顏　波　劉　巳

(華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院)

?

基于連續(xù)時(shí)間動(dòng)態(tài)博弈的供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任研究

顏波劉巳

(華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院)

摘要：基于目前企業(yè)履行的社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目存在著時(shí)間跨度長(zhǎng)、需持續(xù)投入、影響力衰減等特征，建立不同領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg博弈模型，將社會(huì)責(zé)任等級(jí)與相關(guān)投資線性關(guān)聯(lián)，從時(shí)間角度將社會(huì)責(zé)任等級(jí)衰減速率引進(jìn)模型，宏觀上建立跨T個(gè)連續(xù)時(shí)間段的供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任動(dòng)態(tài)博弈，通過Hamiltonian函數(shù)和微分對(duì)策模型進(jìn)行數(shù)值分析。研究表明：供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)的供應(yīng)鏈承擔(dān)社會(huì)責(zé)任會(huì)做得更好；博弈前期主要由跟隨者承擔(dān)社會(huì)責(zé)任投資支出，博弈中后期由領(lǐng)導(dǎo)者承擔(dān)；領(lǐng)導(dǎo)者社會(huì)收益參數(shù)增加會(huì)使社會(huì)責(zé)任等級(jí)減少，跟隨者則相反；單個(gè)返稅比系統(tǒng)返稅更能促進(jìn)社會(huì)責(zé)任等級(jí)增加。

關(guān)鍵詞：企業(yè)社會(huì)責(zé)任； 供應(yīng)鏈； Hamiltonian函數(shù)； 責(zé)任等級(jí)衰減； 微分對(duì)策模型

1研究背景

隨著國內(nèi)企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)的覺醒，越來越多的企業(yè)開始認(rèn)識(shí)到社會(huì)責(zé)任對(duì)企業(yè)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要性，企業(yè)社會(huì)責(zé)任已逐漸成為企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成部分。企業(yè)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展需要的是持續(xù)不斷的社會(huì)責(zé)任建設(shè)，短期內(nèi)較大支出的企業(yè)社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目雖然在短時(shí)間內(nèi)能帶來較大的社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)效益，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，其效果不及相同成本支出下持續(xù)的中長(zhǎng)期企業(yè)社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目[1]。然而，時(shí)間跨度較長(zhǎng)、涉及范圍較廣的企業(yè)社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目往往需要經(jīng)過時(shí)間的沉淀才能發(fā)揮影響力，因此，在研究此類企業(yè)社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)站在長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度，將企業(yè)社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目的時(shí)間跨度等影響因素考慮在內(nèi)。同時(shí)，企業(yè)能否履行社會(huì)責(zé)任，履行的社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目能否持續(xù)下去，這不僅是企業(yè)的事情，還需要一定的社會(huì)環(huán)境來推動(dòng)。這里的社會(huì)環(huán)境主要包括政府和民眾，民眾對(duì)企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的認(rèn)可會(huì)有力地促進(jìn)企業(yè)收益增長(zhǎng)，政府的政策補(bǔ)助可為項(xiàng)目提供持續(xù)進(jìn)行的資金來源。另外，供應(yīng)鏈企業(yè)也會(huì)根據(jù)其在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的地位，而采取不同的措施去履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。上述因素都會(huì)影響到新經(jīng)濟(jì)常態(tài)下企業(yè)社會(huì)責(zé)任建設(shè)進(jìn)程，都是目前需要思考的問題。

企業(yè)社會(huì)責(zé)任是鮑恩[2]于1953年提出的概念。關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的研究在不同的時(shí)代經(jīng)濟(jì)背景下一直是學(xué)術(shù)界的熱門話題。目前，涉及企業(yè)社會(huì)責(zé)任的研究主要集中在以下兩個(gè)方面：①關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任本身的研究，比如企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理系統(tǒng)構(gòu)成研究[3]；②將企業(yè)社會(huì)責(zé)任與其他對(duì)象相結(jié)合進(jìn)行研究，比如媒體治理[4]。由于供應(yīng)鏈管理在企業(yè)戰(zhàn)略管理中的重要性提升，越來越多的學(xué)者將目光轉(zhuǎn)向供應(yīng)鏈管理與企業(yè)社會(huì)責(zé)任相結(jié)合的研究。

