曹　慧　石寶峰　趙　凱

(1.西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院; 2.西北農(nóng)林科技大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究中心)

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我國(guó)省級(jí)綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及實(shí)證

曹慧1,2石寶峰1趙凱1,2

(1.西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院; 2.西北農(nóng)林科技大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究中心)

從界定綠色創(chuàng)新能力的內(nèi)涵出發(fā)，在初步構(gòu)建綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用共線性和變異系數(shù)方法對(duì)所構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行定量篩選，最終確定了區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其評(píng)價(jià)方法，并以我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)為例進(jìn)行了實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)，運(yùn)用共線性-變異系數(shù)指標(biāo)篩選模型所構(gòu)建的區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有可行性，其信息貢獻(xiàn)率高達(dá)99.74%；從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、綠色發(fā)展3個(gè)方面構(gòu)建了區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；我國(guó)省級(jí)綠色創(chuàng)新能力分布不均衡，整體水平偏低。根據(jù)綠色創(chuàng)新能力綜合得分，運(yùn)用聚類(lèi)分析方法將我國(guó)31個(gè)省(市、自治區(qū))聚類(lèi)成五大類(lèi)，其中北京、上海和廣東分別位于前3名，河北、河南和貴州依次為最后3名。

綠色創(chuàng)新能力； 指標(biāo)篩選模型； 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系； 可持續(xù)發(fā)展

1　研究背景

開(kāi)展綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。當(dāng)前，學(xué)者們針對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)展開(kāi)了大量的研究，主要集中在國(guó)家、省際、行業(yè)和企業(yè)4個(gè)方面。國(guó)家層面代表性的有：經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)共同構(gòu)建的用于測(cè)評(píng)各個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的《奧斯陸手冊(cè)》[1]、歐盟創(chuàng)建的用于評(píng)測(cè)歐盟國(guó)家創(chuàng)新能力的《歐盟創(chuàng)新計(jì)分牌》[2]以及澳大利亞創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系[3]、中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院構(gòu)建的用于測(cè)評(píng)國(guó)家創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系[4]。省際方面主要有：中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院構(gòu)建的用于測(cè)評(píng)區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系[5]；韓晶[6]運(yùn)用主觀篩選法對(duì)中國(guó)綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了選取；華振[7]從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境層面構(gòu)建了綠色創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。行業(yè)方面代表性的有：李健[8]從主體、功能、環(huán)境、低碳4個(gè)方面構(gòu)建了用于考察制造業(yè)綠色創(chuàng)新體系績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；畢克新等[9]主觀篩選構(gòu)造了制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新能力指標(biāo)體系。企業(yè)層面主要有：中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部[10]構(gòu)建了用于測(cè)評(píng)企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系；陳勁等[11]以客觀篩選法中的層次分析法對(duì)基層指標(biāo)進(jìn)行兩步集成，先將基層指標(biāo)集成為次級(jí)指標(biāo)，再將次級(jí)指標(biāo)集成為4個(gè)最終指標(biāo)，用以反映企業(yè)環(huán)境績(jī)效與綠色技術(shù)創(chuàng)新的總體情形。

縱觀現(xiàn)有研究，權(quán)威機(jī)構(gòu)相關(guān)指標(biāo)體系雖然具有很強(qiáng)的針對(duì)性，但在反映綠色可持續(xù)方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)不足；指標(biāo)體系存在多個(gè)不同的指標(biāo)反映同樣的信息、信息冗余的不足；在篩選指標(biāo)的過(guò)程中單憑指標(biāo)含義和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)具有太強(qiáng)的主觀隨意性，而僅靠客觀數(shù)據(jù)又對(duì)指標(biāo)的實(shí)際意義有所忽略?；诖耍狙芯繌慕缍▍^(qū)域綠色創(chuàng)新能力的內(nèi)涵出發(fā)，通過(guò)共線性-變異系數(shù)的指標(biāo)篩選模型定量篩選指標(biāo)，建立區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)的綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2　綠色創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

