汪思齊

（湖北中醫(yī)藥大學(xué)，湖北　武漢　430065

武漢理工大學(xué)，湖北　武漢　430070）

對(duì)外直接投資的逆向溢出路徑演進(jìn)研究
——基于知識(shí)到技術(shù)的轉(zhuǎn)換理論

汪思齊

（湖北中醫(yī)藥大學(xué)，湖北武漢430065

武漢理工大學(xué)，湖北武漢430070）

根據(jù)對(duì)外直接投資中知識(shí)流動(dòng)的進(jìn)程和創(chuàng)新主體的變化，對(duì)外直接投資知識(shí)場(chǎng)可細(xì)分為：知識(shí)溢出場(chǎng)、知識(shí)吸收?qǐng)龊椭R(shí)轉(zhuǎn)換場(chǎng)。知識(shí)將通過各子知識(shí)場(chǎng)中不同的影響因素及作用機(jī)制完成從知識(shí)溢出向技術(shù)溢出的演進(jìn)。母國(guó)必須加強(qiáng)各子知識(shí)場(chǎng)中的渠道和知識(shí)人才建設(shè)，促使對(duì)外直接投資的知識(shí)溢出向技術(shù)溢出轉(zhuǎn)化，從而使得對(duì)外直接投資逆向溢出效應(yīng)能更好地帶動(dòng)母國(guó)生產(chǎn)率提升。

對(duì)外直接投資；知識(shí)溢出；技術(shù)溢出；知識(shí)場(chǎng)

一、引言

自內(nèi)生增長(zhǎng)理論產(chǎn)生以來，知識(shí)創(chuàng)新與溢出就被認(rèn)為對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著極其顯著的影響。國(guó)際知識(shí)的傳導(dǎo)渠道主要以國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資為主要媒介。在國(guó)際直接投資渠道下的知識(shí)溢出效應(yīng)研究中，涉及外商直接投資（foreign direct investment，F(xiàn)DI）的知識(shí)溢出較為豐富和全面，學(xué)者們普遍認(rèn)為FDI可能通過示范效應(yīng)（Findlay，1978）、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（Kokko，1994）、聯(lián)系效應(yīng)（Wang和BlomstrE?m，1992）和人員培訓(xùn)流動(dòng)效應(yīng)（Pack和Saggi，1997）等途徑對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生正向知識(shí)溢出效應(yīng)。近年來，對(duì)外直接投資（outward foreign direct investment，OFDI）的母國(guó)逆向溢出效應(yīng)研究開始興起。對(duì)此，學(xué)者們從地區(qū)差異、行業(yè)差異、影響因素、吸收能力以及對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率等各方面進(jìn)行了深入的探討。Kogut and Chang（1991）最先通過研究日本企業(yè)在美國(guó)的直接投資提出了逆向技術(shù)溢出的觀點(diǎn)［1］。隨后Teece（1992）［2］、Jaffe et al.（1993）［3］、Siotis（1999）［4］、Pottelsberghe and Lichtenberg（2001）［5］、Braconier and Ekholm（2001）［6］、Driffield and James（2003）［7］、Branstetter（2006）［8］等的研究認(rèn)為OFDI具有逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。Driffield等（2009）把OFDI區(qū)分為對(duì)高勞動(dòng)力成本、高R&D密集的東道國(guó)投資（技術(shù)尋求型）和對(duì)低勞動(dòng)力成本、低R&D密集的東道國(guó)投資（效率尋求型），結(jié)果發(fā)現(xiàn)這兩類對(duì)外投資均能促進(jìn)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。［9］然而Gwanghoon Lee（2006）［10］的研究則表明OFDI逆向溢出效應(yīng)不明顯。隨后，Bitzer和Kerekes（2008）的研究表明，平均而言O(shè)FDI對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)，但國(guó)與國(guó)之間差異明顯。其中加拿大、德國(guó)、丹麥、西班牙、芬蘭、韓國(guó)等國(guó)的對(duì)外投資給母國(guó)全要素生產(chǎn)率帶來了顯著的負(fù)面影響，而法國(guó)、日本、波蘭、瑞典、捷克、英國(guó)卻獲得了OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。［11］Herzer（2010）對(duì)33個(gè)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外投資的研究也證實(shí)了OFDI逆向溢出效應(yīng)具有國(guó)別差異。［12］中國(guó)OFDI逆向溢出效應(yīng)的實(shí)證研究結(jié)論也尚有爭(zhēng)議：趙偉等（2006）認(rèn)為我國(guó)對(duì)外投資尤其是對(duì)R&D要素豐裕國(guó)家和地區(qū)的投資具有較為明顯的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。［13］王英和劉思峰（2008）［14］、白潔（2009）［15］采用國(guó)際R&D溢出回歸框架實(shí)證指出以O(shè)FDI為傳導(dǎo)機(jī)制的國(guó)際R&D溢出并未促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步。李梅和柳士昌（2012）的研究表明對(duì)外直接投資在中國(guó)省份的逆向技術(shù)溢出存在明顯的區(qū)域差異，積極的逆向溢出效應(yīng)發(fā)生在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，存在基于地區(qū)的R&D強(qiáng)度、人力資本等吸收能力的門檻特征。［16］

