jìn)緩慢，城市間存在兩極分化，但在近些年有所改觀，繼續(xù)提高低水平城市城鎮(zhèn)化率是擺脫城市差距、加速新型城鎮(zhèn)化的重心。(2)工業(yè)化是中國(guó)推進(jìn)城鎮(zhèn)化的首要?jiǎng)恿?，尤其?duì)于非城市群城市。(3)第三產(chǎn)業(yè)正在成為中國(guó)推進(jìn)城鎮(zhèn)化的新興力量，特別在城市群城市，城鎮(zhèn)化發(fā)展模式逐漸由工業(yè)化主導(dǎo)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)。(4)對(duì)外貿(mào)易是中國(guó)推進(jìn)城鎮(zhèn)化的重要力量，中國(guó)工業(yè)出口產(chǎn)品多來(lái)自勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展帶來(lái)的高昂勞動(dòng)力成本而出現(xiàn)衰減。(5)政府推進(jìn)城鎮(zhèn)化應(yīng)該適時(shí)適當(dāng)干預(yù)，使“土地城鎮(zhèn)化”與“人的城鎮(zhèn)化”相匹配。

人的城鎮(zhèn)化； 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)； 對(duì)外貿(mào)易； 土地城鎮(zhèn)化； 城市群

一、引言

城鎮(zhèn)化是國(guó)家現(xiàn)代化的必由之路，是中國(guó)最大的內(nèi)需潛力和發(fā)展動(dòng)能所在。中國(guó)在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中取得了舉世矚目的成就，走出了一條人類(lèi)歷史上規(guī)模最大、速度最快、具有中國(guó)特色的城鎮(zhèn)化道路，常住人口城鎮(zhèn)化率從1949年的10.6%攀升至2014年54.8%(如圖1)。高速推進(jìn)的城鎮(zhèn)化背后，發(fā)生著一場(chǎng)具有中國(guó)特色的城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制與發(fā)展模式變革。以改革開(kāi)放為節(jié)點(diǎn)，中國(guó)展現(xiàn)出兩種截然不同的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式：政府主導(dǎo)的“自上而下”強(qiáng)制性模式和市場(chǎng)誘導(dǎo)、民間發(fā)動(dòng)的“自下而上”誘致性模式①。前者一度使城鎮(zhèn)化率從1949年的10.6%提升到1960年19.8%，但是最終難免受制于動(dòng)力不足，使城鎮(zhèn)化推進(jìn)陷入停滯乃至減退，直至1980年才勉強(qiáng)與1960年的水平持平。后者鑄就了“中國(guó)奇跡”，城鎮(zhèn)化率僅用36年翻了兩番，從1978年的17.9%劇增至2014年54.8%。

根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，二元經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，必須完成農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)轉(zhuǎn)移取決于兩個(gè)基本條件：一是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平大幅提高，而且農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步節(jié)省勞動(dòng)力時(shí)，可以提供充足的農(nóng)村剩余(產(chǎn)品、資本和勞動(dòng)力)②，二是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)具備吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的能力。很顯然，改革開(kāi)放以前的城鎮(zhèn)化“自上而下”強(qiáng)制性模式無(wú)法滿(mǎn)足這兩個(gè)基本條件，依靠推行重化工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化戰(zhàn)略，用資本密集型產(chǎn)業(yè)很難吸納大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，城鎮(zhèn)化進(jìn)程難以維持。比如：1959-1961年，中國(guó)政府為了發(fā)展重工業(yè)曾組織過(guò)2800萬(wàn)農(nóng)村勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移。然而，這種以犧牲農(nóng)業(yè)發(fā)展為代價(jià)的工業(yè)政策最終直接導(dǎo)致全國(guó)性的大饑荒，對(duì)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)造成巨大的沖擊，以致國(guó)家不得不進(jìn)行大規(guī)模的“上山下鄉(xiāng)”運(yùn)動(dòng)，將2000多萬(wàn)知識(shí)青年強(qiáng)行遷移至農(nóng)村接受農(nóng)民的“再教育”。誠(chéng)然，政府利用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在動(dòng)員資源上的優(yōu)勢(shì)，采用行政手段積累分散資本，強(qiáng)制推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略，使得中國(guó)能夠在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平十分低下的基礎(chǔ)上很快建立起完整的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，實(shí)現(xiàn)重化工業(yè)化的超前發(fā)展。但是，這種工業(yè)化模式對(duì)勞動(dòng)力的吸納能力有限，并不能有效帶動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展，反而會(huì)限制城鎮(zhèn)規(guī)模，制約農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)流動(dòng)③。事實(shí)證明，政府主導(dǎo)的城鎮(zhèn)化“自上而下”強(qiáng)制性模式不能成為中國(guó)長(zhǎng)期推進(jìn)城鎮(zhèn)化的動(dòng)力源泉。

