■ 劉 雁修赤英趙 熠

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新常態(tài)下醫(yī)院廉政風險管理和監(jiān)督的實踐

■ 劉 雁①修赤英①趙 熠①

醫(yī)院廉政 廉政風險 防控機制 廉政監(jiān)督

在社會新常態(tài)下，醫(yī)院廉政建設面臨新政策、新情況、新挑戰(zhàn)和新機遇。通過調(diào)研和文獻研究，指出醫(yī)院廉政風險現(xiàn)狀，分析產(chǎn)生風險的原因，結(jié)合醫(yī)院廉政風險管理實踐，討論風險管理的機制、對策和防控路徑。對現(xiàn)階段下醫(yī)院廉政風險管理提出了有效的辦法和路徑，對新時期做好醫(yī)院紀檢監(jiān)察工作提出了思考和建議。

【Key words】clean governance in hospital， clean governance risk， prevention and control mechanism， clean governance supervision

【Abstract】Hospital clean governance faces new policies， new situations， new challenges and new opportunities under the environment of new normal. Based on literature review and investigation， the status quo and its causes were analyzed. Based on the practice of clean governance risk management， the mechanism， countermeasures and pathway of risk management were discussed. Thoughts and ef ective ways of hospital clean governance risk management were also presented.

Author's address：Beijing Tongren Hospital， Capital Medical University， No.1， Dongjiaomin Lane， Dongcheng District， Beijing， 100730， PRC

黨的十八大報告深刻闡述了加強黨的廉政建設、反腐敗斗爭的極端重要性和緊迫性，提出了懲防并舉、注重預防的策略，并要求全面推進懲治和預防腐敗體系建設。本文結(jié)合醫(yī)院實際，對照政策、分析現(xiàn)狀，厘清新常態(tài)下醫(yī)院廉政風險，大膽探索實踐，思考有效監(jiān)督路徑，對保持醫(yī)院隊伍自律性、純潔性，避免廉政風險實踐和案件發(fā)生至關重要。

1 醫(yī)院主要廉政風險點

1.1 風險客觀存在

首都醫(yī)科大學附屬北京同仁醫(yī)院是國內(nèi)外有?？破放频陌倌昀显海嚓P?？茠焯栯y、看病難、住院難現(xiàn)象突出，因此在醫(yī)療資源緊缺的情況下，在人員及各科室的廉政風險防控方面存在較突出的風險。作為三級甲等醫(yī)院，相關藥品、耗材、醫(yī)用設備需求量大、品種繁多，設備、藥品、耗材等的管理風險突出。目前醫(yī)院正在進行基本建設擴建項目、信息系統(tǒng)整合試點、新院區(qū)工程改造等大型項目工程，相關工程量大，涉及金額大，風險較為突出。

1.2 風險無處不在

醫(yī)院廉政風險既有社會共性，又有行業(yè)特殊性。本文主要結(jié)合醫(yī)院實際，討論行業(yè)特殊性的主要風險點。從管理人、財、物相關的領域分類，具體劃分為人事管理、基建項目、財務管理、藥品采購、器械采購、合作項目、臨床管理等。從重要崗位的人員分析，有8種關鍵人員：（1）主管人才引進、職稱評定、崗位聘任等工作的領導；（2）藥品采購人員；（3）醫(yī)療設備采購人員；（4）衛(wèi)生材料采購人員；（5）辦公用品采購人員；（6）負責基建大修項目管理人員；（7）放射線科、檢驗科等醫(yī)技科室工作人員；（8）有處方權(quán)的醫(yī)務人員［1］。這些部門和人員涉及項目決策、管理和資金運行，如果違紀違規(guī)辦事，風險將無處不在。

1.3 風險排查有益

按照上級要求，我院曾從風險描述、風險等級、風險告知3方面對醫(yī)院上述關鍵崗位，特別是領導和管理干部，進行排查。風險描述是指對醫(yī)院領導干部和管理干部存在或可能存在的廉政風險進行認真查找，公示每項權(quán)力的風險點并詳細描述；風險等級指按照風險危害的輕重和發(fā)生幾率將風險分為高、中、低3級，并按照風險因素變化情況實時更新；風險告知則對院領導和重點科室負責人生成廉政風險定位表，讓員工直觀了解重點人員廉政風險定位。