目前有關(guān)OFDI逆向溢出效應(yīng)的研究主要著眼于對(duì)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的檢驗(yàn)，對(duì)于逆向溢出效應(yīng)中技術(shù)析出過程尚無太多研究。本文借鑒物理學(xué)中“場(chǎng)”的概念，試圖分析對(duì)外直接投資的逆向溢出效應(yīng)中從知識(shí)溢出向技術(shù)溢出路徑演進(jìn)的過程及其在不同“場(chǎng)”中的影響因素及機(jī)制，并提出促使知識(shí)溢出向技術(shù)溢出轉(zhuǎn)化的對(duì)策。

二、對(duì)外直接投資中知識(shí)場(chǎng)的作用機(jī)制

1、知識(shí)場(chǎng)的界定與構(gòu)建

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的崛起，Nonaka（1995）等眾多學(xué)者借鑒物理學(xué)中“場(chǎng)”的概念構(gòu)建了“知識(shí)場(chǎng)”，并對(duì)它進(jìn)行定義和探討，認(rèn)為知識(shí)場(chǎng)是知識(shí)被轉(zhuǎn)移、分享、利用、創(chuàng)造時(shí)所處的情境，它提供了知識(shí)創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新的操作平臺(tái)［17］。王國(guó)紅（2010）認(rèn)為知識(shí)場(chǎng)是知識(shí)溢出、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散與創(chuàng)造的各要素及要素間相互作用關(guān)系共同構(gòu)成的知識(shí)空間，場(chǎng)中充滿著知識(shí)流和知識(shí)能。［18］知識(shí)的吸收與傳遞是通過知識(shí)場(chǎng)進(jìn)行的，知識(shí)場(chǎng)能夠驅(qū)動(dòng)知識(shí)的集聚和擴(kuò)散。

在此基礎(chǔ)之上，本文根據(jù)對(duì)外直接投資中知識(shí)流動(dòng)的進(jìn)程和創(chuàng)新主體的變化，將對(duì)外直接投資中知識(shí)流動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)場(chǎng)劃分為知識(shí)溢出場(chǎng)、知識(shí)吸收?qǐng)龊椭R(shí)轉(zhuǎn)換場(chǎng)三類子知識(shí)場(chǎng)，子知識(shí)場(chǎng)與子知識(shí)場(chǎng)之間相互聯(lián)系、相互作用，最終完成知識(shí)溢出向技術(shù)溢出的演進(jìn)。

圖1　知識(shí)溢出場(chǎng)中知識(shí)溢出的影響因素模型

2、對(duì)外直接投資與知識(shí)溢出

Forni和Paba（2002）指出加強(qiáng)知識(shí)交流能引致更大的創(chuàng)新，知識(shí)流動(dòng)逐漸成為創(chuàng)新主體相互作用的基本方式。［19］知識(shí)流動(dòng)一般有兩種方式：一種是有意識(shí)的知識(shí)轉(zhuǎn)移；另一種是無意識(shí)的知識(shí)溢出。而對(duì)外直接投資產(chǎn)生的知識(shí)流動(dòng)主要依靠知識(shí)溢出的方式。本文借鑒Jeffrey和Bing-ShengTeng（2003）［20］的知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素理論框架，把在對(duì)外直接投資知識(shí)溢出場(chǎng)中的主體要素概括為知識(shí)源、知識(shí)受體、溢出的知識(shí)和溢出情景四個(gè)方面，如圖1所示。

（1）知識(shí)源因素。知識(shí)源與知識(shí)受體間知識(shí)位勢(shì)的差距是知識(shí)轉(zhuǎn)移和溢出發(fā)生的必要條件：知識(shí)總是從知識(shí)位勢(shì)高處向知識(shí)位勢(shì)低處轉(zhuǎn)移和溢出。知識(shí)源通常掌握著較前沿、較深入的知識(shí)，即知識(shí)位勢(shì)高，而知識(shí)受體通常掌握的是較粗淺或相對(duì)落后的知識(shí)，即知識(shí)位勢(shì)低。在技術(shù)尋求型OFDI中處于知識(shí)位勢(shì)高的勢(shì)必是投資東道國(guó)，而知識(shí)位勢(shì)低的是投資母國(guó)。這是由于技術(shù)尋求型OFDI的投資母國(guó)在選擇東道國(guó)時(shí)，會(huì)選擇靠近最為先進(jìn)的人力、智力、技術(shù)、信息等資源。因此具有先進(jìn)技術(shù)的東道國(guó)即為溢出場(chǎng)中的知識(shí)源。

一是知識(shí)源的知識(shí)存量。知識(shí)溢出的過程即是知識(shí)源的知識(shí)存量向知識(shí)受體傳遞并使得知識(shí)受體的知識(shí)存量增加的過程。東道國(guó)擁有的先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)存量越多，則投資母國(guó)從知識(shí)源的“知識(shí)技術(shù)池”中所能獲得的溢出的機(jī)會(huì)則越大?？紤]到“知識(shí)遺忘”和“知識(shí)更新”同時(shí)存在，我們看作知識(shí)源的知識(shí)存量不變。但當(dāng)知識(shí)源有大量的人才涌入時(shí)，知識(shí)源的知識(shí)存量會(huì)隨之增加，這將導(dǎo)致知識(shí)位勢(shì)差擴(kuò)大，知識(shí)溢出速度加快。