圖1　中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展情況(1949-2014)注：常住人口城鎮(zhèn)化率通過(guò)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎赜?jì)算得到。數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》整理得來(lái)。

相反，城鎮(zhèn)化“自下而上”誘致性模式正在書(shū)寫(xiě)中國(guó)城鎮(zhèn)化的歷史，不論是市場(chǎng)改革后的工業(yè)化推進(jìn)，以及隨后的服務(wù)業(yè)發(fā)展，還是對(duì)外開(kāi)放的引入，均契合二元經(jīng)濟(jì)中城鎮(zhèn)化發(fā)展的理論本質(zhì)。比如：改革開(kāi)放初期，農(nóng)村工業(yè)化推動(dòng)農(nóng)民向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，小城鎮(zhèn)快速發(fā)展。1978-1983年，農(nóng)村生產(chǎn)聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制在全國(guó)范圍內(nèi)迅速推廣，農(nóng)民獲得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)極大地刺激了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，加上國(guó)家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格大幅提價(jià)，這使得農(nóng)民能夠保留相當(dāng)一部分農(nóng)業(yè)剩余。這些農(nóng)業(yè)剩余為農(nóng)村工業(yè)化提供了產(chǎn)品和服務(wù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，也為農(nóng)村工業(yè)化提供初始資本。農(nóng)民開(kāi)始創(chuàng)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，以“進(jìn)廠不進(jìn)城，離土不離鄉(xiāng)”分散式為特征的農(nóng)村工業(yè)化模式在中國(guó)如火如荼興起④。中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力出現(xiàn)向非農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)大規(guī)模轉(zhuǎn)移。1978-2014年，中國(guó)城鎮(zhèn)化率年均提高約1個(gè)百分點(diǎn)，城鎮(zhèn)常住人口由1.7億攀升到7.5億，城市數(shù)量從193個(gè)增加到653個(gè)⑤。新增城市大部分為中小城市，50萬(wàn)人以下的城市從1978年129個(gè)增長(zhǎng)到2010年380個(gè)，農(nóng)村地區(qū)的建制鎮(zhèn)從1978年2173個(gè)激增到2013年20113個(gè)⑥。

然而，快速的城鎮(zhèn)化進(jìn)程未能使中國(guó)擺脫城鎮(zhèn)化滯后的事實(shí)⑦，究其原因主要在于城鄉(xiāng)分割的戶(hù)籍制度。這也直接體現(xiàn)在落后的戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化率上，2012年僅35.3%，相差常住人口城鎮(zhèn)化率17.3個(gè)百分點(diǎn)，意味著有2.3億農(nóng)民工及其隨遷家屬“身體進(jìn)城，權(quán)益不入城”⑧，遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)“人的城鎮(zhèn)化”。中國(guó)城鎮(zhèn)化任重道遠(yuǎn)，不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家80%的平均水平，也低于人均收入與中國(guó)相近的發(fā)展中國(guó)家60%的平均水平⑨。這不得不讓人思考進(jìn)入“新常態(tài)”的中國(guó)，應(yīng)當(dāng)如何推進(jìn)城鎮(zhèn)化，繼而釋放經(jīng)濟(jì)活力應(yīng)對(duì)下行壓力。換句話說(shuō)，推動(dòng)中國(guó)“人的城鎮(zhèn)化”的動(dòng)力機(jī)制是什么？為此，本文采用2004-2013年中國(guó)283個(gè)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)，從市場(chǎng)“自下而上”誘致性動(dòng)力(工業(yè)化水平、第三產(chǎn)業(yè)水平和對(duì)外開(kāi)放水平)和政府“自上而下”強(qiáng)制性動(dòng)力(土地出讓金收入)兩端，剖析戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制和發(fā)展模式。由于城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制與發(fā)展模式存在階段性差異，而中國(guó)各城市間城鎮(zhèn)化水平差異顯著，本文特別引入考慮固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)分位數(shù)回歸(Quantile Regression for Panel Data)進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別，同時(shí)為捕獲城市群集聚效應(yīng)可能產(chǎn)生的城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制差異，對(duì)城市群和非城市群兩類(lèi)城市進(jìn)行異質(zhì)性分析，以期為中國(guó)在“新常態(tài)”下全面推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化提供重要啟示。

