陶愛萍，李青釗（合肥工業(yè)大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)學(xué)院；b.工業(yè)信息研究院，安徽 合肥 230601）

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產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出的交互作用：基于聯(lián)立方程的實(shí)證檢驗(yàn)

陶愛萍a，b，李青釗a，b
（合肥工業(yè)大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)學(xué)院；b.工業(yè)信息研究院，安徽 合肥 230601）

摘要：產(chǎn)業(yè)集聚和知識溢出是經(jīng)濟(jì)生活中的兩種重要現(xiàn)象，兩者是否存在互動(dòng)關(guān)系？縱觀現(xiàn)有的國內(nèi)外文獻(xiàn)，單獨(dú)研究產(chǎn)業(yè)集聚和知識溢出的文獻(xiàn)較多，關(guān)注兩者互動(dòng)關(guān)系的文獻(xiàn)卻并不多見。文章基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相關(guān)理論，在深入剖析知識溢出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)集聚推進(jìn)知識溢出以及兩者互動(dòng)機(jī)制的基礎(chǔ)上，分別通過單方程模型、聯(lián)立方程模型實(shí)證檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出之間的單向關(guān)系和互動(dòng)關(guān)系。最后根據(jù)理論分析和實(shí)證結(jié)果，提出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚和知識溢出良性互動(dòng)的對策建議，以期充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚和知識溢出對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚；知識溢出；互動(dòng)機(jī)制；聯(lián)立方程

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.03.012

一、引　言

當(dāng)今世界，各個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間的競爭日趨激烈，產(chǎn)業(yè)集聚成為國家和地區(qū)綜合競爭力的源泉，幾乎所有富有活力的經(jīng)濟(jì)體都表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集聚的較為發(fā)達(dá)的地區(qū)。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚的形成源于自然資源稟賦的差異，然而Krugman（1991）認(rèn)為地區(qū)間自然資源稟賦的差異只能解釋很少一部分的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，其余大部分無法解釋的現(xiàn)象都可以歸結(jié)于外部經(jīng)濟(jì)［1］。關(guān)于外部經(jīng)濟(jì)與集聚關(guān)系的討論可以追溯到一百多年前Marshall的論述，在其著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，Marshall首次闡述了產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，并總結(jié)了集聚形成的三個(gè)原因：共享的勞動(dòng)力市場，專業(yè)化的中間投入產(chǎn)品以及知識技術(shù)的外溢［2］。

一方面，知識溢出會影響企業(yè)的定位策略，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)傾向定位于可以從臨近企業(yè)獲得先進(jìn)知識技術(shù)的地區(qū)，從而使得大量企業(yè)在空間上形成聚集。另一方面，各企業(yè)為了尋求新的知識聚集在一起，它們通常會應(yīng)用最新的技術(shù)，同時(shí)通過技術(shù)擴(kuò)散的方式創(chuàng)建起當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這個(gè)過程可以更加迅速地促使技術(shù)進(jìn)步，再次吸引更多企業(yè)來到這個(gè)地方，最終使得該地區(qū)的集聚規(guī)模不斷擴(kuò)大。因此，知識溢出和產(chǎn)業(yè)集聚之間的關(guān)系并非是單向的，兩者之間存在著累積因果循環(huán)關(guān)系［3］。

雖然知識溢出的存在性及其對于產(chǎn)業(yè)集聚的推動(dòng)作用毋庸置疑，但由于知識溢出本身的抽象性、難以準(zhǔn)確測度和難以模型化等特性，在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集聚研究中，知識溢出常常是以外生變量的形式含蓄地包含在模型中，有的研究甚至忽略其影響。傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)研究習(xí)慣將產(chǎn)業(yè)集聚和知識溢出分開進(jìn)行研究，很少將兩者進(jìn)行綜合考慮，忽略了兩者之間的內(nèi)生關(guān)系，導(dǎo)致在模型的估計(jì)中產(chǎn)生了較大的偏差。毫無疑問，如果產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出相關(guān)關(guān)系沒有得到適當(dāng)?shù)脑u估，任何旨在通過兩者的交互影響以促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策都將可能會失效（Jun，2005a）［4］。

