翁　　清，馬　　駿，袁　　軍　

（河海大學(xué)，江蘇　南京　211100，E-mail：694290836@qq.com）

基于三階段DEA-Malmquist的華東地區(qū)建筑業(yè)效率研究

翁清，馬駿，袁軍

（河海大學(xué)，江蘇南京211100，E-mail：694290836@qq.com）

摘要：利用增加值法篩選華東地區(qū)7省市2007～2014的建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)效率的靜態(tài)水平進(jìn)行比較研究，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)DEA模型忽略環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的缺陷。在此基礎(chǔ)上運(yùn)用Malmquist指數(shù)模型分析建筑業(yè)效率的動(dòng)態(tài)變化及原因。結(jié)果表明，近7年華東地區(qū)建筑業(yè)效率呈上升趨勢(shì)，主要?dú)w功于技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)。在2008～2009年出現(xiàn)下降情況，歸結(jié)于建筑業(yè)未來(lái)形勢(shì)不明朗，規(guī)模效應(yīng)不穩(wěn)定；管理粗放體系不完善，純技術(shù)效率負(fù)增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：三階段DEA-Malmquist；建筑產(chǎn)業(yè)；效率；華東地區(qū)

建筑業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，近些年，我國(guó)的建筑業(yè)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展?！吨袊?guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示從2006年至2013年這8年時(shí)間內(nèi)，我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)由62072個(gè)增長(zhǎng)至78919個(gè)，增長(zhǎng)27%，從業(yè)人員數(shù)量由3133.7萬(wàn)人增長(zhǎng)至4528.4萬(wàn)人，增長(zhǎng) 44.5%，建筑業(yè)總產(chǎn)值由 51043.71增長(zhǎng)至160366.06億元，增長(zhǎng)210%，建筑業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所扮演的角色越來(lái)越重要。因此保證建筑業(yè)的健康、持續(xù)、高效發(fā)展對(duì)于提升經(jīng)濟(jì)活力、創(chuàng)造就業(yè)和發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈等方面扮演著重要角色。建筑產(chǎn)業(yè)的效率是衡量建筑業(yè)發(fā)展是否健康的指標(biāo)之一，在一定時(shí)期內(nèi)以盡可能少投入，獲得盡可能多的產(chǎn)出。雖然目前建筑業(yè)通過(guò)借鑒國(guó)外成熟的管理經(jīng)驗(yàn)、引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，促使我國(guó)建筑業(yè)的效率有了很大的改善，但是我國(guó)建筑行業(yè)的效率水平和發(fā)達(dá)國(guó)家仍存在較大差距。

長(zhǎng)期以來(lái)，建筑產(chǎn)業(yè)的效率問(wèn)題并未得到應(yīng)有的關(guān)注，DavidPearce教授于2003年發(fā)表《建筑產(chǎn)業(yè)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值》報(bào)告，建筑產(chǎn)業(yè)的效率問(wèn)題才真正走入國(guó)內(nèi)專(zhuān)家學(xué)者的視野［1］。李汶華等［2］提出了不確定數(shù)據(jù)效率值的區(qū)間 DEA方法，用于評(píng)估并預(yù)測(cè)建筑業(yè)效率，較傳統(tǒng)的DEA模型更加合理。李百吉等［3］在測(cè)算得到2005年各省市的效率過(guò)程中引入虛擬決策單元的概念，并從從業(yè)人員、技術(shù)投入、經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)3個(gè)角度提出提升建筑業(yè)效率的方法。李公祥等［4］針對(duì)傳統(tǒng)DEA模型對(duì)有效決策單元評(píng)價(jià)深度不足的缺點(diǎn)，改進(jìn)并使用超效率 DEA模型對(duì)1997～2006年建筑行業(yè)效率進(jìn)行分析。李偉等［5］選取各省市的建筑業(yè)總產(chǎn)值、施工面積和利潤(rùn)總額作為產(chǎn)出指標(biāo)，總資產(chǎn)、技術(shù)裝備率和從業(yè)人數(shù)作為投入指標(biāo)，對(duì)各省市建筑業(yè)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并建議從技術(shù)改造和規(guī)模轉(zhuǎn)型的角度，提升建筑業(yè)效率。Wang K等［6］采用能源效率趨勢(shì)分析法，分解了全國(guó)和三大地區(qū)的建筑業(yè)能源效率及其分解指數(shù)在2004～2011年間的變化趨勢(shì)。劉睿劼等［7］采用超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，根據(jù)2005～2010年中國(guó)內(nèi)地各地區(qū)建筑業(yè)的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行環(huán)境約束下的效率評(píng)價(jià)，揭示中國(guó)內(nèi)地建筑業(yè)的效率發(fā)展情況及內(nèi)地各地區(qū)間的差異。馮博等［8］對(duì)中國(guó)各省建筑業(yè)在2004～2011年期間的能源經(jīng)濟(jì)效率、能源環(huán)境效率及其分解指數(shù)進(jìn)行測(cè)算分析，檢驗(yàn)各種外部環(huán)境因素對(duì)能源效率的影響。近幾年，越來(lái)越多的學(xué)者利用各種方法對(duì)我國(guó)的建筑業(yè)效率進(jìn)行了測(cè)算與分析，并從不同角度提出了提升我國(guó)建筑產(chǎn)業(yè)效率的方法。