二是知識(shí)源的轉(zhuǎn)移意愿。知識(shí)源是否會(huì)積極主動(dòng)地參與知識(shí)的傳授、擴(kuò)散過程，這會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的速度。王毅和吳貴生（2001）認(rèn)為，知識(shí)源轉(zhuǎn)移意愿的強(qiáng)弱直接關(guān)系到轉(zhuǎn)移的知識(shí)的數(shù)量和質(zhì)量。［21］Simonin（1999）指出知識(shí)轉(zhuǎn)移會(huì)造成知識(shí)受體的知識(shí)水平提高，知識(shí)源的優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)先地位就相應(yīng)的減弱，因此知識(shí)源往往有保護(hù)知識(shí)的意愿，而保護(hù)動(dòng)機(jī)將削弱轉(zhuǎn)移知識(shí)的意愿。［22］在國(guó)際直接投資活動(dòng)中，東道國(guó)對(duì)于自身掌握的先進(jìn)知識(shí)非但沒有轉(zhuǎn)移意愿，甚至?xí)扇≈R(shí)保護(hù)措施。因此東道國(guó)對(duì)這些知識(shí)保護(hù)的程度越高，母國(guó)能從投資中獲得知識(shí)溢出的難度就越大。

三是知識(shí)源的知識(shí)表達(dá)能力。知識(shí)轉(zhuǎn)移最直接、最重要的形式是采用技術(shù)合作和非正式互動(dòng)。知識(shí)源的知識(shí)表達(dá)能力越強(qiáng)，知識(shí)流動(dòng)的速度越快。鑒于東道國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿極小，因此母國(guó)所能獲得對(duì)知識(shí)片段進(jìn)行系統(tǒng)化整理后的知識(shí)的可能性極小。

四是知識(shí)源的知識(shí)傳遞能力。良好的知識(shí)傳遞能力能使東道國(guó)的知識(shí)溢出效率提高、效果更好。這主要依賴母國(guó)投資者在進(jìn)入東道國(guó)時(shí)，通過主動(dòng)的溝通、詢問，建立起與東道國(guó)的良好人際交往關(guān)系，促進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)加深。

（2）知識(shí)受體因素。在技術(shù)尋求型OFDI中，母國(guó)在知識(shí)溢出場(chǎng)中勢(shì)必成為知識(shí)受體。知識(shí)受體因素主要有知識(shí)受體的吸收能力、知識(shí)的獲取動(dòng)機(jī)、知識(shí)受體的競(jìng)爭(zhēng)壓力。

一是知識(shí)受體的吸收能力。Cohen和Levinthal（1990）在研究組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新時(shí)指出，吸收能力是組織評(píng)估、消化和應(yīng)用新知識(shí)的能力。［23］母國(guó)投資者并不是簡(jiǎn)單地將來自東道國(guó)的先進(jìn)知識(shí)直接收取，而必須對(duì)其進(jìn)行理解和學(xué)習(xí)，在群體、組織的范圍內(nèi)共享和內(nèi)化。這樣知識(shí)才實(shí)現(xiàn)真正的獲取，技術(shù)尋求型的OFDI才有意義。

二是知識(shí)的獲取動(dòng)機(jī)。知識(shí)受體對(duì)知識(shí)的獲取動(dòng)機(jī)決定了其是否會(huì)積極主動(dòng)地進(jìn)行知識(shí)的獲取和吸收，這對(duì)知識(shí)溢出的效果有重要影響。母國(guó)進(jìn)行對(duì)外直接投資的動(dòng)因有多種，技術(shù)尋求型OFDI其投資動(dòng)機(jī)就是為了獲取東道國(guó)的先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)，因此這種類型的對(duì)外直接投資的知識(shí)溢出效應(yīng)會(huì)強(qiáng)于其他類型的對(duì)外直接投資。由于東道國(guó)的惰性和對(duì)先進(jìn)知識(shí)的保護(hù)等原因，知識(shí)溢出的過程不一定會(huì)自然而然地發(fā)生，但強(qiáng)烈的知識(shí)獲取動(dòng)機(jī)會(huì)極大激發(fā)出學(xué)習(xí)欲望，從而推動(dòng)母國(guó)投資者積極、主動(dòng)地尋找一切機(jī)會(huì)與東道國(guó)先進(jìn)知識(shí)接觸，學(xué)習(xí)新知識(shí)，這樣便能很好地促成隱性知識(shí)溢出。

三是知識(shí)受體的競(jìng)爭(zhēng)壓力。當(dāng)母國(guó)眾多技術(shù)尋求型投資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)內(nèi)時(shí)，這些企業(yè)都會(huì)選擇集聚在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)。由于地理上的接近性，集群內(nèi)投資企業(yè)勢(shì)必都會(huì)爭(zhēng)奪高技術(shù)資源，承受競(jìng)爭(zhēng)壓力。特別是母國(guó)同行業(yè)投資企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)壓力尤其強(qiáng)烈，這將迫使投資企業(yè)不斷改進(jìn)產(chǎn)品及服務(wù)，學(xué)習(xí)新知識(shí)、新技術(shù)，嘗試創(chuàng)新。率先創(chuàng)新的投資企業(yè)還會(huì)產(chǎn)生自身知識(shí)溢出，這會(huì)成為其他投資企業(yè)獲取知識(shí)資源的另一條途徑。