國外學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任的研究主要有以下3個(gè)方面：①不同類型供應(yīng)鏈中的企業(yè)該如何履行與推進(jìn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任。如CRUZ等[5]研究了在企業(yè)社會(huì)責(zé)任環(huán)境下的動(dòng)態(tài)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)決策模型；HSUEH[6]研究了新型收益共享協(xié)調(diào)契約背景下的供應(yīng)鏈系統(tǒng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任改良；PERRY等[7]從概念架構(gòu)發(fā)展的角度研究了服裝供應(yīng)鏈中的企業(yè)社會(huì)責(zé)任實(shí)現(xiàn)。②供應(yīng)鏈全球化背景下的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理。如CRUZ[8]研究了集中決策與風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境下的全球供應(yīng)鏈系統(tǒng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理；SCHWARTZ等[9]指出，全球供應(yīng)鏈中核心企業(yè)和跨國公司應(yīng)根據(jù)貿(mào)易伙伴企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)不同，對(duì)其寄予差異化的企業(yè)社會(huì)責(zé)任期望；ARORA等[10]研究發(fā)現(xiàn)，更高標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任要求是國際商業(yè)伙伴構(gòu)建可持續(xù)性全球供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略要求；ANNER[11]從企業(yè)合法性與控制權(quán)的角度研究了全球供應(yīng)鏈系統(tǒng)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任建設(shè)。③從供應(yīng)鏈成員的角度研究供應(yīng)鏈系統(tǒng)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理。如KUMAR等[12]通過構(gòu)建解釋結(jié)構(gòu)方程，研究了供應(yīng)鏈系統(tǒng)在供應(yīng)商選擇過程中的企業(yè)社會(huì)責(zé)任問題；GUO等[13]從綠色環(huán)保的角度研究了綠色供應(yīng)鏈中制造商的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理與評(píng)價(jià)；YE等[14]從消費(fèi)者的角度對(duì)營養(yǎng)餐飲市場(chǎng)的供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

在國內(nèi)的相關(guān)研究中，對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的研究一般集中在以下3個(gè)方面：①微觀的企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如繆朝煒等[15]對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的組成成分分別計(jì)量，并對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任與供應(yīng)鏈管理績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)；張蓓等[16]構(gòu)建了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈核心企業(yè)質(zhì)量安全控制意愿模型，分析了農(nóng)業(yè)企業(yè)能力等8個(gè)前因變量對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈核心企業(yè)在安全質(zhì)量構(gòu)建方面的企業(yè)社會(huì)責(zé)任意愿的影響。②某一時(shí)間點(diǎn)某一具體行業(yè)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任研究。如繆朝煒等[17]以我國鞋服行業(yè)為研究對(duì)象，分析了該行業(yè)中企業(yè)實(shí)施供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任的驅(qū)動(dòng)力；許建等[18]以汽車行業(yè)為例，在可持續(xù)供應(yīng)鏈管理中納入企業(yè)社會(huì)責(zé)任共同治理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可持續(xù)供應(yīng)鏈進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；周鮮成等[19]以食品供應(yīng)鏈為例，分析了食品供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任缺失的表現(xiàn)和特征，并對(duì)其原因進(jìn)行了深層次剖析。③供應(yīng)鏈渠道管理中的企業(yè)社會(huì)責(zé)任研究。如梁佑山等[20]基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的產(chǎn)品差異化視角，研究了供應(yīng)鏈雙渠道的競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)調(diào)；郭春香等[21]從企業(yè)社會(huì)責(zé)任的角度研究了由供應(yīng)商、制造商組成的兩層供應(yīng)鏈的定價(jià)及其利潤分享問題。

綜上，國內(nèi)外關(guān)于供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面的研究還存在以下不足：①?zèng)]有從宏觀角度去探討政府政策對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)及其中各成員的影響；②研究視野局限在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)，沒有考慮到時(shí)間因素對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的影響，現(xiàn)實(shí)生活中企業(yè)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任效果一般會(huì)隨著時(shí)間流逝而影響力衰減。面對(duì)影響力衰減現(xiàn)象，供應(yīng)鏈企業(yè)的決策也會(huì)根據(jù)其在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的地位不同、時(shí)間跨度的不同及相關(guān)政府政策的不同而有很大的區(qū)別。

筆者在已有研究的基礎(chǔ)上，分別建立以供應(yīng)商和制造商為領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg博弈模型；同時(shí)，將時(shí)間跨度和社會(huì)責(zé)任衰減速率等時(shí)間因素引進(jìn)模型，構(gòu)建基于政府政策下的多時(shí)間段的動(dòng)態(tài)博弈過程，對(duì)其博弈結(jié)果進(jìn)行研究，使政府監(jiān)管部門對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理的政策選擇有了更清晰的認(rèn)識(shí)，也對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)在一個(gè)長(zhǎng)的時(shí)間跨度范圍內(nèi)如何承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任有了新的啟示。