梁琦（2007）認(rèn)為當(dāng)前有關(guān)技術(shù)外溢與集聚的研究至少存在兩個(gè)方面的不足：理論上，缺少一個(gè)一般均衡框架以解決集聚與技術(shù)外溢之間的內(nèi)生互動(dòng)；關(guān)于集聚與技術(shù)外溢互動(dòng)關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究也不多見［5］。本文試圖在一個(gè)聯(lián)立的框架中來探究產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出效應(yīng)之間的互動(dòng)關(guān)系，并通過實(shí)證檢驗(yàn)來明確兩者之間的這種關(guān)系，嘗試去探尋集聚的內(nèi)在動(dòng)力，使得集聚和知識溢出之間的重要關(guān)系得到適當(dāng)?shù)脑u估。最終的目的是利用所得出的結(jié)論提出相關(guān)的對策建議；同時(shí)也希望通過本文的研究能對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級以及改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著一定的現(xiàn)實(shí)作用。

二、產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出的交互作用分析

（一）知識溢出驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚

基于知識的兩種不同形態(tài)，知識溢出可以劃分為顯性知識溢出和隱性知識溢出，這兩種知識的溢出和擴(kuò)散的程度與速度是不盡相同的。顯性知識是可以用書面的形式或者以具體的科學(xué)表達(dá)方法編碼化的知識，它易于被整理、存儲和交流，能夠通過直接或間接的方式在大的空間范圍內(nèi)傳播。由于編碼化所使用的語言和符號是公共的、社會的，每一個(gè)人都能夠理解，因此，通過知識的溢出，顯性知識最終將成為公共知識。而隱性知識則難以用一個(gè)具體的實(shí)物作為載體，沒有具體的科學(xué)語言能夠表述，難以編碼和存儲。其根植于具體個(gè)人或組織的實(shí)踐中，具有私有性質(zhì)，領(lǐng)悟和實(shí)踐、面對面的模仿和互動(dòng)學(xué)習(xí)是獲取隱性知識的主要途徑，所以在隱性知識交流與溢出的過程中存在著很大的阻力。隱性知識占據(jù)整個(gè)知識的絕大部分，而顯性知識只是冰山一角［6］。對于企業(yè)來說，相較于顯性知識，企業(yè)更青睞具有較強(qiáng)非公共性質(zhì)的隱性知識，以保證自身知識技術(shù)的異質(zhì)性與產(chǎn)品的差異性，對企業(yè)的競爭力發(fā)展更有價(jià)值。

知識溢出是具有區(qū)域局限性的，特別是對于隱性知識來說，在一定的時(shí)間內(nèi)，知識只會在有限的空間內(nèi)傳播。Jaffe等（1993）利用專利引用的地理位置來研究知識的溢出，他們發(fā)現(xiàn)美國的專利引用更多的是來自美國本土而不是其他國家［7］。梁琦（2004）利用OECD的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)證明技術(shù)的擴(kuò)散和R&D的溢出具有很強(qiáng)的空間局限性，外國R&D對本國生產(chǎn)力的影響效果隨著輸出國與輸入國的地理距離的增大而衰減［8］。尹宗成和陳玉淮（2013）發(fā)現(xiàn)鄰省的研發(fā)投入對本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的溢出效應(yīng)。Singh和Marx以1975-2009年美國專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)國境與省界對知識擴(kuò)散的約束效應(yīng)明顯強(qiáng)于以城市邊界為表現(xiàn)形式的地理鄰近性［9］。

正是由于知識溢出的局限性，知識的溢出、獲取和使用所需要花費(fèi)的成本隨著溢出的距離增加而增加，那么知識交流與傳播的難度也會因空間距離的長短而增減。而且在知識溢出過程中難免會發(fā)生扭曲與失真現(xiàn)象，溢出的路徑越長，知識的扭曲與失真現(xiàn)象越多。知識源就像一個(gè)強(qiáng)大的磁場，越靠近知識源磁力越強(qiáng)、知識溢出的效應(yīng)越大、對相關(guān)企業(yè)的吸引力越大，企業(yè)會極力靠近知識源，以便獲得更大的知識溢出。因此，由于知識的溢出效應(yīng)，吸引相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)不斷地向知識源和知識的波及區(qū)域集中，分布在知識源的附近或知識的波及圈中，從而驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚的形成。同時(shí)在集聚中，各創(chuàng)新主體可以和供應(yīng)商、競爭對手及客戶直接聯(lián)系，通過不斷地交流與合作，更容易使得知識轉(zhuǎn)化為應(yīng)用的技術(shù)，負(fù)擔(dān)的成本較少；而遠(yuǎn)距離的交流則使得企業(yè)相互接觸的成本很大。知識溢出效應(yīng)隨著地理范圍的擴(kuò)大而減弱，產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)通過聚集來共享彼此之間知識交流的好處，創(chuàng)新也往往發(fā)生在地理上集中的產(chǎn)業(yè)中。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚強(qiáng)化知識溢出

