高志剛，劉 偉

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆烏魯木齊830012）

俄白哈關(guān)稅同盟（以下簡(jiǎn)稱關(guān)稅同盟）于2010年1月1日正式啟動(dòng)，對(duì)非成員國(guó)征收統(tǒng)一的進(jìn)口稅率(部分商品漸進(jìn)執(zhí)行)，非稅率調(diào)節(jié)規(guī)則統(tǒng)一執(zhí)行。隨著關(guān)稅同盟海關(guān)法于2010年7月6日正式生效，關(guān)稅同盟關(guān)境系統(tǒng)運(yùn)行，表明俄白哈關(guān)稅同盟正式步入實(shí)踐環(huán)節(jié)。2015年1月1日，在俄白哈關(guān)稅同盟基礎(chǔ)上組建的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟正式成立。2015年5月8日，國(guó)家主席習(xí)近平同俄羅斯總統(tǒng)普京舉行會(huì)談，一致同意中俄兩國(guó)要共同推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)同歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建設(shè)對(duì)接，并發(fā)表《中華人民共和國(guó)與俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建設(shè)對(duì)接合作的聯(lián)合聲明》。作為歐亞大陸區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟將會(huì)對(duì)中亞地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生重要影響，歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略存在著廣闊的合作空間。如何協(xié)調(diào)好兩者關(guān)系實(shí)現(xiàn)成功對(duì)接，需要考慮關(guān)稅同盟實(shí)施以來(lái)對(duì)中國(guó)與其經(jīng)貿(mào)合作的影響。

俄白哈關(guān)稅同盟的成立，不僅改變?cè)撏藝?guó)家對(duì)外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)，同時(shí)波及到其他國(guó)家，尤其是與之有緊密經(jīng)貿(mào)合作的周邊國(guó)家。目前，中國(guó)與哈薩克斯坦經(jīng)貿(mào)合作日益緊密，中國(guó)已成為哈薩克斯坦重要的貿(mào)易伙伴國(guó)。2013年9月7日，習(xí)近平主席在對(duì)哈薩克斯坦訪問(wèn)時(shí)首次提出了“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略構(gòu)想。

與此同時(shí)，哈薩克斯坦又是支持本國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略對(duì)接的第一梯隊(duì)國(guó)家，納扎爾巴耶夫總統(tǒng)明確表示，哈薩克斯坦支持“一帶一路”倡議，愿成為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)的重要伙伴，做好“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)同“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策①“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策是納扎爾巴耶夫總統(tǒng)于2014年11月11日提出的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃，核心目標(biāo)是通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)打造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎，項(xiàng)目主要涉及交通、工業(yè)、能源、社會(huì)和文化等領(lǐng)域。同時(shí)納扎爾巴耶夫總統(tǒng)于2015年11月30日發(fā)表的國(guó)情咨文：《全球新形勢(shì)下的哈薩克斯坦：增長(zhǎng)、改革、發(fā)展》中又對(duì)該項(xiàng)政策進(jìn)行了補(bǔ)充說(shuō)明。同年12月15日，《中華人民共和國(guó)政府和哈薩克斯坦共和國(guó)政府聯(lián)合公報(bào)》指出雙方將共同努力推動(dòng)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”倡議和“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策開展對(duì)接合作，共同推進(jìn)新亞歐大陸橋經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)。的對(duì)接。故以“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略為背景，研究俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中國(guó)、哈薩克斯坦（以下簡(jiǎn)稱中哈）經(jīng)貿(mào)合作的影響十分有必要。

一、文獻(xiàn)綜述

由于俄白哈關(guān)稅同盟運(yùn)行時(shí)間較短，國(guó)外關(guān)于關(guān)稅同盟的研究較少，主要集中于關(guān)稅同盟對(duì)同盟國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響、關(guān)稅同盟的貿(mào)易趨勢(shì)及走向等。其中Irina Tochitskaya(2010)[1]認(rèn)為關(guān)稅同盟并沒(méi)有增加白俄羅斯的關(guān)稅收入，但使其對(duì)成員國(guó)的貿(mào)易規(guī)模有所增加，同時(shí)指出關(guān)稅同盟不會(huì)改善白俄羅斯FDI流入水平，F(xiàn)DI傾向于流入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和對(duì)外貿(mào)易額較大的俄羅斯和哈薩克斯坦；Ana Lucia Coronel(2011)[2]指出俄白哈關(guān)稅同盟使得“灰色清關(guān)”現(xiàn)狀得到改變，對(duì)班車貿(mào)易限制措施更為嚴(yán)厲，而影響最大的就是中國(guó)、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦；Bodin,A and Gudoshnikov,S.(2012)[3]指出自蘇聯(lián)解體后，俄羅斯與周邊國(guó)家貿(mào)易一直處于平穩(wěn)狀態(tài)，但自從2009年建立俄白哈關(guān)稅同盟以來(lái)，俄羅斯與哈薩克斯坦、白俄羅斯的貿(mào)易開始增加，并在2011年出現(xiàn)猛增的現(xiàn)象；Yu.A.Shcherbanin and A.A.Golovaneva(2013)[4]分析了俄白哈關(guān)稅同盟國(guó)家貨物向國(guó)際市場(chǎng)運(yùn)輸?shù)耐ǖ婪较蛞约盎沮厔?shì)，認(rèn)為俄白哈關(guān)稅同盟的發(fā)展?jié)摿χ饕Q于其一體化的程度及其對(duì)國(guó)際市場(chǎng)上可承載的潛在貿(mào)易量的能力；Panova Iryna O(2014)[5]認(rèn)為烏克蘭若加入俄白哈關(guān)稅同盟將會(huì)面臨的政治和經(jīng)濟(jì)上的雙重挑戰(zhàn)和機(jī)遇，分析了俄白哈關(guān)稅同盟內(nèi)的貿(mào)易效應(yīng)，同時(shí)指出烏克蘭需權(quán)衡加入歐盟或加入俄白哈關(guān)稅同盟的政治和經(jīng)濟(jì)后果。以上學(xué)者都是從本國(guó)的角度研究俄白哈關(guān)稅同盟所帶來(lái)的影響，而以中國(guó)為視角研究俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中哈經(jīng)貿(mào)合作影響的文章卻很少。