二、文獻(xiàn)評(píng)述

最早對(duì)城鎮(zhèn)化的研究源于18世紀(jì)下半葉的工業(yè)革命，工業(yè)革命不僅引發(fā)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的重大改變，而且促發(fā)了城市形態(tài)的巨大變革。由于工業(yè)革命的需要，一大批農(nóng)村人口開(kāi)始涌入城市，進(jìn)入工廠，城市社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)開(kāi)始走向復(fù)雜化。對(duì)于推動(dòng)城鎮(zhèn)化的動(dòng)力因素上，外國(guó)學(xué)者認(rèn)為城鎮(zhèn)化是一種人口遷移的現(xiàn)象，所以他們將主要精力放在研究人口轉(zhuǎn)移的動(dòng)因上，并在這一方面形成豐碩的理論成果：英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉文斯坦(E. G. Ravenstein)的推拉理論、舒爾茨(T. W. Schultz)的人口遷移理論、庫(kù)茲列茨(S. Kuznets)的人口遷移理論、托達(dá)羅(M. P. Todaro)的城鄉(xiāng)人口遷移理論、劉易斯(W. A. Lewis)的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型。在理論邏輯上，他們有著高度的相似：一方面，工業(yè)化使城市經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，可以提供大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，吸引農(nóng)村剩余勞動(dòng)力大批向城市遷徙，進(jìn)而同化為城市人口；另一方面，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)衰退，農(nóng)村生活水平下降，勞動(dòng)力剩余，維持基本生計(jì)已成問(wèn)題。而在此時(shí)，城市的需求和農(nóng)村過(guò)量的勞動(dòng)力供給一拍即合，形成了城鎮(zhèn)化的原始動(dòng)力。

中國(guó)的城鎮(zhèn)化大體上也遵循這一發(fā)展路徑，但由于中國(guó)國(guó)情的特殊性，中國(guó)城鎮(zhèn)化的推動(dòng)力量和西方國(guó)家有所不同。早期學(xué)者的成果為城鎮(zhèn)化研究奠定了良好的理論基礎(chǔ)，他們認(rèn)為中國(guó)城鎮(zhèn)化動(dòng)力是“二元”的，一種是“自上而下”的強(qiáng)制性動(dòng)力，政府有計(jì)劃的投資建設(shè)新城，促使農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)化；另一種是“自下而上”的誘致性動(dòng)力，農(nóng)村社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、農(nóng)民家庭或個(gè)人投資，通過(guò)農(nóng)村工業(yè)化實(shí)現(xiàn)農(nóng)村城鎮(zhèn)化⑩。其中，“自上而下”的強(qiáng)制性動(dòng)力是一種政府的行政力量，是中國(guó)在城鎮(zhèn)化推進(jìn)中有別于西方國(guó)家的地方；“自下而上”的誘致性動(dòng)力是市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)力量，城鎮(zhèn)化現(xiàn)象的出現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然現(xiàn)象。

三、理論方法：面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸

給定傳統(tǒng)的分位數(shù)回歸的一般形式：

(1)

其中，i表示個(gè)體，τ表示分位點(diǎn)，Q表示條件分位數(shù)函數(shù)，y表示被解釋變量，x表示解釋變量，并且與分位點(diǎn)τ相關(guān)。β(τ)稱(chēng)為β的τ分位點(diǎn)系數(shù)，通過(guò)求解以下目標(biāo)函數(shù)最小化估計(jì)得到：

(2)

i=1,2,…,N,t=1,2,…,T

(3)

其中，t表示時(shí)間，αi表示個(gè)體的固定效應(yīng)，并且與分位點(diǎn)τ不相關(guān)。

如果對(duì)其進(jìn)行一階差分，可以得到條件分位數(shù)函數(shù)：

QΔyit(τ|Δxit)=β(τ)Δxit

(4)

此時(shí)，β的τ分位點(diǎn)系數(shù)通過(guò)求解以下最小化問(wèn)題估計(jì)得到：

(5)

(6)

四、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)選取

(一)動(dòng)力因子選取與模型設(shè)定

本文以人口遷移理論為依據(jù)，為論文模型設(shè)定搭建理論框架和邏輯基礎(chǔ)。城鎮(zhèn)化是農(nóng)村人口向城市遷移的過(guò)程，所以城鎮(zhèn)化的動(dòng)力是推動(dòng)這些人口主動(dòng)遷移背后的力量，根據(jù)農(nóng)村和城鎮(zhèn)的二元經(jīng)濟(jì)模型推演：隨著農(nóng)村人口數(shù)量的不斷增長(zhǎng)，農(nóng)村的邊際產(chǎn)出開(kāi)始下降，同時(shí)農(nóng)村的生活條件開(kāi)始惡化，農(nóng)村人有尋求改善的動(dòng)力；此時(shí)，城鎮(zhèn)在工業(yè)的帶動(dòng)下蓬勃發(fā)展，邊際產(chǎn)出不斷提高，生活條件遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于農(nóng)村，給人口從農(nóng)村向城市遷移提供了動(dòng)機(jī)。將這個(gè)邏輯放到中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中，也同樣適用，中國(guó)有著同樣的城鎮(zhèn)化路徑，最開(kāi)始的城鎮(zhèn)化也是由工業(yè)推動(dòng)，而工業(yè)的發(fā)展需要資本和勞動(dòng)力。同時(shí)，中國(guó)是一個(gè)資本貧乏的國(guó)家，固定資產(chǎn)投資在城鎮(zhèn)化進(jìn)程過(guò)程中功不可沒(méi)。隨著工業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，工業(yè)產(chǎn)能有出清的需求，而出清產(chǎn)能需要提高外需和內(nèi)需：通過(guò)對(duì)外貿(mào)易向外輸出城鎮(zhèn)產(chǎn)能，繼而進(jìn)一步擴(kuò)大城鎮(zhèn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，吸引更多的農(nóng)村人口遷移；通過(guò)發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，一方面可以改善城鎮(zhèn)生活服務(wù)，增強(qiáng)城鎮(zhèn)的吸引力，另一方面可以保證城鎮(zhèn)集聚效應(yīng)，促進(jìn)城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，從而使城鎮(zhèn)與農(nóng)村的邊際產(chǎn)出進(jìn)一步擴(kuò)大，城鎮(zhèn)規(guī)模也相應(yīng)擴(kuò)張，形成強(qiáng)大的內(nèi)需。對(duì)于政府而言，城鎮(zhèn)化現(xiàn)象與執(zhí)政目標(biāo)不謀而合(解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題、就業(yè)問(wèn)題、三農(nóng)問(wèn)題等)，所以政府開(kāi)始介入推動(dòng)城鎮(zhèn)化，主要參與途徑是擴(kuò)張土地財(cái)政，使用行政力量擴(kuò)建城區(qū)，出讓土地，大規(guī)模推進(jìn)“土地城鎮(zhèn)化”。

