張?jiān)偕?李鑫濤

(天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部， 天津 300072)

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基于DEA模型的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策績效評(píng)價(jià)研究
——以天津市企業(yè)孵化器為分析對(duì)象

張?jiān)偕?李鑫濤

(天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部， 天津 300072)

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策是激發(fā)企業(yè)孵化器創(chuàng)新活力的重要驅(qū)動(dòng)力，而企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率是影響初創(chuàng)企業(yè)能否長期發(fā)展的關(guān)鍵因素?，F(xiàn)有研究還停留在探索階段，缺乏對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策與企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率關(guān)系的綜合性研究。文章在對(duì)當(dāng)前天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的現(xiàn)狀和問題分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA模型)構(gòu)建了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策績效評(píng)價(jià)的理論模型，并以天津市25家企業(yè)孵化器為數(shù)據(jù)樣本，實(shí)證分析了政策要素對(duì)企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率的影響績效，發(fā)現(xiàn)目前天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對(duì)企業(yè)孵化器創(chuàng)新成果影響的總體效率不高、政策資源能量未被有效挖掘、政策資源投入仍存在浪費(fèi)等現(xiàn)象，據(jù)此提出了改進(jìn)企業(yè)孵化器相關(guān)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的優(yōu)化策略和建議。

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)； DEA模型； 政策績效評(píng)價(jià)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化、國際產(chǎn)業(yè)分工和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速，以及不斷加大的經(jīng)濟(jì)下行壓力下，我國加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)力度，加速產(chǎn)業(yè)升級(jí)，經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出穩(wěn)中有進(jìn)、穩(wěn)中有好的發(fā)展勢頭，所以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變已成為我國新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家進(jìn)程中的重要戰(zhàn)略舉措。習(xí)近平總書記在《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》的說明中強(qiáng)調(diào)：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，要用新的發(fā)展理念推動(dòng)發(fā)展，在戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域要打破重大關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，開辟新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和重點(diǎn)領(lǐng)域、培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)?！盵1]近年來，我國各地區(qū)都在大力發(fā)展企業(yè)孵化器來推動(dòng)創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、增加就業(yè)和打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎。企業(yè)孵化器是為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供必需服務(wù)的組織，其主要作用于企業(yè)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)信息化改造、技術(shù)創(chuàng)新以及對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，以培育更多自主創(chuàng)新型企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，各地方政府對(duì)激勵(lì)企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策投入在不斷加大、措施不斷完善和跟進(jìn)，有效促進(jìn)了創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，為企業(yè)孵化器創(chuàng)新發(fā)展提供根本保障，其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策便成為扶持企業(yè)孵化器創(chuàng)新發(fā)展的一項(xiàng)核心工具[2]。因此，有必要將政策所要達(dá)成企業(yè)孵化器創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)。

一、 文獻(xiàn)回顧

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效用和企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)研究，是近年來專家和學(xué)者們研究的熱點(diǎn)。Tsai和Kuo(2011)探索性地運(yùn)用了決策試驗(yàn)和評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室、網(wǎng)絡(luò)分析法、0～1目標(biāo)規(guī)劃等方法，實(shí)證分析了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對(duì)中小型企業(yè)的影響，為決策者評(píng)估和選擇創(chuàng)業(yè)政策組合提供了有效解決方案[3]；Rezaei,Ortt和Schol-ten(2013)從創(chuàng)新性、冒險(xiǎn)性和主動(dòng)性三個(gè)維度對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資家、投資銀行和政府等進(jìn)行評(píng)估[4]；Urbano和Aparicio(2015)引入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資本等變量，探討了鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的制度性因素，提出適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)設(shè)置與制度運(yùn)行可促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的理念[5-6]。可以看出，國外對(duì)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策評(píng)價(jià)總體上還沒有系統(tǒng)性地展開，多局限于通過發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)政策某一個(gè)方面或節(jié)點(diǎn)的缺陷或不足，進(jìn)行驗(yàn)證性的評(píng)價(jià)和分析，政策解析也徘徊在探索性階段。

