張水波，呂思佳

（天津大學 管理與經(jīng)濟學部，天津 300072，E-mail：lvsijialvsijia@163.com）

工程合同對承包商索賠成功的影響研究

張水波，呂思佳

（天津大學 管理與經(jīng)濟學部，天津 300072，E-mail：lvsijialvsijia@163.com）

摘 要：為檢驗工程中合同條款簽訂的完整性與承包商的合同管理水平對于承包商索賠成功的影響，通過研究北方某仲裁委員會10年間的106個以裁決作為解決方式的工程案例，結果顯示合同條款簽訂的完整性與承包商的合同管理水平對于承包商獲得的仲裁裁決支持比例均具有正向影響，同時二者呈現(xiàn)出干擾型交互作用。進一步得出合同條款的簽訂亟需得到業(yè)主和承包商的重視，同時，承包商也要提升在合同實施階段的管理水平，從而可以通過索賠得到應得的權益。

關鍵詞：工程合同；索賠；仲裁

近年來，隨著工程索賠數(shù)目的不斷上升，現(xiàn)今工程行業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)之一就是工程索賠[1]。已有研究表明，由于索賠發(fā)展成的爭端不可避免存在著[2]，因此在爭端產(chǎn)生后，如何通過恰當解決來減少損失是學者們關注的重點問題之一[3]，這直接決定了索賠的成功與否。雖然索賠一直以來都是實踐人員最為關心的問題之一，然而關于索賠成功這一重要方面的研究還不是很多。為了更加深入地研究索賠結果，本文引入合同的概念，而題目中合同的概念既包括合同條款的簽訂又包括項目實施過程中合同的管理。將合同條款簽訂的完整性這一概念作為索賠結果的前因變量，并且將合同條款簽訂的完整性進一步劃分為兩個維度[4]。此外，承包商的合同管理水平也作為前因變量而被引入。

1 文獻綜述

當一項索賠長期得不到解決，便演化成爭端。Cheung等[2]通過研究發(fā)現(xiàn)爭端不可避免，那么如何在爭端發(fā)生之后盡可能減少損失是值得關注的重點問題。雖然不少研究均表明，友好解決爭端既可以減少爭端解決成本，又能維持雙方之間的關系，但在實踐中，許多根本性、原則性的爭端很難通過友好的方式得到解決，在那之后就要依賴第三方進行公證且有約束力的決定，因而，仲裁或訴訟是普及度非常高的爭端解決方式，與訴訟相比，仲裁的花費少、速度快、自由性較強、保密性較好，而且，由有工程實踐方面知識和經(jīng)驗的仲裁員來做出決定會使得雙方滿意度更高。

合同尤其是合同條款簽訂的不完整是產(chǎn)生工程建設項目索賠主要的原因之一。工程環(huán)境因素（即不確定性）加上項目上人的行為因素（即有限理性）共同導致工程合同條款不可避免的不完整[3]。同時，合同條款的不完整性在一定程度上是出于節(jié)約成本的需要[5]，但是，相對完整的合同條款定義了各方的權利和義務，因此減少了行為不確定性對于績效的影響，規(guī)定了項目組織如何構成、治理和執(zhí)行，從而減少管理不確定性對于績效的影響，同時詳細說明了項目組織在關鍵環(huán)境狀況下如何應對變化，因此減少了外部環(huán)境不確定性對于績效的影響，從而促進各方后續(xù)的合作[6]。

為了更加細致精確地描述合同的完整性，對其進行維度劃分是必要的，可將合同條款的完整性分為合同控制性條款的完整性和合同協(xié)調性條款的完整性。合同的控制性長久以來一直被研究人員們所普遍接受。而合同的協(xié)調性則近來才開始受到研究人員的關注[7]。有研究表明，當沖突發(fā)生后，不同合同條款的性質將導致不同的沖突解決方法[8]。

