袁　亮，何偉軍，沈菊琴，1b，潘　馨，覃朝暉

（1.河海大學(xué) a.商學(xué)院；b.環(huán)境會(huì)計(jì)與資產(chǎn)管理研究所，江蘇 南京 211100；2.三峽大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.電氣與能源學(xué)院，湖北 宜昌 443002）

●區(qū)域發(fā)展

晉升錦標(biāo)賽下的跨區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作機(jī)理及機(jī)制研究

袁亮1a，何偉軍2a，沈菊琴1a，1b，潘馨2b，覃朝暉2a

（1.河海大學(xué) a.商學(xué)院；b.環(huán)境會(huì)計(jì)與資產(chǎn)管理研究所，江蘇 南京 211100；2.三峽大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.電氣與能源學(xué)院，湖北 宜昌 443002）

摘要：為了加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的整體性和協(xié)調(diào)性，建立區(qū)域間生態(tài)補(bǔ)償橫向轉(zhuǎn)移支付以促進(jìn)環(huán)保合作成為國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)。如何在晉升競(jìng)爭(zhēng)錦標(biāo)賽背景下建立區(qū)域間的環(huán)保合作是一個(gè)亟待解決的社會(huì)問(wèn)題。文章基于晉升競(jìng)爭(zhēng)的視角，利用博弈論方法對(duì)跨區(qū)域環(huán)保合作和生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)在地區(qū)之間政績(jī)存在較大差距而某地確定可以贏得晉升、上級(jí)政府的直接行政命令和提高環(huán)境質(zhì)量在政績(jī)考核中的權(quán)重這三種情況下，地區(qū)之間會(huì)建立委托代理關(guān)系進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋M向轉(zhuǎn)移支付，并利用我國(guó)的部分生態(tài)補(bǔ)償案例對(duì)模型進(jìn)行驗(yàn)證。在此基礎(chǔ)上，提出在晉升錦標(biāo)賽體制下區(qū)域加強(qiáng)環(huán)保合作的建議與對(duì)策。

關(guān)鍵詞：晉升錦標(biāo)賽；環(huán)保合作；生態(tài)補(bǔ)償；橫向轉(zhuǎn)移

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.08.009

生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)就是落實(shí)生態(tài)環(huán)保責(zé)任、理清各方之間的利益關(guān)系，通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段來(lái)促進(jìn)合作從而保護(hù)環(huán)境。但是我國(guó)地方政府之間存在著晉升錦標(biāo)賽，各地區(qū)希望自身能夠有足夠的資源來(lái)發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)，維護(hù)地區(qū)穩(wěn)定，所以晉升錦標(biāo)賽會(huì)嚴(yán)重影響地區(qū)在生態(tài)環(huán)保合作的積極性。為此，本文通過(guò)博弈模型對(duì)以生態(tài)補(bǔ)償為基礎(chǔ)的生態(tài)環(huán)保的雙方進(jìn)行分析，用我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償案例對(duì)模型分析進(jìn)行驗(yàn)證，并以此加強(qiáng)對(duì)晉升錦標(biāo)賽機(jī)制下地區(qū)環(huán)保的認(rèn)識(shí)和理解，完善生態(tài)補(bǔ)償制度，為其他地區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償和環(huán)保合作提供重要的參考。

一、文獻(xiàn)綜述

錦標(biāo)賽理論最早是由Lazear和Rosen提出：企業(yè)根據(jù)業(yè)績(jī)排名的高低來(lái)確定誰(shuí)能夠獲得晉升，而不是實(shí)績(jī)的大小［1］，是一種基于“委托—代理”關(guān)系對(duì)單任務(wù)和單委托人的激勵(lì)機(jī)制分析。Baker首次提出晉升錦標(biāo)賽（Tournament Promotion）的概念［2］，企業(yè)應(yīng)該讓效率較高的員工贏得晉升錦標(biāo)賽并得到晉升，從而產(chǎn)生強(qiáng)有力的激勵(lì)效應(yīng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者周黎安較早提出并分析晉升錦標(biāo)賽，認(rèn)為我國(guó)存在一種逐級(jí)淘汰的晉升錦標(biāo)賽結(jié)構(gòu)，地方官員在晉升過(guò)程中會(huì)與同一級(jí)別的官員產(chǎn)生一種競(jìng)爭(zhēng)，而競(jìng)爭(zhēng)勝利或競(jìng)爭(zhēng)失敗由中央政府通過(guò)政績(jī)考核來(lái)確定，也就是中央政府作為委托人通過(guò)晉升機(jī)制給予地方政府激勵(lì)，而地方政府官員為了晉升錦標(biāo)賽的勝利會(huì)努力發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)以保證在競(jìng)爭(zhēng)中的政績(jī)優(yōu)勢(shì)［3-4］。地方官員關(guān)注在晉升錦標(biāo)賽中如何獲勝，考核的方式是他們關(guān)注的重點(diǎn)。通過(guò)分析《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作暫行規(guī)定》、《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》等文件發(fā)現(xiàn)，我國(guó)沒(méi)有形成一個(gè)明確的干部選拔標(biāo)準(zhǔn)，那么晉升錦標(biāo)賽中的“績(jī)效—晉升”假設(shè)的設(shè)置成為學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。劉瑞明、喬坤元、周黎安等一批學(xué)者通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率對(duì)官員晉升的影響是十分顯著的，認(rèn)為我國(guó)存在以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為主要考核內(nèi)容的晉升錦標(biāo)賽機(jī)制［5-6］。也有學(xué)者對(duì)這種把經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為考核指標(biāo)的晉升錦標(biāo)賽機(jī)制提出質(zhì)疑［7-8］，認(rèn)為不存在一種以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成績(jī)論英雄的機(jī)制。本文認(rèn)為在地方官員晉升中，上級(jí)政府對(duì)地方官員的考核是多維度多層次的，但是不可否認(rèn)的是我國(guó)目前存在按照政績(jī)考核的方式選拔干部的現(xiàn)象，而且在我國(guó)現(xiàn)行的政績(jī)考核方式中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況是一個(gè)權(quán)重較高的影響因子。這說(shuō)明地方政府在發(fā)展中會(huì)特別關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且在財(cái)政收入的分配上傾向于向有利于本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方面轉(zhuǎn)移，以保證可以同時(shí)獲得晉升激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)［9］。