產(chǎn)業(yè)集聚中，聚集在一起的企業(yè)往往是有關(guān)聯(lián)性的，主要表現(xiàn)為創(chuàng)新主體即知識源與供應(yīng)商、承銷商、代理商以及其他中介機(jī)構(gòu)之間的合作和聯(lián)系。對關(guān)聯(lián)性企業(yè)來說，由于地理位置上的臨近，企業(yè)可以很快學(xué)習(xí)消化知識源研發(fā)出的新技術(shù)，在邊干邊學(xué)過程中提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本；通過模仿和技術(shù)改進(jìn)，能夠快速生產(chǎn)出新產(chǎn)品投入市場而獲得高額利潤。對于技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)來說，在產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)，有更多的關(guān)聯(lián)企業(yè)為其提供相關(guān)配套服務(wù)或中間產(chǎn)品投入，得到更多上、下游企業(yè)的創(chuàng)新支持。由于產(chǎn)業(yè)集聚中企業(yè)之間關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)，通過相互之間正式和非正式的交流，知識溢出的前后關(guān)聯(lián)作用以及知識溢出的深度得到了強(qiáng)化。

知識溢出在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)更容易發(fā)生，集聚區(qū)外的產(chǎn)業(yè)將難以獲得知識的溢出。產(chǎn)業(yè)集聚的優(yōu)勢就在于其擁有更多、更加強(qiáng)大的知識源，集聚企業(yè)有比獨(dú)立企業(yè)擁有更好的知識溢出環(huán)境與渠道。同時(shí)產(chǎn)業(yè)集聚能使原本分散的知識集中在某個(gè)區(qū)域進(jìn)行交流與互動(dòng)，原本可能沒有被充分利用的一部分知識得以更好地在集聚內(nèi)部發(fā)生作用，即知識溢出的內(nèi)部化。產(chǎn)業(yè)集聚會提高溢出知識的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，有利于溢出知識得到更好的利用。Wallsten（2001）利用公司水平上的數(shù)據(jù)庫，通過知識溢出與公司集聚的實(shí)證分析結(jié)果，認(rèn)為公司越是緊密相連，其知識溢出的效果越好［10］。

三、模型設(shè)定與變量說明

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出互動(dòng)關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究甚是缺乏，再加上知識溢出的抽象性、難以準(zhǔn)確測度和難以模型化等特殊性，以往大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)研究是將集聚與知識溢出分開研究。對于兩者的關(guān)系常利用單方程OLS模型進(jìn)行估計(jì)，這樣忽視了兩者之間的內(nèi)生關(guān)系，使得估計(jì)結(jié)果存在缺陷。有的理論或者實(shí)證研究中，知識溢出往往被當(dāng)作“黑箱”進(jìn)行簡化處理，甚至在模型中被視為外生變量。本文采用Jun （2005a）使用的聯(lián)立方程模型對集聚與知識溢出的內(nèi)生關(guān)系進(jìn)行3SLS估計(jì)。這種方法的優(yōu)點(diǎn)就是克服了傳統(tǒng)單方程模型所存在估計(jì)缺陷，提高了模型的估計(jì)精度。

（一）產(chǎn)業(yè)集聚方程

考慮到Marshall提到的影響產(chǎn)業(yè)集聚的三要素：即知識技術(shù)的外溢、共享的勞動(dòng)力市場的存在以及共享的中間產(chǎn)品的投入；再加上比較優(yōu)勢理論中關(guān)于資源稟賦促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的論述，設(shè)定產(chǎn)業(yè)集聚方程如下：