2模型假設(shè)及符號(hào)說明

在模型構(gòu)建過程中，根據(jù)問題研究方向的不同，可以構(gòu)建出不同的供應(yīng)鏈博弈模型。在一個(gè)具體的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，往往會(huì)有一到兩個(gè)不可替代的成員對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)更具統(tǒng)治力，比如擁有壟斷地位的制造商(波音飛機(jī)等)，壟斷原材料的供應(yīng)商(巴西淡水河谷公司等)，以及諸如沃爾瑪?shù)瘸晒Φ牧闶凵痰??；诖?，供?yīng)鏈系統(tǒng)常見的決策模型是在更具統(tǒng)治力的企業(yè)做出決定后，其他的企業(yè)才會(huì)依此做出決定?？紤]到實(shí)際情況，本研究選擇了Stackelberg博弈模型，具體的模型設(shè)計(jì)見圖1。

圖1　市場(chǎng)模型結(jié)構(gòu)

在圖1構(gòu)建的模型中，假定存在一個(gè)三級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)，對(duì)于單個(gè)制造商而言，其擁有一群零部件供應(yīng)商和產(chǎn)品零售商?，F(xiàn)假設(shè)供應(yīng)商群體和零售商群體中的個(gè)體都是相同和對(duì)稱的，因此，群體中的個(gè)體都能同時(shí)制定計(jì)劃和做出決定。為了更好地簡(jiǎn)化模型，假定該三級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中分別只存在一個(gè)供應(yīng)商和零售商。結(jié)合現(xiàn)實(shí)中的供應(yīng)鏈系統(tǒng)，制造商既可以決定產(chǎn)品的批發(fā)價(jià)格，也可以通過特許經(jīng)營費(fèi)用或者二部定價(jià)法等手段來控制零售商的產(chǎn)品零售價(jià)格[22]，但制造商對(duì)于原材料的購買價(jià)格沒有議價(jià)權(quán)。同時(shí)，供應(yīng)商也控制了供應(yīng)給制造商的零件和原材料數(shù)量及質(zhì)量，在一定程度上決定了產(chǎn)品的技術(shù)水平等級(jí)。

2.1符號(hào)說明

在需要構(gòu)建的模型中，相應(yīng)的參數(shù)和符號(hào)的具體意義如下。

2.2模型假設(shè)

模型的基本假設(shè)具體如下。

(1)市場(chǎng)上的產(chǎn)品需求價(jià)格函數(shù)為PM(qt)=a-bqt，零售價(jià)格主要受到產(chǎn)品數(shù)量的影響。

(2)為了防止丟失市場(chǎng)份額，制造商會(huì)通過控制下游的價(jià)格去防止雙重邊際效應(yīng)的產(chǎn)生，在模型中，假設(shè)制造商通過向零售商征取特許經(jīng)營費(fèi)用f來攫取利潤，因此，可以推導(dǎo)出制造商的價(jià)格需求函數(shù)為PM(qt)=a-bqt-f。

(6)供應(yīng)商在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的投資支出構(gòu)成中，有相當(dāng)一部分比例實(shí)際上是由制造商用多種方式承擔(dān)的，比如制造商會(huì)為了獲取更加環(huán)保的原材料或者零件而向供應(yīng)商支付得更多。

(7)對(duì)于制造商和供應(yīng)商而言，目標(biāo)是在經(jīng)歷T個(gè)博弈周期后使得累計(jì)利潤達(dá)到最大，整個(gè)博弈過程將經(jīng)歷有限的T個(gè)周期，通常而言，長(zhǎng)期投資的回報(bào)周期是10周年，所以在這里假定T=10。

根據(jù)模型假設(shè)及符號(hào)說明，可得政府政策下供應(yīng)商與制造商的相關(guān)函數(shù)。

供應(yīng)商與制造商在單一時(shí)間段內(nèi)的收益函數(shù)分別為

(1)

(2)

同時(shí)，可得在整個(gè)T周期內(nèi)供應(yīng)商與制造商的總目標(biāo)函數(shù)分別為

(3)

(4)

3模型分析

由于供應(yīng)鏈組成公司的不同，供應(yīng)鏈系統(tǒng)將存在多種多樣的決策模型[24]，因此，在模型分析中將分別構(gòu)建以供應(yīng)商和制造商為領(lǐng)導(dǎo)的Stackelberg博弈。同時(shí)，因?yàn)槟Ｐ蜑槎鄷r(shí)間段的動(dòng)態(tài)博弈過程，所以，采取逆向歸納法并結(jié)合Hamiltonian函數(shù)和微分對(duì)策理論對(duì)構(gòu)建的博弈過程進(jìn)行求解。