對(duì)于區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作以及生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋M向轉(zhuǎn)移支付制度的問(wèn)題而言，首先從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)出發(fā)來(lái)分析區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作的行為［10］，區(qū)域內(nèi)的某一行政單位大力保護(hù)環(huán)境并通過(guò)其正外部性增加區(qū)域內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量，而不能帶來(lái)額外的收益，反而導(dǎo)致其成本的增加，那么這一行政單位將不會(huì)進(jìn)行額外的生態(tài)建設(shè)，此時(shí)如果存在另一行政單位對(duì)其提供一個(gè)可以彌補(bǔ)額外成本的補(bǔ)償時(shí)，那么就會(huì)因?yàn)樯鷳B(tài)建設(shè)而獲取一定的收益，從而會(huì)進(jìn)行區(qū)域環(huán)境保護(hù)，那么雙方就生態(tài)環(huán)境

其中，yA、yB分別表示A、B兩個(gè)政府的晉升函數(shù)；f（u（xA）、f（u（xB）表示A、B兩個(gè)政府的政績(jī)投入產(chǎn)出函數(shù)；xA、xB為一組N維的常數(shù)向量，表示地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的投入，如地方政府在基礎(chǔ)建設(shè)、招商引資、人力資源建設(shè)和環(huán)境保護(hù)上的投入；u（xA）、u（xB）為產(chǎn)出函數(shù)，如地區(qū)生產(chǎn)總值、地區(qū)人均收入水保護(hù)合作達(dá)成一致，其中生態(tài)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償大小成為補(bǔ)償雙方關(guān)注的焦點(diǎn)。但是生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)無(wú)論其價(jià)格還是數(shù)量都很難計(jì)量，這導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值難以確定［11］。Vogt首次提出了“自然資本”的概念，認(rèn)為自然資源是有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的［12］，Odum首次提出基于能值分析的生態(tài)系統(tǒng)功能的研究框架［13］，Pearce、Daily分析生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的評(píng)估手段［14-15］，Costanza將生態(tài)系統(tǒng)分類并第一次對(duì)全球生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值進(jìn)行估算，之后國(guó)內(nèi)外有大批學(xué)者從不同角度來(lái)研究生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值［16］?？梢妵?guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生態(tài)服務(wù)價(jià)值這個(gè)概念是認(rèn)可的，這也為區(qū)域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋M向轉(zhuǎn)移支付提供一定的理論基礎(chǔ)。而且從國(guó)家主體功能區(qū)規(guī)劃來(lái)看，承擔(dān)著更多環(huán)境保護(hù)重任的往往是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的“弱勢(shì)群體”，就環(huán)境保護(hù)和專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付而言，地區(qū)之間同時(shí)出現(xiàn)“錢多事少”和“事多錢少”的現(xiàn)象［17］。在這種地區(qū)經(jīng)費(fèi)失衡以及“誰(shuí)使用誰(shuí)付費(fèi)、誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償”原則的作用下，有學(xué)者提出了生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋M向轉(zhuǎn)移支付制度，就是讓經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)并且享受到區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)效益的地區(qū)向經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱但又同時(shí)承擔(dān)了環(huán)境保護(hù)重任的地區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償。

以上研究沒(méi)有分析地區(qū)在生態(tài)環(huán)保合作中所處的一種特殊競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，本文將區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作、生態(tài)補(bǔ)償橫向轉(zhuǎn)移支付與晉升錦標(biāo)賽聯(lián)系起來(lái)，分析在晉升錦標(biāo)賽的體制下，區(qū)域之間如何通過(guò)橫向生態(tài)補(bǔ)償來(lái)進(jìn)行區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作，并通過(guò)數(shù)理模型和案例對(duì)合作機(jī)制進(jìn)行分析，最后提出有針對(duì)性的建議。

二、跨區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作的數(shù)理模型分析

（一）模型的假設(shè)

（1）政府不是某個(gè)區(qū)域執(zhí)行法律和管理的一套機(jī)構(gòu)，而是各級(jí)官員組織起來(lái)的政府，地方官員決定地方政府的行為選擇，其最大的動(dòng)機(jī)是為了尋求晉升錦標(biāo)賽的勝利，以獲取最大的效用，錦標(biāo)賽的規(guī)則是兩地之間只會(huì)有一個(gè)勝利者，按照其晉升函數(shù)大小決定。

（2）假設(shè)在某一行政區(qū)域內(nèi)存在同一行政級(jí)的A、B兩個(gè)政府，其晉升函數(shù)分別為：平、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、人力資本和社會(huì)穩(wěn)定等因素，為嚴(yán)格遞增凸函數(shù)；為兩地政府之間的輻射效應(yīng)，，說(shuō)明兩地之間的輻射效應(yīng)可能為正也可能為負(fù)，這是因?yàn)閮傻刂g可能會(huì)存在合謀或者保護(hù)主義，但是其影響程度大小不會(huì)超過(guò)其自身投入產(chǎn)出；εA、εB為兩地晉升函數(shù)的隨機(jī)沖擊，兩者相互獨(dú)立，