式（1）中i和j分別代表的是產(chǎn)業(yè)i以及地區(qū)j；α0為常數(shù)項(xiàng)；IAij代表產(chǎn)業(yè)集聚程度；KSij衡量知識溢出；LPij代表共享的勞動(dòng)力市場；INPij代表的是中間投入產(chǎn)品；NGj則代表某個(gè)地區(qū)的自然資源稟賦；μij為隨機(jī)干擾項(xiàng)。各變量衡量指標(biāo)如下：

KSij：知識溢出區(qū)域局限性的存在，使得追求先進(jìn)知識技術(shù)的企業(yè)有著強(qiáng)烈的靠近彼此的傾向，知識溢出對于產(chǎn)業(yè)集聚有著明顯的驅(qū)動(dòng)作用。然而由于知識溢出的抽象性和難以把握的特性，測度地區(qū)知識溢出是一個(gè)艱難的任務(wù)。在實(shí)證研究中，一般僅用專利存量作為知識溢出的代理變量，但其并不能很好地表達(dá)知識溢出的傳播機(jī)制［11］。而Jun（2005b）歸納了四種測度知識溢出的方法：技術(shù)流量法、成本函數(shù)法、生產(chǎn)函數(shù)法以及文獻(xiàn)追蹤法［12］。

本文使用技術(shù)流量法來衡量地區(qū)某產(chǎn)業(yè)的知識溢出，計(jì)算方法如下：

式（2）中KSij代表地區(qū)j中產(chǎn)業(yè)i的知識溢出程度；Wik表示的是產(chǎn)業(yè)i的R&D投入中用于產(chǎn)業(yè)k的數(shù)量；OPkj代表地區(qū)j中產(chǎn)業(yè)k的產(chǎn)值；OPcn代表的是全國各產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值；wik表示的是產(chǎn)業(yè)i的R&D的直接投入中用于產(chǎn)業(yè)k的比例。wik的計(jì)算是采用潘文卿等（2011）所使用的方法，其表示的是通過投入產(chǎn)出表直接消耗系數(shù)計(jì)算出來的產(chǎn)業(yè)相似程度，若兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的相似程度越高，可以認(rèn)為二者之間更容易產(chǎn)生知識的溢出［13］。知識溢出是產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生與發(fā)展的根本動(dòng)力，所以某地區(qū)知識溢出對其產(chǎn)業(yè)集聚的影響應(yīng)該是正向的。為了消除或減輕數(shù)據(jù)的異方差性，對于知識溢出KSij的值取自然對數(shù)。

LPij：在Marshall的區(qū)位選擇理論中，特別強(qiáng)調(diào)了勞動(dòng)力市場對于產(chǎn)業(yè)集聚的促進(jìn)作用。共享的勞動(dòng)力市場不僅有利于企業(yè)減少搜尋成本，而且有助于勞動(dòng)者獲得更好的工作機(jī)會和更高的報(bào)酬。本文借鑒胡健（2011）計(jì)算產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力集聚度的方法來計(jì)算共享勞動(dòng)力市場的強(qiáng)度［14］：

式（3）中Lij代表地區(qū)j中產(chǎn)業(yè)i的從業(yè)人數(shù)；Li代表的是產(chǎn)業(yè)i從業(yè)總?cè)藬?shù)。

INPij：中間投入產(chǎn)品市場為生產(chǎn)企業(yè)提供原料及其他投入品；中間投入產(chǎn)品的集中程度關(guān)系到生產(chǎn)企業(yè)中間投入的可得性和獲取的便利性，以及最終產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，從而對產(chǎn)業(yè)集聚的形成產(chǎn)生助推作用，所以預(yù)計(jì)該變量的回歸系數(shù)應(yīng)為正值。本文采用Jun（2005a）使用的方法來計(jì)算中間投入產(chǎn)品市場的集中強(qiáng)度，方法如下：

式（4）中INPij表示的是地區(qū)j內(nèi)產(chǎn)業(yè)i中間投入產(chǎn)品的集中度；ωki表示的是產(chǎn)業(yè)k對產(chǎn)業(yè)i的投入產(chǎn)出直接消耗系數(shù)；而lqkj則表示的是區(qū)域j中產(chǎn)業(yè)i的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)k的Hoover區(qū)位熵，其衡量輸入行業(yè)的存在強(qiáng)度［15］：