（3）知識(shí)溢出情景因素。知識(shí)溢出情景因素主要是集群集聚程度、經(jīng)濟(jì)距離和投資進(jìn)程。

一是集群集聚程度。集聚程度能夠通過影響知識(shí)源的數(shù)量，間接地促進(jìn)知識(shí)溢出。技術(shù)尋求型OFDI中對(duì)東道國(guó)投資地的選擇主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)。這主要是由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)集聚程度很高。集聚程度越高，投資企業(yè)所能連接的具有高技術(shù)的企業(yè)（或機(jī)構(gòu)）就越多，能從集群成員那里接受到的先進(jìn)知識(shí)也就越多，集群中知識(shí)的流動(dòng)會(huì)更為暢通，從而提高知識(shí)溢出的質(zhì)量和效果。

二是經(jīng)濟(jì)距離。包含物理距離和社會(huì)距離兩個(gè)方面。一方面，當(dāng)知識(shí)源和知識(shí)受體相隔甚遠(yuǎn)，交通、通信等費(fèi)用會(huì)增加知識(shí)溢出的成本和難度。投資企業(yè)在東道國(guó)獲得知識(shí)溢出后還需將知識(shí)傳回母國(guó)國(guó)內(nèi)，若母國(guó)與東道國(guó)之間距離較近，則能降低知識(shí)溢出的成本和壁壘。另一方面，母國(guó)與東道國(guó)之間關(guān)系越親密，越容易建立起和諧、互信的關(guān)系，當(dāng)東道國(guó)出于信任放寬了對(duì)知識(shí)的保護(hù)和壟斷時(shí)，對(duì)外直接投資所產(chǎn)生的知識(shí)溢出的效果會(huì)大大提高。

三是投資進(jìn)程。隨著投資進(jìn)程的不斷深入，母國(guó)所獲得的知識(shí)溢出會(huì)逐漸增多。當(dāng)投資企業(yè)剛進(jìn)入東道國(guó)時(shí)，知識(shí)源與知識(shí)受體交流和接觸處于初始階段且知識(shí)溢出存在滯后效應(yīng)，此時(shí)東道國(guó)企業(yè)產(chǎn)生的知識(shí)溢出極少。隨著更多的投資企業(yè)進(jìn)入到東道國(guó)，同時(shí)各投資企業(yè)在東道國(guó)的子公司越來越多，知識(shí)源與知識(shí)受體的交流和接觸次數(shù)越來越多，雙方開始從陌生轉(zhuǎn)向熟悉，此時(shí)在磨合中東道國(guó)的知識(shí)溢出效應(yīng)開始逐漸顯現(xiàn)。

（4）溢出的知識(shí)因素。Polanyi（1966）根據(jù)知識(shí)能否清晰地表述和有效的轉(zhuǎn)移，將知識(shí)分為兩大類：顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，并將隱性知識(shí)定義為“是存在于個(gè)人頭腦中的、存在于某個(gè)特定環(huán)境下的、難以正規(guī)化、難以溝通的知識(shí)，是知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)鍵部分”。［24］溢出的知識(shí)因素中既有顯性知識(shí)又有隱性知識(shí)。在對(duì)外直接投資過程中顯性知識(shí)較為容易獲得，但其中高技術(shù)含量、具有企業(yè)知識(shí)資本核心價(jià)值的先進(jìn)知識(shí)涉及很少。這部分先進(jìn)知識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)能力提升起主要作用，被認(rèn)為是最有價(jià)值的戰(zhàn)略性資源，也是決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高低的根本原因。［25］它超出了知識(shí)源的傳播意愿界限，屬于隱性知識(shí)。但由于隱性知識(shí)對(duì)技術(shù)能力的影響深度大于顯性知識(shí)，因此它雖不易形成知識(shí)溢出，但投資企業(yè)也試圖通過各種途徑獲得隱性知識(shí)的溢出效應(yīng)。

Polanyi（1966）認(rèn)為知識(shí)本體在顯性知識(shí)與隱性知識(shí)兩種狀態(tài)之間可以相互轉(zhuǎn)化。［24］日本學(xué)者Nonaka和Takeuchi（1995）提出的SECI模型詳細(xì)闡述了知識(shí)轉(zhuǎn)化的螺旋狀上升過程：個(gè)人隱性知識(shí)經(jīng)由個(gè)人顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化為組織顯性知識(shí)，并最終通過實(shí)踐嵌入整個(gè)組織的行為中，成為組織隱性知識(shí)的過程。［17］通過技術(shù)尋求型OFDI，母國(guó)投資企業(yè)試圖利用知識(shí)人才，實(shí)現(xiàn)“東道國(guó)組織隱性知識(shí)—個(gè)人隱性知識(shí)—個(gè)人顯性知識(shí)—母國(guó)組織顯性知識(shí)—母國(guó)組織隱性知識(shí)”的轉(zhuǎn)化過程。

3、對(duì)外直接投資與知識(shí)轉(zhuǎn)換

通過技術(shù)尋求型OFDI，由于知識(shí)源東道國(guó)溢出的知識(shí)涉及范圍很廣，母國(guó)投資企業(yè)需從中分離提取出具有企業(yè)知識(shí)資本核心價(jià)值的高新技術(shù)知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿，完成知識(shí)向技術(shù)的轉(zhuǎn)換，并在此基礎(chǔ)上加以創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)突破，才能真正實(shí)現(xiàn)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。從知識(shí)溢出到逆向技術(shù)溢出的過程需要經(jīng)由母國(guó)知識(shí)吸收?qǐng)龊椭R(shí)轉(zhuǎn)換場(chǎng)完成知識(shí)過濾，其轉(zhuǎn)換路徑如圖2所示。