黨的十八大后，國內(nèi)學(xué)者對(duì)于相關(guān)的研究也逐漸深入。汪克夷等(2012)在分析DEA方法的基本原理和DEA規(guī)劃模型改進(jìn)的基礎(chǔ)上計(jì)算得出我國新興產(chǎn)業(yè)孵化器的技術(shù)效率，認(rèn)為政府應(yīng)完善孵化器運(yùn)行機(jī)制、制定高效發(fā)展規(guī)劃等政策[7]；張永安等(2014)運(yùn)用隨機(jī)前沿模型分析了北京市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對(duì)中關(guān)村企業(yè)創(chuàng)新效率的影響作用[2]；張?jiān)偕?2015)以天津人才政策現(xiàn)狀及問題為導(dǎo)向，運(yùn)用DEA模型構(gòu)建人才政策效率評(píng)價(jià)理論模型，對(duì)近年來天津市人才政策文件進(jìn)行績效評(píng)價(jià)[8]；劉春華等(2015)構(gòu)建了中小企業(yè)混合型多目標(biāo)決策的評(píng)估模型，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展專項(xiàng)資金對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)具有明顯效果[9]；徐德英和韓伯棠(2015)運(yùn)用政策供需匹配模型對(duì)北京市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明北京大中型企業(yè)政策匹配度高，而小微企業(yè)政策匹配度較低[10]；張俊瑞等(2016)針對(duì)現(xiàn)行所得稅政策如何影響企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)[11]?？梢钥闯鰢鴥?nèi)對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效用專門性的評(píng)價(jià)研究仍比較缺乏，側(cè)重于在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的視角對(duì)創(chuàng)業(yè)政策進(jìn)行評(píng)估和現(xiàn)象評(píng)價(jià)等，總體上還處于探索階段，且在政策評(píng)價(jià)方法上偏向于使用數(shù)據(jù)包絡(luò)法。

綜上，眾多學(xué)者對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策和中小企業(yè)創(chuàng)新效率的評(píng)估進(jìn)行了大量的研究，但現(xiàn)有研究都集中于發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策某一個(gè)方面或節(jié)點(diǎn)的缺陷或不足，不能夠從創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策體系和保障制度上進(jìn)行解析反思，且創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對(duì)企業(yè)孵化器創(chuàng)新效果績效評(píng)價(jià)的定量研究較少。因此在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，重點(diǎn)把握如何因地、因時(shí)地調(diào)整創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策，通過運(yùn)用適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法，克服政策中的主觀因素，這對(duì)促進(jìn)企業(yè)孵化器進(jìn)一步提高創(chuàng)新效率，系統(tǒng)性和精準(zhǔn)性地構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效用促進(jìn)機(jī)制具有指導(dǎo)意義。

二、 天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策現(xiàn)狀及問題分析

當(dāng)前，在面臨濱海新區(qū)開發(fā)開放、京津冀協(xié)同發(fā)展、“一帶一路”、自貿(mào)區(qū)、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)這五大國家發(fā)展戰(zhàn)略同時(shí)疊加的機(jī)遇期情況下，天津市充分利用綜合配套改革和先行先試的政策優(yōu)勢，在2013年至2015年期間，先后出臺(tái)了《天津市科技小巨人發(fā)展三年(行動(dòng))計(jì)劃(2013—2015)》、《關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施(“津十條”)》等30余項(xiàng)激勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施，內(nèi)容上涉及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激勵(lì)、資源整合、幫助扶持、人才吸引、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化等方面。通過一系列政策，天津市集聚了國內(nèi)外科技和教育資源，完善了自主創(chuàng)新體系，提高了企業(yè)創(chuàng)新效率，優(yōu)化了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，提升了城市和區(qū)域的創(chuàng)新能力和競爭能力。