（4）A地為經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)且享受到區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)效益的地區(qū)，B地為經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱但又同時(shí)承擔(dān)了環(huán)境保護(hù)重任的地區(qū)。A地處于強(qiáng)勢(shì)地位，期望的晉升概率比B地大，也就是max P（yA＞yB），其中P（yA＞yB）≤1。B地在接受補(bǔ)償?shù)那闆r下，其環(huán)境保護(hù)增加的支出不會(huì)大于接受到的補(bǔ)償額。

（二）跨區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作的數(shù)理模型分析

1.地區(qū)之間存在晉升錦標(biāo)賽，在沒(méi)有外力的影響下，A地不會(huì)對(duì)B地進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償

由于A地處于強(qiáng)勢(shì)地位，所以A地希望自己的晉升函數(shù)比B地大，就有：

由于εA、εB相互獨(dú)立，那么就存在

在區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償中，A地需要將自身的部分資源XA1貢獻(xiàn)出來(lái)補(bǔ)償給B地用于環(huán)境保護(hù)，補(bǔ)償之后A、B兩地的投入分別為x'A和x'B。B地完成生態(tài)保護(hù)合作，將部分生態(tài)環(huán)境保護(hù)收益外溢到A地，但是在政績(jī)投入產(chǎn)出函數(shù)中環(huán)境保護(hù)的產(chǎn)出彈性小于其他用途［19］，所以會(huì)出現(xiàn) f（u（x'A）≤f（u（xA），而B地在原有的投入基礎(chǔ)上會(huì)增加X(jué)A1用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)，所以其政績(jī)產(chǎn)出函數(shù)會(huì)增加，f（u（x'B）＞f（u（xB），A贏得晉升的概率為P'（y'A＞y'B），在發(fā)生生態(tài)橫向補(bǔ)償之后A地的晉升概率在原有基礎(chǔ)上會(huì)降低，有P'（y'A＞y'B）＜P（yA＞yB），這與A地的目標(biāo)函數(shù)相悖，因此在晉升錦標(biāo)賽下，A地不會(huì)對(duì)B地進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償。

2.在上級(jí)政府宏觀調(diào)控或者兩地之間晉升函數(shù)差距很大時(shí)，可以通過(guò)協(xié)商的方式使兩地通過(guò)生態(tài)環(huán)境橫向補(bǔ)償進(jìn)行環(huán)保合作

前文已經(jīng)證明在沒(méi)有外力作用的情況下，兩地之間很難形成生態(tài)環(huán)境的橫向補(bǔ)償。要想兩地之間形成生態(tài)環(huán)保合作，就需要改變?cè)瓉?lái)的晉升規(guī)則或者某地確保自己可以贏得晉升錦標(biāo)賽。

（1）上級(jí)政府宏觀調(diào)控下，晉升錦標(biāo)賽規(guī)則的改變。國(guó)務(wù)院2010年頒布的《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》指出：“把推進(jìn)形成主體功能區(qū)主要目標(biāo)的完成情況納入對(duì)地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的綜合考核評(píng)價(jià)結(jié)果，作為地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)整和領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用、培訓(xùn)教育、獎(jiǎng)勵(lì)懲戒的重要依據(jù)”。2011年公布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》強(qiáng)調(diào)要把生態(tài)文明建設(shè)納入地方各級(jí)政府績(jī)效考核指標(biāo)體系，把生態(tài)績(jī)效考核結(jié)果作為干部選拔任用、管理監(jiān)督的重要依據(jù)，提出要實(shí)行環(huán)境保護(hù)一票否決制，中共十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步提出要改革和完善干部考核評(píng)價(jià)制度，不再簡(jiǎn)單地把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度作為干部提拔任用的唯一依據(jù)。相關(guān)規(guī)定的頒布實(shí)施在一定程度上改變了原有的晉升函數(shù)。

在我國(guó)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》干部任免的第一條原則中明確規(guī)定要求干部在“思想上、政治上、行動(dòng)上同黨中央保持高度一致，經(jīng)得起各種風(fēng)浪考驗(yàn)?！彼匀绻车貐^(qū)不按照中央的規(guī)定進(jìn)行相關(guān)環(huán)境保護(hù)，并及時(shí)地改進(jìn)當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境，那么在政績(jī)考核中其就可能處于劣勢(shì)從而在晉升錦標(biāo)賽中失利。

可見，上級(jí)政府可以通過(guò)相關(guān)的政策使得環(huán)境保護(hù)的政績(jī)產(chǎn)出彈性在原有的基礎(chǔ)上變大，那么只要其政績(jī)產(chǎn)出彈性大于用于其他某一項(xiàng)用途時(shí)，地方政府可能通過(guò)協(xié)商形成生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作。

A地將自身的部分資源X'A1貢獻(xiàn)出來(lái)補(bǔ)償給B地用以環(huán)境保護(hù)，此時(shí)A、B兩地的投入分別為x''A和x''B，B地將部分生態(tài)環(huán)境保護(hù)收益外溢到A地，由于政績(jī)投入產(chǎn)出函數(shù)中環(huán)境保護(hù)的產(chǎn)出彈性大于其他用途，所以 f（u（x''A）＞f（u（xA），而xB在原有的投入基礎(chǔ)上會(huì)增加X(jué)'A1用以生態(tài)環(huán)境保護(hù)，其政績(jī)產(chǎn)出函數(shù)也會(huì)增加，f（u（x''B）＞f（u（xB），可見兩個(gè)晉升函數(shù)都增加。要使得兩地完成生態(tài)環(huán)境保護(hù)的合作，那么A地需要保證：