國(guó)內(nèi)有關(guān)俄白哈關(guān)稅同盟的文獻(xiàn)集中在俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中哈經(jīng)貿(mào)合作的影響以及關(guān)稅同盟的貿(mào)易效應(yīng)。其中王維然、朱延福(2012)[6]分析了中哈兩國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)中哈間的“灰色清關(guān)”受關(guān)稅同盟的影響較大，與此同時(shí)關(guān)稅同盟對(duì)中哈出口的商品影響程度也不盡相同，尤其資本和技術(shù)密集型的制成品將面臨被俄羅斯、白俄羅斯（以下簡(jiǎn)稱俄白）兩國(guó)產(chǎn)品替代的可能；丁冬興(2012)[7]分析了俄白哈關(guān)稅同盟概況并提出相應(yīng)的政策建議；程云潔(2012)[8]研究了俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中國(guó)新疆對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的雙重影響，同時(shí)提出了中國(guó)新疆應(yīng)對(duì)俄白哈關(guān)稅同盟的策略；趙青松、李欽(2014)[9]認(rèn)為關(guān)稅同盟并沒(méi)有改善FDI流入水平，非成員國(guó)對(duì)成員國(guó)的投資創(chuàng)造和投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)均不明顯，但成員國(guó)內(nèi)部的投資創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移效應(yīng)較明顯，隨著成員國(guó)相繼加入世界貿(mào)易組織，關(guān)稅同盟將會(huì)吸引更多的外資；富景筠(2014)[10]認(rèn)為俄羅斯在關(guān)稅同盟的發(fā)展中起著決定性的作用，主要取決于其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治意志的控制。

以上學(xué)者大多是從宏觀的角度研究俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中國(guó)的外貿(mào)影響，為本文提供了很多寶貴的針對(duì)性的建議和參考。但考慮到“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略建設(shè)的新形勢(shì)和新機(jī)遇，以中哈主要進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)為研究角度（王維然、朱延福主要以2010年截面數(shù)據(jù)進(jìn)行的商品結(jié)構(gòu)的分析，本文涉及商品結(jié)構(gòu)的分析均以5年以上的時(shí)間序列進(jìn)行的橫向縱向比較分析），同時(shí)利用引力模型研究俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中哈雙邊貿(mào)易影響的研究鮮有涉及，本文將嘗試在此方面進(jìn)行探索。

二、俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中哈經(jīng)貿(mào)合作的影響分析

（一）俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)哈薩克斯坦貿(mào)易效應(yīng)分析

貿(mào)易轉(zhuǎn)移由加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦伊納(Jacob Viner)于1850年提出，指關(guān)稅同盟使得成員國(guó)之間的關(guān)稅為零或者部分商品關(guān)稅享有過(guò)渡期逐漸降低，而對(duì)非成員國(guó)的關(guān)稅依然保留，迫使成員國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品從較低成本的非成員國(guó)轉(zhuǎn)向較高成本的成員國(guó)，從而使得進(jìn)口成本損失增加。

貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也是由加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦伊納(Jacob Viner)于1850年提出，指關(guān)稅同盟使成員國(guó)自己生產(chǎn)并消費(fèi)的高成本產(chǎn)品轉(zhuǎn)向低成本的成員國(guó)進(jìn)口，從而提高了本國(guó)消費(fèi)者的福利并節(jié)省其開支。

巴拉薩模型是由維納（Viner）于1950年提出，主要用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)研究，其前提假設(shè)進(jìn)口需求收入彈性在未形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化前恒定不變，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形成后發(fā)生相應(yīng)變動(dòng)，若變大則存在貿(mào)易創(chuàng)造，若變小則存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移。

巴拉薩模型方程表達(dá)式為：Mj=

Mj為 j國(guó)的進(jìn)口值，Yj為 j國(guó)的GDP，β為進(jìn)口需求收入彈性，α為常數(shù)，ε為誤差，將等式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)得：InMj=b+β InYj+v，(b=In α,v=Inε）