目前，不同學(xué)者分別對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新能力和國(guó)家創(chuàng)新能力等方面進(jìn)行了內(nèi)涵界定，但專(zhuān)門(mén)針對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的界定偏少?？傮w來(lái)看，有關(guān)綠色創(chuàng)新能力的內(nèi)涵界定可以歸納為以下兩種觀點(diǎn)：①華振[7]認(rèn)為，“綠色”的內(nèi)涵與“可持續(xù)”和“可持續(xù)發(fā)展”是密不可分的，既滿足當(dāng)代人的需求，又不損害后代人的利益，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與保護(hù)環(huán)境之間的統(tǒng)一協(xié)調(diào)；“創(chuàng)新”強(qiáng)調(diào)的是新，即行為主體通過(guò)全新的思維方式創(chuàng)造出來(lái)新的產(chǎn)品、服務(wù)或工藝；“能力”則是一種技能或潛力。此外，還利用全要素生產(chǎn)率來(lái)測(cè)度綠色創(chuàng)新能力。此觀點(diǎn)側(cè)重于創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)層面，但在實(shí)證研究中采用的指標(biāo)數(shù)量不足，強(qiáng)調(diào)了R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度、人力資本素質(zhì)、貿(mào)易開(kāi)放程度以及環(huán)境保護(hù)投資在綠色創(chuàng)新能力中的角色。②BRAUN等[12]認(rèn)為，綠色創(chuàng)新能力是減少環(huán)境污染，減少原材料和能源消耗所使用的技術(shù)和工藝，以及生產(chǎn)出綠色產(chǎn)品的能力。此觀點(diǎn)側(cè)重于環(huán)境影響和生產(chǎn)水平。

本研究認(rèn)為，要界定綠色創(chuàng)新能力，必須體現(xiàn)創(chuàng)新性原則、能力原則和可持續(xù)發(fā)展原則，是“綠色+創(chuàng)新+能力”的集成。其中，能力是基礎(chǔ)，創(chuàng)新是核心，綠色是條件?；诖耍狙芯刻岢?，所謂綠色創(chuàng)新能力，是指特定區(qū)域一定時(shí)期內(nèi)，創(chuàng)新行為主體在保證經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的前提下，將創(chuàng)新投入(包括人力、物力和財(cái)力等)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新產(chǎn)出(包括新知識(shí)、新技術(shù)和新產(chǎn)品等)的一種區(qū)域綜合發(fā)展能力。需要強(qiáng)調(diào)的是，綠色創(chuàng)新能力與一般的創(chuàng)新能力既有聯(lián)系又有區(qū)別。一般的創(chuàng)新能力是指一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力。綠色創(chuàng)新能力在一般創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，更多側(cè)重綠色可持續(xù)的理念，是對(duì)一個(gè)區(qū)域綜合創(chuàng)新能力的衡量，既體現(xiàn)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的水平，又體現(xiàn)綠色發(fā)展。評(píng)價(jià)綠色創(chuàng)新能力要體現(xiàn)創(chuàng)新性原則、能力原則和可持續(xù)發(fā)展原則。

3　評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

一般而言，在評(píng)價(jià)特定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中均會(huì)涉及多方面的要素，需要選擇大量的指標(biāo)來(lái)反映。其遵循的基本步驟是：①根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)涵確定指標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)；②根據(jù)指標(biāo)含義和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建指標(biāo)體系；③確定指標(biāo)權(quán)重；④對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。雖然這種方法較為普遍，但存在以下不足：①由于個(gè)人認(rèn)知的不同，單憑經(jīng)驗(yàn)選擇指標(biāo)，其主觀隨意性較強(qiáng)；②由于各指標(biāo)所代表的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一致，容易出現(xiàn)指標(biāo)信息冗余。鑒于此，本研究在廣泛借鑒現(xiàn)有相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，提出基于共線性-變異系數(shù)的指標(biāo)篩選模型，以此來(lái)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選，以便達(dá)到準(zhǔn)確評(píng)價(jià)的目的。