清晰完整的合同條款會使雙方之間的誤解減少因而有助于減少索賠的產(chǎn)生，另一方面，如果雙方對于合同條款的理解水平比較好，那么也有助于減少索賠的發(fā)生[9]。尤其是在仲裁開庭答辯時，往往一些承包商會忽視合同也是維護自身權利的工具之一，不使用或誤使用合同都不能保障其應得的利益。同時，對于合同的理解也將影響到承包商在工程實施階段的行為，而承包商的實際行為將構成事實依據(jù)，對于仲裁而言，只有承包商真正按照合同執(zhí)行，并留存下可以證明其行為的文檔，才真正能夠得到裁決的支持。通過仲裁來解決的話，雙方提供的證據(jù)基本上都是文檔形式的。仲裁員需要依賴這些文檔形式的證據(jù)來還原索賠發(fā)生時的情形并依照具有法律效力的依據(jù)做出裁決。Kangari[10]的調查結果清晰地顯示文檔管理綜合且細致的一方在索賠解決過程中占有絕對性的優(yōu)勢。

合同意識、程序執(zhí)行恰當性和文檔管理完整性均可以在一定程度上反映承包商的合同管理水平，三者既有區(qū)別又有聯(lián)系，本文將在前人研究的基礎上進一步探討由這三者組成的承包商的合同管理水平對于其索賠結果的影響，以及與合同條款簽訂的完整性之間是否存在交互作用，為了更好地測量索賠結果，本文將用承包商獲得的仲裁裁決支持比例來作為承包商索賠結果的代理變量。

2 研究假設

在工程建設項目中，完整性較好的合同能提供清晰的目標，詳細的指導，使得項目團隊能夠按照計劃實施，即完整程度較好的合同可為按照合同執(zhí)行的一方提供支持[11]。某些合同的控制性條款涉及到監(jiān)控對方的行為，目的是確保對方能按照己方或雙方的愿望或期望來執(zhí)行合同，甚至還有懲罰。當涉及到重要部位的施工或者是隱蔽工程的施工時，控制性條款會非常多，這主要是由于工程建設項目的高不確定性造成的。若在工程項目的實施過程中出現(xiàn)了某些意外的突發(fā)狀況，而現(xiàn)場承包商的權限又十分有限，同時在承包商違規(guī)懲罰措施非常嚴厲的情況下，雙方均更傾向于從合同中找出有利于己方的條款，只有十分確信在合同中能找到依據(jù)的情況下，承包商才會采取實際行動，因此本文提出如下假設：

H1a：合同控制性條款簽訂的完整性越高，對于承包商而言，仲裁裁決支持比例越高。

當不可預知的事件發(fā)生后，如果缺乏合同協(xié)調性條款，那么業(yè)主和承包商都會盡可能地把事情推給對方，這樣不僅不利于解決問題，還會引發(fā)新的沖突。條款內容越是完整，則在進行仲裁的過程中，仲裁員越是能夠找到進行裁決的依據(jù)，如果條款內容本身不完整，則依據(jù)不明確，很難有較高的支持比例，只能是依據(jù)承包商實際完工的部分進行經(jīng)驗定奪，因此本文提出如下假設：

H1b：合同協(xié)調性條款簽訂的完整性越高，對于承包商而言，仲裁裁決支持比例越高。

工程合同文件不可能全部以明示條款的形式表現(xiàn)出來，對于一些在合同中沒有明確寫出來，只能依賴默示條款來索賠或道義索賠時，承包商的合同管理水平就顯得更加重要了，合同管理水平較好的承包商往往能合理運用合同并實施合同，同時保留下相關文檔，因而可以在仲裁中獲得更有利的形勢[12]。這是因為仲裁員更依賴紙質文檔證據(jù)來接受裁決，除非事實證據(jù)被雙方認同形成證據(jù)鏈，通過庭審，能得到證實，則也有效力，前人的研究實證了在訴訟中，某一方提交的相關文檔數(shù)量越多，其爭端解決結果越理想[13]。事實上，仲裁員在進行裁決時非常重視關鍵證據(jù)，只要是某一項或者某幾項證據(jù)可以證明需要仲裁的事項，那么即可以據(jù)此裁決，而再多的旁證如果不能形成證據(jù)鏈也很難獲得支持，因而提交的文檔數(shù)量與支持比例并不是簡單的線性正相關，在進行證據(jù)提交時，雙方均想要盡可能地提交更多的證據(jù)，而只有關鍵證據(jù)的提交才能獲得仲裁的支持，而承包商的合同管理水平在一定程度上決定其能否甄別并保存好關鍵證據(jù)，因此本文提出如下假設：