引入虛擬變量俄白哈關(guān)稅同盟D研究關(guān)稅同盟成立前后對(duì)哈薩克斯坦產(chǎn)生的貿(mào)易效應(yīng)，俄白哈關(guān)稅同盟啟動(dòng)前（2010年前），D取0，啟動(dòng)后（2010年以后）取值1。此時(shí)模型轉(zhuǎn)換為：In Mj=b+( )

β1+β2DInYj+v該方程可分為總進(jìn)口需求方程、區(qū)域內(nèi)進(jìn)口需求方程和區(qū)域外進(jìn)口需求方程，表達(dá)式分別為：

其中，MTj、MIj、MOj分別是 j國(guó)的貿(mào)易總進(jìn)口值（哈薩克斯坦對(duì)世界的進(jìn)口值）、區(qū)域內(nèi)貿(mào)易進(jìn)口值（哈薩克斯坦對(duì)俄羅斯和白俄羅斯的進(jìn)口值）和區(qū)域外貿(mào)易進(jìn)口值（哈薩克斯坦對(duì)關(guān)稅同盟外國(guó)家的進(jìn)口值）；Yj為該國(guó)。 β01、β11、β21分別為關(guān)稅同盟啟動(dòng)前的總進(jìn)口需求收入彈性、區(qū)內(nèi)進(jìn)口需求收入彈性、區(qū)外進(jìn)口需求收入彈性。若區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形成后的 β01、β11大于一體化形成前的水平，則存在貿(mào)易創(chuàng)造，若β21小于一體化形成前的水平，則存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移。

以哈薩克斯坦為研究對(duì)象，選取2003—2012年的數(shù)據(jù)作為研究樣本，運(yùn)用最小二乘法（Eviews 6.0軟件）對(duì)上述三個(gè)模型分別進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果見表1：

表1 俄白哈關(guān)稅同盟啟動(dòng)前后哈薩克斯坦需求收入彈性的變化

從表1結(jié)果可知，俄白哈關(guān)稅同盟啟動(dòng)后，哈薩克斯坦總進(jìn)口和區(qū)內(nèi)進(jìn)口需求收入彈性分別為0.995和0.962，小于關(guān)稅同盟啟動(dòng)前的1.010和0.979，說(shuō)明關(guān)稅同盟并未使哈薩克斯坦貿(mào)易規(guī)模明顯擴(kuò)增，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)并不明顯。而區(qū)外進(jìn)口需求收入彈性較同盟成立前下降了0.016，故哈薩克斯坦部分從區(qū)外進(jìn)口的低成本產(chǎn)品被區(qū)內(nèi)高成本產(chǎn)品替代，對(duì)哈薩克斯坦本身有一定的進(jìn)口損失，存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，故俄白哈關(guān)稅同盟使哈薩克斯坦貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)凸顯。此外，根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)可知，2010年白俄羅斯在哈薩克斯坦進(jìn)口貿(mào)易伙伴中排名第15位，2011年升至第11位，而2012年躍升為第8位，自俄白哈關(guān)稅同盟建立，兩年時(shí)間白俄羅斯在哈薩克斯坦進(jìn)口國(guó)貿(mào)易地位提升了7位，而俄羅斯一直穩(wěn)居第一，表現(xiàn)出明顯的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

（二）俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中國(guó)與哈薩克斯坦雙邊貿(mào)易聯(lián)系程度的影響分析

經(jīng)濟(jì)學(xué)家布朗（A.J.Brown，1947）提出貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)（TI），旨在測(cè)算兩國(guó)間貿(mào)易聯(lián)系緊密程度，具體表達(dá)式如下

其中，i、j、w分別表示i、j兩國(guó)和世界市場(chǎng)，TIIij表示i、j兩國(guó)的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)，Xij表示i國(guó)對(duì) j國(guó)的出口額，Xi表示i國(guó)的出口總額，Mj表示 j國(guó)的進(jìn)口總額，Mw表示世界的進(jìn)口總額。若貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)大于1，則表明兩國(guó)貿(mào)易聯(lián)系緊密，若貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)小于1，則表明兩國(guó)貿(mào)易關(guān)系松散，貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)愈大，表明兩國(guó)貿(mào)易聯(lián)系愈緊密。

中哈雙邊貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)計(jì)算結(jié)果（見表2）顯示，2003—2012年中哈貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)均大于1，且基本在2.26～3.36間浮動(dòng)，表明中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的貿(mào)易聯(lián)系十分緊密，中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的出口能力遠(yuǎn)高于同期哈薩克斯坦在世界進(jìn)口市場(chǎng)中的份額。俄白哈關(guān)稅同盟啟動(dòng)前（2010年前），中哈貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)有升有降，無(wú)特定規(guī)律，其中峰值（2004年的3.64）與最低值（2006年的2.58）之間的下降幅度為28.0%。而關(guān)稅同盟啟動(dòng)后（2010—2012年），中哈貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)呈下降趨勢(shì)，且下降幅度為40.8%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于2009年前的下降幅度。