3.1確定海選評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，學(xué)者們主要從國(guó)家、省際、行業(yè)和企業(yè)4個(gè)方面對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究。本研究在廣泛借鑒國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究成果[1～16]的基礎(chǔ)上，基于綠色創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，從區(qū)域綠色創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，根據(jù)創(chuàng)新性原則、能力原則和可持續(xù)發(fā)展原則的要求，提出由創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和綠色發(fā)展3個(gè)方面構(gòu)成的區(qū)域綠色創(chuàng)新能力海選評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中創(chuàng)新投入包括人力投入、物力投入和財(cái)力投入3個(gè)二級(jí)準(zhǔn)則層；創(chuàng)新產(chǎn)出包括創(chuàng)新知識(shí)、創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品3個(gè)二級(jí)準(zhǔn)則層；綠色發(fā)展包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)和諧和環(huán)境友好3個(gè)二級(jí)準(zhǔn)則層。以此為基礎(chǔ)，遴選出包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占就業(yè)人員比重在內(nèi)的109個(gè)指標(biāo)(見(jiàn)表1第1～3列)。

表1　區(qū)域綠色創(chuàng)新能力海選指標(biāo)體系

3.2運(yùn)用共線性-變異系數(shù)的指標(biāo)篩選

基于共線性-變異系數(shù)的指標(biāo)篩選模型的基本思路是：首先，在海選指標(biāo)的基礎(chǔ)上，通過(guò)可觀測(cè)性原則，刪除數(shù)據(jù)不可獲得的指標(biāo)。其次，進(jìn)行指標(biāo)篩選。指標(biāo)篩選原則具體為：①可觀測(cè)性原則，選擇評(píng)測(cè)力較好且數(shù)據(jù)易獲取的指標(biāo)，保證其可實(shí)踐應(yīng)用；②冗余信息刪除原則，指標(biāo)體系中冗余指標(biāo)會(huì)影響評(píng)測(cè)結(jié)果的真實(shí)度，因此剔除冗余指標(biāo)，使保留指標(biāo)不重復(fù)反映信息；③信息含量大原則。指標(biāo)信息含量反映省際間數(shù)據(jù)的差別度，體現(xiàn)評(píng)價(jià)的區(qū)分力。選擇信息含量大的指標(biāo)，使保留指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)有顯著影響。具體為，一則，在同一準(zhǔn)則層內(nèi)，通過(guò)共線性檢驗(yàn)，剔除方差膨脹因子大于10的指標(biāo)，使保留指標(biāo)反映信息不重復(fù)；二則，通過(guò)變異系數(shù)計(jì)算指標(biāo)信息含量，篩選出準(zhǔn)則層內(nèi)大于變異系數(shù)均值的指標(biāo)，使篩選出的指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有顯著影響；三則，對(duì)其合理性進(jìn)行判斷，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其技術(shù)路線見(jiàn)圖1。

圖1　技術(shù)路線

基于共線性-變異系數(shù)的指標(biāo)篩選模型的具體步驟如下。

(1)海選指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化借鑒石寶峰等[13]周知等[14]的方法，具體如下

正向指標(biāo)

(1)

負(fù)向指標(biāo)

(2)

適中指標(biāo)

(3)

區(qū)間指標(biāo)

(4)

式中，Pij為j地區(qū)i指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化之后的值；vij為j地區(qū)i指標(biāo)的原始數(shù)值；vio為第i個(gè)指標(biāo)適中值；[qi1，qi2]為第i個(gè)指標(biāo)區(qū)間值；n為地區(qū)數(shù)。

(5)

設(shè)VIFi為指標(biāo)i的方差膨脹因子，則

(6)

式(6)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義：VIFi表示某一二級(jí)準(zhǔn)則層下i指標(biāo)與其他指標(biāo)的相關(guān)程度，用來(lái)判定i指標(biāo)與其他指標(biāo)是否存在多重共線性。若VIFi大于10[15]，則i指標(biāo)與其他指標(biāo)存在多重共線性，故應(yīng)刪除i指標(biāo)。

(3)基于變異系數(shù)的指標(biāo)篩選其目的是通過(guò)變異系數(shù)來(lái)計(jì)算指標(biāo)信息的含量，挑選出準(zhǔn)則層內(nèi)大于變異系數(shù)均值的指標(biāo)，使保留下來(lái)的指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果具有顯著影響。