也就是說(shuō)在生態(tài)橫向補(bǔ)償之后，P''（yA＞yB）的值在原有基礎(chǔ)不會(huì)降低，A地會(huì)對(duì)B地進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償。當(dāng)上級(jí)政府在加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量在政績(jī)考核中的力度和強(qiáng)度時(shí)，會(huì)使F（f（u（x''A），f（u（x''B））≥F（f（u（xA），f（u（xB））成立，所以地區(qū)之間會(huì)形成區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作。

當(dāng)然還有另外一種情況，那就是上級(jí)政府直接的行政命令，要求兩地政府就生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作進(jìn)行協(xié)商，要求一方政府補(bǔ)償另一方政府在生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的付出。

（2）兩地之間政績(jī)差距較大，某地確定可以贏得晉升錦標(biāo)賽。在原有的假設(shè)條件不變的前提下，A地對(duì)B地進(jìn)行XˉA1的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償，B地完成生態(tài)保護(hù)合作，將生態(tài)環(huán)境保護(hù)收益外溢到A地，那么A、B地區(qū)的晉升函數(shù)為：）表示B地獲得的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償之后，其晉升函數(shù)在原有基礎(chǔ)上增加的大小，A地的晉升函數(shù)在原有基礎(chǔ)上變化αf（u），a為A地轉(zhuǎn)移生態(tài)補(bǔ)償之后的生態(tài)效益晉升彈性。

此時(shí)，

假設(shè)A、B兩地之間在生態(tài)合作之前的晉升函數(shù)差值為W：

可見，當(dāng)?shù)貐^(qū)的晉升函數(shù)存在一個(gè)足夠大的差距的時(shí)候，生態(tài)補(bǔ)償不會(huì)影響兩者的晉升的結(jié)果，此時(shí)兩地可以通過(guò)協(xié)商的方式來(lái)進(jìn)行生態(tài)環(huán)境保護(hù)的合作。

通過(guò)博弈模型分析發(fā)現(xiàn)：如果A、B存在直接的晉升競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，在沒(méi)有外部作用力的情況下，地區(qū)之間是很難開展生態(tài)補(bǔ)償橫向轉(zhuǎn)移支付的；但是在上級(jí)政府宏觀調(diào)控下通過(guò)改變晉升規(guī)則來(lái)提高環(huán)境質(zhì)量在晉升中的權(quán)重或兩地在政績(jī)上存在較大差距時(shí)，地區(qū)之間會(huì)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償橫向轉(zhuǎn)移支付來(lái)加強(qiáng)環(huán)保合作。如果A、B不存在直接的晉升競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，在兩地地區(qū)政府加強(qiáng)環(huán)境效益在政績(jī)考核的權(quán)重時(shí)，兩地可以通過(guò)協(xié)商來(lái)建立生態(tài)補(bǔ)償橫向轉(zhuǎn)移支付。當(dāng)然在上級(jí)政府的直接行政命令下，兩地也會(huì)進(jìn)行環(huán)保合作。此時(shí)兩地區(qū)間如何進(jìn)行合作就成了兩地關(guān)注的重點(diǎn)。

三、跨區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作委托代理模型構(gòu)建

我國(guó)上級(jí)政府與下級(jí)地方政府存在著委托代理關(guān)系，并且通過(guò)對(duì)委托代理的考核來(lái)決定地方政府的晉升。一旦A、B兩地通過(guò)協(xié)商來(lái)進(jìn)行生態(tài)環(huán)境保護(hù)，就相當(dāng)于把上級(jí)政府的部分委托代理進(jìn)行轉(zhuǎn)移，從而在地方政府之間建立委托代理關(guān)系，如圖1所示。由于環(huán)境保護(hù)質(zhì)量在政績(jī)考核中的彈性并不是最大的，所以B地就可能將生態(tài)補(bǔ)償部分用于其他用途以增加自己的晉升函數(shù)，而這種情況是A地不愿接受的，所以兩地會(huì)進(jìn)行委托代理設(shè)計(jì)［20］。

圖1　上級(jí)政府與地區(qū)政府（同一上級(jí)政府）之間的委托代理轉(zhuǎn)移

在A、B兩地存在直接晉升競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，假設(shè)A、B兩地之間在生態(tài)合作之前的晉升函數(shù)差值為W'：

A地對(duì)B地進(jìn)行XΔ的生態(tài)補(bǔ)償，B地現(xiàn)在有兩個(gè)策略，即補(bǔ)償全部用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)或者部分用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)。此時(shí)A、B兩地的晉升函數(shù)為：

其中，a為A地轉(zhuǎn)移生態(tài)補(bǔ)償之后的生態(tài)效益晉升彈性，所以αf（u（xΔ）為A地對(duì)B地進(jìn)行XΔ的生態(tài)補(bǔ)償之后，其晉升效應(yīng)變化幅度；βi是B地在獲得生態(tài)補(bǔ)償之后生態(tài)效益晉升彈性，那么βifi（u（xΔ）為B地在獲得生態(tài)補(bǔ)償之后晉升效應(yīng)上的變化，其中i=1分別表示B地將補(bǔ)償全部用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)，i=2表示部分用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)，剩余部分用于其他用途，顯然會(huì)有 f2（u（xΔ）≥f1（u（xΔ）。

A地的目標(biāo)函數(shù)為y'A-y'B＞0，同時(shí)面臨著B地的相關(guān)約束，首先B地要保證自己接受的生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行額外的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作之后的晉升效應(yīng)函數(shù)不小于其不接受生態(tài)補(bǔ)償時(shí)保留效應(yīng)Uˉ，其個(gè)體理性約束為：BiiΔBAB

