楊志勇　王永貴

(1.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)工商管理學(xué)院；2.中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所；3.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院)

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母子公司互動、知識創(chuàng)造與突破性創(chuàng)新
——基于中國中材集團的探索性案例研究

楊志勇1，2王永貴3

(1.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)工商管理學(xué)院；2.中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所；3.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院)

摘要：構(gòu)建母子公司互動對突破性創(chuàng)新影響機制框架，以中材集團為案例，描述了其母子公司互動創(chuàng)新體系構(gòu)成和創(chuàng)新機制路徑。研究表明，集團內(nèi)部母子公司之間所具備的不同關(guān)系互動類型是影響公司知識創(chuàng)造及突破性創(chuàng)新的基礎(chǔ)和關(guān)鍵；在突破性創(chuàng)新實現(xiàn)中，新知識、交叉知識和原創(chuàng)知識扮演著核心角色；母子公司互動對如上3種知識創(chuàng)造的影響存在差異，自治型互動在交叉知識創(chuàng)造方面具有顯著優(yōu)勢，依賴型互動對新知識和原創(chuàng)知識創(chuàng)造方面作用突出；自治型互動相對依賴型互動在突破性創(chuàng)新績效方面表現(xiàn)更佳。

關(guān)鍵詞：母子公司互動； 知識創(chuàng)造； 突破性創(chuàng)新

一般而言，突破性創(chuàng)新往往會在導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)重新洗牌的同時，為相關(guān)企業(yè)成功進入新市場或確立企業(yè)的領(lǐng)先地位奠定基礎(chǔ)[1]。然而，大多數(shù)管理者對實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的過程還不甚了解，對技術(shù)突破的驅(qū)動因素與來源更是知之甚少[2]，極大影響了企業(yè)收益和全球競爭力。在理論界，一些學(xué)者從企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向、公司創(chuàng)業(yè)以及收購兼并等視角研究創(chuàng)新突破[3～5]；一些學(xué)者基于企業(yè)社會資本理論探討企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問題[6,7]；還有一部分學(xué)者從協(xié)同角度研究企業(yè)的創(chuàng)新問題[8]。不過，現(xiàn)有相關(guān)研究多強調(diào)利用企業(yè)的外部社會網(wǎng)絡(luò)，明顯忽視和缺乏對企業(yè)內(nèi)部關(guān)鍵因素的剖析與探索，并且上述外部力量對企業(yè)而言也是不可控的，這就大大提高了創(chuàng)新的協(xié)調(diào)成本，增大了創(chuàng)新風(fēng)險。本研究試圖聚焦于企業(yè)集團如何通過內(nèi)部母子公司互動，成功實現(xiàn)突破性創(chuàng)新這一核心問題，對中國技術(shù)領(lǐng)先型大型企業(yè)進行案例研究，圍繞其可能的實現(xiàn)路徑和機制進行探討和分析。從而解決在母子公司互動關(guān)系中，什么類型的關(guān)系互動對突破性創(chuàng)新影響最為關(guān)鍵；這些關(guān)系有何差異；對突破性創(chuàng)新的影響機制如何；母子公司通過什么樣的合作機制才能夠促進原創(chuàng)知識的產(chǎn)生等核心問題。