3.1供應(yīng)商作為領(lǐng)導(dǎo)者的模型分析

在現(xiàn)實(shí)生活的一些供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，由于供應(yīng)商掌握著原材料以及零部件的質(zhì)量水平和供應(yīng)數(shù)量，所以，供應(yīng)商在一定程度上決定著終端產(chǎn)品的技術(shù)水平和質(zhì)量[25]，從而影響到制造企業(yè)的收益水平。在這樣的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，供應(yīng)商往往擁有更大的自主權(quán)和義務(wù)去投入資金承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

(5)

供應(yīng)商和制造商的目標(biāo)是本身收益達(dá)到最大化，基于這個(gè)目標(biāo)，他們必須盡量使得原材料成本和投資在社會(huì)責(zé)任的資金支出最小化；同時(shí)，必須使得銷售利潤最大化以及更多地獲得來自政府的返稅補(bǔ)貼。將上述已知的各項(xiàng)條件代入式(3)和式(4)，可得供應(yīng)商和制造商的總目標(biāo)函數(shù)：

(6)

(7)

在已構(gòu)建各成員目標(biāo)函數(shù)的基礎(chǔ)上，將通過逆向歸納法，并結(jié)合Hamiltonian函數(shù)[26]對(duì)該動(dòng)態(tài)博弈過程求解，得出相應(yīng)的博弈平衡結(jié)果。

(8)

(9)

(10)

結(jié)合HE等[28]用Stackelberg微分對(duì)策模型求解兩個(gè)博弈參與者在一個(gè)固定的有限時(shí)間內(nèi)進(jìn)行動(dòng)態(tài)博弈的相關(guān)文獻(xiàn)中所使用的方法，可進(jìn)一步得到

(11)

(12)

(13)

(14)

其中，ut為其協(xié)狀態(tài)變量。將式(10)代入式(6)，整理可得

(15)

同理，結(jié)合式(12)和式(13)可得

(16)

(17)

通過式(14)～式(17)可以推導(dǎo)獲得作為領(lǐng)導(dǎo)者的供應(yīng)商的特殊最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)

(18)

(19)

同理，可得其他相應(yīng)的推導(dǎo)式為

(20)

(21)

(22)

根據(jù)式(19)～式(22)，接下來通過構(gòu)建離散型Hamiltonian矩陣對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步處理。假設(shè)存在3個(gè)2×2的矩陣A，B和C，以及2個(gè)2×1的矩陣D和E，使得

(23)

其中，

(24)

將式(24)代入式(23)，可分別得矩陣的表達(dá)式

(25)

接下來通過逆向歸納法，可得博弈階段末期的第t階段有St=C,gt=E。

3.2制造商作為領(lǐng)導(dǎo)者的模型分析

日常生活中較常見的供應(yīng)鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)是以制造商為領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg博弈模型。擁有壟斷地位或規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制造商通過決定批發(fā)價(jià)格，進(jìn)而間接控制著產(chǎn)品的零售價(jià)格，并且可以依靠其壟斷地位或者規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)對(duì)供應(yīng)商原材料的銷售價(jià)格擁有一定的議價(jià)權(quán)力。

(26)

(27)

同時(shí)，可得

(28)

(29)

(30)

(31)

同理，可得其他相應(yīng)的推導(dǎo)式為

(32)

(33)

(34)

接下來構(gòu)建離散型Hamiltonian矩陣，對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的處理，假設(shè)存在3個(gè)2×2的矩陣A，B和C，以及2個(gè)2×1的矩陣D和E，使得

(35)

將式(35)代入式(31)～式(34)，可得

4算例分析

結(jié)合數(shù)據(jù)用Matlab 7.0軟件進(jìn)行求解，可得在跨越T=10的連續(xù)時(shí)間段內(nèi)，不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)情況下的供應(yīng)商與制造商在承擔(dān)企業(yè)責(zé)任方面的投資、利潤及相關(guān)參數(shù)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任等級(jí)演化過程的影響，具體見表1。

由表1可以看出，在跨越T=10的連續(xù)時(shí)間內(nèi)，兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的社會(huì)責(zé)任等級(jí)xt都一直處于增長(zhǎng)狀態(tài)，不同之處在于，供應(yīng)商作為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面要比制造商作為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)做得更好，其社會(huì)責(zé)任等級(jí)初始增長(zhǎng)率高于制造商作為領(lǐng)導(dǎo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；同時(shí)，增長(zhǎng)率的衰減程度小于制造商是領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。存在這種現(xiàn)象的主要原因是在供應(yīng)商承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面的投資中，有相當(dāng)一部分比例d實(shí)際上是由制造商以多種方式承擔(dān)，使得供應(yīng)商作為領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg博弈市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面支出得更多，從而促使整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的社會(huì)責(zé)任等級(jí)xt增長(zhǎng)得更多。