考慮到生態(tài)環(huán)境效益的外溢性，B地接受補(bǔ)償肯定比不接受補(bǔ)償要強(qiáng)，所以存在任意一個(gè)xΔ＞0，使得 f（u（xB）+βifi（u（xΔ）+λBf（u（xA）+εB≥Uˉ成立。

與此同時(shí)，B地在獲得生態(tài)補(bǔ)償之后面臨將補(bǔ)償全部用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)或者部分用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的選擇，A地為了獲得生態(tài)效益最大化和晉升的優(yōu)勢(shì)，希望B地將補(bǔ)償全部用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)，而B地在將補(bǔ)償全部用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的收益大于部分用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)時(shí)的收益時(shí)會(huì)選擇策略1，從而出現(xiàn)激勵(lì)相容約束條件：

綜上所述，A地在保持晉升優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，還需要同時(shí)滿足B地的個(gè)體理性約束和激勵(lì)相容約束：

可見，A地的生態(tài)補(bǔ)償xΔ的約束條件是B與A晉升函數(shù)變化的幅度小于A地在補(bǔ)償之前與B地保持的晉升優(yōu)勢(shì)。

以上是討論A、B為同一上級(jí)行政區(qū)下的二級(jí)行政區(qū)的情況，當(dāng)A、B分屬不同的行政區(qū)時(shí)，要通過(guò)生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行環(huán)保合作同樣也會(huì)面臨著晉升錦標(biāo)賽的問(wèn)題。如果A和B之間不存在直接晉升錦標(biāo)賽，但是他們都處于其他錦標(biāo)賽體系之中，此時(shí)A地面臨著對(duì)B地提供補(bǔ)償是否會(huì)影響到自己在晉升錦標(biāo)賽的勝利，而B地面臨著繼續(xù)為區(qū)域提供生態(tài)環(huán)保產(chǎn)品和服務(wù)而額外付出成本是否會(huì)影響到自己在晉升錦標(biāo)賽的勝利，如圖2所示。通過(guò)上文的分析，可知兩地地區(qū)政府加強(qiáng)環(huán)境效益在政績(jī)考核的權(quán)重時(shí)，A地會(huì)向B地提供補(bǔ)償以獲取更大的環(huán)境效益而加強(qiáng)晉升競(jìng)爭(zhēng)力①，同樣B地會(huì)為區(qū)域提供生態(tài)環(huán)保產(chǎn)品和服務(wù)以獲取補(bǔ)償和環(huán)境效益的最大化，又或者A、B兩地的上級(jí)政府協(xié)商之后通過(guò)行政命令要求兩地開展合作。在這樣的情況下，不在同一行政區(qū)的兩地才可能進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償橫向轉(zhuǎn)移支付。A地對(duì)不屬于同一行政區(qū)域的B地進(jìn)行了生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償，相當(dāng)于其作用于本地的財(cái)政收入減少，這將影響其在本地區(qū)的晉升錦標(biāo)賽，A地在補(bǔ)償?shù)耐瑫r(shí)也需要考慮本地區(qū)的財(cái)政收入滿足本地區(qū)本年度的需要，并且要保證自己在當(dāng)?shù)氐臅x升錦標(biāo)賽的地位；A地在支付生態(tài)補(bǔ)償時(shí)必然會(huì)要求滿足其生態(tài)要求，以此來(lái)監(jiān)督和激勵(lì)B地的環(huán)保行為，否則兩地之間基于財(cái)政橫向轉(zhuǎn)移支付的生態(tài)環(huán)保合作難以穩(wěn)定。

圖2　上級(jí)政府與地區(qū)政府（不同上級(jí)政府）之間的委托代理轉(zhuǎn)移

基于地區(qū)利益最大化考慮，兩地會(huì)建立委托代理關(guān)系，以滿足相應(yīng)的個(gè)體理性約束和激勵(lì)約束，我國(guó)已經(jīng)開展的部分生態(tài)環(huán)保合作實(shí)踐可以佐證數(shù)理模型分析的結(jié)論。

四、國(guó)內(nèi)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作的案例分析

國(guó)內(nèi)外現(xiàn)在已經(jīng)存在各種形式的跨區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作，但是由于我國(guó)的財(cái)政體制和晉升體制與國(guó)外不同，所以本文主要通過(guò)國(guó)內(nèi)跨區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作的案例來(lái)分析地方政府在晉升錦標(biāo)賽的機(jī)制下生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作的機(jī)理。

（一）新安江流域生態(tài)補(bǔ)償

新安江流域生態(tài)補(bǔ)償是我國(guó)首個(gè)跨省水環(huán)境補(bǔ)償試點(diǎn)，新安江流域橫跨皖、浙兩省，上游是安徽黃山市，下游是杭州的淳安縣和建德市。2011年的《新安江流域水環(huán)境補(bǔ)償試點(diǎn)實(shí)施方案》規(guī)定：國(guó)家層面設(shè)立的新安江流域水環(huán)境補(bǔ)償資金為每年5億元，其中中央財(cái)政出資3億元定向補(bǔ)償給安徽，浙江、安徽各出資1億元，試點(diǎn)期限暫定3年（2012-2014年）。環(huán)保部每年組織安徽、浙江聯(lián)合監(jiān)測(cè)跨界水質(zhì)，若安徽提供的水質(zhì)優(yōu)于基本標(biāo)準(zhǔn)，由浙江給予安徽1億元補(bǔ)償；若安徽提供的水質(zhì)劣于基本標(biāo)準(zhǔn)，則由安徽給予浙江1億元補(bǔ)償，這也符合兩地在生態(tài)環(huán)保合作的委托代理設(shè)計(jì)。經(jīng)兩省聯(lián)合檢測(cè)，試點(diǎn)期內(nèi)新安江流域總體水質(zhì)為優(yōu)，連續(xù)3年符合水質(zhì)考核要求，浙江省也兌現(xiàn)相關(guān)的生態(tài)補(bǔ)償。