本文在借鑒已有文獻(xiàn)中投入、產(chǎn)出、環(huán)境變量的基礎(chǔ)上，利用增加值法篩選華東地區(qū) 7省市2007～2014年的建筑產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)；采用三階段DEA-Malmquist指數(shù)方法，分析建筑產(chǎn)業(yè)效率，挖掘建筑產(chǎn)業(yè)效率的影響因素，提出改善華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)效率的建議，希望為評(píng)估和提升建筑產(chǎn)業(yè)效率提供新的理論思路和解決方法。

1　研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1三階段DEA模型

1957年，F(xiàn)arrell提出一種能夠解釋多種投入的用于農(nóng)業(yè)效率的一種測(cè)算方式，1978年，Charnes等［9］在此基礎(chǔ)上在權(quán)威雜志上開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、管理科學(xué)相互交叉的新方法，該方法極大豐富了函數(shù)理論及其應(yīng)用技術(shù)，這就是 DEA算法。Fried等［10］提出了三階段DEA模型，該模型在測(cè)算效率的過(guò)程中剔除了隨機(jī)誤差和環(huán)境因素的影響，有效解決了傳統(tǒng)DEA的缺點(diǎn)。具體操作過(guò)程為：

（1）一階段傳統(tǒng)BCC模型。傳統(tǒng)DEA模型包括CCR模型和BCC模型，CCR模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，而 BCC模型用于處理規(guī)模報(bào)酬可變情況下的效率測(cè)量。BCC模型技術(shù)效率（TE）分解為純技術(shù)效率（PTE）與規(guī)模效率（SE）的乘積（TE=PTE×SE）。

（2）二階段SFA模型。傳統(tǒng)DEA分析各決策單元效率的同時(shí)，所得到的松弛變量是隨機(jī)誤差、外部環(huán)境及內(nèi)部管理因素影響下的結(jié)果。SFA模型是在第一階段DEA獲得的松弛變量基礎(chǔ)上，以投入松弛變量為因變量，環(huán)境影響和隨機(jī)誤差因素為解釋變量，建立SFA回歸模型，剔除了隨機(jī)誤差和環(huán)境變量因素對(duì)投入松弛變量的影響，從而準(zhǔn)確得到外部管理因素對(duì)效率值的影響。

（3）調(diào)整后三階段DEA模型。利用調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)替代原有投入數(shù)據(jù)，結(jié)合原有的產(chǎn)出數(shù)據(jù)利用BCC模型對(duì)決策單元的效率值進(jìn)行重新計(jì)算，第三階段測(cè)得到的效率值更加客觀(guān)、真實(shí)體現(xiàn)了各決策單元效率水平的實(shí)際情況。

1.2Malm quist指數(shù)模型

Malmquist指數(shù)分析是全要素效率變動(dòng)的一種工具，它不僅可以動(dòng)態(tài)考察技術(shù)效率的變化情況，即技術(shù)進(jìn)步效率（TECH），還分解技術(shù)效率為純技術(shù)效率變化（PECH）和規(guī)模效率變化（SECH），具體原理為：