表1　社會(huì)責(zé)任等級(jí)xt數(shù)值變化表

圖2　供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)下的Stackelberg模型投資變動(dòng)曲線

圖3　制造商領(lǐng)導(dǎo)下的Stackelberg模型投資變動(dòng)曲線

供應(yīng)商和制造商作為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)權(quán)力結(jié)構(gòu)下的投資變動(dòng)曲線分別見圖2和圖3。從圖中曲線的變化趨勢(shì)可以得出以下結(jié)論：①在供應(yīng)商作為市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，供應(yīng)商在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面的投資前3年沒有支出，從第3年開始逐步增長(zhǎng)并于第8年達(dá)到最大值，隨后快速減少并于博弈結(jié)束階段變?yōu)榱阒С?；而此時(shí)，制造商在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面的投資前3年比供應(yīng)商支出多，但會(huì)呈現(xiàn)為遞減狀態(tài)，從第4年開始減少為零并在接下來的動(dòng)態(tài)博弈連續(xù)時(shí)間內(nèi)一直維持在零支出的狀態(tài)。②在制造商作為市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，制造商在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面的投資前3年沒有支出，從第3年開始逐步增長(zhǎng)并于第8年達(dá)到最大值，隨后快速減少并于博弈結(jié)束階段變?yōu)榱阒С觯欢藭r(shí)，供應(yīng)商在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面的投資前3年比供應(yīng)商支出多，但會(huì)呈現(xiàn)為遞減狀態(tài)，從第4年開始減少為零并在接下來的動(dòng)態(tài)博弈連續(xù)時(shí)間內(nèi)一直維持在零支出的狀態(tài)。③兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的投資變動(dòng)趨勢(shì)大抵相同，都是博弈前期階段主要由跟隨者承擔(dān)該方面的社會(huì)投資支出，而此時(shí)領(lǐng)導(dǎo)者支出較少；博弈中后期供應(yīng)鏈系統(tǒng)的社會(huì)責(zé)任主要由領(lǐng)導(dǎo)者來承擔(dān)，而此時(shí)跟隨者在這方面的支出較少；同時(shí)，可以觀察到，供應(yīng)商作為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面的整體投資支出大于制造商為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

供應(yīng)商和制造商作為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)權(quán)力結(jié)構(gòu)下的收益變動(dòng)曲線分別見圖4和圖5。從圖中曲線的變化趨勢(shì)可以得出以下結(jié)論：對(duì)于不同市場(chǎng)權(quán)力結(jié)構(gòu)的收益變動(dòng)趨勢(shì)大抵相同，在博弈階段初期，領(lǐng)導(dǎo)者的收益將小于跟隨者，隨著博弈的進(jìn)行，跟隨者的收益將逐漸降低，并于連續(xù)時(shí)間的中后期呈現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)，而領(lǐng)導(dǎo)者的收益會(huì)逐年增加，于博弈階段后期的某一時(shí)間點(diǎn)達(dá)到收益最大化，隨后開始降低。值得注意的是，供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的收益遠(yuǎn)大于制造商領(lǐng)導(dǎo)的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，其主要原因在于，制造商領(lǐng)導(dǎo)的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任等級(jí)相對(duì)較低，從而來自政府的返稅補(bǔ)貼及社會(huì)效益相對(duì)較小，繼而影響了該供應(yīng)鏈系統(tǒng)的收益情況。

圖4　供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)下的Stackelberg模型收益曲線

圖5　制造商領(lǐng)導(dǎo)下的Stackelberg模型收益曲線

接下來研究不同參數(shù)設(shè)置對(duì)于供應(yīng)鏈系統(tǒng)承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任等級(jí)的影響，并深入探究背后存在的經(jīng)濟(jì)管理現(xiàn)象及原因，見圖6。