2 廉政事件的風險因素分析

2.1 存在風險問題

2.1.1 風險防范制度不系統(tǒng)。近年來，按照上級要求，我院制定了一些廉政風險管理制度，對約束管理領導干部用權(quán)等起到了很好的效果。但是，決策、管理、監(jiān)督和持續(xù)整改的系統(tǒng)化風險管理制度體系尚未建立。

2.1.2 風險崗位人員對已有制度知曉和運用不夠。從調(diào)查情況來看，風險崗位人員對醫(yī)院風險防范相關制度、部門工作流程和崗位中存在風險點的知曉度不高，理解運用不夠。

2.1.3 風險管理信息有漏洞。人、財、物等權(quán)力運行的信息化建設不夠，還有漏洞。比如，目前的監(jiān)管系統(tǒng)只能依托物流系統(tǒng)進行，對設備、物資等無法實現(xiàn)信息化有力監(jiān)管；耗材監(jiān)管僅僅停留在出入庫的管理，對于相關耗材質(zhì)量、使用流向、使用時間無法實現(xiàn)監(jiān)管；耗材管理的物流系統(tǒng)與醫(yī)院HIS系統(tǒng)無法對接等。風險管理信息沒有實現(xiàn)全覆蓋。

2.1.4 風險監(jiān)督辦法單一。目前，醫(yī)院監(jiān)督渠道主要是信訪電話、來信來訪和醫(yī)院電子舉報信箱，手段過于單一。

2.2 原因分析

2.2.1 廉政風險管理認識還沒有跟上形勢發(fā)展步伐。黨風廉政建設中黨委是主體，承擔全面領導職責，紀檢監(jiān)察部門承擔監(jiān)督責任。這是十八大以來黨風廉政建設的重大理念和領導機制變化。同樣，廉政風險管理也必須依據(jù)這個理念，即黨委是領導主體，紀委是監(jiān)督主體。以前因為對這一點認識不足、重視不夠，往往導致風險管理流于形式。

2.2.2 風險管理機制建設還沒有適應問題變化。既往的廉政風險管理只是在描述、分級、告知上做過一些工作，但是管理風險的機制不完整。目前，要強化廉政風險管理，需要建立針對風險管控的機制。

2.2.4 風險管理隊伍能力還未能滿足管理需求。紀檢部門和工作人員是風險管理的監(jiān)督主體和監(jiān)督的主要管理者。新常態(tài)下，新形勢下，其能力要跟得上政策變化、復雜情況變化和管理手段變化。

3 廉政風險管理和監(jiān)督的實踐

3.1 建立黨風廉政教育體系

3.1.1 學習政策，適應變化。醫(yī)院組織各級深入學習黨中央關于加強黨的建設，特別是黨風廉政建設方面的重要論述，學習相關黨紀條規(guī)等內(nèi)容，進一步增強了領導班子和中層干部的法紀觀念，使之充分認識到加強反腐倡廉工作的極端重要性。搭建全員培訓網(wǎng)絡平臺，通過答卷、在線學習等形式，組織干部職工學習《醫(yī)療衛(wèi)生行風建設“九不準”》，讓廣大職工干部知道哪些事能做、哪些事不能做，提升對紀律規(guī)矩的敬畏意識。

3.1.2 教育引導，警鐘長鳴。注重運用正反典型開展廉政教育，結(jié)合醫(yī)院黨委“三嚴三實”專題教育整頓活動的開展，進行專題黨課教育，組織黨員觀看警示教育片，開展警示教育。

3.1.3 樹立典型，形成文化。專題開展了“廉潔頌——我身邊的好規(guī)矩”主題征文活動和“為群眾服務、樹廉潔院風”主題演講，通過活動讓廣大醫(yī)護人員發(fā)現(xiàn)身邊的反腐廉政典型，激發(fā)正能量，發(fā)揮引領作用。創(chuàng)新教育宣傳手段，充分利用網(wǎng)站、微信、微博等新媒體，結(jié)合院刊、廣播等傳統(tǒng)手段，開設反腐倡廉類專題，為大家解讀政策法規(guī)、持續(xù)宣傳典型光榮事跡，有效推進廉政文化建設工作。

3.2 建立完善廉政風險管理體系

第四、表1中學生座談會所反映的問題以及教師在平常工作中一些消極行為表現(xiàn)，在日常的教學管理中常常會受到人情世故的影響，即行政領導不好拿捏處理的分寸，這種現(xiàn)象在教育活動和教育生活中是有現(xiàn)實意義的——因為教育本身是必須講感情的，沒有感情而教育，則毫無效果可言。但若在實際工作中這種情況被不了了之，就會讓群體的影響走向負面。因此，建議此項實行隱性處理，比如減分并記次數(shù)制等。