然而，由于天津市存在制造業(yè)發(fā)展減速、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、政府和企業(yè)對(duì)傳統(tǒng)發(fā)展模式依賴性較強(qiáng)、體制機(jī)制尚不完善等發(fā)展障礙，其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策在提高企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率方面的整體效益還不明顯。具體來說，存在著如下幾個(gè)突出問題：一是政策落實(shí)不到位。有些政策表面上具有很大吸引力，但在實(shí)際操作中卻成了讓人感受不到的“空政策”，尤其是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的決策中仍未有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體的廣泛參與，導(dǎo)致政策在落實(shí)和具體操作層面缺乏應(yīng)有的針對(duì)性，且監(jiān)管機(jī)制滯后導(dǎo)致扶持資金的管理使用效率低下；二是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策制定和執(zhí)行碎片化。由于政策出臺(tái)部門的性質(zhì)和層級(jí)的多元化，以及管理和經(jīng)辦部門的分割導(dǎo)致出臺(tái)政策缺乏協(xié)調(diào)與溝通，致使產(chǎn)生資源重復(fù)配置和浪費(fèi)問題，也未能有持續(xù)性的資金跟進(jìn)扶持；三是考評(píng)機(jī)制和保障機(jī)制有待完善。一些創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策主要集中于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目早期的篩選扶持，缺乏對(duì)后期創(chuàng)新產(chǎn)出、公共服務(wù)平臺(tái)收入、人才引進(jìn)和培養(yǎng)以及規(guī)范管理的評(píng)估，缺乏專家評(píng)估機(jī)制。同時(shí)缺乏政策效用自身?xiàng)l件保障的相關(guān)內(nèi)容，導(dǎo)致回應(yīng)創(chuàng)業(yè)期待不夠及時(shí)和準(zhǔn)確，與創(chuàng)業(yè)者期待存在較大差距。所以，應(yīng)通過對(duì)天津創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策現(xiàn)狀及問題進(jìn)行分析，構(gòu)建評(píng)價(jià)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的DEA效率理論模型，以天津市企業(yè)孵化器中具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和研發(fā)能力的孵化器為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA效率理論模型，對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策要素與企業(yè)孵化器創(chuàng)新成果之間的績效進(jìn)行實(shí)證分析，針對(duì)結(jié)果提出提高企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率的政策調(diào)整策略，從而幫助天津市企業(yè)孵化器提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功率，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，幫助和支持中小企業(yè)的成長與發(fā)展。

三、 研究方法

1. DEA基本模型

DEA方法是用來度量和測算相似決策單元(DMU)間的效率和生產(chǎn)率的有效工具，無需參數(shù)估計(jì)，也不需確定具體的生產(chǎn)函數(shù)，同時(shí)，在模型指標(biāo)選取方面量綱的不同并不會(huì)對(duì)計(jì)算結(jié)果產(chǎn)生影響。其建模原理為：假設(shè)有多個(gè)決策單元DMUj(j=1,2,…n)，其輸入、輸出向量為Xj=(x1j,x2j, …,xmj)T>0，Yj=(y1j,y2j, …,ysj)T>0。式中：xij為第j個(gè)決策單元對(duì)第i種類型輸入的投入量；yrj為第j個(gè)決策單元對(duì)第r種類型輸出的產(chǎn)出量。由此，可以構(gòu)建DEA方法中最基本的兩個(gè)投入主導(dǎo)型的CCR模型和BCC模型。一般情況下，為了實(shí)際應(yīng)用中的計(jì)算簡便和有效性分析，都采用基本模型的對(duì)偶形式。CCR模型的對(duì)偶形式為

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(1)

2. 模型構(gòu)建

(1) 投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取。選取合理的投入產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)于最終評(píng)價(jià)結(jié)果有著決定性的影響。企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率即企業(yè)孵化器創(chuàng)新行為的投入產(chǎn)出比，其本質(zhì)是依靠政策支持、社會(huì)服務(wù)體系等外部效率和創(chuàng)新管理、人力資源、技術(shù)進(jìn)步等方面的內(nèi)部效率，逐步提升企業(yè)內(nèi)部開發(fā)與創(chuàng)造需求的能力，完成生產(chǎn)要素新的組合。所以，根據(jù)企業(yè)孵化器自身的特殊性，結(jié)合有關(guān)指標(biāo)選取的一般原則，選取指標(biāo)如下。