1理論分析與命題提出

1.1基于自治和依賴關(guān)系的母子公司互動和知識創(chuàng)造

母子公司互動理論認為，大型企業(yè)集團本質(zhì)上是由一張內(nèi)部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的，網(wǎng)絡(luò)成員主要包括母公司、子公司、顧客以及利益相關(guān)者。集團公司的母子公司以及各利益相關(guān)者由于工作關(guān)系(合作和分工)和非工作關(guān)系在提供價值、滿足顧客需求過程中進行著互動與溝通，共同創(chuàng)造價值，母子公司互動對大型企業(yè)集團技術(shù)和知識開發(fā)具有重要影響[9]。值得注意的是：在互動溝通過程中，互動類型(或風(fēng)格)格外重要，反映了個體偏好和合作雙方對互動過程自身規(guī)范的期望。例如，依據(jù)組織依賴理論，組織在構(gòu)建內(nèi)部公司結(jié)構(gòu)時要考慮內(nèi)部組織之間的關(guān)系，可以分為依賴型關(guān)系和自治型關(guān)系[10]。由此，與組織結(jié)構(gòu)關(guān)系相似，考慮到母子公司互動是在集團公司的制度框架下進行的溝通與互動，它們也會受到組織之間正式關(guān)系的約束和影響，集團公司母子公司互動可以劃分為自治型互動和依賴型互動兩種類型。其中，自治型母子公司互動是指子公司在母子公司關(guān)系中擁有一定的自主權(quán)，在這種關(guān)系情境下的母子公司間的溝通和互動就是自治型母子公司互動；相反，如果子公司在母子公司關(guān)系中缺乏自主權(quán)，完全依賴于母公司，那么在這種母子公司關(guān)系情境下的母子公司之間的溝通和互動就是依賴型母子公司互動。同時，本研究在訪談的基礎(chǔ)上，借鑒了BECERRA-FERNANDER等[11]有關(guān)知識創(chuàng)造的相關(guān)思想，該思想認為知識創(chuàng)造就是“新”知識的出現(xiàn)，是在個人或組織的想法、直覺、經(jīng)驗、靈感的基礎(chǔ)上通過顯性知識(包括結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化知識)和隱性知識之間的相互轉(zhuǎn)化，在某種共享環(huán)境影響下，將那些想法、直覺、經(jīng)驗、靈感等具體化為“新”知識的過程。本研究將與突破性創(chuàng)新有關(guān)的知識劃分為新知識、交叉知識和原創(chuàng)知識3種類型。

一方面，社會學(xué)習(xí)理論認為，人或組織在互動中學(xué)習(xí)知識、創(chuàng)造知識[12]，知識不僅是一種物理位置的移動，而是在對話互動中由持有不同觀點、擁有共同目標的合作學(xué)習(xí)創(chuàng)造出來的；另一方面，基于溝通和信息相關(guān)理論，發(fā)送者-接受者模型認為：信息接受者和發(fā)送者的特征以及雙方的關(guān)系特征和知識轉(zhuǎn)移特征等因素會影響信息的傳遞，知識總是從豐富一方轉(zhuǎn)移到相對貧乏的一方。鑒于此，集團公司內(nèi)部的知識流動往往是在處于不同單元的個體之間的社會互動中發(fā)生的，并且會受到互動雙方特征以及互動關(guān)系特征的影響。NOORDERHAVEN等[9]指出，自治子公司在與母公司的互動中，往往會對知識流動起到消極影響，即自治子公司由于擁有相對獨立性，在知識交流等方面的動力和動機可能不足。在這種情形下，由于子公司相對獨立，子公司在知識的探索方面與母公司的戰(zhàn)略路徑可能完全不同。由此，自治型子公司往往會探索出一些母公司所不具備的、且不太相關(guān)的交叉知識，從而促進子公司創(chuàng)新。與此相對，對于依賴型母子公司互動而言，由于子公司在知識探索方面完全服從于母公司的戰(zhàn)略，而母公司因為自身知識的專業(yè)性，在安排子公司學(xué)習(xí)的過程中，往往很難突破自身專業(yè)陷阱(如熟悉的知識、成熟知識和已有知識)，結(jié)果致使子公司很難在交叉知識創(chuàng)造方面取得進展。鑒于雙方關(guān)系的密切性，依賴型母子公司互動往往使得雙方能夠在專業(yè)學(xué)習(xí)和交流方面更加深入，從而更有利于突破隱性知識的傳遞障礙，即子公司在與母公司的互動中能夠通過“干中學(xué)”實現(xiàn)大量隱性知識的交流和滲透，從而有利于新知識創(chuàng)造。此外，雙方在創(chuàng)新過程中會彼此分享有關(guān)顧客需求和基礎(chǔ)創(chuàng)新的大量知識，從而更有可能創(chuàng)造出更多新知識。同時，在依賴型母子公司互動中，“密切的關(guān)系”往往促使雙方更好地運用彼此所擁有的異質(zhì)性資源，如母公司所擁有的隱性知識、技術(shù)訣竅和專用性資產(chǎn)等(這些都是子公司所不具備的)。正是這種隱性知識和關(guān)鍵技術(shù)的差異性和互補性，進一步促進了母子公司之間的深層次合作，從而不斷縮小彼此之間的知識缺口，創(chuàng)造出更具原創(chuàng)性的知識?；诖?，推導(dǎo)出如下命題：