H2：承包商的合同管理水平越高，對于承包商而言，仲裁裁決支持比例越高。

合同控制性條款刺激了各方只考慮他們自己的權利。所以當合同包含較多的控制性條款時，會強烈地刺激每一方進行積極的自我防衛(wèi)，這種警惕性會使得雙方之間更為規(guī)范嚴格地執(zhí)行合同，保留己方執(zhí)行合同過程中的證據(jù)，以防止對方對自己進行懲罰。因此，當控制性條款完整性較好時，承包商會因擔心嚴懲而提高警惕，進而規(guī)范自身的行為，因此，本文提出如下假設：

H3a：隨著承包商合同管理水平的增強，合同控制性條款簽訂的完整性對于承包商獲得的仲裁裁決支持比例的正向影響逐漸增強。

由于協(xié)調性條款涉及到日后雙方的具體做法，在簽訂協(xié)調性條款時，需要雙方的參與，因而合同協(xié)調性條款簽訂的越完整，也就意味著雙方對于合同的理解越深入，往往對于合同的理解也會更加一致，對于日后履行合同的步驟越了解，因而更有可能規(guī)范地執(zhí)行合同。合同管理水平越強的承包商，在合同簽訂時越能預見到未來可能的情形，執(zhí)行起來也更規(guī)范，因此，本文提出如下假設：

H3b：隨著承包商合同管理水平的增強，合同協(xié)調性條款簽訂的完整性對于承包商獲得的仲裁裁決支持比例的正向影響逐漸增強。

綜上，本文的研究假設如圖1所示。

圖1 研究假設

3 實證數(shù)據(jù)

3.1 數(shù)據(jù)收集

本文的研究基于中國北方某城市仲裁委員會的案例庫，選取了從2005～2014年共計10年間的案例?？紤]到本研究領域是在工程建設行業(yè)，從這10年間的案例中篩選出451個屬于工程建設項目的案例。又從這451個屬于工程建設項目的案例中篩選出189個爭端解決方式為裁決的案例。最后，考慮到工程建設項目的交易頻率低，尤其是對于業(yè)主而言，很可能在很長一段時間內不會再有新的項目，所以提高簽訂合同以及管理合同的水平對于業(yè)主而言遠不如對于承包商大，所以研究承包商的合同管理水平以及爭端解決結果更有實踐意義，因而又從這189個案例中篩選出仲裁申請人為承包商的106個案例，這106個案例共計約8500頁內容。

3.2測量

本研究共有3個變量需要進行測量，包括合同條款簽訂的完整性、承包商的合同管理水平和索賠結果。

本文參考 Lumineau等[14]在供應鏈領域中對合同機制劃分為控制性和協(xié)調性的方法，將合同條款簽訂的完整性劃分為兩個維度，分別為合同控制性條款簽訂的完整性和合同協(xié)調性條款簽訂的完整性?？紤]到工程合同的復雜性，本文在此基礎上進行了兩點改進：一是根據(jù)3位長期從事工程合同研究的專家的意見在Lum ineau等[14]測定合同的基礎上進行了改進，使得測量的題項更適宜工程合同；二是考慮到工程合同的復雜程度，將編碼的方式進行了改進，不再是如果在合同條款中有相符合的條款，那么取值為一，反之，取值為零，而是深入到條款內容之中，運用編碼人員的專業(yè)知識和水平對合同條款簽訂的完整性進行衡量，然后打分。

關于承包商的合同管理水平，目前并沒有契合本文研究的成熟量表，故在參閱相關文獻[15，16]的基礎上初步擬定了一份具有6個題項的量表，為了保證該量表的質量，請3位長期從事相關研究且具有豐富工程實踐經(jīng)驗的專家依據(jù)自身經(jīng)驗對量表進行了調整。