(7)

式(7)經(jīng)濟(jì)學(xué)含義：變異系數(shù)的大小代表了指標(biāo)數(shù)據(jù)所包含的信息量的多少，在評(píng)價(jià)中體現(xiàn)為對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的鑒定能力。某指標(biāo)的變異系數(shù)越大，其在綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中的信息含量就越大，鑒定能力也越強(qiáng)。

變異系數(shù)指標(biāo)篩選的標(biāo)準(zhǔn)：指標(biāo)變異系數(shù)大于二級(jí)準(zhǔn)則層內(nèi)各指標(biāo)變異系數(shù)均值，則保留該指標(biāo)；指標(biāo)變異系數(shù)小于或等于二級(jí)準(zhǔn)則層內(nèi)各指標(biāo)變異系數(shù)均值，則刪除該指標(biāo)。這樣既可以精煉指標(biāo)，又可以使保留的指標(biāo)具有較強(qiáng)的鑒定能力。

(4)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系合理性判斷通過(guò)共線性-變異系數(shù)的指標(biāo)篩選模型篩選后的指標(biāo)對(duì)原始信息的反映用信息貢獻(xiàn)率In來(lái)表示[14]

In=trSs/trSh，

(8)

式中，S表示指標(biāo)矩陣的協(xié)方差矩陣；trS表示協(xié)方差矩陣的跡；s表示篩選后的指標(biāo)個(gè)數(shù)；h表示原始指標(biāo)個(gè)數(shù)。式(8)表示：原始指標(biāo)的方差之和trSh中篩選后指標(biāo)的方差之和trSs所占的比重。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系合理性的判斷準(zhǔn)則是95%以上的原始信息能夠用30%以下的原始指標(biāo)來(lái)反映[13]。

(5) 確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在海選指標(biāo)的基礎(chǔ)上，通過(guò)共線性-變異系數(shù)的指標(biāo)篩選模型篩選后，若信息貢獻(xiàn)率滿足評(píng)價(jià)指標(biāo)體系合理性的判斷準(zhǔn)則，則剩余的指標(biāo)就是最終確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.3確定指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)已構(gòu)建的綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用主觀賦值法中的德?tīng)柗品ê涂陀^賦值法中的變異系數(shù)法來(lái)綜合確定指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。各指標(biāo)權(quán)重wi計(jì)算采用德?tīng)柗茩?quán)重和變異系數(shù)權(quán)重的均值

(9)

3.4區(qū)域綠色創(chuàng)新能力水平的計(jì)算

各省的綠色創(chuàng)新能力得分Cj由各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值的加權(quán)之和表示，具體公式為

(10)

各指標(biāo)含義同上。

4　實(shí)證分析

4.1數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

以可觀測(cè)性原則為依據(jù)，刪除科技進(jìn)步率、福利滿意度和生態(tài)環(huán)境滿意度3個(gè)數(shù)據(jù)不可獲得的指標(biāo)，剔除后剩余106個(gè)指標(biāo)。選取中國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)的綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的截面數(shù)據(jù)。指標(biāo)原始數(shù)據(jù)除X3-1,1人均綠色GDP外均來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2013》[16]和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2013》[17]，X3-1,1由式(11)計(jì)算得到。區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)見(jiàn)表2第5～35列。在表2第4列的指標(biāo)層中，X3-1,5、X3-1,6、X3-2,2、X3-2,3、X3-2,4、X3-2,7、X3-2,8、X3-3,1、X3-3,6、X3-3,12、X3-3,13、X3-3,14為負(fù)向指標(biāo)；X3-1，9、X3-2，11為適中指標(biāo)；X3-1，7為區(qū)間指標(biāo)，剩下的指標(biāo)都是正向指標(biāo)。將表2中5～35列的正向、負(fù)向、適中和區(qū)間指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)分別代入式(1)、式(2)、式(3)和式(4)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，所得標(biāo)準(zhǔn)代數(shù)據(jù)值列到表2中36～66列相應(yīng)的行。