圖2　知識(shí)吸收轉(zhuǎn)換場(chǎng)中知識(shí)到技術(shù)的轉(zhuǎn)換路徑

（1）知識(shí)吸收?qǐng)觥ＶR(shí)吸收?qǐng)鍪墙⒃谀竾?guó)投資企業(yè)的吸收能力基礎(chǔ)之上的一種“學(xué)習(xí)場(chǎng)”（苗長(zhǎng)虹等，2007）［26］，能夠解釋以追趕技術(shù)前沿為特征的空間知識(shí)學(xué)習(xí)現(xiàn)象。企業(yè)的吸收能力是對(duì)溢出的知識(shí)進(jìn)行識(shí)別、消化和利用的能力，這直接決定知識(shí)的吸收效果。在衡量吸收能力時(shí)，人力資本被眾多學(xué)者認(rèn)為是吸收能力的主要決定因素，顯著影響對(duì)外投資的逆向溢出效應(yīng)。其原因在于對(duì)知識(shí)的識(shí)別、消化和利用都必須依賴于人才的知識(shí)基礎(chǔ)、技術(shù)水平、學(xué)習(xí)的努力程度等。在技術(shù)尋求型OFDI中，母國(guó)投資企業(yè)將高層次人才輸送到東道國(guó)最為先進(jìn)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中。通過在東道國(guó)投資建廠進(jìn)行R&D要素吸納，或是采取跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟、跨國(guó)并購等方式，通過人才的流動(dòng)效應(yīng)充分獲取東道國(guó)先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)資源。依據(jù)知識(shí)類型和知識(shí)主體劃分，我們將從東道國(guó)溢出的知識(shí)細(xì)分為東道國(guó)組織顯性知識(shí)、個(gè)人顯性知識(shí)、東道國(guó)組織隱性知識(shí)和個(gè)人隱性知識(shí)，并借鑒Nonaka的SECI模型［27］來解釋母國(guó)投資企業(yè)知識(shí)吸收和轉(zhuǎn)換的過程。

一是顯性知識(shí)的吸收：結(jié)合化。通過對(duì)東道國(guó)溢出的零散的顯性知識(shí)進(jìn)行梳理，母國(guó)在消化知識(shí)的同時(shí)對(duì)知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)性歸納。東道國(guó)組織層面的顯性知識(shí)主要通過專利、出版物、文檔等輸出到母國(guó)，個(gè)人層面的顯性知識(shí)通過報(bào)告、研討、傳授等輸出到母國(guó)。在這個(gè)過程中，東道國(guó)溢出的顯性知識(shí)本身沒有變化，只是通過知識(shí)人才在東道國(guó)和母國(guó)之間的流動(dòng)，將從東道國(guó)得到的顯性知識(shí)在母國(guó)組織內(nèi)部進(jìn)行系統(tǒng)化的整理、編輯、綜合、分解，依據(jù)母國(guó)自身知識(shí)基礎(chǔ)和文化，在母國(guó)組織內(nèi)部形成一個(gè)新的知識(shí)體系，使得母國(guó)組織內(nèi)部成員更容易進(jìn)行學(xué)習(xí)和交流，最終消化成為母國(guó)組織顯性知識(shí)。

二是東道國(guó)組織隱性知識(shí)的吸收：外部化。相較于顯性知識(shí)，隱性知識(shí)不易形成知識(shí)溢出。特別是東道國(guó)組織擁有的隱性知識(shí)，在組織實(shí)踐中具有高度的情境依賴性。母國(guó)企業(yè)要想獲得東道國(guó)組織隱性的溢出知識(shí)，必須實(shí)現(xiàn)對(duì)隱性知識(shí)的外部化過程。獲得東道國(guó)擁有者對(duì)這類知識(shí)清晰表達(dá)的最好方式通常是直接交互活動(dòng)，將個(gè)體的意念表達(dá)出來，這樣就打破了東道國(guó)知識(shí)擁有者對(duì)知識(shí)的保護(hù)和限制，并能將隱性知識(shí)轉(zhuǎn)換為共同的術(shù)語和可以被明確表達(dá)的概念。因此，母國(guó)對(duì)東道國(guó)組織隱性知識(shí)的吸收，主要依賴于建立一個(gè)外部化的情景環(huán)境，使情境中知識(shí)人才的個(gè)體意會(huì)知識(shí)通過參與者間的對(duì)話被共享和明確表達(dá)，并被傳送到每個(gè)知識(shí)人才個(gè)體，通過自我消化，進(jìn)一步成為母國(guó)組織顯性知識(shí)。

三是個(gè)人隱性知識(shí)的吸收：社會(huì)化。對(duì)東道國(guó)個(gè)人的隱性知識(shí)的吸收是交流經(jīng)驗(yàn)和分享知識(shí)的過程，主要依靠母國(guó)知識(shí)人才通過自身的觀察、模仿和親身實(shí)踐等形式來進(jìn)行傳遞。這種隱性知識(shí)通常具有經(jīng)驗(yàn)性和空間特殊性，很難正規(guī)化傳遞。由于其知識(shí)來源于東道國(guó)的科學(xué)家、先進(jìn)知識(shí)分子、高技術(shù)工程師等知識(shí)人才，因而這種社會(huì)化過程只有兩種習(xí)得模式：一是通過東道國(guó)知識(shí)人才的非正式經(jīng)驗(yàn)分享；二是東道國(guó)傳授者和母國(guó)學(xué)習(xí)者在共同工作、實(shí)踐的過程中，母國(guó)知識(shí)人才通過不斷地觀察、揣摩、模仿后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。這就要求母國(guó)知識(shí)人才與東道國(guó)知識(shí)分享者、傳授者共同工作時(shí)能獲得他們充分的信任，促使隱性知識(shí)有更多機(jī)會(huì)進(jìn)行交換及分享，然后對(duì)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)、編輯和記錄，從而使其轉(zhuǎn)化成自身的顯性知識(shí)。