式中，（xt，yt）為t期的投入產(chǎn)出關(guān)系，從t期至t+1期的投入產(chǎn)出關(guān)系的變化即為效率變化為距離函數(shù)，定義為投入產(chǎn)出（xt，yt）在 t期的距離函數(shù)，在 t+1期的距離函數(shù)為；（xt+1，yt+1）在 t期的距離函數(shù)為，在t+1期的距離函數(shù)為。上述指數(shù)在經(jīng)濟(jì)含義上是對(duì)稱(chēng)相等的，則通過(guò)處理得到：

采用RD模型關(guān)于綜合效率的分解：

當(dāng)測(cè)算結(jié)果大于1時(shí)，表明從t期到t+1期綜合率呈上升趨勢(shì)，效率有所進(jìn)步；當(dāng)測(cè)算結(jié)果等于1時(shí)，表明綜合率不變；當(dāng)測(cè)算結(jié)果小于1時(shí)，綜合率呈下降趨勢(shì)，效率惡化。

1.3指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

選取規(guī)范合理的指標(biāo)是運(yùn)用DEA-Malmquis方法科學(xué)評(píng)價(jià)建筑效率的基礎(chǔ)，只有指標(biāo)全面準(zhǔn)確，獲取性和近相關(guān)性合理才能測(cè)算出不同城市的相對(duì)建設(shè)效率，因此指標(biāo)選取是否科學(xué)合理，關(guān)系到最終分析結(jié)果的有效性。

1.3.1投入與產(chǎn)出指標(biāo)的選取

當(dāng)前，關(guān)于DEA模型投入產(chǎn)出指標(biāo)選取的方法包括主成分分析法、因子分析法等。本文基于已有研究從 2002年至今關(guān)于建筑效率的文獻(xiàn)中提煉出相關(guān)指標(biāo)，并通過(guò)征求相關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)，得到初步的評(píng)價(jià)指標(biāo)。采用增加值法對(duì)初步指標(biāo)進(jìn)行篩選，得到最終的測(cè)度指標(biāo)。通過(guò)文獻(xiàn)［1，11］得到13個(gè)指標(biāo)為：從業(yè)人員數(shù)、勞動(dòng)率、建筑業(yè)固定資產(chǎn)、設(shè)備總功率、設(shè)備總產(chǎn)值、技術(shù)裝備率、動(dòng)力裝備率、建筑業(yè)產(chǎn)值、利潤(rùn)總額、利稅總額、房屋建筑施工面積、建筑業(yè)增加值、建筑業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)。

選取建筑業(yè)產(chǎn)值作為因變量（Y），不再作為自變量。技術(shù)裝備率、動(dòng)力裝備率、設(shè)備總功率、設(shè)備總產(chǎn)值4個(gè)指標(biāo)之間存在關(guān)聯(lián)性，選取技術(shù)裝備率指標(biāo)；建筑業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)與建筑業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)指標(biāo)存在重復(fù)性，并且建筑業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)指標(biāo)更具有概括性，因此選取建筑業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)；建筑業(yè)增加值為從業(yè)人員數(shù)與勞動(dòng)率的乘積，選取建筑業(yè)增加值與從業(yè)人員數(shù)指標(biāo)。最終篩選并選取從業(yè)人數(shù)（X1）、建筑業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)（X2）、技術(shù)裝備率（X3）、利潤(rùn)總額（X4）、利稅總額（X5）、房屋建筑施工面積（X6）、建筑業(yè)增加值（X7）。為了確認(rèn)投入和產(chǎn)出指標(biāo)，采用基于增加值方法確定投入和產(chǎn)出指標(biāo)。

（1）回歸分析。設(shè)多元線(xiàn)性回歸模型為：

使用統(tǒng)計(jì)分析軟件SPSS將56組數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，得到如下回歸公式：

可以看出，式中只有X1、X2、X5、X6的t值較大，回歸系數(shù)顯著，因此刪除其余變量，再次進(jìn)行回歸分析，各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)結(jié)果數(shù)據(jù)如表1所示。