觀察數(shù)據(jù)可知，2010—2011年中哈出口貿(mào)易額在中國(guó)貿(mào)易總額的比例持續(xù)走低，由0.6%降至0.5%，2012年較2011年微上升了0.03%，但此期間哈薩克斯坦在世界進(jìn)口市場(chǎng)的份額卻持續(xù)走高，由0.15%升至0.24%，說(shuō)明關(guān)稅同盟啟動(dòng)后中哈出口貿(mào)易聯(lián)系發(fā)展開始呈現(xiàn)減弱趨勢(shì)，在2012年出現(xiàn)了微升。而哈薩克斯坦、中國(guó)（以下簡(jiǎn)稱哈中）貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)雖然均低于同期中哈貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)，但也均大于1，說(shuō)明哈薩克斯坦對(duì)中國(guó)的貿(mào)易聯(lián)系也十分緊密。關(guān)稅同盟啟動(dòng)前（2010年前），哈中貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)亦無(wú)特定規(guī)律，啟動(dòng)后卻呈下降趨勢(shì)，下降幅度為6.4%，但遠(yuǎn)低于中哈下降幅度40.8%，說(shuō)明關(guān)稅同盟使哈中出口貿(mào)易聯(lián)系發(fā)展亦出現(xiàn)減弱態(tài)勢(shì)，但減弱程度低于中哈出口貿(mào)易。

表2 中國(guó)與哈薩克斯坦貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)（TII指數(shù)）①數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)WTO、UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)整理計(jì)算而得。

此外，俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)非成員國(guó)征收統(tǒng)一的進(jìn)口稅率，少數(shù)商品漸進(jìn)執(zhí)行，根據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，2008年中哈進(jìn)口額增幅低于出口貿(mào)易額，進(jìn)口額增幅20.40%，出口額增幅31.86%，2009年中哈進(jìn)口額與出口額的增幅分別為-19.35%和-21.08%，大抵相同，而2010年中哈進(jìn)口額增幅77.08%，遠(yuǎn)大于出口額增幅19.75%，2011年進(jìn)口額增幅為38.92%，同樣大于出口額增幅3.10%，與此同時(shí)2005—2009年中哈貿(mào)易一直處于貿(mào)易順差狀態(tài)，順差額分別為9.96億美元、11.44億美元、10.28億美元、20.93億美元和15.18億美元，而從2010—2012年中哈貿(mào)易一直處于貿(mào)易逆差狀態(tài)，逆差額分別為17.54億美元、57.61億美元、36.45億美元，說(shuō)明2010年三國(guó)實(shí)行對(duì)外實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅后，中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的出口額增幅遠(yuǎn)低于進(jìn)口額增幅，故關(guān)稅同盟對(duì)中哈出口的阻礙程度要高于哈中出口，這也與上述貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)的分析結(jié)果相吻合。

未來(lái)隨著“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略的推進(jìn)實(shí)施，若成功實(shí)現(xiàn)與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接，與“光明之路“新經(jīng)濟(jì)政策對(duì)接，互相促進(jìn)，無(wú)論是中哈貿(mào)易聯(lián)系還是哈中貿(mào)易聯(lián)系，勢(shì)必會(huì)在原有基礎(chǔ)上有所進(jìn)步和發(fā)展，甚至扭轉(zhuǎn)目前兩國(guó)雙邊貿(mào)易聯(lián)系緊密度下降趨勢(shì)。

（三）俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口貿(mào)易的影響分析

1.俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口貿(mào)易額增速的影響分析

俄白哈關(guān)稅同盟啟動(dòng)后，哈薩克斯坦的區(qū)外進(jìn)口需求收入彈性小于關(guān)稅同盟成立前的水平，下降了0.016，存在明顯的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，說(shuō)明關(guān)稅同盟對(duì)成員國(guó)間的進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模產(chǎn)生積極影響，而對(duì)哈薩克斯坦與同盟外國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模產(chǎn)生消極影響。從中國(guó)角度分析，主要體現(xiàn)在中國(guó)與哈薩克斯坦出口貿(mào)易額增速放緩。

圖1 哈薩克斯坦進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)率變化趨勢(shì)②數(shù)據(jù)來(lái)源：由哈薩克斯坦統(tǒng)計(jì)署數(shù)據(jù)整理計(jì)算而得（http://www.stat.kz/Pages/default.asp）。

圖1顯示了哈薩克斯坦與中國(guó)、俄羅斯、白俄羅斯的進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)率變化趨勢(shì)。由圖1可知，哈薩克斯坦于2005—2008年從中國(guó)進(jìn)口的貿(mào)易額增長(zhǎng)率均高于其從俄羅斯、白俄羅斯進(jìn)口的貿(mào)易額增長(zhǎng)率，其中2007年達(dá)到峰值82.2%。2009年哈薩克斯坦從三國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易額增長(zhǎng)率均驟然下降并為負(fù)，主要由于受到次貸危機(jī)的沖擊導(dǎo)致，其中從中國(guó)進(jìn)口的貿(mào)易額增長(zhǎng)率下跌幅度略大于從白俄羅斯進(jìn)口的貿(mào)易額增長(zhǎng)率，小于從俄羅斯進(jìn)口的貿(mào)易額增長(zhǎng)率。而2010年關(guān)稅同盟的啟動(dòng)迅速扭轉(zhuǎn)了這種態(tài)勢(shì)，哈薩克斯坦從俄羅斯和白俄羅斯的進(jìn)口貿(mào)易額年增長(zhǎng)率呈強(qiáng)勁反彈，其中2010年哈薩克斯坦、俄羅斯（以下簡(jiǎn)稱哈俄）進(jìn)口貿(mào)易額增長(zhǎng)率37.8%超過(guò)2005年的最高水平36.9%，哈俄進(jìn)口貿(mào)易額增長(zhǎng)率43.9%也與2005年的最高水平44.6%大抵持平，且均首次超過(guò)了哈中進(jìn)口貿(mào)易額增長(zhǎng)率。哈薩克斯坦于2010年從俄羅斯、白俄羅斯的進(jìn)口貿(mào)易額達(dá)122.59億美元和5.28億美元，同比增加了37.79%和43.89%，而從中國(guó)進(jìn)口的貿(mào)易額僅為39.60億美元，同比增長(zhǎng)了11.1%，故關(guān)稅同盟對(duì)中哈出口貿(mào)易沖擊較為明顯。