OPj表示的是地區(qū)j中制產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，OPk表示的是產(chǎn)業(yè)k總產(chǎn)值。

NGj：任何一個(gè)地區(qū)都擁有自身獨(dú)特的地理環(huán)境、資源稟賦，如我國西部地區(qū)油氣資源豐富，使得我國大部分石油和天然氣開采企業(yè)都在此地扎堆，又如我國云南省煙草制造業(yè)的集聚，是因?yàn)樵颇蠚夂蜻m合煙草作物的生長，煙草加工企業(yè)為了節(jié)省成本而紛紛來此扎根，這些都證明了自然資源作為產(chǎn)業(yè)在一個(gè)地理區(qū)域上集聚的理由。方程中NGj代表的是地區(qū)j的自然資源稟賦，本文采用某地區(qū)采掘業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值的比例來衡量該地區(qū)的自然資源稟賦。

（二）知識溢出方程

利用聯(lián)立方程模型來探究集聚與溢出的互動(dòng)關(guān)系，還需要建立一個(gè)知識溢出方程。在以往研究知識溢出的文獻(xiàn)中，關(guān)于地區(qū)知識溢出存在的原因有兩種爭論。一個(gè)爭論在于究竟是地區(qū)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化還是地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣性更有利于知識溢出。以Marshall （1890），Arrow（1962）和Romer（1986）為代表的學(xué)者認(rèn)為地區(qū)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化可以增進(jìn)知識溢出的的程度（即MAR外部性），換句話說就是地區(qū)更具專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)傾向于產(chǎn)生更多的外部性［16-17］。而Jacobs （1969）認(rèn)為重要的知識轉(zhuǎn)移和傳播存在于產(chǎn)業(yè)更具多樣化的地區(qū)（即Jacobs外部性）。他們認(rèn)為一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)的多樣化為知識和創(chuàng)新的產(chǎn)生提供了溫床，促進(jìn)了知識溢出的產(chǎn)生［18］。另一個(gè)關(guān)于促進(jìn)知識溢出的因素爭論在于，究竟是壟斷還是競爭更有利于知識的溢出。競爭對于創(chuàng)新和知識溢出的影響可以追溯到Schumpeter（1942），他認(rèn)為成功的創(chuàng)新需要相當(dāng)?shù)馁Y源和回報(bào)，在完全競爭市場中，由于知識溢出的存在，直接模仿一個(gè)新的創(chuàng)新的可能性會阻礙地區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)［19］。因此，在Schumpeter看來，在不完全競爭市場中的大型壟斷企業(yè)對創(chuàng)新的推動(dòng)作用更大。也就是說，他認(rèn)為壟斷的市場結(jié)構(gòu)對知識溢出更有推動(dòng)作用。而Jacobs（1969）和Porter（1990）則認(rèn)為地區(qū)競爭水平越高，越能刺激知識技術(shù)的模仿和傳播，從而促進(jìn)該地區(qū)的知識溢出和創(chuàng)新活動(dòng)（即Porter外部性）［20］。根據(jù)Marshall與Jacobs等人的思想，設(shè)定的知識溢出方程如下：

其（6）中SPij表示的是地區(qū)j中產(chǎn)業(yè)i的專業(yè)化程度；DVj表示的是地區(qū)j的產(chǎn)業(yè)多樣性程度；CPij表示的是地區(qū)產(chǎn)業(yè)競爭水平；νij表示的是隨機(jī)干擾項(xiàng)。

IAij：產(chǎn)業(yè)集聚對知識溢出存在著強(qiáng)化作用，故預(yù)計(jì)其回歸系數(shù)為正。本文采用地區(qū)j中產(chǎn)業(yè)i的產(chǎn)值占全國產(chǎn)業(yè)i總產(chǎn)值的比來衡量該地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚程度：

SPij：本文采用區(qū)位熵指數(shù)來計(jì)算各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化水平，以此來衡量MAR外部性對知識溢出的作用。若指數(shù)回歸系數(shù)為正，則說明地區(qū)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度越高，對知識溢出的促進(jìn)作用越強(qiáng)；反之，則認(rèn)為專業(yè)化阻礙了知識溢出。