3.2.1 黨委領導，主體責任。根據(jù)上級總體部署和要求，結(jié)合我院工作實際，制定下發(fā)了醫(yī)院《2015年深入推進黨風廉政建設和反腐敗工作要點》和《醫(yī)院黨風廉政建設績效考核指標》，明確了紀檢監(jiān)察工作的指導思想、目標任務、主要措施和相關要求。

3.2.2 紀檢監(jiān)察，監(jiān)督責任。建立健全紀檢監(jiān)察組織機構(gòu)，不斷推進紀檢工作向基層深入，逐級簽訂《黨風廉政建設和反腐敗工作責任書》，突出基層黨支部書記作為黨風廉政工作第一責任的主體作用，強化其職能發(fā)揮；檢查督促各基層黨支部紀檢委員崗位的設置，確保日常監(jiān)督工作落實到人，將紀檢工作深入基層，梳理和落實權(quán)力分解、監(jiān)督制約等制度和措施，形成“層層有目標、人人有責任、個個有任務”的工作機制；定期向黨委和上級紀委報告履行監(jiān)督責任的情況，請示報告重要情況和重要問題。

3.2.3 完善制度，源頭治理。結(jié)合紀檢工作特點做好規(guī)章制度的廢、改、立、釋工作，增強制度的實用性、操作性，及時修訂《醫(yī)院領導班子落實“三重一大”制度的實施辦法》《醫(yī)院黨風廉政建設責任制實施規(guī)定》《醫(yī)院廉政風險防范管理工作組織機構(gòu)》《醫(yī)院黨風廉政建設組織機構(gòu)》等規(guī)章制度，制定《醫(yī)院2015年黨風廉政建設和反腐敗工作任務分工》并下發(fā)各黨支部，從源頭完善制度建設，預防腐敗、筑牢防線，促進黨風廉政建設問題有效解決。

3.2.4 明確責任，執(zhí)紀問責。按照“誰主管、誰負責”“一崗雙責”的原則，不斷推動“兩個責任”向下延伸。我院根據(jù)院領導分工調(diào)整，重新制定了《崗位人員風險防控措施表》，成立了黨風廉政建設領導小組，院黨委書記、院長作為黨風廉政建設第一責任人，辦公室設在黨辦。從制度和組織上構(gòu)建黨風廉政建設長效機制。

3.3 加強廉政風險管理監(jiān)督

3.3.1 決策監(jiān)督。嚴格落實“三重一大”事項集體決議制度，不斷拓展“三重一大”制度的深度和廣度。向基層黨支部延伸，將“三重一大”制度作為基層黨支部研究重要問題的基礎制度；在各基層黨支部設立“三重一大”記錄本，詳細記錄支部集體決議研究相關情況；定期組織開展專項工作檢查，并將檢查結(jié)果與年底支部考核掛鉤。

3.3.2 人員監(jiān)督。突出加強對醫(yī)德醫(yī)風建設的監(jiān)督檢查，制定《醫(yī)院醫(yī)務人員不良行為記錄管理規(guī)定》，并將其與個人績效考核掛鉤。建立日常監(jiān)管、科室日?？己私Y(jié)果與醫(yī)德考核工作相結(jié)合的考評制度，構(gòu)建考評結(jié)果與醫(yī)務人員的晉職晉級、崗位聘用、評先評優(yōu)和定期考核直接掛鉤的監(jiān)管體系。

3.3.3 崗位監(jiān)督。積極開展懲治與預防腐敗工作體系建設。針對我院當前黨風廉政建設存在的問題查找風險點，以崗位風險查找為切入點，探索重點領域和關鍵崗位廉政風險因素，制定崗位風險防范流程圖及措施表，并逐級簽訂風險防控責任書，加強風險防控。

加強對重點部門和關鍵崗位的監(jiān)督，建立重點部門和關鍵崗位清單，制定《醫(yī)院重點部門人員崗位定期輪換交流制度》；嚴格落實醫(yī)藥購銷廉潔協(xié)議制度、醫(yī)藥購銷領域商業(yè)賄賂不良記錄制度，重點開展“小金庫”“防統(tǒng)方”專項治理工作，協(xié)同信息中心制定《醫(yī)院關于防統(tǒng)方的管理工作方案》，梳理權(quán)限清單，規(guī)范申請、查詢等制度流程，定期對統(tǒng)方痕跡管理進行監(jiān)督。