而2012年哈中進(jìn)口貿(mào)易額年增長(zhǎng)率又開始高于哈俄與哈薩克斯坦、白俄羅斯（以下簡(jiǎn)稱哈白）進(jìn)口貿(mào)易額年增長(zhǎng)率，相比2011年，哈俄與哈白進(jìn)口貿(mào)易額年增長(zhǎng)率明顯回落，究其原因是由于在世界貿(mào)易組織協(xié)定下俄羅斯的平均關(guān)稅水平將由2011年的10%降至7.8%，同時(shí)工業(yè)品的平均進(jìn)口關(guān)稅將由2011年的9.5%降至7.3%，其中三分之一的商品在加入世界貿(mào)易組織后無(wú)過(guò)渡期①資料來(lái)源：中華人民共和國(guó)駐哈薩克斯坦共和國(guó)大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處（http://kz.mofcom.gov.cn/aarticle/ddgk/h/201201/20120107914888.html）。，關(guān)稅同盟進(jìn)口關(guān)稅水平以俄羅斯加入世界貿(mào)易組織后為準(zhǔn)逐步下調(diào)，故引致以上增長(zhǎng)率的變化趨勢(shì)。

2.俄白哈關(guān)稅同盟國(guó)對(duì)中國(guó)出口哈薩克斯坦主要商品的增速分析

由中華人民共和國(guó)國(guó)家商務(wù)部國(guó)別貿(mào)易報(bào)告可知，中國(guó)向哈薩克斯坦出口的商品主要是機(jī)電產(chǎn)品、堿金屬及制品、化工產(chǎn)品、運(yùn)輸設(shè)備、礦產(chǎn)品等，而這與哈薩克斯坦主要的前五大類進(jìn)口商品相吻合，故本節(jié)將從哈薩克斯坦前五大類進(jìn)口商品與中國(guó)、關(guān)稅同盟成員國(guó)的年增長(zhǎng)率對(duì)比來(lái)分析關(guān)稅同盟對(duì)中國(guó)出口哈薩克斯坦主要商品的影響。自俄白哈關(guān)稅同盟啟動(dòng)后，哈薩克斯坦近32%約5 044種的進(jìn)口商品稅率被上調(diào)，其平均關(guān)稅稅率已由先前的6.2%提升至10.6%，其中涉及中哈出口的主要商品類別。其中，俄白哈三國(guó)具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，但又不易出口到同盟外市場(chǎng)的產(chǎn)品將會(huì)轉(zhuǎn)向?qū)﹃P(guān)稅同盟成員國(guó)出口。即使中國(guó)出口關(guān)稅同盟成員國(guó)的商品具有較為明顯的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，但由于俄羅斯商品在哈薩克斯坦進(jìn)口國(guó)中所處的地位（除了機(jī)電產(chǎn)品以外，在運(yùn)輸設(shè)備上與中哈出口貿(mào)易份額大體持平，但在賤金屬及其制品、礦產(chǎn)品、化工產(chǎn)品方面俄羅斯對(duì)哈薩克斯坦出口明顯優(yōu)于中國(guó)）以及內(nèi)部貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，中國(guó)出口哈薩克斯坦的主要商品被俄羅斯甚至是白俄羅斯商品替代的概率增加（見表3）。

表3 2008—2012年哈薩克斯坦前五大類進(jìn)口商品與中國(guó)、關(guān)稅同盟成員國(guó)的年增長(zhǎng)率(%)②數(shù)據(jù)來(lái)源：由UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