由于人均綠色GDP比人均GDP更能反映人、經(jīng)濟(jì)與自然的和諧發(fā)展[13]，故設(shè)置人均綠色GDP指標(biāo)，其計(jì)算公式如下

(11)

式中，AG為人均綠色GDP；TG為GDP；A1和A2分別為上年度和本年度固定資產(chǎn)凈值；I為本年度固定資產(chǎn)投資；NR為能源消耗總量；p為標(biāo)準(zhǔn)煤的單價(jià)；Lp為環(huán)境污染的直接經(jīng)濟(jì)損失；Tp為人口總量。

4.2省級(jí)綠色創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)

(1)指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化在剔除不可觀測(cè)指標(biāo)后剩余的106個(gè)指標(biāo)中，共有94個(gè)正向指標(biāo)，包括萬(wàn)人大專(zhuān)以上學(xué)歷人數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重等；有12個(gè)負(fù)向指標(biāo)，包括城鎮(zhèn)居民家庭恩格爾系數(shù)、工業(yè)廢水排放總量、萬(wàn)元GDP能耗等；有GDP增長(zhǎng)率(%)和人口自然增長(zhǎng)率(‰)兩個(gè)適中指標(biāo)，其中，GDP增長(zhǎng)率的適中值為8%，人口自然增長(zhǎng)率的適中值為7.2‰[17]；有通貨膨脹率(%)1個(gè)區(qū)間指標(biāo)，該指標(biāo)的區(qū)間值為[1%～3%][18]。用式(1)～式(4)對(duì)各指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2　區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)

(2)基于共線性檢驗(yàn)的指標(biāo)篩選以二級(jí)準(zhǔn)則層人力投入X1-1為例，說(shuō)明共線性檢驗(yàn)指標(biāo)篩選的過(guò)程。將表2二級(jí)準(zhǔn)則層X(jué)1-1下第36～66列數(shù)據(jù)代入式(6)計(jì)算各指標(biāo)的方差膨脹因子VIF。只有企業(yè)R&D人員占就業(yè)人員比重(%)和萬(wàn)人R&D人員全時(shí)當(dāng)量(人年/萬(wàn)人)這兩個(gè)指標(biāo)的方差膨脹因子大于10，其余指標(biāo)的方差膨脹因子小于或等于10，因此將這兩個(gè)指標(biāo)剔除掉，保留準(zhǔn)則層內(nèi)其余指標(biāo)。其他二級(jí)準(zhǔn)則層的指標(biāo)篩選同理可得。用共線性檢驗(yàn)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選，最后剔除掉46個(gè)指標(biāo)，保留下60個(gè)指標(biāo)。

(3)基于變異系數(shù)的指標(biāo)篩選 經(jīng)過(guò)第一步共線性檢驗(yàn)篩選指標(biāo)，接下來(lái)用變異系數(shù)篩選各準(zhǔn)則層內(nèi)剩余的指標(biāo)。這里選擇準(zhǔn)則層內(nèi)變異系數(shù)大于其均值的指標(biāo)。以X1-1，1高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占就業(yè)人員比重(%)為例，說(shuō)明通過(guò)變異系數(shù)篩選指標(biāo)的過(guò)程。將X1-1，1所對(duì)應(yīng)的各省數(shù)據(jù)及其均值0.202代入式(7)，得X1-1，1的變異系數(shù)1.420。同理，計(jì)算X1-1二級(jí)準(zhǔn)則層內(nèi)其余指標(biāo)的變異系數(shù)，并計(jì)算變異系數(shù)的均值，挑選出變異系數(shù)大于均值的指標(biāo)，同時(shí)剔除其余指標(biāo)。其他準(zhǔn)則層的指標(biāo)篩選同理可得。經(jīng)過(guò)第二步變異系數(shù)篩選指標(biāo)，刪除了萬(wàn)人大專(zhuān)以上學(xué)歷人數(shù)(人/萬(wàn)人)等34個(gè)對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)影響不顯著的指標(biāo)。