表1　　投入產(chǎn)出指標(biāo)回歸分析結(jié)果　

（2）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。t檢驗(yàn)：可以看到X1、X2、X5、X6的t統(tǒng)計(jì)量均較大，說(shuō)明這幾個(gè)指標(biāo)對(duì)于建筑業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)有顯著影響；D-W檢驗(yàn)：D-W統(tǒng)計(jì)量的值為2.06，說(shuō)明該回歸模型不存在序列相關(guān)性；可決系數(shù)檢驗(yàn)R2：R2的數(shù)值為0.996，表明建立的回歸方程的擬合性較好，說(shuō)明從業(yè)人數(shù)、建筑業(yè)總資產(chǎn)、利稅總額、房屋建筑施工面積4個(gè)指標(biāo)可以很好地反映建筑業(yè)總產(chǎn)值的變化。

（3）對(duì)已確定投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行共線(xiàn)性分析。依據(jù)多元線(xiàn)性回歸方程自變量系數(shù)的正負(fù)，得到對(duì)應(yīng)指標(biāo)是作為投入或產(chǎn)出。若某指標(biāo)的系數(shù)為負(fù)，則其趨向于減少，即為投入；反之，若某項(xiàng)指標(biāo)的系數(shù)為正，即視為產(chǎn)出。基于上述回歸方程模型，可以得出從業(yè)人數(shù)和建筑業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)的系數(shù)為負(fù)，視為投入；利稅總額和房屋建筑施工面積的系數(shù)為正，視為產(chǎn)出。

上述多元線(xiàn)性回歸分析得到 2個(gè)投入指標(biāo)，2個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，但4個(gè)指標(biāo)之間不排除存在多重共線(xiàn)性的可能。選取其中一個(gè)指標(biāo)作為因變量，剩余3個(gè)指標(biāo)作為自變量，再次進(jìn)行回歸分析，得到4個(gè)回歸方程的可決系數(shù)（見(jiàn)表2），根據(jù)可決系數(shù)判定指標(biāo)之間是否存在相關(guān)性。數(shù)據(jù)顯示回歸的R2都不具有顯著的擬合優(yōu)度，所以這4個(gè)指標(biāo)之間不存在相關(guān)性。

表2　　回歸可決系數(shù)數(shù)值　

1.3.2環(huán)境變量的選取

環(huán)境變量指影響建筑產(chǎn)業(yè)建設(shè)效率但超出主觀(guān)能力控制范圍內(nèi)的因素，根據(jù)文獻(xiàn)和專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)，考慮到建筑行業(yè)的宏觀(guān)環(huán)境，選取如下4項(xiàng)環(huán)境變量進(jìn)行研究。

（1）地區(qū)總值。該變量反映了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)集中度等經(jīng)濟(jì)狀況，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平會(huì)直接影響區(qū)域建筑產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度。

（2）科技化水平?？萍妓椒从车氖菂^(qū)域建筑產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入情況，可以用區(qū)域科技投入所占區(qū)域財(cái)政支出的比重來(lái)衡量區(qū)域?qū)τ诳萍嫉闹匾暢潭?，以此反?yīng)地區(qū)的科技水平。

（3）地區(qū)市場(chǎng)化程度。市場(chǎng)化程度體現(xiàn)了區(qū)域資源是否有效配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理，建筑企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)是否充分。本文用非國(guó)有經(jīng)濟(jì)所占的比重作為市場(chǎng)化程度的表示變量。

（4）政策環(huán)境。建筑業(yè)的發(fā)展一直受到政府的動(dòng)態(tài)監(jiān)督，政策環(huán)境表現(xiàn)了政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)的態(tài)度，政府的支持對(duì)建筑產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、投入等方面產(chǎn)生巨大的影響。本文選取固定資產(chǎn)投資占地區(qū)社會(huì)總投資的比重來(lái)表示政策環(huán)境情況。

1.3.3樣本及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008～2015）和華東地區(qū)7省市2007～2014年的統(tǒng)計(jì)年鑒，橫向涵蓋華東 7省市，縱向覆蓋 8年（2007～2014），數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)一，可信度高。