3.3.4 流程監(jiān)督。建立聯(lián)席會議制度。紀檢監(jiān)察部門參與采購中心、醫(yī)保辦等部門聯(lián)席會議，并作為咨詢委員會專家參與修改制定《2015年度醫(yī)療保險管理告知書》《醫(yī)療保險獎勵規(guī)定》《首都醫(yī)科大學附屬北京同仁醫(yī)院醫(yī)院耗材采購管理規(guī)定》等。通過選派專職紀檢監(jiān)察人員普遍參加會議、參加相關業(yè)務工作流程制定等途徑，不斷加強對工程招投標、人員招聘、資金往來、“三公消費”等敏感事物、關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控，提升監(jiān)控實效，確保各項工作正常運行。2015年，我院紀檢監(jiān)察辦公室共參加院內(nèi)人員招聘會2次、設備采購2次，開展“三重一大”事項集體決議專題審查1次，參加聯(lián)席會議7次，有效保障了各項工作的順利開展。

3.3.5 要事監(jiān)控。加強對重大決策部署落實情況、重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督監(jiān)察。（1）針對醫(yī)用耗材采購、醫(yī)保費用等高風險事項，協(xié)同審計處、財務處等相關部門開展巡視監(jiān)督，建立黨風廉政問題臺賬，并開展本單位信訪舉報分析，梳理信訪舉報反映問題、產(chǎn)生原因并提出對策建議供黨委研究。（2）多措并舉深入貫徹落實“九不準”相關規(guī)定。搭建全員培訓網(wǎng)絡平臺，通過答卷、在線學習等形式，組織干部職工學習《醫(yī)療衛(wèi)生行風建設“九不準”》，制定醫(yī)院規(guī)范開單提成、發(fā)布醫(yī)療廣告、接受社會捐贈管理的相關規(guī)定，落實醫(yī)患雙方不收不送“紅包”協(xié)議書制度。開展“為官不為”“為官亂為”問題專項治理工作，全院共69個科（處）室上交自查整改登記表，梳理問題40條，分解到相應部門進行落實和整改。（3）2015年，我院中層干部換屆，紀委及紀檢監(jiān)察部門積極協(xié)助院黨委開展中層干部競聘工作，做到責任明確，確保干部任用工作公開、透明、規(guī)范；按照“三嚴三實”標準要求，嚴格落實干部選拔任用相關規(guī)定，將廉政評價作為關鍵崗位干部任用的重要考評內(nèi)容，實行“一票否決”制，解決了干部選拔任用監(jiān)督中主動性、徹底性、嚴格性不夠的問題。

4 建立廉政風險防控機制的思考

4.1 系統(tǒng)設計

廉政風險防控系統(tǒng)，是在反腐倡廉的新形勢下，用發(fā)展的思路和改革的辦法，解決工作難題、完善工作機制，在實踐中逐步探索出來的預防腐敗的新途徑、新方法。醫(yī)院將結(jié)合改革和醫(yī)療管理工作要求，按照國家法律法規(guī)和規(guī)章制度，針對所有權(quán)力，區(qū)別職務權(quán)力、職業(yè)權(quán)力的不同特點，實行分類管理防控。在全面查找和評估風險的基礎上，以腐敗和不正之風問題易發(fā)多發(fā)的主要部門為重點，突出重要權(quán)力和權(quán)力行使的關鍵環(huán)節(jié)，運用現(xiàn)代信息技術，探索建立實用、有效的廉潔風險防控體系，規(guī)范權(quán)力行使的環(huán)節(jié)和流程。構(gòu)建醫(yī)院權(quán)力運行監(jiān)控機制，是新形勢下推行醫(yī)院反腐倡廉建設、確保職務權(quán)力正確行使的重要途徑。系統(tǒng)緊緊圍繞醫(yī)院職務權(quán)力、職業(yè)權(quán)力滿意度評價，以建立健全監(jiān)控機制各項制度為重點，以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心，以提高制度執(zhí)行力為抓手，落實對各類權(quán)力運行情況的監(jiān)控［2］。

4.2 防控架構(gòu)