根據(jù)國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)經(jīng)典觀點(diǎn)的高頻指標(biāo)以及指標(biāo)的實(shí)際含義保留X2-1,1國(guó)外主要檢索工具(SCI、EI、CPCI-S)收錄我國(guó)科技論文數(shù)(共線性刪除)、X2-2，2技術(shù)市場(chǎng)成交額(共線性刪除)、X3-1，1人均綠色GDP(共線性刪除)、X3-3，1工業(yè)廢水排放總量(變異系數(shù)刪除)4個(gè)指標(biāo)。最后保留高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占就業(yè)人員比重(%)等29個(gè)指標(biāo)。

(4)指標(biāo)體系合理性的判斷通過(guò)共線性-變異系數(shù)篩選，從109個(gè)指標(biāo)中選出29個(gè)指標(biāo)，建立了囊括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、綠色發(fā)展3個(gè)一級(jí)準(zhǔn)則層，涵蓋人力投入、物力投入、財(cái)力投入、創(chuàng)新知識(shí)、創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)和諧和環(huán)境友好共9個(gè)二級(jí)準(zhǔn)則層的區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見(jiàn)表3)。

利用原始數(shù)據(jù)計(jì)算得篩選后指標(biāo)的信息貢獻(xiàn)率為

In=trSs/trSh=

換言之，原始指標(biāo)中篩選出26.6%(29/109≈26.6%)的指標(biāo)可以反映99.74%的原始信息，表示所構(gòu)建的指標(biāo)體系是合理的。

(5)不同準(zhǔn)則層指標(biāo)權(quán)重的確定根據(jù)已構(gòu)建的區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，首先分別運(yùn)用主觀賦值法中的德?tīng)柗品ê涂陀^賦值法中的變異系數(shù)法來(lái)計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重，接著通過(guò)計(jì)算兩種權(quán)重的均值來(lái)確定指標(biāo)的最終權(quán)重(見(jiàn)表3)。

表3　區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值是準(zhǔn)則層權(quán)重。

表4　31個(gè)省區(qū)域綠色創(chuàng)新能力綜合排名表

(6)省級(jí)綠色創(chuàng)新能力排名通過(guò)對(duì)各指標(biāo)加權(quán)得分計(jì)算，按照區(qū)域綠色創(chuàng)新能力及一級(jí)準(zhǔn)則層對(duì)31個(gè)省份進(jìn)行排名。由表4可知，在31個(gè)省、市、自治區(qū)中，綠色創(chuàng)新能力的平均值為0.206，極差為0.591，最大值是最小值的6.23倍。綠色創(chuàng)新能力最強(qiáng)的是北京市(0.704)，排名第1位；最弱的省份是貴州(0.113)，排名第31位。綠色創(chuàng)新能力排名在前3名的省市分別是北京、上海和廣東，排名最后3位的省份是河北、河南和貴州。值得說(shuō)明的是，西藏綜合排名位于全國(guó)第10位，其主要是由于創(chuàng)新投入排名位于全國(guó)第6位。在創(chuàng)新投入中，國(guó)家創(chuàng)新基金與R&D經(jīng)費(fèi)支出的比值的貢獻(xiàn)份額最大，占到其得分的59.3%。西藏的國(guó)家創(chuàng)新基金與R&D經(jīng)費(fèi)支出的比值為7.01，位于全國(guó)首位，而北京僅為0.2，西藏是北京的35倍。

在綠色創(chuàng)新能力排名中，只有前9名在全國(guó)平均水平之上(見(jiàn)圖2)。在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和綠色發(fā)展3個(gè)準(zhǔn)則層的排名中，綜合排名在前5位的省市，其名次基本排在全國(guó)前10，只有江蘇省的綠色發(fā)展排名沒(méi)有進(jìn)入全國(guó)前10，僅排全國(guó)第12位。綜合排名后5位的省份在分準(zhǔn)則層排名中，其名次基本均在全國(guó)20位之后，僅有甘肅省的創(chuàng)新投入排名全國(guó)第16位。創(chuàng)新投入排名中，只有前7名在全國(guó)平均水平之上，創(chuàng)新產(chǎn)出只有前10名在全國(guó)平均水平之上，而綠色發(fā)展只有前13名在全國(guó)平均水平之上。