圖6　社會(huì)收益參數(shù)對(duì)于社會(huì)責(zé)任等級(jí)的影響

社會(huì)收益參數(shù)對(duì)于社會(huì)責(zé)任等級(jí)影響的趨勢(shì)變動(dòng)可見圖6。根據(jù)圖6可以得出以下結(jié)論：①在保持制造商的社會(huì)收益參數(shù)不變的情況下，隨著供應(yīng)商社會(huì)收益參數(shù)的增加，由供應(yīng)商作為領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任等級(jí)將呈現(xiàn)遞減狀態(tài)，而制造商作為領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任等級(jí)將呈現(xiàn)遞增狀態(tài)，雙方都在后期趨于平穩(wěn)狀態(tài)；②同樣在保持供應(yīng)商的社會(huì)收益參數(shù)不變的情況下，隨著制造商社會(huì)收益參數(shù)的增加，由制造商作為領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任等級(jí)將呈現(xiàn)遞減狀態(tài)，而供應(yīng)商作為領(lǐng)導(dǎo)者的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任等級(jí)將呈現(xiàn)遞增狀態(tài)，雙方都在后期趨于平穩(wěn)狀態(tài)；③對(duì)于同一個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)者的社會(huì)收益參數(shù)增加會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體的社會(huì)責(zé)任等級(jí)減少，而跟隨者的社會(huì)收益參數(shù)增加則能在一定程度上促進(jìn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體的社會(huì)責(zé)任等級(jí)增加。

政府返稅政策變動(dòng)對(duì)于不同權(quán)力結(jié)構(gòu)下企業(yè)社會(huì)責(zé)任等級(jí)的影響情況可見圖7。由圖7可以得出以下相關(guān)結(jié)論：①對(duì)于兩種市場(chǎng)權(quán)力結(jié)構(gòu)而言，政府返稅政策越強(qiáng)，越有利于增加該系統(tǒng)的社會(huì)責(zé)任等級(jí)，即越能促進(jìn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部成員投入資金去承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任；②就政策本身而言，提高單個(gè)返稅比率τ比系統(tǒng)返稅比率θ更能促進(jìn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)社會(huì)責(zé)任等級(jí)的提高。

圖7　政府返稅政策變動(dòng)對(duì)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任等級(jí)的影響

5研究結(jié)論與管理建議

綜上所述，可得以下結(jié)論：①供應(yīng)商作為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面比制造商作為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)做得更好。②無論是哪種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，其投資變動(dòng)趨勢(shì)都是博弈前期階段主要由跟隨者承擔(dān)社會(huì)責(zé)任投資支出，而此時(shí)領(lǐng)導(dǎo)者支出較少；中后期供應(yīng)鏈系統(tǒng)的社會(huì)責(zé)任主要由領(lǐng)導(dǎo)者來承擔(dān)，而跟隨者支出較少；同時(shí)，供應(yīng)商作為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面的整體投資支出大于制造商為領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。③對(duì)于不同市場(chǎng)權(quán)力結(jié)構(gòu)的收益變動(dòng)趨勢(shì)大抵相同，在博弈階段初期，領(lǐng)導(dǎo)者的收益將小于跟隨者，隨著博弈的進(jìn)行，跟隨者的收益將逐漸降低，并于連續(xù)時(shí)間的中后期呈現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)，而領(lǐng)導(dǎo)者的收益會(huì)逐年增加，于博弈階段后期的某一時(shí)間點(diǎn)達(dá)到收益最大化，隨后開始降低，供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的收益遠(yuǎn)大于制造商領(lǐng)導(dǎo)的Stackelberg市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。④對(duì)于同一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)者的社會(huì)收益參數(shù)增加會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體的社會(huì)責(zé)任等級(jí)減少，而跟隨者的社會(huì)收益參數(shù)增加則能在一定程度上促進(jìn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體的社會(huì)責(zé)任等級(jí)增加。⑤就政策本身而言，提高單個(gè)返稅比率τ比系統(tǒng)返稅θ更能促進(jìn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)社會(huì)責(zé)任等級(jí)的提高。