DVj：根據(jù)Krugman（1991）多樣性指數(shù)來計(jì)算地區(qū)j的多樣性程度，用來衡量Jacobs外部性［1］，若地區(qū)多樣性對知識溢出促進(jìn)作用更為明顯，回歸參數(shù)符號應(yīng)該為正：

自古以來官修史書所形成的史傳“樹型楷范”，以教化民眾的傳統(tǒng)，這一意識在清代的方志編纂實(shí)踐和理論中，得到了前所未有的加強(qiáng)，這便是章學(xué)誠在《文史通義·答甄秀才論修志第一書》所說的：“史志之書，有裨風(fēng)教，原因傳述，忠孝節(jié)義，凜凜冽冽，有聲有色，使百世而下，怯者勇生，貪者廉立?！瓫r天地間，大節(jié)大義，綱常賴以扶持，世教賴以撐柱者乎！”［1］821因而，舊時(shí)的史書、方志在人物傳記的寫作和編纂處理中，多采用以類相從的體例。一部史書或方志，以道德評判為主要依據(jù)，將傳主分別歸入《名宦傳》《名賢傳》《儒林傳》《文苑傳》《孝友傳》《忠義傳》《隱逸傳》《耆德傳》《方技傳》《列女傳》。

CPij：對喬彬（2008）提出的衡量地區(qū)競爭力的指標(biāo)進(jìn)行修改，得出衡量Porter外部性的方法如下［21］：

式（9）中NUMij和NUMi分別表示地區(qū)j和全國內(nèi)產(chǎn)業(yè)i的企業(yè)個(gè)數(shù)；每個(gè)從業(yè)人員擁有更多的企業(yè)意味著更大的競爭程度。當(dāng)CP>1時(shí)，地區(qū)j中產(chǎn)業(yè)i相對于平均水平具有更大的競爭性。若地區(qū)j存在著Porter外部性，則回歸系數(shù)應(yīng)為正。

（三）聯(lián)立方程

本文主要目的是討論并檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出之間的相關(guān)關(guān)系，因此為了避免單方程模型的不足，我們再建立一個(gè)聯(lián)立方程模型，以此來評價(jià)集聚與溢出兩者之間的互動(dòng)關(guān)系，模型如下：

由上式可以得出聯(lián)立方程的如下結(jié)構(gòu)式：

在估計(jì)聯(lián)立方程之前，應(yīng)該先對其進(jìn)行識別，聯(lián)立模型的結(jié)構(gòu)參數(shù)矩陣為：

分別對聯(lián)立模型中的兩個(gè)結(jié)構(gòu)方程進(jìn)行識別，對于這兩個(gè)方程，有：

四、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

（一）數(shù)據(jù)描述性分析

在數(shù)據(jù)可獲得性和有效性的前提下，本文選取2002-2013年中國30個(gè)省級行政區(qū)域（除港澳臺和西藏）20個(gè)制造業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于各年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013年更名《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》）、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《2002-2010年投入產(chǎn)出表》。變量的基本統(tǒng)計(jì)量見表1所列，各變量之間的相關(guān)系數(shù)見表2所列。

表1　數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

表2　各變量相關(guān)系數(shù)

（二）實(shí)證分析與結(jié)果

為了更清楚地通過模型說明產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出之間的相互促進(jìn)作用，本文首先分別對產(chǎn)業(yè)集聚和知識溢出進(jìn)行單方程OLS分析，檢驗(yàn)兩者之間單方面的影響；然后用兩個(gè)方程構(gòu)建聯(lián)立方程模型，通過3SLS方法，檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系。另外由于是采用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，本文首先分別使用混合回歸方法、固定效應(yīng)方法以及隨機(jī)效應(yīng)方法進(jìn)行估計(jì)，并通過F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)來確定模型的設(shè)定形式。估計(jì)結(jié)果見表3所列。