在這起生態(tài)補(bǔ)償?shù)陌咐校?億元的橫向轉(zhuǎn)移支付由浙江省支付，這對(duì)淳安縣和建德市來(lái)說(shuō)沒(méi)有影響到他們?cè)诒镜貐^(qū)的晉升錦標(biāo)賽。但是反觀黃山市會(huì)發(fā)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)實(shí)力在安徽省內(nèi)排名較低，在晉升錦標(biāo)賽下，黃山市在歷史欠賬積重難解，地區(qū)發(fā)展受限的情況下犧牲發(fā)展機(jī)會(huì)來(lái)進(jìn)行生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作。這是因?yàn)樵趪?guó)家宏觀調(diào)控下，導(dǎo)致其在錦標(biāo)賽中的晉升效益函數(shù)得到改變，環(huán)保成為重要因素之一。首先我國(guó)黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人先后針對(duì)千島湖和新安江水資源保護(hù)做出重要批示，要求浙江、安徽兩省著眼大局，做好跨省水環(huán)境補(bǔ)償試點(diǎn)工作。其次安徽省委、省政府把新安江流域綜合治理作為建設(shè)生態(tài)強(qiáng)省的“一號(hào)工程”，明確提出將新安江流域綜合治理列入政府年度目標(biāo)管理考核的重要組成部分，進(jìn)一步加大考核獎(jiǎng)懲力度，這些都說(shuō)明就黃山市而言，晉升規(guī)則已經(jīng)出現(xiàn)改變，其在環(huán)境保護(hù)上的晉升彈性變大，從而產(chǎn)生一定的晉升優(yōu)勢(shì)。黃山市在整個(gè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑圏c(diǎn)工作中獲得財(cái)政部、環(huán)保部對(duì)黃山市的補(bǔ)助16億元，并與國(guó)開行簽訂200億元融資戰(zhàn)略協(xié)議，中央及地方新聞媒體宣傳試點(diǎn)工作40余次，新安江流域的生態(tài)環(huán)保合作作為我國(guó)首個(gè)跨省的生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)，受到中央政府和省政府多方面的關(guān)注，這些成績(jī)的取得對(duì)黃山市的經(jīng)濟(jì)實(shí)力在安徽省排名靠后的情況下贏得晉升錦標(biāo)賽是非常有利的。

（二）義烏東陽(yáng)水權(quán)交易

義烏東陽(yáng)水權(quán)交易是我國(guó)首例跨城市水權(quán)交易。從這次跨區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作中，義烏市2000年一次性支付2億元買斷東陽(yáng)市橫錦水庫(kù)4 999.9萬(wàn)立方米水的永久使用權(quán)，在轉(zhuǎn)讓用水權(quán)后，橫錦水庫(kù)的所有權(quán)不變，水庫(kù)運(yùn)行、工程維護(hù)由東陽(yáng)負(fù)責(zé)，義烏市每年向供水方支付當(dāng)年實(shí)際供水0.1元/立方米的綜合管理費(fèi)，這相當(dāng)于義烏市為優(yōu)質(zhì)水質(zhì)而每年向東陽(yáng)市每年支付500萬(wàn)元的費(fèi)用，這500萬(wàn)元可以看作是兩地進(jìn)行生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作而進(jìn)行的橫向生態(tài)補(bǔ)償。同時(shí)協(xié)議約定如因東陽(yáng)市原因未能按水質(zhì)和水量要求供水，則每少供1萬(wàn)立方米水賠償l萬(wàn)元；如東陽(yáng)市毀約，東陽(yáng)市應(yīng)雙倍返還義烏市已支付的水權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，并雙倍賠償義烏市已投入的管道等工程費(fèi)用及利息，可見義烏市與東陽(yáng)市的委托代理中同樣設(shè)置懲罰機(jī)制來(lái)約束東陽(yáng)市的行為。

從表1兩地經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)事業(yè)、社會(huì)穩(wěn)定和人民生活的相關(guān)量化指標(biāo)來(lái)看［21］，兩地生態(tài)環(huán)保合作之所以能夠形成是因?yàn)榱x烏對(duì)東陽(yáng)的補(bǔ)償是不會(huì)影響其在晉升錦標(biāo)賽中的優(yōu)勢(shì)，并且東陽(yáng)市在提供生態(tài)環(huán)保服務(wù)的基礎(chǔ)上獲得了一定的收入。

表1　義烏市和東陽(yáng)市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展指標(biāo)對(duì)比

最后通過(guò)查詢當(dāng)年簽訂協(xié)議的兩市市委書記及市長(zhǎng)的晉升情況，發(fā)現(xiàn)當(dāng)年義烏市市委書記和市長(zhǎng)為金華市市委常委，相比東陽(yáng)市政府官員在金華地區(qū)的晉升上存在先天優(yōu)勢(shì)，兩人后來(lái)都得到晉升，東陽(yáng)市市委書記得到晉升，東陽(yáng)市市長(zhǎng)沒(méi)有得到晉升。可見，義烏市官員在晉升中存在一種晉升優(yōu)勢(shì)，并且從兩地的政績(jī)來(lái)看，義烏的政績(jī)也比東陽(yáng)要大，雖然兩地之間存在晉升錦標(biāo)賽，但是晉升差距太大從而不影響兩地形成生態(tài)環(huán)保合作。