在上述結(jié)論的基礎(chǔ)上，如果企業(yè)打算進(jìn)行一個(gè)時(shí)間跨度較長(zhǎng)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目，可以從民眾、企業(yè)、政府等視角參考以下管理建議：①對(duì)于不同領(lǐng)導(dǎo)者的供應(yīng)鏈系統(tǒng)而言，考慮到單個(gè)成員的獎(jiǎng)勵(lì)比對(duì)系統(tǒng)的獎(jiǎng)勵(lì)更能促進(jìn)社會(huì)責(zé)任等級(jí)的提高，以及不同時(shí)期供應(yīng)鏈成員投入成本不一，因此，在項(xiàng)目的不同階段政府扶助的重點(diǎn)也應(yīng)該不同：在項(xiàng)目初始階段，政府應(yīng)該選擇對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的跟隨者進(jìn)行重點(diǎn)扶助；在項(xiàng)目中后期則對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行重點(diǎn)扶助，扶助主要可采取減少項(xiàng)目實(shí)施成本，增加政府補(bǔ)貼等手段。②供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部企業(yè)成員因?yàn)轫?xiàng)目不同時(shí)期收益情況不一，會(huì)在一定程度上打擊成員的積極性?；诖?，應(yīng)該在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中建立收益共享契約，將雙方的收益通過協(xié)調(diào)契約使得成員前后收益不致于相差過大，從而影響企業(yè)的積極性。③由于一個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目影響力更多地會(huì)被供應(yīng)鏈系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)者獲得，而領(lǐng)導(dǎo)者的社會(huì)收益參數(shù)增加會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體的社會(huì)責(zé)任等級(jí)減少，因此，從民眾角度而言，應(yīng)該更多地關(guān)注供應(yīng)鏈系統(tǒng)中跟隨者的貢獻(xiàn)，同樣，政府也應(yīng)該將輿論導(dǎo)向更多地投向供應(yīng)鏈中跟隨者的貢獻(xiàn)，增加跟隨者的社會(huì)收益參數(shù)；④考慮到供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)的供應(yīng)鏈在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面的整體投資支出都更大，同時(shí)，供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)的供應(yīng)鏈在承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面也做得更好，由此，政府應(yīng)該加大對(duì)供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)供應(yīng)鏈的系統(tǒng)獎(jiǎng)勵(lì)。

參考文獻(xiàn)

[1] HOLLINGWORTH D, VALENTINE S. Corporate Social Responsibility, Continuous Process Improvement Orientation, Organizational Commitment and Turnover Intentions[J]. International Journal of Quality & Reliability Management, 2014, 31(6): 629～651

[2] 鮑恩 H R.商人的社會(huì)責(zé)任[M].肖紅軍，王曉光，周國銀,譯.北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，2015

[3] 買生, 李俊亭, 楊英英. 企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理系統(tǒng)構(gòu)成研究[J]. 科研管理, 2015, 36(3): 145～151

[4] 徐珊, 黃健柏. 媒體治理與企業(yè)社會(huì)責(zé)任[J]. 管理學(xué)報(bào), 2015, 12(7): 1 072～1 081

[5] CRUZ J M, MATSYPURA D. Supply Chain Networks with Corporate Social Responsibility through Integrated Environmental Decision-Making[J]. International Journal of Production Research, 2009, 47(3): 621～648

[6] HSUEH C F. Improving Corporate Social Responsibility in a Supply Chain through a New Revenue Sharing Contract[J]. International Journal of Production Economics, 2014, 151: 214～222

[7] PERRY P, TOWERS N. Conceptual Framework Development: CSR Implementation in Fashion Supply Chains[J]. International Journal of Physical Distribution & Logistics Management, 2013, 43(5/6): 478～501

[8] CRUZ J M. Modeling the Relationship of Globalized Supply Chains and Corporate Social Responsibility[J]. Journal of Cleaner Production, 2013, 56: 73～85[9] SCHWARTZ B, TILLING K. ‘ISO-Lating’ Corporate Social Responsibility in the Organizational Context: A Dissenting Interpretation of ISO 26000[J]. Corporate Social Responsibility and Environmental Management, 2009, 16(5): 289～299

[10] ARORA D, DHARWADKAR R. Corporate Governance and Corporate Social Responsibility (CSR): The Moderating Roles of Attainment Discrepancy and Organization Slack[J]. Corporate Governance, 2011, 19(2): 136～152

[11] ANNER M. Corporate Social Responsibility and Freedom of Association Rights the Precarious Quest for Legitimacy and Control in Global Supply Chains[J]. Politics and Society, 2012, 40(4): 609～644

[12] KUMAR D T, PALANIAPPAN M, KANNAN D, et al. Analyzing the CSR Issues behind the Supplier Selection Process Using ISM Approach[J]. Resources, Conservation and Recycling, 2014, 92: 268～278 [13] GUO W F, ZHOU J, YU C L, et al. Evaluating the Green Corporate Social Responsibility of Manufacturing Corporations from a Green Industry Law Perspective[J]. International Journal of Production Research, 2015, 53(2): 665～674

[14] YE C, CRONIN Jr J J, PELOZA J. The Role of Corporate Social Responsibility in Consumer Evaluation of Nutrition Information Disclosure by Retail Restaurants[J]. Journal of Business Ethics, 2015, 130(2): 313～326

[15] 繆朝煒, 伍曉奕. 基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的綠色供應(yīng)鏈管理：評(píng)價(jià)體系與績(jī)效檢驗(yàn)[J]. 經(jīng)濟(jì)管理, 2009(2): 174～180

[16] 張蓓, 黃志平, 楊炳成. 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈核心企業(yè)質(zhì)量安全控制意愿實(shí)證分析——基于廣東省214家農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)[J]. 中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì), 2014(1): 62～75