由表3我們可以得知，2008—2010年，哈薩克斯坦前五大類進(jìn)口商品來(lái)自俄羅斯和白俄羅斯年增長(zhǎng)率（除了運(yùn)輸設(shè)備哈俄進(jìn)口由2009年的-51%增長(zhǎng)到2010年的-41.89%，礦產(chǎn)品哈白進(jìn)口從2008年的-7.19%增長(zhǎng)到2009年的55.62%，增長(zhǎng)率有小幅的升高以外）均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，而2010年哈薩克斯坦前五大類進(jìn)口商品中來(lái)自俄羅斯、白俄羅斯的年增長(zhǎng)率均為負(fù)值，但在2011年增長(zhǎng)率全部變?yōu)檎?，且最低增速都?10.05%，最高增速甚至高達(dá)371.76%。尤其是機(jī)電產(chǎn)品和運(yùn)輸設(shè)備的增長(zhǎng)幅度最大，其中機(jī)電產(chǎn)品哈俄增長(zhǎng)率從2010年的-51.95%飆升至2011年的306.19%，哈白從-17.43%升至110.05%，運(yùn)輸設(shè)備哈俄從-41.89%飆升至371.76%，哈白從-53.34%升至244.33%，另外賤金屬及制品中哈白的增長(zhǎng)幅度最大，從-55.88%升至289.74%。整體來(lái)說(shuō)五大類商品哈俄的平均增幅要大于哈白，分別為195.28%、193.91%。另外，哈薩克斯坦從白俄羅斯在2010年以前從未進(jìn)口商品HS89和HS81，2011年前從未進(jìn)口商品HS26和HS37，在之后的年份中兩國(guó)對(duì)這些商品均開始有交易，而商品HS78僅在2007年哈薩克斯坦從俄羅斯進(jìn)口過(guò)，2008—2010年再未發(fā)生過(guò)交易，在2011年又開始發(fā)生交易，2011年、2012年的交易額分別為52 000美元、48 710美元，雖然交易量不大，但說(shuō)明哈薩克斯坦已開始嘗試從關(guān)稅同盟國(guó)家進(jìn)口此類商品。2012年哈薩克斯坦卻停止從中國(guó)進(jìn)口商品HS88，而哈薩克斯坦先前一直都從中國(guó)進(jìn)口該商品。

2012年哈中進(jìn)口除了礦產(chǎn)品和化工產(chǎn)品年增長(zhǎng)率呈現(xiàn)降低以外，其它三類產(chǎn)品有輕微回升，而哈俄與哈白進(jìn)口年增長(zhǎng)率開始呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)。究其原因主要也是由于2012年俄羅斯加入世界貿(mào)易組織，關(guān)稅同盟進(jìn)口關(guān)稅水平下降所致。故2012年中哈大部分商品增長(zhǎng)率有小幅的提升，哈俄與哈白大部分商品增長(zhǎng)率有小幅的降低。

哈薩克斯坦在加入世界貿(mào)易組織后過(guò)渡的4年內(nèi)將對(duì)近3 500種商品實(shí)施比歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟更低的關(guān)稅，平均進(jìn)口關(guān)稅將下降到6.5%①資料來(lái)源：中華人民共和國(guó)商務(wù)部（http://chinca.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/e/201507/20150701033473.shtml）。，雖高于哈薩克斯坦加入關(guān)稅同盟之前的平均關(guān)稅水平6.2%。但低于俄羅斯加入世界貿(mào)易組織后平均關(guān)稅水平7.3%，屆時(shí)將會(huì)惠及中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的出口貿(mào)易。

此外，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略推進(jìn)將為中哈出口帶來(lái)新的機(jī)遇，中國(guó)過(guò)剩的產(chǎn)能可借助哈薩克斯坦市場(chǎng)得到一定程度地消化，一個(gè)典型的案例就是：受益“一帶一路”愿景與行動(dòng)，中斷出口20年的新疆啤酒，于2015年再次進(jìn)入哈薩克斯坦市場(chǎng)。隨著中哈兩國(guó)通過(guò)不懈努力和積極協(xié)作推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)與“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策相對(duì)接，屆時(shí)擴(kuò)大的市場(chǎng)和統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)體將有助于中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口貿(mào)易。

（三）俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中國(guó)從哈薩克斯坦主要進(jìn)口商品增速分析

由中華人民共和國(guó)國(guó)家商務(wù)部官方網(wǎng)站國(guó)別貿(mào)易報(bào)告可知，2008—2012年中國(guó)從哈薩克斯坦進(jìn)口商品種類排在前五的基本沒(méi)有變化，主要是HS27：礦物燃料、礦物油及其產(chǎn)品、瀝青等；HS26：礦砂、礦渣及礦灰；HS74：銅及其制品；HS28：無(wú)機(jī)化學(xué)品、貴金屬等的化合物；HS73：鋼鐵。礦產(chǎn)品、賤金屬和化工產(chǎn)品，具體包括原油、凝析油、鋼鐵、銅、鋁等。俄白哈關(guān)稅同盟迫使哈薩克斯坦提升了這五類商品出口關(guān)稅，使得中國(guó)從哈薩克斯坦進(jìn)口這些商品的成本增加，從而對(duì)中哈進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生不良影響。

表4 中國(guó)從哈薩克斯坦主要進(jìn)口商品年增長(zhǎng)率（%）

如表4所示，2008—2010年中國(guó)從哈薩克斯坦進(jìn)口的這五類產(chǎn)品年增率有升有降，無(wú)特定規(guī)律。而2010—2012年，除了產(chǎn)品HS72的增長(zhǎng)率在2011年有提高以外，其它產(chǎn)品年增長(zhǎng)率均呈現(xiàn)遞減狀態(tài)，尤其產(chǎn)品HS27，從2010年的119.65%降低到2012年的-5.66%，這主要由于2010年7月13日哈薩克斯坦政府批準(zhǔn)恢復(fù)征收原油出口稅導(dǎo)致。