投入指標(biāo)：為了能準(zhǔn)確得到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率，并在一定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源配置條件下有效地計(jì)算出企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出中創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策投入的效果，企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率所需政策投入的資源可以從人、財(cái)、物三個(gè)方面來考慮：為提高企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率所投入的財(cái)力來源是在孵企業(yè)科技研發(fā)(R&D)投入(包括政策影響下的企業(yè)孵化器自身以及政府、社會(huì)各方的資金扶持、財(cái)稅補(bǔ)貼)(X1)與孵化器對(duì)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)投資額(X4)；人力是以在孵企業(yè)培訓(xùn)人次衡量(X2)、企業(yè)孵化器創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)員和導(dǎo)師數(shù)量(X3)；物力采用企業(yè)孵化器的場地面積來計(jì)算(X5)。

產(chǎn)出指標(biāo)：企業(yè)孵化器提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率的目的是為增加產(chǎn)品科技含量(知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)量)、解決就業(yè)和發(fā)揮公共服務(wù)平臺(tái)作用，可以從三方面進(jìn)行考慮:一是就業(yè)機(jī)會(huì)，增加就業(yè)是企業(yè)孵化器創(chuàng)新的重要社會(huì)功能，用吸納應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生(Y1)來表示；二是當(dāng)年知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)(Y2)(包括發(fā)明專利、軟件著作、集成電路和植物新品數(shù)量)，直接說明了企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率；三是公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)總收入(Y3)，體現(xiàn)了企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率提高后對(duì)政府和社會(huì)公共服務(wù)方面的貢獻(xiàn)。

樣本選取和數(shù)據(jù)來源：從天津市128家國家級(jí)、省(市)級(jí)企業(yè)孵化器中選取25家具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利著作權(quán)，具有科研投入和能力的企業(yè)孵化器為研究樣本，包括天津市科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、天津火炬鑫茂創(chuàng)業(yè)服務(wù)有限公司、天津?yàn)I海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)國際創(chuàng)業(yè)中心等國有和民營孵化器在內(nèi)(分別用F1～F25表示)，以其技術(shù)效率(TE)、純技術(shù)效率(PTE)、規(guī)模效率(SE)為主要分析對(duì)象。數(shù)據(jù)均來源于2015年天津市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)《科技企業(yè)孵化器綜合情況》統(tǒng)計(jì)表。

(2) 評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效率評(píng)價(jià)理論模型如圖1所示。在該模型圖中，首先，從孵化器創(chuàng)新成果中帶來的技術(shù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等三方面，對(duì)天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)支持政策中的人力、財(cái)力、物力等因素進(jìn)行厘定，并用多個(gè)變量的形式表示出來；其次，將這些變量構(gòu)成政策效率評(píng)價(jià)模型的投入變量，結(jié)合可量化的產(chǎn)出變量，進(jìn)行DEA評(píng)價(jià)；再次，從綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個(gè)方面以及描述性統(tǒng)計(jì)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析；最后根據(jù)分析結(jié)果得出結(jié)論與啟示[8]。

四、 結(jié)果分析

1. 總體分析

運(yùn)用DEAP2.1分析軟件，通過DEA方法的BCC模型，對(duì)天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策與上述選取的25家企業(yè)孵化器創(chuàng)新效果之間的效率進(jìn)行測算，得到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對(duì)25家企業(yè)孵化器創(chuàng)新效果的技術(shù)效率并將其分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，具體計(jì)算結(jié)果如表1所示。

表1　天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對(duì)企業(yè)孵化器創(chuàng)新效率的DEA效率綜合評(píng)價(jià)