在知識(shí)吸收?qǐng)鲋?，母?guó)的研發(fā)投入、知識(shí)人才的數(shù)量、知識(shí)人才技能、組織知識(shí)記憶能力等因素會(huì)影響知識(shí)的吸收效果。母國(guó)吸收的知識(shí)都來自于東道國(guó)的先進(jìn)知識(shí)，絕大部分知識(shí)將進(jìn)入轉(zhuǎn)換場(chǎng)進(jìn)行知識(shí)向技術(shù)轉(zhuǎn)換的過程。但由于知識(shí)溢出具有時(shí)滯性，則有一部分知識(shí)將隨著行業(yè)的發(fā)展或技術(shù)的更新成為落后的工藝和技能，母國(guó)企業(yè)通常采取自然遺忘的策略，最終使企業(yè)失去對(duì)這類知識(shí)的記憶。

（2）知識(shí)轉(zhuǎn)換場(chǎng)。知識(shí)轉(zhuǎn)換場(chǎng)的構(gòu)建是為了將母國(guó)吸收后的顯性知識(shí)轉(zhuǎn)換成技術(shù)并最終成為技術(shù)產(chǎn)品輸出。通過知識(shí)轉(zhuǎn)化場(chǎng)作用，對(duì)外直接投資的知識(shí)溢出效應(yīng)才會(huì)真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出的效果。

母國(guó)知識(shí)人才將對(duì)吸收后的顯性知識(shí)資源進(jìn)行識(shí)別，并在母國(guó)組織內(nèi)實(shí)現(xiàn)Nonaka的SECI模型中內(nèi)部化：在知識(shí)從母國(guó)投資子公司傳遞回母公司的過程中，組織內(nèi)的知識(shí)人才通過學(xué)習(xí)和消化，結(jié)合“干中學(xué)”等形式實(shí)現(xiàn)顯性知識(shí)到隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)化，最終成為組織內(nèi)所有員工的思維模式及專有技術(shù)知識(shí)，納入到組織的價(jià)值資產(chǎn)中去。在此基礎(chǔ)上，依照Smith（2000）基于“產(chǎn)業(yè)—技術(shù)—學(xué)科”產(chǎn)業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的界定［28］，分離出非技術(shù)知識(shí)（思維模式）和能夠共享特定科學(xué)與技術(shù)參數(shù)的知識(shí)（專有技術(shù)知識(shí)）。這部分具有科學(xué)與技術(shù)參數(shù)的知識(shí)即成為后續(xù)知識(shí)創(chuàng)造并最終轉(zhuǎn)化為技術(shù)溢出效應(yīng)的知識(shí)基礎(chǔ)。不同的知識(shí)基礎(chǔ)類型會(huì)對(duì)知識(shí)的組合及編碼產(chǎn)生不同的影響。本文利用Asheim和Gertler（2005）關(guān)于知識(shí)基礎(chǔ)的分類（即解析型知識(shí)基礎(chǔ)和綜合型知識(shí)基礎(chǔ)）［29］，從知識(shí)屬性上揭示知識(shí)向技術(shù)轉(zhuǎn)換的模式。

根據(jù)Asheim和Gertler（2005）的研究，解析型知識(shí)基礎(chǔ)在科學(xué)知識(shí)很重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中比較重要，包括科學(xué)知識(shí)和原理知識(shí)，一般是通過科學(xué)研究產(chǎn)生新知識(shí)而進(jìn)行創(chuàng)新。［29］在這種創(chuàng)新模式下，只有科學(xué)組織（即高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)）才能更好地完成知識(shí)向技術(shù)轉(zhuǎn)換。因此，母國(guó)投資企業(yè)必須依賴“產(chǎn)學(xué)研合作”模式，將從東道國(guó)溢出且被吸收后的解析型知識(shí)輸送到高校和科研機(jī)構(gòu)。利用科學(xué)組織內(nèi)知識(shí)人才的作用，完成知識(shí)創(chuàng)造到技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換。閻維潔和齊晶晶（2009）指出科學(xué)組織內(nèi)轉(zhuǎn)換的動(dòng)力主要來自新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和已有科學(xué)知識(shí)的新應(yīng)用，最終形成“基礎(chǔ)研究過程中的副產(chǎn)品”和“科學(xué)知識(shí)的新應(yīng)用”這兩種形式的技術(shù)輸出。［30］綜合型知識(shí)基礎(chǔ)引導(dǎo)的創(chuàng)新通常被漸進(jìn)的產(chǎn)品和過程開發(fā)驅(qū)動(dòng)，其構(gòu)成知識(shí)主要涉及技術(shù)參數(shù)，包括技術(shù)知識(shí)和技能知識(shí)，一般是通過既有知識(shí)的應(yīng)用或重新組合而進(jìn)行創(chuàng)新。這種創(chuàng)新模式只需依靠企業(yè)自身就能完成知識(shí)向技術(shù)轉(zhuǎn)換。母國(guó)投資企業(yè)的研發(fā)人員將從東道國(guó)溢出且被吸收后的綜合型知識(shí)組合并應(yīng)用于產(chǎn)品或生產(chǎn)過程，利用知識(shí)創(chuàng)造的成果解決生產(chǎn)過程中所遇到的問題或產(chǎn)品本身所存在的缺陷，最終形成“設(shè)計(jì)新產(chǎn)品”、“技術(shù)創(chuàng)新中的副產(chǎn)品”和“新的生產(chǎn)過程”這三種形式的技術(shù)輸出。