本文的目的在于識(shí)別戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化率的動(dòng)力機(jī)制和發(fā)展模式，因此用非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)表示城鎮(zhèn)化水平(urban)，這屬于戶(hù)籍人口統(tǒng)計(jì)口徑，因此衡量的是“人的城鎮(zhèn)化”，符合當(dāng)前國(guó)家對(duì)新型城鎮(zhèn)化的規(guī)劃，以及實(shí)現(xiàn)真正意義上的城鎮(zhèn)化的根本要求?；谇懊娴睦碚撨壿?，結(jié)合城市數(shù)據(jù)的可獲性，可以確定影響戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化的因子：

(1)市場(chǎng)“自下而上”誘致性動(dòng)力因素：包括工業(yè)化水平(industry)、第三產(chǎn)業(yè)比重(tertiary)、出口比重(export)。其中，工業(yè)化水平用工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，反映工業(yè)發(fā)展程度；第三產(chǎn)業(yè)比重用第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，反映第三產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度；出口比重用貨物出口額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示，反映對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平。

此外，本文還引入固定資產(chǎn)存量(capital)作為控制變量，用固定資產(chǎn)存量的對(duì)數(shù)表示。這主要考慮到中國(guó)工業(yè)化發(fā)展的實(shí)際情況，長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)基本依靠資本推動(dòng)工業(yè)化發(fā)展。因此，固定資產(chǎn)存量與工業(yè)化水平高度相關(guān)，若不加以控制可能會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的內(nèi)生性問(wèn)題。

于是，可以構(gòu)建面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸：

urbanit(τ)=c(τ)+β1(τ)industryit+β2(τ)tertiaryit+β3(τ)exportit+β4(τ)landit+β5(τ)capitalit+αi+ηt+uit

(7)

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文數(shù)據(jù)樣本為2004-2013年中國(guó)283個(gè)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)，由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，所轄地級(jí)市在這里不予考慮。各類(lèi)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2005-2014年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口和就業(yè)資源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)國(guó)土資源統(tǒng)計(jì)年鑒》和WIND金融終端(機(jī)構(gòu)版)EDB數(shù)據(jù)庫(kù)。

通過(guò)以上處理，本文所用變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1。

表1　所用變量的描述性統(tǒng)計(jì)

續(xù)表

數(shù)據(jù)來(lái)源: 根據(jù)各類(lèi)統(tǒng)計(jì)年鑒和WIND數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)整理得到。

五、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)城鎮(zhèn)化的動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征

為了捕捉中國(guó)城鎮(zhèn)化的動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征，本文對(duì)戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化率進(jìn)行核密度估計(jì)(kernel Density Estimation)，結(jié)果如圖2。該方法好處在于運(yùn)用非參數(shù)方法，無(wú)需預(yù)設(shè)總體分布的具體形式，從而能夠得到更加真實(shí)的分布和總體的數(shù)字特征。需要特別說(shuō)明的是，由于是核密度估計(jì)法擬合的分布情況，所以城鎮(zhèn)化率會(huì)出現(xiàn)100%以上的情況。

圖2　中國(guó)城鎮(zhèn)化率的核密度分布圖數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》整理得來(lái)。

從圖2可以看出，城鎮(zhèn)化率在2005年出現(xiàn)了雙峰分布，分別在高分位和低分位出現(xiàn)聚集現(xiàn)象，分別集中在20%和90%的城鎮(zhèn)化率處，這說(shuō)明2005年中國(guó)城鎮(zhèn)化存在兩極分化的問(wèn)題，發(fā)展極不均衡。但是隨著時(shí)間推移，分布情況逐漸從雙峰向單峰趨同，兩極分化有所改觀。從時(shí)間維度來(lái)