從表1可以看出，天津市25家企業(yè)孵化器中，技術(shù)效率相對(duì)有效的僅有7家，占比僅28%；而DEA無效的企業(yè)孵化器有18家，比重達(dá)72%；同時(shí)，從平均值的分解結(jié)果來看，25家企業(yè)孵化器的技術(shù)效率平均值僅為0.664，相對(duì)較低，還存在著較大的改進(jìn)空間，未來天津市應(yīng)該加大力度落實(shí)和完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)制度體系建設(shè)；25家企業(yè)孵化器的純技術(shù)效率為0.841，規(guī)模效率為0.797，導(dǎo)致總體技術(shù)效率偏低的原因不僅僅是因?yàn)檎哔Y源投入的浪費(fèi)，更主要的是因?yàn)槠髽I(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效果產(chǎn)出未能達(dá)到相應(yīng)規(guī)模。因此，提升規(guī)模效率，加強(qiáng)政策在落實(shí)和具體操作層面的針對(duì)性，應(yīng)是今后天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策實(shí)施工作中的重中之重。另一方面，從規(guī)模收益變化情況來看，除了DEA有效的7家企業(yè)孵化器規(guī)模收益不變外，規(guī)模收益遞減的企業(yè)孵化器有11家，這表明這些企業(yè)孵化器應(yīng)縮減創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策投入規(guī)模；規(guī)模收益遞增的企業(yè)孵化器有7家，這些企業(yè)孵化器應(yīng)擴(kuò)大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策投入規(guī)模，需要有持續(xù)性的資金跟進(jìn)扶持或援助。

純技術(shù)效率代表了一個(gè)孵化器資源投入的浪費(fèi)或節(jié)約程度，規(guī)模效率則說明了因?yàn)橐?guī)模效應(yīng)引起的效率變化，即效率的變化不在于資源投入的未充分利用而是沒有達(dá)到應(yīng)有的規(guī)模。從表1的結(jié)果中可以看到，25家企業(yè)孵化器中純技術(shù)效率有效的企業(yè)孵化器達(dá)到了15家，在這些企業(yè)孵化器中規(guī)模效率無效的有8家，這8家企業(yè)孵化器在政策投入資源配置方面是有效的，但由于其產(chǎn)出規(guī)模方面存在問題而造成其技術(shù)效率未能達(dá)到有效；純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)無效的企業(yè)孵化器有10家并且這些企業(yè)的純技術(shù)效率普遍小于規(guī)模效率，這表明這些企業(yè)孵化器技術(shù)效率無效的主要原因在于所投入的政策資源能量未被有效地挖掘，存在資源投入浪費(fèi)現(xiàn)象，因此，這些企業(yè)孵化器在今后提升技術(shù)效率時(shí)，不僅要考慮自身規(guī)模效應(yīng)，更加要注重對(duì)政策資源投入的有效利用,政府需要對(duì)其后期政策落實(shí)效果進(jìn)行有效評(píng)估?？傮w而言，對(duì)25家企業(yè)孵化器分析后得出，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對(duì)企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效果的整體影響效率較為樂觀，但還存在著較大的改進(jìn)空間，在關(guān)注創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策投入的同時(shí)，更應(yīng)該關(guān)注這些政策的投入產(chǎn)出效率，也要注重對(duì)政策投入利用和規(guī)模效應(yīng)的改善。所以說，構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效用促進(jìn)機(jī)制和配套保障機(jī)制顯得尤為重要。

2. DEA無效的企業(yè)孵化器創(chuàng)新投入和產(chǎn)出調(diào)整

由于DEA模型可以計(jì)算出達(dá)到最佳效率的投入與產(chǎn)出組合，因此可進(jìn)一步分析對(duì)于DEA無效的10家企業(yè)孵化器如何增減創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)的冗余，通過適當(dāng)調(diào)整投入和產(chǎn)出的數(shù)值，以使其達(dá)到最佳狀態(tài)。從而為企業(yè)孵化器探尋其改進(jìn)政策扶持、政策落地及運(yùn)行管理方面的優(yōu)化政策提供參考。通過分析每家企業(yè)孵化器為達(dá)到最佳的效率狀態(tài)，應(yīng)增加的各項(xiàng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)出數(shù)量(如表2所示)，得出如下結(jié)論。