三、對(duì)外直接投資的知識(shí)—技術(shù)溢出效應(yīng)路徑演進(jìn)

圖3　對(duì)外直接投資知識(shí)場(chǎng)中的知識(shí)—技術(shù)溢出效應(yīng)演進(jìn)

在“場(chǎng)”理論中，場(chǎng)內(nèi)各渠道間、場(chǎng)與場(chǎng)間的溝通特別重要。這種溝通包含了場(chǎng)中各創(chuàng)新主體之間以及其各自內(nèi)部溝通的內(nèi)容、方式等。在對(duì)外直接投資形成的知識(shí)場(chǎng)中，東道國(guó)的知識(shí)會(huì)依次流入知識(shí)溢出場(chǎng)、知識(shí)吸收?qǐng)龊椭R(shí)轉(zhuǎn)換場(chǎng)，最終以母國(guó)先進(jìn)技術(shù)形態(tài)流出，實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出效應(yīng)。圖3描述了對(duì)外直接投資知識(shí)場(chǎng)中知識(shí)溢出效應(yīng)向技術(shù)溢出效應(yīng)演進(jìn)路徑，圖中的小圓點(diǎn)表示各場(chǎng)的創(chuàng)新主體，實(shí)線表示組織間聯(lián)系。

如果視知識(shí)溢出與技術(shù)溢出為磁鐵的兩極，那么知識(shí)人才、資金、信息等不同的溝通渠道就像是磁力場(chǎng)中一條條的磁力線，而這些渠道的總和及相互影響就是磁鐵兩極所產(chǎn)生的整體知識(shí)場(chǎng)。把不同創(chuàng)新主體視為一個(gè)個(gè)磁鐵，那么圖3中三個(gè)代表創(chuàng)新主體的小圓點(diǎn)周圍的區(qū)域即為代表這個(gè)要素所產(chǎn)生的子知識(shí)場(chǎng)，它意味著每一個(gè)主體在創(chuàng)新體系中所能形成影響的范圍及程度。在對(duì)外直接投資的知識(shí)場(chǎng)中，子知識(shí)場(chǎng)與子知識(shí)場(chǎng)之間會(huì)相互發(fā)生作用：隨著對(duì)外直接投資在東道國(guó)的逐漸深入，各子知識(shí)場(chǎng)的創(chuàng)新主體間存在交流和聯(lián)系日益多元化、復(fù)雜化，彼此渠道的不斷擴(kuò)大、增多，場(chǎng)與場(chǎng)、渠道與渠道之間相互的影響越來越密切，場(chǎng)與場(chǎng)重疊的部分也會(huì)越來越多。這將使得知識(shí)場(chǎng)越來越堅(jiān)實(shí)，從而使知識(shí)水平、科技能力和技術(shù)能力在此平臺(tái)上不斷提高。

知識(shí)溢出場(chǎng)是知識(shí)流動(dòng)的開端。由于東道國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是知識(shí)溢出的知識(shí)源，因此在知識(shí)溢出場(chǎng)中，創(chuàng)新主體應(yīng)為東道國(guó)組織：依靠東道國(guó)組織的知識(shí)人才（既包括東道國(guó)科學(xué)組織的人才也包括高技術(shù)企業(yè)的人才）完成知識(shí)創(chuàng)造及知識(shí)傳遞，此時(shí)逆向溢出效應(yīng)主要表現(xiàn)為知識(shí)溢出效應(yīng)。在知識(shí)完成從東道國(guó)企業(yè)向母國(guó)投資子公司溢出后，知識(shí)就進(jìn)入到知識(shí)吸收?qǐng)?，此時(shí)創(chuàng)新主體則為母國(guó)投資企業(yè)：母國(guó)投資企業(yè)的子公司知識(shí)人才對(duì)知識(shí)進(jìn)行識(shí)別、消化和利用，將來自東道國(guó)的顯性知識(shí)和隱性知識(shí)進(jìn)行組合、歸納、編碼，從而進(jìn)行知識(shí)再創(chuàng)造，將知識(shí)傳化成母國(guó)子公司自身知識(shí)。最后知識(shí)由母國(guó)在東道國(guó)的子公司向在母國(guó)的母公司轉(zhuǎn)移，知識(shí)進(jìn)入到知識(shí)轉(zhuǎn)化場(chǎng)，創(chuàng)新主體即為母國(guó)組織：母國(guó)組織的知識(shí)人才（包括母國(guó)科學(xué)組織人才和投資企業(yè)人才）對(duì)知識(shí)中技術(shù)知識(shí)的分離和轉(zhuǎn)化，最終在知識(shí)轉(zhuǎn)換場(chǎng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，并以高新技術(shù)形式流出。從圖3中可以看到，知識(shí)吸收?qǐng)鲎鳛樽又R(shí)場(chǎng)的中間場(chǎng)，其創(chuàng)新主體作用于三個(gè)場(chǎng)。說明母國(guó)企業(yè)知識(shí)人才在對(duì)外直接投資逆向溢出效應(yīng)中的重要作用，這也解釋了眾多學(xué)者在進(jìn)行國(guó)際直接投資溢出效應(yīng)測(cè)算時(shí)，將人力資本作為重要解釋變量的原因。