總體來(lái)說(shuō)，俄白哈關(guān)稅同盟導(dǎo)致中國(guó)從哈薩克斯坦主要進(jìn)口商品增長(zhǎng)率下降幅度非常明顯。而“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略有很強(qiáng)的互補(bǔ)性和契合點(diǎn)，未來(lái)將會(huì)改善哈薩克斯坦基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、打造歐亞大陸交通運(yùn)輸樞紐，并以此帶動(dòng)中哈交通物流、工業(yè)生產(chǎn)、能源等領(lǐng)域全面發(fā)展，推動(dòng)中哈兩國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展。

三、基于引力模型的俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中哈經(jīng)貿(mào)合作的影響分析

目前學(xué)術(shù)界廣泛運(yùn)用引力模型來(lái)分析國(guó)家間雙邊貿(mào)易的影響因素，引力模型起源于牛頓物理學(xué)中的“引力法則”。最初將國(guó)際貿(mào)易與引力模型結(jié)合的學(xué)者是Tin Bergen(1962)和Poyhonen(1963)，模型構(gòu)造機(jī)理：兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量、空間距離分別與雙邊貿(mào)易額成正向和反向關(guān)系，故貿(mào)易引力模型基本公式為：

其中Xij為i國(guó)與 j國(guó)的貿(mào)易流動(dòng)規(guī)模，A為已知項(xiàng)，Yi和Yj為i國(guó)和 j國(guó)GDP，Dij為i國(guó)與 j國(guó)距離。

本文引入俄白哈關(guān)稅同盟及上海合作組織作為虛擬變量，構(gòu)建如下擴(kuò)展的引力模型：

相關(guān)分析變量的解釋說(shuō)明見表5。

表5 變量解釋、經(jīng)濟(jì)原理與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性和有效性，選取1992—2012年為樣本年限，uCK為標(biāo)準(zhǔn)隨機(jī)誤差。采用最小二乘法進(jìn)行回歸，分析結(jié)果如下：

1.對(duì)出口貿(mào)易額的影響

對(duì)擴(kuò)展的中哈出口貿(mào)易引力模型（2）進(jìn)行檢驗(yàn)，通過(guò)對(duì)顯著性弱的變量用“后向法”逐次剔除，每次減去t值不顯著的變量，直至得到擴(kuò)展方程（6）:

方程（3）的擬合效果和顯著性較好，調(diào)整后的擬合優(yōu)度系數(shù)R2為0.986，擬合優(yōu)度較好，F(xiàn)檢驗(yàn)值達(dá)到412.96，通過(guò)顯著性水平的檢驗(yàn)，D-W值為1.99。所有解釋變量的回歸系數(shù)符號(hào)均與預(yù)期符號(hào)相同，故采用擴(kuò)展方程（6）來(lái)研究俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中哈經(jīng)貿(mào)合作的影響，回歸結(jié)果見表6。

（6）式表明，其它變量保持不變，中國(guó)人均GDP每提高一個(gè)百分點(diǎn)，中哈出口額平均增加增約3.02個(gè)百分點(diǎn)，哈薩克斯坦人均GDP每提高1個(gè)百分點(diǎn)，中哈出口額平均增加約2.06個(gè)百分點(diǎn)，俄白哈關(guān)稅同盟的負(fù)效應(yīng)顯著，約為-0.63個(gè)百分點(diǎn)，t值為-2.84，說(shuō)明關(guān)稅同盟成立后，中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的出口額將平均下降(e-0.63-1)，約為0.478個(gè)百分點(diǎn)?？紤]到俄羅斯2012年加入世界貿(mào)易組織，關(guān)稅同盟對(duì)外關(guān)稅逐步下調(diào)對(duì)中哈出口具有促進(jìn)作用，故刪除2012年數(shù)據(jù)，重新回歸，得到結(jié)果如下：

（4）式結(jié)果顯示，俄白哈關(guān)稅同盟的負(fù)效應(yīng)很顯著，約為-0.80個(gè)百分點(diǎn)，t值為4.65，關(guān)稅同盟成立后，中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的出口額將平均下降(e-0.80-1)，約為0.551個(gè)百分點(diǎn)，大于0.477個(gè)百分點(diǎn)，說(shuō)明如果不考慮2012年俄羅斯加入世界貿(mào)易組織的背景，俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中哈出口的抑制作用更強(qiáng)烈，這也從另一個(gè)角度印證了第二部分的相關(guān)結(jié)論。

2.對(duì)雙邊貿(mào)易總額的影響

（5）式結(jié)果顯示，俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)雙邊總貿(mào)易額的帶動(dòng)效應(yīng)并不顯著，t值為-0.17，即使刪掉2012年數(shù)據(jù)該變量依然不顯著(由于篇幅所限，具體操作過(guò)程不再贅述)。此外，讓中哈進(jìn)口貿(mào)易額作因變量，通過(guò)回歸該變量依然不顯著，說(shuō)明俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)中哈的出口有明顯的抑制作用，而對(duì)進(jìn)口以及雙邊貿(mào)易額影響相比較為微弱。