看，中國(guó)2005年的城鎮(zhèn)化率大部分集中在20%左右的水平，即便在2013年大部分也僅集中在25%左右，這便說(shuō)明中國(guó)戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程比較緩慢。值得注意的是，從2008年到2013年，低水平城市城鎮(zhèn)化率幾乎沒(méi)有增長(zhǎng)。

(二)城鎮(zhèn)化動(dòng)力因子模型估計(jì)結(jié)果：全國(guó)情況

從圖2的分布情況來(lái)看，中國(guó)城鎮(zhèn)化率呈現(xiàn)一個(gè)偏峰厚尾的分布，所以用傳統(tǒng)的均值回歸已經(jīng)不再合適，需要采用對(duì)被解釋變量刻畫(huà)更為全面精準(zhǔn)的分位數(shù)回歸?；谀Ｐ?7)的分位數(shù)回歸結(jié)果如表2。

表2　面板分位數(shù)回歸結(jié)果：全國(guó)情況

注：****、***和*分別表示顯著性水平在1%、5%和10%上顯著。

為了更為直觀地解析四大動(dòng)力因子在不同分位點(diǎn)上的影響差異，即城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制的階段性差異，本文給出各個(gè)估計(jì)系數(shù)在9個(gè)分位點(diǎn)上的差異圖，并給出95%的置信區(qū)間(圖中陰影部分)，如圖3所示。

從圖3可知，四大動(dòng)力因子在不同分位點(diǎn)上對(duì)城鎮(zhèn)化的影響差異很大。工業(yè)化水平的邊際效應(yīng)顯示，無(wú)論在哪一個(gè)分位點(diǎn)上，工業(yè)化始終是推進(jìn)中國(guó)城鎮(zhèn)化的主要?jiǎng)右?，邊際效應(yīng)隨著城鎮(zhèn)化率的提高而不斷增強(qiáng)，工業(yè)化水平每提高1%，城鎮(zhèn)化率將提高4.1-22.5個(gè)百分點(diǎn)。第三產(chǎn)業(yè)比重的邊際效應(yīng)顯示，盡管數(shù)值不大，但是一直保持在

1%的顯著性水平下顯著，而且隨著城鎮(zhèn)化率的提高在不斷增強(qiáng)，第三產(chǎn)業(yè)比重每提高1%，城鎮(zhèn)化率將提高0.3-1.5個(gè)百分點(diǎn)。出口比重的邊際效應(yīng)顯示，對(duì)外貿(mào)易對(duì)中國(guó)城鎮(zhèn)化率的貢獻(xiàn)一直維持在比較平穩(wěn)的水平，隨著城鎮(zhèn)化率的提高，此因子有衰減的跡象，在0.9分位不顯著，這與中國(guó)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)推動(dòng)城鎮(zhèn)化的邏輯有關(guān)。中國(guó)對(duì)外輸出的工業(yè)產(chǎn)品大多是原材料和輕工產(chǎn)品，這些部門(mén)的勞動(dòng)力成本會(huì)隨著城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而越來(lái)越高，在外需有限的情況下這些企業(yè)很難保持對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的吸納力，所以其對(duì)城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)程度會(huì)出現(xiàn)邊際遞減效應(yīng)，甚至在高分位出現(xiàn)不顯著的現(xiàn)象。土地出讓金收入的邊際效應(yīng)顯示，政府土地財(cái)政擴(kuò)張策略對(duì)城鎮(zhèn)化推進(jìn)存在一定的阻礙作用，并且隨著城鎮(zhèn)化率的提高而不斷增強(qiáng)，在0.2分位點(diǎn)的低水平城鎮(zhèn)化下，土地出讓金收入每增長(zhǎng)1%，城鎮(zhèn)化率將下降1.1個(gè)百分點(diǎn)，而在0.9分位點(diǎn)的高水平城鎮(zhèn)化下，城鎮(zhèn)化率下降幅度高達(dá)6.4個(gè)百分點(diǎn)。政府過(guò)熱的土地買(mǎi)賣(mài)行為會(huì)大幅提高地價(jià)和房?jī)r(jià)，而城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)法追趕上地價(jià)和房?jī)r(jià)的增長(zhǎng)，當(dāng)前的“土地城鎮(zhèn)化”只會(huì)對(duì)人和企業(yè)產(chǎn)生巨大的擠出效應(yīng)。