(7)區(qū)域綠色創(chuàng)新能力類(lèi)別劃分：基于Ward聚類(lèi)為了描述不同區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的總體特征，根據(jù)表4各區(qū)域綜合排名及各準(zhǔn)則層的排名情況，通過(guò)Ward聚類(lèi)，將全國(guó)綠色創(chuàng)新能力特征分成5類(lèi)(見(jiàn)圖3)。

圖2　綠色創(chuàng)新能力一級(jí)準(zhǔn)則層省際得分

圖3　全國(guó)綠色創(chuàng)新能力特征聚類(lèi)結(jié)果

由圖3可知，我國(guó)省級(jí)綠色創(chuàng)新能力分布不均衡，整體水平偏低。北京和上海表現(xiàn)異常突出，分別位于第一類(lèi)和第二類(lèi)；第三類(lèi)僅有3個(gè)省市，分別是廣東、江蘇和天津；前3類(lèi)省市的個(gè)數(shù)占31個(gè)省、市、自治區(qū)的16.1%，有26個(gè)省、市、自治區(qū)集中在第四類(lèi)和第五類(lèi)。各類(lèi)別具體特點(diǎn)如下。

第一類(lèi)為北京市，其綜合得分最高，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和綠色發(fā)展均居全國(guó)首位。

第二類(lèi)為上海市，其綜合得分、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出得分均靠前，位列第二，只有綠色發(fā)展得分相對(duì)靠后。

第三類(lèi)為廣東、江蘇和天津，其綜合排名和創(chuàng)新投入排名均相對(duì)靠前。在創(chuàng)新產(chǎn)出排名中，天津市相對(duì)靠后，其創(chuàng)新產(chǎn)出水平相對(duì)不足；而在綠色發(fā)展排名中，江蘇和天津分別位第12和第9，其綠色發(fā)展水平相對(duì)落后。

第四類(lèi)為浙江、海南、重慶、西藏、黑龍江、湖北、山東、四川、陜西、吉林、福建、遼寧12個(gè)省、市、自治區(qū)，其綠色創(chuàng)新能力在全國(guó)排名中處于中等水平。浙江、海南、山東和四川的創(chuàng)新投入水平相對(duì)不足；重慶、西藏、吉林和福建在創(chuàng)新產(chǎn)出方面相對(duì)較弱；湖北、山東、四川和陜西的綠色發(fā)展較其他省份相對(duì)落后。

第五類(lèi)為安徽、湖南、青海、江西、新疆、山西、云南、廣西、內(nèi)蒙古、寧夏、河北、河南、貴州、甘肅14個(gè)省份，其綠色創(chuàng)新能力在全國(guó)排名靠后。其中，青海和寧夏的創(chuàng)新投入水平相對(duì)較高；安徽和湖南的創(chuàng)新產(chǎn)出水平相對(duì)較高；內(nèi)蒙和寧夏的綠色發(fā)展水平相對(duì)較為突出，位于全國(guó)第14和第15位。

5　結(jié)論與討論

綜上分析，本研究的實(shí)證探討表明：①基于共線性-變異系數(shù)指標(biāo)篩選模型所構(gòu)建的區(qū)域綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用26.6%的指標(biāo)反映了99.74%的原始信息。②我國(guó)省級(jí)綠色創(chuàng)新能力分布不均衡。按照Ward聚類(lèi)法將31個(gè)省、市、自治區(qū)劃分為五大類(lèi)型，其中第一類(lèi)有1個(gè)省份，第二類(lèi)有1個(gè)省份，第三類(lèi)有3個(gè)省份，第四類(lèi)有12個(gè)省份，第五類(lèi)有14個(gè)省份。可見(jiàn)，北京和上海表現(xiàn)異常突出，分別位于第一類(lèi)和第二類(lèi)，第三類(lèi)僅有3個(gè)省份，而大多數(shù)省份集中在第四、五類(lèi)。③31個(gè)省、市、自治區(qū)中，綠色創(chuàng)新能力綜合排名在前3名的省份分別是北京、上海和廣東，排名最后3位的省份是河北、河南和貴州。④從創(chuàng)新投入準(zhǔn)則層來(lái)看，排名前3名的省份分別是北京、上海和天津，排名最后3位的是內(nèi)蒙古、貴州和河南。從創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)看，排名前3名的省份分別是北京、上海和江蘇，排名最后3位的是新疆、廣西和貴州。從綠色可持續(xù)發(fā)展來(lái)看，排名前3名的是北京、廣東和上海，排名最后3名的省份是河南、河北和甘肅。⑤基于我國(guó)省級(jí)綠色創(chuàng)新能力差異較大的現(xiàn)實(shí)條件，不同類(lèi)別的省份應(yīng)根據(jù)其自身發(fā)展條件，揚(yáng)長(zhǎng)避短，調(diào)整相應(yīng)的發(fā)展政策，盡快提升區(qū)域綠色發(fā)展創(chuàng)新能力，滿足市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需求。