[17] 繆朝煒, 蔡舜, 徐迪,等. 我國鞋服行業(yè)供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任驅(qū)動(dòng)力與供應(yīng)鏈績(jī)效實(shí)證研究[J]. 管理工程學(xué)報(bào), 2015, 29(3): 216～221

[18] 許建, 田宇. 基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)——以汽車行業(yè)為例[J]. 湖南大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版, 2015, 29(3): 71～78

[19] 周鮮成, 賀彩虹. 食品供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任缺失的深層透視[J]. 湖南社會(huì)科學(xué), 2015(2): 126～129

[20] 梁佑山, 倪得兵, 唐小我. 基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈雙渠道競(jìng)爭(zhēng)模型[J]. 中國管理科學(xué), 2013, 21(S2): 453～460

[21] 郭春香, 李旭升, 郭耀煌. 社會(huì)責(zé)任環(huán)境下供應(yīng)鏈的協(xié)作與利潤分享策略研究[J]. 管理工程學(xué)報(bào), 2011, 25(2): 103～108

[22] WANG V, LAI C H. Franchise Fee, Competition and Economic Growth[J]. Economic Modelling, 2011, 28(5): 2 090～2 099

[23] WALLACE C. Substantial Texas Sales Tax Refund Opportunities Available for the Oil and Gas Industry[J]. Petroleum Accounting and Financial Management Journal, 2013, 32(2): 35～45

[24] WIBLE B, MERVIS J, WIGGINTON N S. Rethinking the Global Supply Chain[J]. Science, 2014, 344(6 188): 1 100～1 103

[25] YUE D J, YOU F Q. Game-Theoretic Modeling and Optimization of Multi-Echelon Supply Chain Design and Operation under Stackelberg Game and Market Equilibrium[J]. Computers and Chemical Engineering, 2014, 71: 347～361

[26] LIU Y H, LI C W, WANG W Z. Decentralized Excitation Control of Multi-Machine Multi-Load Power Systems Using Hamiltonian Function Method[J]. Acta Automatica Sinica, 2009, 35(7): 919～925

[27] SETHI S P, THOMPSON G L. Optimal Control Theory: Applications to Management Science and Economics[M]. Boston: Kluwer Academic Publishers, 2000

[28] HE X, SETHI S P. Optimal Slotting and Pricing Decisions in a Dynamic Supply Chain Involving an Innovative Durable Product[J]. Journal of Optimization Theory and Applications, 2008, 137(2): 363～379[29] SINGER H. Importance Sampling for Kolmogorov Backward Equations[J]. Asta Advances in Statistical Analysis, 2014, 98(4):345～369

[30] YIN H. Solvability of Forward-Backward Stochastic Partial Differential Equations[J]. Stochastic Processes and Their Applications, 2014, 124(8): 2 583～2 604

(編輯桂林)

Research on Corporate Social Responsibility of Supply Chain Based on Dynamic Game in Continuous Time

YAN Bo LIU Si

(South China University of Technology, Guangzhou, China)

Abstract：The projects, which enterprise carried out to shoulder CSR, need a long time span and continuous investment. The impact will decrease with time going. In this background, two Stackelberg game models with different leader are established. Then we carry on the linear correlation processing between the social responsibility level and related investment. The decay rate of the social responsibility level is introduced into the model. From the macro point of view, we establish the dynamic game process of enterprise social responsibility in the supply chain enterprises, which spans T time phase. Finally, by constructing the Hamiltonian function and differential game model, we analyze the game process and conduct a numerical example. Finally, a series of conclusions are drawn.

Key words：corporate social responsibility; supply chain; Hamiltonian function; differential game model; decay rate of the social responsibility level

通訊作者：吳靜杰(1978～)，女，河南南陽人。西北工業(yè)大學(xué)(西安市710129)管理學(xué)院博士研究生；西北政法大學(xué)(西安市710063)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師。研究方向?yàn)閼?yīng)急行為決策。E-mail:wujingjie@sohu.com

DOI編碼：10.3969/j.issn.1672-884x.2016.06.015

收稿日期：2015-12-09

基金項(xiàng)目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目(2015XZD14，2015KXKYJ02)；廣東省軟科學(xué)研究計(jì)劃資助項(xiàng)目(2013B070206013，2015A070704005)；廣東省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(2016A030313485)；廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十二五”規(guī)劃資助項(xiàng)目(GD15CGL15)；廣東省科技計(jì)劃資助項(xiàng)目(2013B040500007，2013B040200057)

中圖法分類號(hào)：C93

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-884X(2016)06-0913-09