(三)城鎮(zhèn)化動(dòng)力因子模型估計(jì)結(jié)果：分區(qū)情況

為研究城鎮(zhèn)化的區(qū)域差異，本文按是否加入某個(gè)城市群對(duì)283個(gè)地級(jí)及以上城市進(jìn)行分類(lèi)。城市群是全球城市發(fā)展的主流和趨勢(shì)，也是中國(guó)新型城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)。城市群以特大城市為核心，使城市群內(nèi)部城市經(jīng)濟(jì)上緊密聯(lián)系，形成互相促進(jìn)的城市生態(tài)圈。作為城鎮(zhèn)化最高空間組織形式，城市群可以通過(guò)更大范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素優(yōu)化配置，創(chuàng)造更多就業(yè)崗位，吸納更多農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，從而帶動(dòng)輻射城市的城鎮(zhèn)化進(jìn)程，成為中國(guó)強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。因此，本文研究城鎮(zhèn)化動(dòng)力因子在城市群與非城市群城市之間的差異具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

根據(jù)《中國(guó)城市群發(fā)展報(bào)告2016》，中國(guó)共有長(zhǎng)三角、珠三角、京津冀、山東半島、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)、成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)、武漢城市圈、環(huán)長(zhǎng)株潭和環(huán)鄱陽(yáng)湖等九個(gè)城市群。本文在模型(7)中引入虛擬變量group，當(dāng)該城市屬于這九大城市群時(shí)取1，反之取0。進(jìn)一步，為考察城鎮(zhèn)化動(dòng)力因子在兩類(lèi)城市間的差異，依此引入group與industry、tertiary、export和land的交叉項(xiàng)，估計(jì)結(jié)果如表3?？紤]到group與export的交叉項(xiàng)不顯著，本文并未給出相應(yīng)回歸結(jié)果，這也說(shuō)明在對(duì)外貿(mào)易的推動(dòng)作用上，這兩類(lèi)城市并沒(méi)有顯著差別。另外，由于篇幅限制，本文沒(méi)有報(bào)告虛擬變量group的估計(jì)結(jié)果，而且該虛擬變量表示的是在不同分位點(diǎn)上兩類(lèi)城市的截距差異，反映的是在控制其他因素不變的情況下，兩類(lèi)城市城鎮(zhèn)化率平均差異，這不屬于本文所要考慮的范疇。本文需要捕捉的是不同動(dòng)力因子對(duì)不同地區(qū)的作用有何差異，因此更注重主要變量邊際效應(yīng)的變化。

圖3　動(dòng)力因子在各個(gè)分位點(diǎn)上的影響差異比較

從表3可以看出，加入城市群虛擬變量以及其與動(dòng)力因子的交互項(xiàng)后，各動(dòng)力因子的顯著性和系數(shù)趨勢(shì)并沒(méi)有改變，這也在一定程度上說(shuō)明模型的穩(wěn)健性。具體地，城市群虛擬變量與工業(yè)化水平的交叉項(xiàng)，在0.1-0.7分位點(diǎn)顯著為負(fù)，這說(shuō)明非城市群城市工業(yè)化的邊際效應(yīng)比城市群城市大；而在較高的0.8、0.9分位點(diǎn)，該交叉項(xiàng)雖然仍未負(fù)但不顯著，這說(shuō)明在較高的城鎮(zhèn)化水平下，工業(yè)化的邊際效應(yīng)在兩類(lèi)城市間無(wú)顯著差異。城市群虛擬變量與第三產(chǎn)業(yè)比重的交互項(xiàng)，從0.7分位點(diǎn)開(kāi)始顯著為正，這說(shuō)明在較高的城鎮(zhèn)化水平下，城市群城市第三產(chǎn)業(yè)的邊際效應(yīng)比非城市群城市大，大約高出50%。綜合城市群虛擬變量與工業(yè)化水平、第三產(chǎn)業(yè)比重交互項(xiàng)的結(jié)果來(lái)看，不難得出：城市群城市已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，城鎮(zhèn)化發(fā)展模式逐漸由工業(yè)化主導(dǎo)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)，而非城市群城市的城鎮(zhèn)化進(jìn)程還主要依靠工業(yè)化來(lái)推動(dòng)。城市群虛擬變量與土地出讓金收入的交互項(xiàng)，在0.6-0.9分位點(diǎn)顯著為正，這說(shuō)明在較高的城鎮(zhèn)化水平下，城市群城市政府干預(yù)帶來(lái)的抑制作用比非城市群城市小。更進(jìn)一步的，在0.7和0.8分位點(diǎn)，即城鎮(zhèn)化率為40.7%-49.2%時(shí)，城市群城市土地出讓金收入邊際效應(yīng)顯著為正，說(shuō)明政府適時(shí)適當(dāng)干預(yù)，使“土地城鎮(zhèn)化”與“人的城鎮(zhèn)化”相匹配將有助于推動(dòng)城鎮(zhèn)化。