將醫(yī)院涉及人、財、物等重要內(nèi)容的工作流程融入廉政風險防控系統(tǒng)。醫(yī)院相關工作人員在行使權(quán)力的過程中，必須通過系統(tǒng)完成審批、公示等步驟，接受醫(yī)院工作人員監(jiān)督。系統(tǒng)分為4個主要模塊：一是院務公開模塊。展示院務、黨務以及職工群眾關心的熱點信息，同時將權(quán)力監(jiān)控的風險點、內(nèi)控點、職權(quán)目錄等公開出來，方便社會監(jiān)督。二是職務權(quán)力監(jiān)控模塊。一方面是各個行政職能科室權(quán)力監(jiān)控，做到每開展一步工作都有相應的憑證支持；另一方面是供應商誠信監(jiān)控，通過對供應商執(zhí)業(yè)資格、營業(yè)執(zhí)照等多方面信息的錄入，做到自動提醒供應商是否違規(guī)，同時將每次與供應商交易的流程全面記錄，最終形成誠信等級和黑名單。三是職業(yè)權(quán)力監(jiān)控模塊。分為用藥權(quán)監(jiān)督、診療權(quán)監(jiān)督、檢查權(quán)監(jiān)督3個部分。四是患者滿意度監(jiān)控模塊。由診療滿意度和服務滿意度組成，主要采集患者對醫(yī)院診療技術、各部門人員服務態(tài)度的滿意度信息［3］（圖1）。

圖1 廉政風險防控系統(tǒng)構(gòu)架

4.3 流程管理

醫(yī)院將各項權(quán)利進行梳理后形成工作流程圖，再通過本功能對工作流程進行設置，設置完成后，相關責任人可根據(jù)設置的工作流程行使權(quán)力。按照醫(yī)院廉政風險點的排查情況，劃分采購、基建、人事、財務、決策5個重點權(quán)力監(jiān)控和若干科室行政權(quán)力監(jiān)控，每個權(quán)力監(jiān)控又細分了若干具體流程。如人事管理可劃分為干部選拔任免流程、招聘錄用流程、年度考核流程等，其中干部選拔任免流程確定了實施方案公開、資格審查情況公開、擬任命人員公開、任命文件公開4個內(nèi)控點，每個內(nèi)控點由專人辦理后轉(zhuǎn)入下個內(nèi)控點，辦理后在網(wǎng)站自動進行公示。對萬元以下臨時醫(yī)療設備采購流程就確定了科室申請、醫(yī)學工程科審核、領導審批、采購、設備安裝驗收、結(jié)賬報銷共6個結(jié)點，每個結(jié)點由專人辦理后轉(zhuǎn)入下個結(jié)點，其中采購、結(jié)賬報銷等結(jié)點定為風險點，辦理后在網(wǎng)站自動進行公示［4］。流程設定是否合理直接關系到系統(tǒng)的應用效果。

4.4 信息化建設

信息化建設是加強醫(yī)院廉政風險管理的基礎。在理清思路、系統(tǒng)設計后，實現(xiàn)嚴謹、精準的流程管理，還有賴于管理系統(tǒng)實現(xiàn)信息化，否則將會付出巨大的人力成本。因此，逐步實現(xiàn)信息化將為醫(yī)院廉政風險管理提供信心支持和技術保障。

［1］ 米艷玲.淺析高校醫(yī)院廉政風險點及其防范措施［J］.企業(yè)導報，2012（11）：88.

［2］ 劉莉莉.廉政風險防控系統(tǒng)在醫(yī)院管理中的應用［J］.西部中醫(yī)院，2014，27（6）：50-51.

［3］ 楊佳澄.建立醫(yī)院廉政風險防控系統(tǒng)的探索［J］.衛(wèi)生職業(yè)教育，2014，32（10）：140-141.

［4］ 張劍，侯楊，趙峰.醫(yī)院廉政風險防控系統(tǒng)的應用［J］.醫(yī)療裝備，2013，26（9）：58-59.

劉 雁：首都醫(yī)科大學附屬北京同仁醫(yī)院黨委副書記兼紀委書記、副主任醫(yī)師

E-mail：trliuyan2015@126.com

Experience of hospital clean governance risk management and supervision under the environment of new normal

LIU Yan， XIU Chiying， ZHAO Yi// Chinese Hospitals. -2016，20（7）:75-77

①首都醫(yī)科大學附屬北京同仁醫(yī)院，100730 北京市東城區(qū)東交民巷1號

2016-03-08］（責任編輯 鮑文琦）