2　實(shí)證分析

2.1第一階段DEA模型實(shí)證結(jié)果

運(yùn)用DEA Solver軟件對(duì)2007～2014年華東7省市建筑產(chǎn)業(yè)的建設(shè)效率水平進(jìn)行分析，傳統(tǒng)DEA分析結(jié)果表明，在不考慮外部環(huán)境和隨機(jī)因素的影響時(shí)，華東地區(qū)的綜合效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率（SE）均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)（見(jiàn)圖1）。SE大于PTE說(shuō)明代表行業(yè)規(guī)模與總量的規(guī)模效率是促進(jìn)建筑產(chǎn)業(yè)效率提高的關(guān)鍵因素，而代表管理水平和能力的技術(shù)效率較低制約著行業(yè)發(fā)展。上海、浙江省的三項(xiàng)效率值始終為1，位于前沿面上，說(shuō)明兩省的效率較高；安徽、山東省的效率始終低于 1，處于低效率狀態(tài)，存在一定的改進(jìn)空間（見(jiàn)表3）。

圖1　　華東地區(qū)2007～2014年建設(shè)效率變化趨勢(shì)　

表3　　華東地區(qū)2007～2014年建設(shè)效率　

2.2第二階段SFA回歸結(jié)果

SFA分析采用Frontier4.1軟件，通過(guò)SFA模型估算4個(gè)環(huán)境變量對(duì)從業(yè)人員數(shù)、建筑業(yè)總資產(chǎn)的松弛變量的影響程度，有效排除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差等因素的干擾。若回歸系數(shù)大于 0，說(shuō)明外部環(huán)境變量的增加導(dǎo)致各投入變量浪費(fèi)增加；若系數(shù)小于 0，表明外界環(huán)境變量值的增加將降低投入的浪費(fèi)。對(duì)華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)2007～2014年數(shù)據(jù)SFA回歸分析結(jié)果，見(jiàn)表4。

表4　　華東地區(qū)2007～2014年建筑產(chǎn)業(yè)SFA回歸分析　

由表4可知，對(duì)于SFA模型的可靠性檢驗(yàn)結(jié)果，從總體上看2007～2014年間的從業(yè)人員數(shù)、建筑業(yè)總資產(chǎn)兩種投入的松弛變量對(duì)應(yīng)的單邊似然比 LR通過(guò)了顯著性水平為 5%的混合卡方檢驗(yàn)，表明估計(jì)結(jié)果在總體上能夠接受，即本文所選外部環(huán)境變量對(duì)效率值的影響是顯著的。另外每個(gè)回歸都顯示γ趨近于 1，通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。說(shuō)明上述分析的技術(shù)效率存在差異，如果單純使用DEA分析，不能夠反應(yīng)各省市建筑業(yè)效率的真實(shí)情況，因此使用SFA進(jìn)行回歸分析是必要的。

（1）地區(qū)總值。該變量對(duì)從業(yè)人員、建筑業(yè)總資產(chǎn)的松弛變量影響均為負(fù)值，說(shuō)明區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的提升有利于減少各投入變量的浪費(fèi)，提高各種投入的利用效率。地區(qū)總值較高意味著該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，有利于在競(jìng)爭(zhēng)中提高產(chǎn)業(yè)效率。

（2）科技化水平。該指標(biāo)反映了區(qū)域?qū)萍嫉闹匾暢潭?，也可以反映科技投入?duì)建筑業(yè)效率的影響。回歸結(jié)果顯示：科技化水平對(duì)建筑業(yè)總資產(chǎn)、從業(yè)人數(shù)的松弛變量顯著，回歸系數(shù)均為負(fù)。因此，科技支出有利于建筑業(yè)效率的提高，政府應(yīng)該加大科技投入，為建筑業(yè)創(chuàng)造良好的技術(shù)環(huán)境。

（3）地區(qū)市場(chǎng)化程度。市場(chǎng)化水平對(duì)建筑產(chǎn)業(yè)投入松弛變量的回歸系數(shù)為負(fù)，表明市場(chǎng)化水平的提高有利于建筑產(chǎn)業(yè)效率的提高，側(cè)面表明國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)產(chǎn)權(quán)單一，且具有排他性的權(quán)利使其處于行業(yè)的壟斷地位，減小了競(jìng)爭(zhēng)壓力，因此為市場(chǎng)化水平不高不利于行業(yè)的效率提高，市場(chǎng)化水平越高，越能形成規(guī)范有序、良性競(jìng)爭(zhēng)的建筑產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)效率的提高。