表3　面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸結(jié)果：分區(qū)情況

注：***、**和*分別表示顯著性水平在1%、5%和10%上顯著。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ徒Y(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用傳統(tǒng)分位數(shù)回歸估計(jì)方法對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表4和表5。從穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出，回歸結(jié)果基本和面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸結(jié)果保持一致。略有差別的，在整體回歸中，面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸對(duì)顯著性更加敏感，雖然兩類(lèi)回歸都得到出口比重的邊際效應(yīng)隨著城鎮(zhèn)化率的提高而衰減的結(jié)論，但是面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸結(jié)果給出的估計(jì)結(jié)果不顯著，而傳統(tǒng)分位數(shù)回歸估計(jì)方法顯示數(shù)值變小。在分區(qū)回歸中，城市群虛擬變量與工業(yè)化水平的交互項(xiàng)，在面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸中出現(xiàn)高位點(diǎn)不顯著，但傳統(tǒng)分位數(shù)回歸估計(jì)方法始終顯著為負(fù)，但這并不影響整體結(jié)論。差別較大的是城市群虛擬變量與第三產(chǎn)業(yè)比重的交互項(xiàng)，在面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸中直至高分位才顯著為正，而傳統(tǒng)分位數(shù)回歸估計(jì)方法始終顯著為正，這說(shuō)明在較低的城鎮(zhèn)化水平下，城市群城市第三產(chǎn)業(yè)的邊際效應(yīng)就高于非城市群城市，與實(shí)際經(jīng)驗(yàn)有些不符。因?yàn)榈谌a(chǎn)業(yè)只有在城鎮(zhèn)化步入較高水平，產(chǎn)業(yè)升級(jí)出現(xiàn)較大需求時(shí)才會(huì)發(fā)揮更大作用?；诖?，有理由相信面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸結(jié)果更為精準(zhǔn)和可信?？傮w而言，沒(méi)有出現(xiàn)嚴(yán)重的相左結(jié)論，可以證明模型結(jié)果的穩(wěn)健性。

表4　穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果(全國(guó))

注：***、**和*分別表示顯著性水平在1%、5%和10%上顯著。

表5　 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果(分區(qū))

注：***、**和*分別表示顯著性水平在1%、5%和10%上顯著。

六、主要結(jié)論

本文采用2004-2013年中國(guó)283個(gè)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)，從市場(chǎng)“自下而上”誘致性動(dòng)力(工業(yè)化水平、第三產(chǎn)業(yè)水平和對(duì)外開(kāi)放水平)和政府“自上而下”強(qiáng)制性動(dòng)力(土地出讓金收入)兩端，運(yùn)用考慮固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)分位數(shù)回歸識(shí)別戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化的動(dòng)力機(jī)制和發(fā)展模式。研究發(fā)現(xiàn)：

(1)中國(guó)戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化推進(jìn)緩慢，城市間存在兩極分化但在近些年有所改觀。整體來(lái)看，相比于快速增長(zhǎng)的常住人口城鎮(zhèn)化率，戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化率無(wú)論是絕對(duì)值還是速度都要小很多，大部分城市集中在25%的水平。中國(guó)要想實(shí)現(xiàn)真正意義上的城鎮(zhèn)化，必須大力推進(jìn)戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化。城市比較來(lái)看，戶(hù)籍人口城鎮(zhèn)化存在兩極分化現(xiàn)象，但是隨著時(shí)間推移會(huì)有所改觀，繼續(xù)提高低水平城市城鎮(zhèn)化率仍是擺脫城市差距、加速新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵。

(2)工業(yè)化是中國(guó)推進(jìn)城鎮(zhèn)化的首要?jiǎng)恿?，尤其?duì)于非城市群城市。整體來(lái)看，工業(yè)化始終是推進(jìn)中國(guó)城鎮(zhèn)化的主要?jiǎng)右?，邊際效應(yīng)隨著城鎮(zhèn)化率的提高而不斷增強(qiáng)，工業(yè)化水平每提高1%，城鎮(zhèn)化率將提高4.1-22.5個(gè)百分點(diǎn)。城市比較來(lái)看，非城市群城市工業(yè)化的邊際效應(yīng)比城市群城市大，但在較高的城鎮(zhèn)化水平下，工業(yè)化的邊際效應(yīng)在兩類(lèi)城市之間沒(méi)有顯著差異。

(3)第三產(chǎn)業(yè)正在成為中國(guó)推進(jìn)城鎮(zhèn)化的新興力量，特別在城市群城市。整體來(lái)看，雖然第三產(chǎn)業(yè)比重的邊際效應(yīng)不大，但是隨著城鎮(zhèn)化率的提高會(huì)不斷增強(qiáng)，第三產(chǎn)業(yè)比重每提高1%，城鎮(zhèn)化率將提高0.3-1.5個(gè)百分點(diǎn)。城市比較來(lái)看，在較高的城鎮(zhèn)化水平下，城市群城市第三產(chǎn)業(yè)的邊際效應(yīng)比非城市群城市大約高出50%。城市群城市已經(jīng)開(kāi)始產(chǎn)業(yè)升級(jí)，城鎮(zhèn)化發(fā)展模式逐漸由工業(yè)化主導(dǎo)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)，而非城市群城市的城鎮(zhèn)化還主要依靠工業(yè)化來(lái)推動(dòng)。