表6 中國(guó)與哈薩克斯坦貿(mào)易引力模型實(shí)證結(jié)果

六、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文結(jié)合“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略背景，重點(diǎn)分析了俄白哈關(guān)稅同盟對(duì)哈薩克斯坦的貿(mào)易效應(yīng)、對(duì)中哈雙邊貿(mào)易聯(lián)系程度、中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口貿(mào)易額增速及主要出口商品增速、中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦主要進(jìn)口商品增速的影響，并結(jié)合引力模型分析了關(guān)稅同盟對(duì)中哈雙邊貿(mào)易的影響。研究結(jié)果表明：關(guān)稅同盟對(duì)哈薩克斯坦的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)明顯，而貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)并不明顯，中哈雙邊貿(mào)易聯(lián)系緊密度減弱，但中哈出口貿(mào)易減弱程度高于哈中出口貿(mào)易，中哈出口貿(mào)易額及主要出口商品增速下降，但在2012年出現(xiàn)扭轉(zhuǎn)態(tài)勢(shì)，而中哈主要進(jìn)口商品增速下降速度十分明顯。進(jìn)一步運(yùn)用引力模型分析可以發(fā)現(xiàn)：若不考慮2012年俄羅斯加入世界貿(mào)易組織背景，關(guān)稅同盟對(duì)中哈的出口具有明顯的抑制作用，反之抑制作用減弱，而對(duì)中哈進(jìn)口以及中哈雙邊貿(mào)易總量影響較為微弱。隨著俄羅斯、哈薩克斯坦相繼加入世界貿(mào)易組織，關(guān)稅同盟對(duì)外關(guān)稅水平進(jìn)一步下調(diào)，及“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略建設(shè)與“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策相對(duì)接、與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟相對(duì)接的推進(jìn)，未來(lái)將會(huì)為中哈雙邊經(jīng)貿(mào)合作帶來(lái)無(wú)限可能。

（二）政策建議

1.提高傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力

政府應(yīng)積極鼓勵(lì)支持中國(guó)企業(yè)對(duì)哈薩克斯坦具有出口優(yōu)勢(shì)的工業(yè)制成品的技術(shù)投入，提升此類產(chǎn)品的技術(shù)含量，加強(qiáng)營(yíng)銷和售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，鞏固在哈薩克斯坦的市場(chǎng)份額。完善通關(guān)監(jiān)管模式，鼓勵(lì)跨境電子商務(wù)、市場(chǎng)采購(gòu)貿(mào)易、外貿(mào)綜合服務(wù)企業(yè)等新型貿(mào)易方式發(fā)展，鼓勵(lì)中小企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)。削弱中國(guó)出口哈薩克斯坦商品被俄羅斯、白俄羅斯兩國(guó)替代的風(fēng)險(xiǎn)和程度，減少兩國(guó)對(duì)中國(guó)商品出口的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

2.積極推動(dòng)中哈自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)步伐

立足中哈霍爾果斯邊境合作中心，遵照國(guó)務(wù)院2015年12月6日印發(fā)的《關(guān)于加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見》為執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)中哈雙邊自由貿(mào)易區(qū)。抓住當(dāng)前時(shí)機(jī)，以互利共贏為目標(biāo)，協(xié)商確定中哈雙邊自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)施范圍、保障機(jī)制及相關(guān)政策等基本框架，以貿(mào)易、投資、產(chǎn)業(yè)與金融合作為抓手，加速實(shí)現(xiàn)中哈貿(mào)易便利化。創(chuàng)新思維，可嘗試打破將零關(guān)稅作為自貿(mào)區(qū)終極目標(biāo)的傳統(tǒng)做法，促進(jìn)地區(qū)商品、資金、技術(shù)和人才的自由流動(dòng)，必要時(shí)保留哈薩克斯坦一定關(guān)稅，中方單向零關(guān)稅，以提高哈薩克斯坦建設(shè)的積極性。推進(jìn)歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的對(duì)接合作，最大限度地削弱甚至抵消關(guān)稅同盟對(duì)中哈雙邊貿(mào)易的消極影響，挖掘新的貿(mào)易增長(zhǎng)方向。

3.加快落實(shí)歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略對(duì)接合作

雙方應(yīng)加快落實(shí)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接合作的談判進(jìn)程，可將上海合作組織作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接合作的重要平臺(tái)，拓寬務(wù)實(shí)合作空間，確定好對(duì)接合作模式、優(yōu)先領(lǐng)域、制度安排、保障措施及應(yīng)規(guī)避的問(wèn)題等?？煽紤]以哈薩克斯坦作為突破口，加快“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略的對(duì)接合作，進(jìn)而推動(dòng)與整個(gè)聯(lián)盟的對(duì)接。同時(shí)，可考慮啟動(dòng)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟簽署自貿(mào)區(qū)協(xié)定的可行性研究，最終建立自貿(mào)區(qū)。

4.助推白俄羅斯加入世界貿(mào)易組織

目前歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟成員國(guó)中只有白俄羅斯未加入世界貿(mào)易組織，中國(guó)應(yīng)以“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接合作為契機(jī)，幫助白俄羅斯改善經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)構(gòu)成、對(duì)外開放程度、金融業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展水平等，力促其加入世界貿(mào)易組織，降低關(guān)稅同盟對(duì)世界貿(mào)易組織成員國(guó)的關(guān)稅水平，改善中國(guó)對(duì)其貿(mào)易投資環(huán)境，削弱關(guān)稅同盟對(duì)中哈雙邊貿(mào)易的消極影響。