（4）政策環(huán)境。該變量對(duì)固定資產(chǎn)投資及從業(yè)人員松弛變量的回歸系數(shù)為正，說(shuō)明政府對(duì)于建筑行業(yè)的積極政策會(huì)發(fā)出利好信號(hào)，導(dǎo)致建筑企業(yè)盲目跟進(jìn)投資、擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、提高收入預(yù)期，促使更多的人從事建筑行業(yè)。但盲目地增加投資、擴(kuò)大規(guī)模會(huì)造成資源的浪費(fèi)，導(dǎo)致投入過(guò)剩，降低了建筑產(chǎn)業(yè)的效率。

2.3第三階段DEA結(jié)果實(shí)證結(jié)果

利用前兩階段對(duì)2007～2014年華東地區(qū)7省市建筑產(chǎn)業(yè)調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)，結(jié)合原有的產(chǎn)出數(shù)據(jù)，使用DEA Solver軟件對(duì)建筑產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行重新測(cè)算，得到剔除環(huán)境變量及隨機(jī)誤差影響的 TE、PTE、SE值，為提升建筑產(chǎn)業(yè)的效率，提供更加確切的參考依據(jù)。整理后的運(yùn)算結(jié)果如圖2所示。從中可知調(diào)整之前的效率值與調(diào)整之后的效率值存在差異，調(diào)整后效率值明顯低于原先效率值，表明本文所選取環(huán)境變量對(duì)效率值產(chǎn)生影響，有必要運(yùn)用SFA模型調(diào)整投入變量。

圖2　　調(diào)整后建設(shè)效率比較分析　

2.4Malm quist率指數(shù)分析

利用DEA Solver軟件，計(jì)算出2007～2014年華東建筑產(chǎn)業(yè)全要素率指數(shù)（TFPCH）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TECH）、技術(shù)效率指數(shù)（EFFCH），純技術(shù)效率指數(shù)（PECH）、規(guī)模效率指數(shù)（SECH），并繪制出5個(gè)效率指數(shù)的在2007～2014年間變化趨勢(shì)。如圖3所示。

圖3　　華東地區(qū)2007～2014年Malmquist分析　

（1）全要素率是衡量華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)效率的綜合性指標(biāo)。近幾年，華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)全要素效率持續(xù)增長(zhǎng)，2008年爆發(fā)全球金融危機(jī)，我國(guó)建筑行業(yè)建設(shè)效率出現(xiàn)大幅下降，但隨后中央政府迅速推出刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“四萬(wàn)億”投資計(jì)劃，并且大部分投入到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，建筑業(yè)的效率出現(xiàn)拐點(diǎn)，但由于投資者對(duì)于建筑行業(yè)前景不看好，我國(guó)建筑產(chǎn)業(yè)效率提升速度放緩。

（2）技術(shù)進(jìn)步指數(shù)指行業(yè)在工藝、流程等方面的進(jìn)步，這是提升建筑產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)鍵，近幾年華東地區(qū)各省份均高度重視建筑產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，加大人才和技術(shù)引進(jìn)力度，使得華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)始終保持正增長(zhǎng)。

（3）技術(shù)效率總體呈下降趨勢(shì)，將技術(shù)效率分解為規(guī)模效率指數(shù)和純技術(shù)效率指數(shù)。規(guī)模效率指數(shù)體現(xiàn)了華東地區(qū)建筑行業(yè)規(guī)?；l(fā)展對(duì)于效率的影響。2007～2011年，華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率下降趨勢(shì)明顯，并且這幾年規(guī)模效率指數(shù)曲線(xiàn)位于1的下方，說(shuō)明導(dǎo)致技術(shù)效率下降的主要因素是規(guī)模效率不良。2011年之后逐步改善，需要注意的是，華東地區(qū)建筑行業(yè)規(guī)模效率并未得到顯著改善，形勢(shì)依然嚴(yán)峻，金融危機(jī)后由于投資者對(duì)于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及建筑業(yè)未來(lái)預(yù)期不看好，導(dǎo)致華東地區(qū)建筑業(yè)規(guī)模效率復(fù)蘇緩慢，當(dāng)前建筑產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率上升，并不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源配置優(yōu)化的結(jié)果，而是政府?dāng)U大投資刺的結(jié)果。未來(lái)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化資源配置依舊是提升建筑產(chǎn)業(yè)效率的突破點(diǎn)之一。純技術(shù)效率指數(shù)指建筑行業(yè)通過(guò)提高管理水平和管理技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)出最大化，該數(shù)值用于衡量投入資源的使用是否合理高效。華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率增長(zhǎng)緩慢，因此加強(qiáng)管理水平和管理技術(shù)的提升，學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)將是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)效率提升的又一途徑。