(4)對(duì)外貿(mào)易是中國(guó)推進(jìn)城鎮(zhèn)化的重要力量，但會(huì)隨著城鎮(zhèn)化水平提高而出現(xiàn)衰減。整體來(lái)看，對(duì)外貿(mào)易的邊際效應(yīng)一直維持在較為平穩(wěn)的水平，但是當(dāng)城鎮(zhèn)化率達(dá)到63.7%的較高水平時(shí)，出現(xiàn)衰減跡象。這可能與中國(guó)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)推動(dòng)城鎮(zhèn)化的邏輯有關(guān)：中國(guó)對(duì)外輸出的工業(yè)產(chǎn)品多數(shù)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)(原材料和輕工產(chǎn)品)，一旦勞動(dòng)力成本提高，在外需有限的情況下很難保持對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的吸納能力。而這一點(diǎn)無(wú)論在城市群城市還是在非城市群城市都是成立的。

(5)政府推進(jìn)城鎮(zhèn)化適得其反，權(quán)宜之計(jì)是適時(shí)適當(dāng)干預(yù)。整體來(lái)看，土地出讓金收入的邊際效應(yīng)顯示，政府土地財(cái)政擴(kuò)張策略對(duì)城鎮(zhèn)化推進(jìn)存在一定的阻礙作用，并且隨著城鎮(zhèn)化率的提高而不斷增強(qiáng)。政府過(guò)熱的土地買(mǎi)賣(mài)行為適得其反，大幅提高地價(jià)和房?jī)r(jià)，抑制“人的城鎮(zhèn)化”。城市比較來(lái)看，在較高的城鎮(zhèn)化水平下，城市群城市政府干預(yù)帶來(lái)的抑制作用比非城市群城市小，甚至在城鎮(zhèn)化率為40.7%-49.2%時(shí)，政府干預(yù)有助于推動(dòng)城鎮(zhèn)化。因此，政府應(yīng)當(dāng)適時(shí)適當(dāng)干預(yù)，使“土地城鎮(zhèn)化”與“人的城鎮(zhèn)化”相匹配。

注釋

①⑩辜勝阻、李正友：《中國(guó)自下而上城鎮(zhèn)化的制度分析》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1998年第2期。

②P., Bustos， Caprettini B., and Ponticelli J. “Agricultural Productivity and Structural Transformation: Evidence from Brazil.”AmericanEconomicReview106, no. 6 (2016): 1320-1365.

③④侯偉麗：《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量》，北京：科學(xué)出版社，2005年，第157-158頁(yè)，第158-159頁(yè)。

⑤數(shù)據(jù)來(lái)源：歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

⑥⑧⑨國(guó)務(wù)院：《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014-2020年)》，2014年。

⑦簡(jiǎn)新華、黃錕：《中國(guó)城鎮(zhèn)化水平和速度的實(shí)證分析與前景預(yù)測(cè)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第3期。

責(zé)任編輯張靜

Dynamic Mechanism and Development Pattern of China’s Urbanization

Tu Zhengge1Ye Hang2Shen Renjun1

(1.School of Economics and Business Management， Central China Normal University， Wuhan 430079；2.Shenzhen Branch， Industrial and Commercial Bank of China， Shenzhen 518000)

As China’s largest potential domestic demand and development force，how to promote human urbanization is the key to advance new urbanization in the “New Normal”. This paper employs Penalized Quantile Regression with Fixed Effects to examine dynamic mechanism and development pattern of registered population urbanization based on the data from prefecture level and above city in China over the period of 2004 to 2013. Our findings are as follows： (1) China’s registered population urbanization advances slowly and has been polarized between cities. It is very important to continue to improve urbanization rate of low-level cities to get rid of cities’ gap and accelerate new urbanization，although its polarization has relieved in recent years. (2) Industrialization is the primary impetus of China’s urbanization, especially for cities not in city group. (3) The tertiary industry is becoming the emerging power of China’s urbanization， especially for cities in city group, whose development pattern of urbanization has changed gradually with the tertiary industry becoming the dominant force instead of industrialization. (4) Foreign trade is a prominent strength of China’s urbanization, but would become weakened with the development of urbanization and the increase in labor costs because of many industrial export products from labor-intensive industries in China. (5) Government could not promote urbanization, except adopting some timely and appropriate intervention to match land urbanization with human urbanization.

human urbanization；industrial structure；foreign trade；land urbanization；city group

2016-06-09

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“三方共治下的工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型研究”(16BJY062)；湖北省教育廳哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下大氣污染治理機(jī)制研究”(16ZD006)；華中師范大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)(人文社科類(lèi))重大培育項(xiàng)目“綠色發(fā)展與環(huán)境治理綜合改革研究”(CCNU16Z02008)