四、促進(jìn)知識(shí)溢出向技術(shù)溢出轉(zhuǎn)化的對(duì)策

1、加強(qiáng)知識(shí)場(chǎng)間各溝通渠道建設(shè)，促使知識(shí)溢出場(chǎng)與知識(shí)轉(zhuǎn)換場(chǎng)盡可能靠近，重疊部分增加

在R&D研究中，基礎(chǔ)研究主要是代表原理知識(shí)的新知識(shí)，它為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展提供理論基礎(chǔ)。應(yīng)用研究把基礎(chǔ)研究獲得的理論知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)用技術(shù)；而試驗(yàn)發(fā)展則把應(yīng)用研究的成果經(jīng)濟(jì)化、實(shí)用化從而進(jìn)入生產(chǎn)?；谌愌芯康奶匦?，通常由科學(xué)組織知識(shí)人才進(jìn)行基礎(chǔ)研究，而企業(yè)組織人才則著重進(jìn)行應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展。基礎(chǔ)研究有利于培養(yǎng)科技人員的創(chuàng)造性思維和探索精神，更有助于提升對(duì)東道國(guó)先進(jìn)知識(shí)的吸收效果。但由于知識(shí)從東道國(guó)到母國(guó)的流動(dòng)依次經(jīng)過三個(gè)子知識(shí)場(chǎng)，對(duì)東道國(guó)先進(jìn)知識(shí)的吸收主要依靠母國(guó)企業(yè)組織知識(shí)人才，而這些人員的吸收能力遠(yuǎn)不如母國(guó)科學(xué)組織知識(shí)人才。只有當(dāng)場(chǎng)與場(chǎng)之間重疊部分極大時(shí)，依靠產(chǎn)學(xué)研合作等溝通渠道形式，母國(guó)科學(xué)組織知識(shí)人才才能夠進(jìn)入到知識(shí)吸收?qǐng)?，參與對(duì)東道國(guó)先進(jìn)知識(shí)的吸收，從而最大限度地獲得知識(shí)基礎(chǔ)。此外，良好的溝通渠道還將使得科學(xué)組織申請(qǐng)的專利不再游離于企業(yè)之外，從而有效減少科學(xué)組織科研成果流失、促使更多專利成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出。知識(shí)場(chǎng)中溝通渠道的建設(shè)需要母國(guó)組織間不斷加深合作程度，加強(qiáng)專利聯(lián)合申請(qǐng)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量。

2、加強(qiáng)知識(shí)場(chǎng)中知識(shí)人才素質(zhì)建設(shè)

對(duì)外直接投資知識(shí)場(chǎng)中逆向溢出效應(yīng)主要依靠知識(shí)人才進(jìn)行傳遞。各子知識(shí)場(chǎng)中知識(shí)人才的相互交流與流動(dòng)直接影響知識(shí)溢出、知識(shí)吸收和知識(shí)轉(zhuǎn)換三個(gè)過程。不同子知識(shí)場(chǎng)的創(chuàng)新主體對(duì)知識(shí)人才的素質(zhì)皆有較高要求：知識(shí)溢出場(chǎng)中溢出知識(shí)的多少，在一定程度上取決于具有的頂尖技術(shù)知識(shí)的東道國(guó)知識(shí)人才的數(shù)量。東道國(guó)知識(shí)人才知識(shí)水平越高、數(shù)量越龐大，就越有可能產(chǎn)生知識(shí)溢出。知識(shí)吸收?qǐng)鲋形盏闹R(shí)的多少，則取決于母國(guó)知識(shí)人才的知識(shí)儲(chǔ)備與知識(shí)水平：若母國(guó)組織整體知識(shí)人才知識(shí)水平與東道國(guó)相差太遠(yuǎn)，則很難進(jìn)行知識(shí)的識(shí)別和消化，更加無法進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)換。知識(shí)轉(zhuǎn)換場(chǎng)中母國(guó)組織知識(shí)人才不僅要理解知識(shí)還需對(duì)知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)造和技術(shù)轉(zhuǎn)換，這就要求知識(shí)人才具有極高素質(zhì)。因此，母國(guó)企業(yè)要時(shí)刻保持知識(shí)人才的流動(dòng)性和知識(shí)結(jié)構(gòu)的多樣性。通過加強(qiáng)國(guó)際研發(fā)合作，使得居住在海外的留學(xué)人員和海外移民也能為母國(guó)的研發(fā)和企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)做出貢獻(xiàn)。

投資母國(guó)試圖通過技術(shù)尋求型OFDI的逆向溢出效應(yīng)最終實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，則必須完成OFDI的知識(shí)溢出效應(yīng)向技術(shù)溢出效應(yīng)轉(zhuǎn)化。投資母國(guó)即使獲得了從東道國(guó)的逆向知識(shí)溢出，但若無法加強(qiáng)知識(shí)場(chǎng)中各渠道和知識(shí)人才的建設(shè)，那么由技術(shù)尋求型OFDI所帶動(dòng)的母國(guó)生產(chǎn)率提升效果將始終無法顯現(xiàn)。

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（責(zé)任編輯：張瓊芳）