表3　估計(jì)結(jié)果

從固定效應(yīng)檢驗(yàn)（F檢驗(yàn)）以及Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果來看，單方程OLS應(yīng)使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。從單方程OLS回歸結(jié)果來看：在產(chǎn)業(yè)集聚方程中，知識溢出和勞動(dòng)力對產(chǎn)業(yè)集聚的影響是正向的，且至少在1%的顯著性水平上顯著，這表明當(dāng)某地區(qū)存在知識溢出與共享的勞動(dòng)力市場時(shí)，制造業(yè)更容易發(fā)生集聚。而地區(qū)中間投入品與地區(qū)自然資源稟賦對產(chǎn)業(yè)集聚的影響并不顯著。在知識溢出方程中，產(chǎn)業(yè)集聚和地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣性對知識溢出有較為顯著的正向影響，兩者分別在5%和1%的顯著性水平上顯著；同時(shí)地區(qū)專業(yè)化程度對知識溢出有著顯著的負(fù)向影響，而地區(qū)競爭水平對知識溢出的影響并不顯著。

從聯(lián)立方程模型的3SLS的回歸結(jié)果來看，知識溢出對產(chǎn)業(yè)集聚仍然有著顯著的正向影響，且影響系數(shù)從0.001上升到0.008；同時(shí)產(chǎn)業(yè)集聚對知識溢出在1%的顯著性水平上也有著正向促進(jìn)作用，其影響系數(shù)從10.59上升至36.41。根據(jù)結(jié)果，我們可以認(rèn)為，對于我國各省區(qū)制造業(yè)來說，知識溢出與產(chǎn)業(yè)集聚之間確實(shí)存在著自強(qiáng)化效應(yīng)，兩者相互促進(jìn)。

產(chǎn)業(yè)集聚方程中，勞動(dòng)力對產(chǎn)業(yè)集聚的影響依然顯著為正，不過其影響系數(shù)從0.406減少至0.257，說明共享勞動(dòng)力對產(chǎn)業(yè)集聚的解釋力有所下降。在單方程OLS估計(jì)中，中間投入品的回歸系數(shù)并不顯著；而在聯(lián)立方程模型中，中間投入品對產(chǎn)業(yè)集聚有著顯著的促進(jìn)作用，說明聯(lián)立方程模型能在一定程度上彌補(bǔ)單方程模型的估計(jì)缺陷，能夠較為準(zhǔn)確地估計(jì)變量系數(shù)。無論是OLS估計(jì)還是3SLS估計(jì)，自然資源稟賦對于產(chǎn)業(yè)集聚的影響都是不顯著的；這說明在科技高度發(fā)展的今天，自然資源對某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局的影響似乎不大，某一地區(qū)高度發(fā)展的集聚經(jīng)濟(jì)并不一定是以自然資源為導(dǎo)向的，比如說我國長三角、珠三角等地區(qū)，恰恰是自然資源比較稀缺的地方。

知識溢出方程中，地區(qū)專業(yè)化對知識溢出有著顯著的反向影響，而地區(qū)多樣化對知識溢出有著正向影響。說明對我國制造業(yè)來說，Jacobs外部性顯著存在，地區(qū)的產(chǎn)業(yè)多樣化為知識技術(shù)的創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的條件，促進(jìn)知識的溢出；而地區(qū)專業(yè)化即MAR外部性在一定程度上阻礙了知識的溢出；同時(shí)地區(qū)競爭水平對于知識溢出的影響仍然不顯著，說明Por?ter外部性可能并不存在。

綜合單方程模型以及聯(lián)立方程模型的估計(jì)結(jié)果可以看出，單方程OLS估計(jì)雖然可以產(chǎn)生較高的擬合優(yōu)度，但有些理論上的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)中并不顯著，與期望不符。而聯(lián)立方程的3SLS將產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出同時(shí)估計(jì)，結(jié)果更接近理論預(yù)期，表明兩者之間存在內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系的合理性。