表2　純技術(shù)效率和規(guī)模效率無效的企業(yè)孵化器的投入產(chǎn)出調(diào)整

在10家DEA無效的企業(yè)孵化器中，需要通過增加其當(dāng)年獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)從而提高創(chuàng)新效率的企業(yè)孵化器數(shù)量并不多，僅有5家。其他企業(yè)孵化器的無效原因并非主要源于公共服務(wù)平臺(tái)的收入不足，公共服務(wù)平臺(tái)的收入雖然是衡量企業(yè)孵化器產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率的重要指標(biāo)，但有的企業(yè)孵化器對(duì)公共服務(wù)平臺(tái)的投資是公益性質(zhì)的，并不能簡單地以其作為衡量孵化器效率的依據(jù)，因此沒有增加公共服務(wù)平臺(tái)的收入的需要。總之，在企業(yè)孵化器產(chǎn)出的社會(huì)效益方面，還有很大的改進(jìn)空間，其中80%的無效孵化器都需要增加其產(chǎn)出中帶來的就業(yè)機(jī)會(huì)，說明對(duì)于企業(yè)孵化器創(chuàng)業(yè)效率的改進(jìn)中，提高企業(yè)孵化器的社會(huì)效益(增加就業(yè))是十分重要的調(diào)整途徑，政府在今后政策調(diào)整中注重完善公共政策服務(wù)體系，推進(jìn)相關(guān)平臺(tái)促進(jìn)機(jī)制和保障機(jī)制建設(shè)。

通過對(duì)表2進(jìn)一步的探討可以看出企業(yè)孵化器的投入方面存在的冗余，理論上對(duì)相應(yīng)投入值進(jìn)行縮減便可有效提高效率。所以，對(duì)企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入進(jìn)行調(diào)整可以從以下幾方面著手:一是要加大人才使用效率。對(duì)這些相對(duì)無效的企業(yè)孵化器應(yīng)利用當(dāng)前政策優(yōu)勢，加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育培訓(xùn)指導(dǎo)，積極消除創(chuàng)業(yè)歧視，提高工作效率；二是應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)孵化器資金的運(yùn)作管理。提高政策支持資金的使用效率，完善救濟(jì)體系建設(shè)。表2所示，要達(dá)到相對(duì)有效的狀態(tài)，應(yīng)減少企業(yè)孵化器科技研發(fā)資金這項(xiàng)指標(biāo)的投入，這說明了天津市現(xiàn)有企業(yè)孵化器中科技研發(fā)投入的資金并未得到充分利用，即政策資金監(jiān)管存在問題；三是完善考評(píng)機(jī)制。從表1和表2中可以看出，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率越低的企業(yè)孵化器，可減少的場地面積的投入就越多，政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)場地面積的控制，不能一味尋求規(guī)模上的壯大，這反而會(huì)對(duì)資源配置造成了浪費(fèi)，帶來效率上的損失，定期對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策進(jìn)行考核評(píng)價(jià)顯得尤為重要。

3. DEA有效的企業(yè)孵化器的統(tǒng)計(jì)分析

通過Matlab軟件，對(duì)DEA相對(duì)有效的7家企業(yè)孵化器進(jìn)行進(jìn)一步分析，得出這7家較高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平的企業(yè)孵化器在落實(shí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的效果,從而為企業(yè)孵化器的管理層提供有效決策信息和經(jīng)驗(yàn)，以及為孵化器的政府主管部門制定更為有效的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策提供準(zhǔn)確完備的信息。其中，這7家企業(yè)孵化器均為綜合孵化器和民營、自收自支事業(yè)性質(zhì)的孵化器，均占全部樣本(25家)比例的28%，所以政府政策在對(duì)鼓勵(lì)和扶持民營企業(yè)孵化器創(chuàng)新發(fā)展方面的效用明顯，今后政府應(yīng)繼續(xù)加大這方面投入與扶持。從表3中得出，在資金使用方面，在孵企業(yè)科技研發(fā)(R&D)投入占獲得各方面投資的比例(P1)均為40%以上，M(平均)值為47%(F9為當(dāng)年專項(xiàng)補(bǔ)貼投入)，創(chuàng)新效率越高的企業(yè)，其財(cái)力投入越高，對(duì)政策利用程度和效率也就越高，使政策的績效越好；在固定資產(chǎn)使用方面，孵化器用房中公共服務(wù)用房面積(P3)、在孵企業(yè)使用面積(P4)分別為5%以上和65%以上，M值分別為9.96%和78.69%，這些孵化器對(duì)資源的使用率較高；在人才引進(jìn)、培訓(xùn)方面，在孵企業(yè)中“千人計(jì)劃”和“海歸”人才比例(P5)為1%以上，M值為1.57%。其對(duì)在孵企業(yè)培訓(xùn)人次占所有從業(yè)人員比例(P6)為10%以上，M值為33.71%。孵化器創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)員和導(dǎo)師占所有從業(yè)人員比例(P7)為1%以上，M值為1.14%。管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員中接受專業(yè)培訓(xùn)的比例為30%以上(P2)，M值為40.67%。這些有效孵化器在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、指導(dǎo)、培訓(xùn)、環(huán)境、公共服務(wù)等政策方面有持續(xù)性的落實(shí)，并出臺(tái)了相應(yīng)的職責(zé)規(guī)范和工作要求，從而保障了孵化器的健康成長、創(chuàng)新效率和良好的競爭環(huán)境。