本文使用仲裁裁決支持比例作為索賠結果的代理變量，仲裁裁決支持比例是指在使用裁決作為解決方式的案例中的承包商獲得的裁決支持金額除以承包商在申請仲裁時的申請金額，這是一個客觀的數(shù)據(jù)。由于在以裁決作為結案方式的仲裁案例中裁決結果是仲裁員經(jīng)過一系列的證據(jù)審查以及庭審辯論甚至是進行鑒定之后依據(jù)相關法律法規(guī)進行判定的，所以該數(shù)據(jù)的可靠性能夠得到保證。同時，承包商在提起仲裁申請時的申請金額是由其代理律師或法律顧問依據(jù)相關法律法規(guī)針對想要解決的爭端提出的，雖然比起裁決支持金額可能要有一定的失真，畢竟承包商想要獲得更多的支持金額，從而會將申請金額在一定程度上進行抬高，然而本文選取的所有案例均來源于同一地區(qū)的同一仲裁院，故數(shù)據(jù)的可靠性能夠得到保證。

具體步驟為首先對編碼的規(guī)則進行設定，以確保不同研究人員能夠對于本研究的變量有一致的理解，其次，兩位從事合同研究已經(jīng)有兩年以上經(jīng)驗的研究人員分別對這 106個案例進行閱讀和編碼，并將結果記錄，并對記錄下來的編碼結果進行比對，發(fā)現(xiàn)有52%的編碼結果是一致的，另外有34%的編碼結果相差1分，其余14%的編碼結果有較大差異，經(jīng)過兩位研究人員的討論，最終有96%的編碼結果取得了一致，考慮到這樣的編碼結果并不理想，又引入了第3位研究人員來進行獨立的閱讀和編碼，將編碼結果與前兩位研究人員談論后的編碼結果進行比對，發(fā)現(xiàn)有92%的編碼結果是一致的，其余8%的編碼結果依靠3位研究人員的討論最終得以確定。由于本文的研究不僅僅要測定合同中是否含有某一題項中所指的內容，而且要對該內容的完整性進行打分，所有問項都采用7分LIKERT量表，即非常完整為7分，完整為6分，比較完整為5分，一般完整為4分，比較不完整為3分，不完整為2分，非常不完整為1分。

3.3數(shù)據(jù)分析

信度方面，如表1所示，3個構念的Cronbach'sα系數(shù)均超過0.7，說明每個構念均有較高的內部一致性。組合信度（CR）也均大于0.7，說明構念的組合信度高。本研究檢驗了構念的收斂效度和區(qū)分效度。3個構念的因子載荷在0.61～0.82之間（大于0.5），且通過Amos21.0對模型進行擬合，結果Χ2/df=1.999（小于 5），表示模型適配度良好，RMSEA=0.084（小于0.10），表示模式適配度普通，NFI=0.805，IFI=0.892，CFI=0.888，均接近0.9，說明收斂效度較高。此外，從AVE值來看，只有一個未超過0.5，不過也較為接近0.5，且在表2中，對角線括號中的 AVE的平方根也大于對應行列中相關系數(shù)的最大值，說明區(qū)分效度較好。綜上，本研究數(shù)據(jù)的信度和效度都較好。

表1　變量的信度和效度檢驗（N=106）

表2　變量相關系數(shù)矩陣（N=106）

4 結果分析與討論

4.1 結果分析

首先，為了檢驗合同條款（包括合同控制性條款和合同協(xié)調性條款）簽訂的完整性和承包商的合同管理水平對承包商獲得的仲裁裁決支持比例的影響，本文以承包商獲得的仲裁裁決支持比例為因變量，在自變量的位置上加入合同條款（包括合同控制性條款和合同協(xié)調性條款）、承包商的合同管理水平進行回歸，結果如表3所示。