3　結(jié)語(yǔ)

本文將增加值法、三階段DEA模型、Malmquist指數(shù)三種方法結(jié)合，分析華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)效率。實(shí)現(xiàn)了建筑行業(yè)DEA模型的指標(biāo)選取、效率靜態(tài)測(cè)算及動(dòng)態(tài)分析，利用三階段DEA消除了環(huán)境影響和隨機(jī)誤差對(duì)于效率測(cè)算的影響，運(yùn)用Malmquist指數(shù)法為識(shí)別建筑業(yè)效率變動(dòng)的原因。研究發(fā)現(xiàn)，2007～2014年華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)效率總體呈上升趨勢(shì)，但在2008～2009年建筑效率呈下降趨勢(shì)，主要影響因素為規(guī)模效率的降低，這主要源于建筑產(chǎn)業(yè)未來(lái)形勢(shì)不明朗，規(guī)模效應(yīng)不穩(wěn)定；管理粗放體系不完善，純技術(shù)效率貢獻(xiàn)不足；科技發(fā)展水平和市場(chǎng)化程度對(duì)建筑產(chǎn)業(yè)效率有非常大的影響，因此，為促進(jìn)我國(guó)各地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展要增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，不斷應(yīng)用新的科學(xué)技術(shù)手段、改進(jìn)管理水平，以提高我國(guó)建筑業(yè)的整體效率水平；政策支持力度對(duì)建筑業(yè)效率有著至關(guān)重要的影響，在正確的政策引導(dǎo)下使建筑業(yè)規(guī)模、投入及技術(shù)水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對(duì)建筑產(chǎn)品需求能力相適應(yīng)和協(xié)調(diào)，才能更切實(shí)地提高建筑業(yè)效率。因此，各省應(yīng)實(shí)施適當(dāng)政策對(duì)建筑業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)，即優(yōu)化建筑產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置進(jìn)而提升建筑業(yè)綜合效率。

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翁清（1991-），女，碩士研究生，研究方向：國(guó)民經(jīng)濟(jì)；

馬駿（1970-），男，博士后，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)；

袁軍（1991-），男，碩士研究生，研究方向：管理科學(xué)與工程。

江蘇省博士后基金項(xiàng)目（1202987C）.

中圖分類(lèi)號(hào)：F426.92

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-8859（2016）03-042-06

DOI：10.13991/j.cnki.jem.2016.03.007

作者簡(jiǎn)介：

收稿日期：2016-03-04.

基金項(xiàng)目：江蘇省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（12EYB008）；

Efficiency Evaluation of Construction Industry in East China Based on Three-Stage DEA M odel and M almquist

WENG Qing，MA Jun，YUAN Jun
（Hohai University，Nanjing211100，China，E-mail：694290836@qq.com）

Abstract：The paper screens construction industry production efficiency evaluation index of7provinces in east China from2007to2014by using the method of the added value.The use of a three-stage DEA model for static level of productivity of a comparative study，make up ignoring environment variables and random errors defects of traditional DEA model.It analyzes the changing trends using Malmquist index model.The results showed that total factor productivity in east China is rising mainly due to technological progress.Scale efficiency restricts the overall efficiency of grow th.The construction industry total factor productivity declined from2008to2009dues to uncertain situation and unstable scale，imperfect extensive management system，negative pure technical efficiency.

Keywords：three-stage DEA-Malmquist；construction industry；production efficiency；East China