五、結(jié)論與啟示

通過上述理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，我們發(fā)現(xiàn)相對于單方程的OLS估計(jì)來說，聯(lián)立方程的3SLS估計(jì)結(jié)果更加接近相關(guān)理論的討論。這說明知識溢出與產(chǎn)業(yè)集聚應(yīng)當(dāng)在一個(gè)統(tǒng)一的框架中得到恰當(dāng)?shù)脑u估，避免可能存在的內(nèi)生性的問題，從而令相關(guān)政策制定摒棄偏見。實(shí)證檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果與之前的理論基本上相符合。知識溢出、共享勞動(dòng)力市場以及中間投入產(chǎn)品對集聚有著顯著的促進(jìn)作用，一定程度上支持了Marshall的集聚理論。而對于知識溢出來說，產(chǎn)業(yè)集聚依然扮演著重要的正面角色，實(shí)證結(jié)果亦說明在中國制造業(yè)中，存在著Jacobs外部性，地區(qū)產(chǎn)業(yè)的多樣性對知識溢出的影響顯著為正。

鑒于產(chǎn)業(yè)集聚與知識溢出之間的互動(dòng)關(guān)系，得到以下啟示：

（1）在產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展較為成熟的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)注重發(fā)展多樣化的差異性產(chǎn)業(yè)集聚，引進(jìn)及培育關(guān)聯(lián)性大、帶動(dòng)力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)它們與知識創(chuàng)新主體進(jìn)行深入合作，促進(jìn)知識溢出、提高集聚功能與層次。

（2）在產(chǎn)業(yè)集聚尚未形成或者發(fā)展不成熟的地區(qū)，可以通過激勵(lì)性策略如補(bǔ)貼、利潤共享等推動(dòng)知識源的創(chuàng)新活動(dòng)。通過行業(yè)規(guī)制策略建立各企業(yè)之間的信任合作關(guān)系，保障各種交流與聯(lián)系的渠道暢通無阻，形成有序競爭與開放學(xué)習(xí)的機(jī)制，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)知識交流網(wǎng)絡(luò)。利用知識溢出推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚的形成與發(fā)展。

（3）一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高能夠有效促進(jìn)相鄰地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。因此，對于產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展尚不成熟的地區(qū)，應(yīng)該積極與相鄰地區(qū)溝通與協(xié)調(diào)，推動(dòng)人才、資本、信息等要素自由流動(dòng)，利用知識溢出效應(yīng)，達(dá)到區(qū)域間產(chǎn)業(yè)集聚協(xié)同發(fā)展。

（4）產(chǎn)業(yè)生命周期的縮短、產(chǎn)品更新?lián)Q代頻率的加快，決定了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開知識的溢出，而在產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展中，知識溢出效應(yīng)也得到了強(qiáng)化，所以應(yīng)當(dāng)注重兩者間的良性互動(dòng)關(guān)系，提高集聚地區(qū)整體的發(fā)展水平。

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［責(zé)任編輯：程靖］

中圖分類號：F263

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1007-5097（2016）03-0077-06

收稿日期：2015-05-03

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目（11BJY027）

作者簡介：陶愛萍（1970-），女，安徽樅陽人，教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織，產(chǎn)業(yè)規(guī)制，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)創(chuàng)新；李青釗（1992-），男，湖南辰溪人，碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)發(fā)展。

Interaction of Industrial Agglomeration and Knowledge Spillovers：An Empirical Test Based on Simultaneous Equation

TAO Ai-pinga，b，LI Qing-zhaoa，b
（a.School of Economics；b.Institute of Industrial Information，Hefei University of Technology，Hefei 230601，China）

Abstract：Industrial agglomeration and knowledge spillovers are two important phenomena in the economic filed.Is there any interactive relationship between them？According to the existing domestic and foreign literatures，there are many literatures about either industrial agglomeration or knowledge spillovers，but few literatures about the interactive relationship between them.This paper is based on the related theories of industrial economics and technical economics.The paper，by deeply ana?lyzing knowledge spillovers to promote industrial agglomeration and industrial agglomeration to promote knowledge spillovers as well as the interaction mechanism between them，empirically tests unidirectional relationship and interaction relationship between industrial agglomeration and knowledge spillovers by using single equation model and simultaneous equation model respectively.Finally，the paper，on the basis of theoretical analysis and empirical results，proposes countermeasures and sug?gestions to promote the positive interaction between industrial agglomeration and knowledge spillovers in order to give full play to the role of industrial agglomeration and knowledge spillovers in improvingregional economic development。

Keywords：industrial agglomeration；knowledge spillovers；interaction mechanism；simultaneous equation