值得討論的問(wèn)題有：①區(qū)域綠色創(chuàng)新能力是一個(gè)綜合概念，雖然本研究從9個(gè)二級(jí)準(zhǔn)則層進(jìn)行了指標(biāo)的海選，但仍然不是很全面，有待相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)的完善；②在各準(zhǔn)則層和指標(biāo)的權(quán)重測(cè)算方面有多種測(cè)算方法，不同的方法所得的權(quán)重測(cè)算結(jié)果可能有所偏差，本研究?jī)H用德?tīng)柗品ê妥儺愊禂?shù)法這一主客觀相結(jié)合的方法來(lái)測(cè)算指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)而對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行了初步評(píng)價(jià)，因此，今后指標(biāo)體系在應(yīng)用的過(guò)程中，權(quán)重的確定還有待進(jìn)一步探討；③根據(jù)測(cè)算的各省綠色創(chuàng)新能力綜合得分進(jìn)行類(lèi)別的劃分也有多種方法，不同的方法所得的劃分結(jié)果可能有所不同，本研究?jī)H是根據(jù)Ward聚類(lèi)將其劃分為五大類(lèi)型。

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(編輯丘斯邁)

Evaluation on Provincial Green Innovation Capability: Based on Index Screening Model of Collinearity-Coefficient of Variation

CAO HuiSHI BaofengZHAO Kai

(Northwest A&F University, Yangling, Shaanxi, China)

By defining the regional green innovation capability (RGIC) and putting forward the primary index system of evaluating the RGIC, a systematical index system of evaluating the RGIC was established after using the screening model of collinearity-coefficient of variation, and an evaluating model was built. Finally, an empirical study of 31 provinces in China was conducted. The results showed, 1) the index system of evaluating the RGIC based on the screening model of collinearity-coefficient of variation is feasible, in which the information contribution rate is 99.74%. 2) The index system of evaluating the RGIC is consisted of innovation input, innovation output and green development. 3)The characteristics of RGIC in China were unbalance and relatively low. 31 provinces were classified into five categories by clustering analysis, in which Beijing, Shanghai and Guangdong located on top three and Hebei, Henan and Guizhou ranked as bottom three respectively, on the basis of the total score of RGIC.

RGIC； index screening model； index system； sustainable development

2015-12-24

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助西部項(xiàng)目(15XJY010)；國(guó)家自然科學(xué)基金資助青年項(xiàng)目(71503199)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金資助項(xiàng)目(13YJA630141)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)人文社會(huì)科學(xué)專(zhuān)項(xiàng)基金資助項(xiàng)目(2015RWYB09)；陜西省社會(huì)科學(xué)基金資助一般項(xiàng)目(2014P21)；西北農(nóng)林科技大學(xué)軟科學(xué)研究資助項(xiàng)目(RKX20160515)

C93

A

1672-884X(2016)08-1215-08

趙凱(1971～)，男，寧夏固原人。西北農(nóng)林科技大學(xué)(陜西省楊凌市712100)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師。研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。E-mail:xinongzhaokai@sina.com

DOI編碼： 10.3969/j.issn.1672-884x.2016.08.012