表3　假設檢驗結果匯總（N=106）

基準模型Model1中，回歸方程顯著，模型的F值為111.402（P=0.000），模型的R2為0.766，表明合同條款簽訂水平和承包商的合同管理水平能夠解釋承包商獲得的仲裁裁決支持比例變異的76.6%。合同控制性條款簽訂的完整性、合同協(xié)調性條款簽訂的完整性和承包商的合同管理水平3個因子對承包商獲得的仲裁裁決支持比例均具有顯著的正向影響，其中合同協(xié)調性條款簽訂的完整性的作用最強（β=0.387，p=0.000），其次為合同控制性條款簽訂的完整性（β=0.356，p=0.000），承包商的合同管理水平的作用最弱（β=0.300，p=0.000）。

關于交互作用的檢驗，在進行多元統(tǒng)計分析中，與調節(jié)作用基本一致。為了檢驗合同條款簽訂水平（包括合同控制性條款簽訂的完整性和合同協(xié)調性條款簽訂的完整性）和承包商的合同管理水平對承包商獲得的仲裁裁決支持比例是否具有交互作用，模型Model2在模型Model1的基礎上，采用逐步回歸法（Stepwise）將“合同控制性條款簽訂的完整性×承包商的合同管理水平”和“合同協(xié)調性條款簽訂的完整性×承包商的合同管理水平”這兩個交互項放入回歸方程（見表3）。結果發(fā)現(xiàn)，“合同控制性條款簽訂的完整性×承包商的合同管理水平”和“合同協(xié)調性條款簽訂的完整性×承包商的合同管理水平”這兩個交互項進入回歸方程，模型Model2相對于模型Model1有所改善（△F=13.666），R2增加0.050?！昂贤刂菩詶l款簽訂的完整性×承包商的合同管理水平”和“合同協(xié)調性條款簽訂的完整性×承包商的合同管理水平”這兩個交互項對承包商獲得的仲裁裁決支持比例均具有顯著的負向影響，其中“合同協(xié)調性條款簽訂的完整性×承包商的合同管理水平”的作用略強（β=-0.136，p=0.012），其次為“合同控制性條款簽訂的完整性×承包商的合同管理水平”（β=-0.129，p=0.015）。

綜上，本文在研究中提出的3個主要假設，其中前兩個假設都得到了數(shù)據(jù)的支持，第3個假設沒有得到數(shù)據(jù)支持。

4.2 討論

通過實證研究得出合同條款簽訂的完整性越高，對于承包商而言，仲裁裁決支持比例越高，無論是合同控制性條款簽訂的完整性還是合同協(xié)調性條款的完整性，均可以得到該結論，這點與前人的研究結論是一致的。雖然之前有研究顯示中國人更注重“人治”而非“法治”，因而在中國“關系”治理影響很大，相對而言，合同治理的影響也就顯得不那么重要了[17]，然而就本文研究的工程領域而言，尤其是數(shù)額相對巨大的總承包工程而言，合同治理還是發(fā)揮著相當重要的作用的[18]，尤其是一旦雙方就某一問題發(fā)生異議時，由于涉及到的數(shù)額十分巨大，單單依靠“關系”并不能完全化解異議[19]，因而在這種情況下，合同就會被雙方奉為最重要的主張依據(jù)，尤其是當索賠引起的爭端不得不通過仲裁或訴訟等方式才能得以解決時。

第二個研究假設同樣得到了數(shù)據(jù)支持，即承包商的合同管理水平越高，對于承包商而言，仲裁裁決支持比例越高。合同管理水平較高的承包商往往對于合同的理解程度較好，在仲裁的開庭答辯的過程中，能夠意識到合同也是維護權益的一項工具進而能有效地利用合同來維護自己應得的利益。另一方面，合同管理水平較高的承包商會在建設工程項目的實施階段較好地依據(jù)合同來執(zhí)行，同時有序做好相關的文檔管理工作，一旦不可避免地發(fā)生了索賠，也能通過手中的文檔作為證據(jù)來保證自己的權利可以得到保護，由于信息的不對稱，無論多么具有工程實踐經(jīng)驗的仲裁員，也只能依據(jù)雙方提交的證據(jù)加上在開庭答辯時雙方的質證來進行索賠原始情景的還原，因而能夠在法律上稱之為有效證據(jù)的文檔就有著非常重要的地位。