表3　DEA有效的企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

注：單位為“%”； 47*計(jì)算時(shí)F9未計(jì)算在內(nèi)。

五、 結(jié)論與建議

立足DEA模型評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合政策現(xiàn)狀分析和基本特征數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，提出政策效用促進(jìn)機(jī)制和政策調(diào)整策略。總的來講，天津市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對(duì)企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果影響的總體效率雖然在較高水平上，因其技術(shù)效率平均值較低，還具有較大的改進(jìn)空間，需加強(qiáng)政策制度體系建設(shè)；純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)無效以及規(guī)模收益遞減的企業(yè)孵化器較多，表明這些企業(yè)孵化器對(duì)所投入的政策資源能量未被有效地挖掘，存在政策資源投入浪費(fèi)，以及政策落實(shí)機(jī)制多浮于表面應(yīng)付等現(xiàn)象，應(yīng)完善與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相契合的長效機(jī)制和考評(píng)機(jī)制；大多數(shù)企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效果產(chǎn)出未能達(dá)到相應(yīng)規(guī)模，導(dǎo)致總體技術(shù)效率偏低，所以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策調(diào)整需注意提高針對(duì)性，不同類型孵化器利用政策來改進(jìn)自身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率的思路和方向應(yīng)各有側(cè)重，同時(shí)應(yīng)加大對(duì)民營、自收自支事業(yè)性質(zhì)的孵化器支持力度，配套相關(guān)保障體系。因此，天津市的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善和改進(jìn)。

1. 加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的制度體系建設(shè)

針對(duì)投入浪費(fèi)情況，政府加強(qiáng)以下三個(gè)方面的政策出臺(tái)：一是健全創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)法律法規(guī)體系，強(qiáng)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的權(quán)威性、公信力，并通過立法激發(fā)市場對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源配置的活力；二是通過實(shí)施全方位“實(shí)時(shí)審計(jì)”制度，通過完善“審、管”銜接的運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)政府扶持企業(yè)科研基金使用情況的監(jiān)管力度；三是完善考評(píng)機(jī)制，政府需對(duì)孵化器從政策扶持、管理、落實(shí)開展全過程的跟蹤評(píng)估和考核工作，并暢通創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)咨詢、投訴渠道，對(duì)政策執(zhí)行不力的單位和個(gè)人應(yīng)嚴(yán)肅追責(zé)，從而防止重復(fù)建設(shè)和分配不均造成的浪費(fèi)和過剩等問題。