（三）貴州省赤水河流域水污染防治生態(tài)補(bǔ)償

2014年4月貴州省政府按照“保護(hù)者受益、利用者補(bǔ)償、污染者受罰”的原則出臺(tái)《貴州省赤水河流域水污染防治生態(tài)補(bǔ)償暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法），標(biāo)志著畢節(jié)市和遵義市之間形成跨區(qū)域的生態(tài)環(huán)保合作，這也是我國(guó)最新開展的生態(tài)補(bǔ)償橫向轉(zhuǎn)移支付的實(shí)踐。

辦法規(guī)定：赤水河流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施雙向補(bǔ)償，即上游畢節(jié)市出境斷面水質(zhì)優(yōu)于Ⅱ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，下游受益的遵義市應(yīng)繳納生態(tài)補(bǔ)償資金；上游畢節(jié)市出境斷面水質(zhì)劣于Ⅱ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，畢節(jié)市則應(yīng)繳納生態(tài)補(bǔ)償資金。生態(tài)補(bǔ)償以赤水河在畢節(jié)市和遵義市跨界斷面水質(zhì)監(jiān)測(cè)結(jié)果為考核依據(jù)。在貴州省的跨區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作中可見，辦法由省政府的規(guī)劃而形成，而并非兩地基于產(chǎn)權(quán)交易而自愿形成，在我國(guó)的晉升體制中，由于上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府有考核和表決權(quán)，所以兩地按照省政府“生態(tài)貴州”的要求出發(fā)形成了跨區(qū)域的合作，云南省政府改變了兩地之間存在的晉升錦標(biāo)賽，使得兩地能夠形成流域水污染防治生態(tài)合作。

為了實(shí)現(xiàn)兩地生態(tài)補(bǔ)償和保證晉升錦標(biāo)賽的公平，辦法規(guī)定生態(tài)補(bǔ)償資金統(tǒng)一繳入貴州省級(jí)財(cái)政，相關(guān)資金的繳納和使用將接受省環(huán)保廳、省財(cái)政廳的監(jiān)督，按照定向使用原則，從而保證生態(tài)補(bǔ)償資金的?？顚Ｓ谩Ａ硗廪k法還規(guī)定生態(tài)補(bǔ)償資金通過(guò)因素法進(jìn)行分配，這樣可以通過(guò)兩地生態(tài)環(huán)保的委托代理的激勵(lì)約束來(lái)加強(qiáng)兩地生態(tài)服務(wù)的針對(duì)性和積極性。可見云南省赤水流域生態(tài)合作的形成是符合前文分析的情形。

在我國(guó)其他地區(qū)也存在一些生態(tài)環(huán)保合作的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐，比如遼寧省跨行政區(qū)域河流水質(zhì)生態(tài)補(bǔ)償、江蘇太湖流域環(huán)境資源區(qū)補(bǔ)償、北京密云水庫(kù)生態(tài)補(bǔ)償?shù)?。這些基于生態(tài)補(bǔ)償?shù)目鐓^(qū)域環(huán)保合作基本上都是上級(jí)政府組織規(guī)劃，通過(guò)出臺(tái)相關(guān)規(guī)定或辦法來(lái)對(duì)轄區(qū)的區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作進(jìn)行要求，以改變兩地之間存在的晉升錦標(biāo)賽，并按照委托代理理論設(shè)立相應(yīng)的個(gè)人理性約束和激勵(lì)相容約束以保證環(huán)保合作的形成和穩(wěn)定。

五、對(duì)策與建議

在區(qū)域之間存在晉升錦標(biāo)賽的前提下建立跨區(qū)域的生態(tài)環(huán)保合作的難點(diǎn)就在于如何去規(guī)避兩地的晉升競(jìng)爭(zhēng)而走向合作，構(gòu)建一種共贏的模式從而促進(jìn)區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作的實(shí)現(xiàn)。

（1）明確生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)權(quán)，利用生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的理念來(lái)進(jìn)行生態(tài)環(huán)保合作?；谏鷳B(tài)補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)環(huán)保合作的難點(diǎn)在于生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的確定，只有生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格能反映其使用價(jià)值，并且對(duì)受益方具有交換價(jià)值的時(shí)候才能把生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)當(dāng)作一種商品來(lái)進(jìn)行交易，從而形成生態(tài)補(bǔ)償，保證生態(tài)資源和服務(wù)的有效利用，形成區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作。

生態(tài)資源及其正外部性顯然是具有價(jià)值的，可以視為一種生態(tài)資產(chǎn)，而生態(tài)資產(chǎn)及其外部性作為要素投入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)之中就便形成生態(tài)資本，在一定的技術(shù)條件下將生態(tài)資本進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，從而將其轉(zhuǎn)化到生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)之中去使得其具有交換價(jià)值，這樣一種生態(tài)資本化的過(guò)程可以促進(jìn)跨區(qū)域的生態(tài)產(chǎn)品和服務(wù)的交易，從而使得跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償有了理論基礎(chǔ)?？梢姡谶@一過(guò)程中使用價(jià)值和產(chǎn)權(quán)界定是形成生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹匾疤?，如圖3所示。