對于重視“關系”的中國人而言，一旦不得不進行裁決時，也就意味著雙方之間分歧過大，雙方會竭力從之前的資料中找出有利于己方的證據(jù)來獲得支持，這樣一來導致雙方陷入了類似于零和博弈的境地，此時，承包商的合同管理水平對于其獲得仲裁裁決支持比例的影響并不能得到充分的發(fā)揮。因為無論是合同條款簽訂的完整性，還是承包商的合同管理水平，都是通過證據(jù)來影響承包商獲得仲裁裁決支持比例的，而證據(jù)的效力取決于其真實性、關聯(lián)性和合法性，并不是取決于提交證據(jù)的數(shù)量。無論是合同條款簽訂的完整性所構成的證據(jù)抑或是由承包商合同管理水平所構成的證據(jù)，只要其中有滿足這三性的內容即可發(fā)揮出該證據(jù)應支持的部分，因而承包商可以獲得相應的裁決支持比例，而再多的內容如果只能支持一條證據(jù)的話，承包商獲得的仲裁裁決支持比例并不會增加，這也就是二者呈干擾型交互作用的原因。雖然本文中得到的研究結論是合同條款簽訂的完整性與承包商的合同管理水平對于承包商獲得的仲裁裁決支持比例呈現(xiàn)出干擾型交互作用，但是該結論只是針對某一個經(jīng)仲裁裁決作為解決方式的索賠案件，而工程建設項目的時間跨度非常長，從項目全壽命周期來看，還是應該既努力簽好合同，又努力執(zhí)行合同才能取得項目的最終成功。

5 結語

本文的研究深化了對于合同治理以及索賠的研究。其一，本文的研究結論有助于研究人員更加深刻地理解簽訂完整性較好的合同條款的作用，同時，有助于引發(fā)工程實踐人員對于合同簽訂的重視。雖然在中國“關系”的作用常常被提及，而且在中國特有的文化和制度下，“關系”確實有著不能忽視的作用，然而在涉及到數(shù)額巨大的工程索賠時，合同治理的作用被凸顯，“關系”的作用被弱化，如果工程實踐人員能夠適當使用合同治理和關系治理，則更加有助于取得項目的成功。其二，合同以及其他在項目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的文檔對于索賠成功有著很重要的作用，長期以來文檔管理一直被認為是不能產(chǎn)生附加價值的沉沒成本而沒有引起工程實踐人員的足夠重視，而事實上，文檔在索賠時對于維護己方應得的權益是十分有幫助的，不僅如此，文檔的缺失甚至有可能引發(fā)爭端，因此，工程實踐人員應該重視文檔管理，并使用較為簡潔明晰的文檔管理流程來保證文檔管理的質量[24]。

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中圖分類號：TU723.3

文獻標識碼：A

文章編號：1674-8859（2016）03-014-06

DOI:10.13991/j.cnki.jem.2016.03.002

作者簡介：

張水波（1968-），男，教授，研究方向：國際工程合同管理，國際PPP項目管理；

呂思佳（1992-），女，碩士研究生，研究方向：國際工程合同管理。

收稿日期：2016-04-11.

基金項目：國家自然科學基金項目（71572124）.

Effect of Contract on the Success of Contractor's Claim in Construction Project

ZHANG Shui-bo，LV Si-jia
（College of Management and Economic，Tianjin University，Tianjin 300072，China，E-mail：lvsijialvsijia@163.com）

Abstract：To test the influence of the completeness of the contract terms and the level of the contractor's administration to the successful claim of contractor，through studying the 106 adjudication construction cases occurred in the arbitration comm ission in the northern city of China，the results show that both the completeness of the contract terms and the level of the contractors'administration have positive influence to the successful claim of contractor，and the interaction effect is interference. The results show that the Employer and the Contractor need pay more attention to the signing of the contract terms. The Contractor had better to promote the level of the Contractor's adm inistration during the project construction stage so that they can be entitled to the right to claim.

Keywords：engineering contract；claim；arbitration