2. 完善有助于提高企業(yè)孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率的發(fā)展模式

針對(duì)所投入的政策資源能量未被有效挖掘情況，政府應(yīng)調(diào)整以下五個(gè)方面的政策：一是拓展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的投資渠道，建立完善的社會(huì)中介體系，形成科技新興產(chǎn)業(yè)孵化器高效多元化的投資主體，從而促使企業(yè)加大對(duì)公共服務(wù)平臺(tái)的投資力度和促進(jìn)民營企業(yè)孵化器的發(fā)展；二是成立專門負(fù)責(zé)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政府機(jī)構(gòu)，打造職業(yè)化的管理隊(duì)伍，加強(qiáng)政府部門間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確政府工作每一個(gè)重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的職責(zé)范圍；三是通過“產(chǎn)、學(xué)、研”三者結(jié)合合理引導(dǎo)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源的流向，合理制定科技企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)針對(duì)性，降低“盲目跟風(fēng)”帶來的不確定性；四是加大企業(yè)孵化器引智引才力度。針對(duì)不同企業(yè)性質(zhì)、資本人員配置提供優(yōu)質(zhì)高效的創(chuàng)業(yè)咨詢與人才服務(wù)，多層次吸引人才，營造良好的環(huán)境；五是加大人才培訓(xùn)力度，組建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)專業(yè)化的師資團(tuán)隊(duì)和設(shè)立專業(yè)化的課程，建立長期的、全程性的創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)體系，形成對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的價(jià)值認(rèn)同，從而提升孵化器創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率。

3. 健全企業(yè)孵化器的公共政策保障體系

針對(duì)整體效率有待提升情況，政府應(yīng)配套以下兩個(gè)方面的保障政策：一是政策保障。繼續(xù)優(yōu)化扶持政策、獎(jiǎng)勵(lì)政策和救濟(jì)制度，并實(shí)施分類管理，設(shè)立專項(xiàng)扶持資金，從房租、稅收、貸款、專項(xiàng)補(bǔ)貼、個(gè)所稅、戶籍等方面以及企業(yè)落地的行政審批服務(wù)、創(chuàng)業(yè)咨詢輔導(dǎo)、科研成果獎(jiǎng)勵(lì)等方面給予入駐企業(yè)全方位的政策支持服務(wù)，同時(shí)建立完善的功能條件支持體系服務(wù)，如科技教育、醫(yī)療衛(wèi)生、文化體育、社區(qū)建設(shè)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、救助救濟(jì)、政策性信貸、人口與計(jì)劃生育等方面政策優(yōu)惠；二是平臺(tái)保障。結(jié)合天津市優(yōu)勢和特色，建設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才庫和青年就業(yè)創(chuàng)業(yè)見習(xí)基地，并搭建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目資源鏈接平臺(tái)、推介平臺(tái)、“互聯(lián)網(wǎng)+”平臺(tái)，通過搭建線上互動(dòng)平臺(tái)，傳播創(chuàng)新理念與知識(shí)，協(xié)助解決創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中的疑問與困難。

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Performance Appraisal and Research on Policy of Innovation and Entrepreneurship Based on the DEA Model—Take Tianjin Business Incubators as the Analysis Objects

Zhang Zaisheng, Li Xintao

(College of Management and Economics, Tianjin University, Tianjin 300072, China)

Innovation and entrepreneurship policy is an important driving force to motivate business incubator’s innovation-vitality and the business incubator’s innovation efficiency is the key factor that influences the long-term development of startups.Now, the studies still rest on discovery phase and lake the comprehensive research on the relation between the innovation and entrepreneurship policy and the business incubator’s innovation efficiency. This paper based on the analysis of the present situation and problems of the current innovation and entrepreneurship policy in Tianjin, using DEA model to construct a theory model on appraisal of innovation and entrepreneurship policy’s efficiency, taking 25 business incubators in Tianjin as the data sample, analyzing the influence performance of policy factor on business incubator’s innovation efficiency, finds that the overall efficiency of the innovation and entrepreneurship policy’s influence on business incubator’s innovation efficiency is not high at present, the energy of policy resource have not been effectively tapped yet and there exists policy resources investment waste, and on the basis of all mentioned above, offers adjustment strategy and suggestions about the improvement of innovation and entrepreneurship policy concerning business incubator.

innovation and entrepreneurship; DEA model; policy performance appraisal

2016-04-28.

天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)課題基金資助項(xiàng)目(TJZZ13-001)；天津市科技計(jì)劃基金資助項(xiàng)目(15ZLZLZF00370)

張?jiān)偕?1968—)，男，博士，教授.

李鑫濤，t391753064@163.com.

C934;F272.5

A

1008-4339(2016)05-385-07