圖3　生態(tài)資源資本化運(yùn)營(yíng)過(guò)程

（2）突出上級(jí)政府在跨區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作中的主導(dǎo)作用。首先，要打破傳統(tǒng)的以GDP為主的績(jī)效考核機(jī)制，破除針對(duì)GDP“一刀切”的政績(jī)考核模式，封死地方政府以犧牲環(huán)境和資源來(lái)?yè)Q取晉升的空間，尊重地區(qū)發(fā)展的全面性、協(xié)調(diào)性和差異性［22］。在地方政府政績(jī)考核上不僅要關(guān)注經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)，更應(yīng)將資源消耗、環(huán)境破壞、生態(tài)文明等指標(biāo)納入考核體系中，并加大考核權(quán)重。其次，上級(jí)政府要明確區(qū)域在保護(hù)生態(tài)環(huán)境和執(zhí)行環(huán)境保護(hù)法規(guī)的責(zé)任，構(gòu)建區(qū)域環(huán)保合作的意愿和市場(chǎng)，鼓勵(lì)地方采用以市場(chǎng)和公共支付為主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償，充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制的觀念來(lái)推進(jìn)生態(tài)環(huán)保的合作。最后，考慮到生態(tài)環(huán)境的系統(tǒng)性、整體性和復(fù)雜性，上級(jí)政府通過(guò)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和晉升激勵(lì)等手段來(lái)鼓勵(lì)地區(qū)之間開展環(huán)保合作。

（3）通過(guò)立法來(lái)明確生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估。在地方財(cái)政獨(dú)立和晉升錦標(biāo)賽條件下，區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作之中雙方最關(guān)心的問(wèn)題就是補(bǔ)償額度的大小，如何對(duì)生態(tài)環(huán)保服務(wù)產(chǎn)品和質(zhì)量進(jìn)行計(jì)量成為區(qū)域能夠走向生態(tài)環(huán)保合作的關(guān)鍵點(diǎn)，生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估成為生態(tài)環(huán)保合作的核心內(nèi)容。需要通過(guò)立法對(duì)生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估的技術(shù)指標(biāo)和評(píng)估效力等問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定，使得合作雙方之間的生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估具有法律效力。由表2可見，目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估的方法可以為區(qū)域生態(tài)環(huán)保合作中生態(tài)補(bǔ)償額的計(jì)量提供借鑒。

表2　生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估方法

（4）區(qū)域之間建立生態(tài)效益互利互讓、交流協(xié)商、共享共管機(jī)制。由于在晉升錦標(biāo)賽體制下，利益是雙方最敏感的部分，而以生態(tài)補(bǔ)償為基礎(chǔ)的環(huán)保合作難以平衡雙方的利益，那么溝通和談判就成為解決矛盾的必要手段，也是建立環(huán)保合作的重要前提，而在雙方談判和溝通的同時(shí)，就補(bǔ)償方案的設(shè)計(jì)和可行性分析都會(huì)消耗雙方大量的人力、物力和財(cái)力，從而使得雙方的交易成本增高，而互讓互利的利益協(xié)商機(jī)制可以有效縮短雙方談判時(shí)間，減少交易成本，使環(huán)保合作的收益可觀。所以要想雙方達(dá)成合作，就需要建立生態(tài)效益互利互讓、交流協(xié)商的機(jī)制。而一旦生態(tài)環(huán)保合作實(shí)現(xiàn)之后，由于環(huán)境的不確定性和復(fù)雜性，為了保證雙方委托代理關(guān)系的穩(wěn)定性，需要雙方建立生態(tài)效益共享共管機(jī)制對(duì)生態(tài)環(huán)保合作進(jìn)行補(bǔ)償，保證區(qū)域環(huán)保合作的柔性。

注釋：

① 經(jīng)濟(jì)較強(qiáng)且享受B地環(huán)境保護(hù)的正外部性，所以A地處于強(qiáng)勢(shì)地位，有先做選擇的權(quán)利。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

何偉軍（1965-），男，湖南邵陽(yáng)人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域環(huán)境保護(hù)；

沈菊琴（1962-），女，江蘇張家港人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：環(huán)境保護(hù)，環(huán)境會(huì)計(jì)；

潘馨（1995-），女，湖南長(zhǎng)沙人，本科生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)，新能源與環(huán)境保護(hù)，MATLAB編程；

覃朝暉（1981-），男，湖北鶴峰人，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)，可持續(xù)發(fā)展。

中圖分類號(hào)：F124.5；F127

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-5097（2016）08-0052-08

收稿日期：2015-08-15

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（13BMZ057；14CMZ034）；江蘇省普通高校研究生科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目（KYLX15-0517）；三峽區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展三峽大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心資助項(xiàng)目（2013YM01）

作者簡(jiǎn)介：袁亮（1987-），男，湖北石首人，博士研究生，研究方向：環(huán)境保護(hù)，企業(yè)合作；

A Study on the Mechanism of Trans-regional Ecological Environmental Protection Cooperation in the Context of Promotion Tournament

YUAN Liang1a，HE Wei-jun2a，SHEN Ju-qin1a，1b，PAN Xin2b，QIN Zhao-hui2a
（1.a.School of Business，b.Institute of Environmental Accounting and Assets Management，Hohai University，Nanjing 211100，China；2.a.College of Economics&Management；b.College of Electrical Engineering&New Energy，China Three Gorges University，Yichang 443002，China）

Abstract：In order to strengthen the integrity and coordination of environmental protection，how to establish environmental protection cooperation among regions through horizontal transfer of ecological compensation payment has become a hot research issue and an urgent social problem.This paper，from the perspective of the promotion of competition between regions，analyzes environmental protection cooperation and ecological compensation based on the game theory，and finds out three situations in which the horizontal transfer payment of ecological compensation is established between the regions，and the model is verified by some ecological compensation cases in China.These situations are a big gap between regions for the performance due to someone determines to win promotion，direct administrative orders from governments at higher levels，and the weight of improving environmental quality in the performance evaluation.On the basis of the study，the paper puts forward suggestions and countermeasures of strengthening regional environmental protection cooperation in the context of promotion tournament.

Keywords：promotion tournament；environmental protection cooperation；ecological compensation；horizontal transfer