命題1組織間互動在知識創(chuàng)造過程中有重要作用，企業(yè)集團通過構(gòu)建母子公司之間互動對話機制，能夠更好地促進知識創(chuàng)造。

命題2兩種類型的母子公司互動(依賴型互動和自治型互動)對知識創(chuàng)造的積極影響存在差異：自治型互動有利于交叉知識的創(chuàng)造；依賴型互動更有利于新知識和原創(chuàng)知識的創(chuàng)造。

1.2母子公司互動與突破性創(chuàng)新

組織溝通相關(guān)文獻認為，組織間的互動水平包含著組織之間雙向溝通、組織參與和聯(lián)合解決問題的水平等[13]，反映了組織之間通過面對面以及合作信息交換的強度。一般而言，公司之間高水平互動往往能夠使雙方(或多方)產(chǎn)生信任的氛圍，從而交換高質(zhì)量的知識或信息，最終有利于創(chuàng)新。在自治型互動中，由于母子公司雙方具有相對獨立性，所以雙方能夠站在平等的基礎(chǔ)上實施雙向溝通，積極合作并共同解決問題。與此相對，依賴型母子公司互動往往使得溝通更偏向于一種單向性以及命令式的傳達和執(zhí)行，從而使得溝通一方處于從屬地位，在參與和共同解決問題方面表現(xiàn)得較為消極，進而制約了對突破性創(chuàng)新的積極作用。依據(jù)資源依賴理論，組織為了生存和發(fā)展，必須要降低對外部關(guān)鍵資源提供方的依賴，并且尋求到一種能夠穩(wěn)定掌握關(guān)鍵資源的辦法。在集團公司內(nèi)部，母公司是掌握資源的一方，對子公司而言，如果要想在網(wǎng)絡(luò)中更好地生存、發(fā)展并實現(xiàn)突破，必須要降低對母公司關(guān)鍵資源(知識)的依賴。其中，子公司擁有異質(zhì)性知識，同母公司形成優(yōu)勢互補是關(guān)鍵和核心問題。一方面，子公司的異質(zhì)性知識，可以使得在母子公司互動過程中，母子公司分工合作，發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢，從而集中力量突破關(guān)鍵技術(shù)；另一方面，知識互補性可以使得互動雙方相互利用對方的優(yōu)勢資源和知識，突破自身局限性。以上的異質(zhì)性知識和互補能力離不開子公司的自治能力，即具有自治能力的子公司才可能在自身的專業(yè)和知識方面發(fā)揮優(yōu)勢，而具有強依賴性的子公司相對而言在知識異質(zhì)性和互補性方面會較弱，因為其完全受控于母公司?；诖耍贸鋈缦旅}：

命題3 在子公司突破性創(chuàng)新中，自治型母子公司互動相比依賴型母子公司互動能夠更好地促進突破性創(chuàng)新。

1.3母子公司互動、知識創(chuàng)造與突破性創(chuàng)新

母子公司構(gòu)架本質(zhì)上是集團公司在集團平臺上為了實現(xiàn)功能和優(yōu)勢的互補而組建起來的大型網(wǎng)絡(luò)組織。各功能(子公司)在此平臺上通過互動實現(xiàn)優(yōu)勢互補，從而重組和創(chuàng)造出以知識為要素組成的各種創(chuàng)新性產(chǎn)品。例如，集團通過收購一家已經(jīng)在某個產(chǎn)品創(chuàng)新上積累較長時間的公司，這家公司處在“突破”的前期，但由于其他的互補資源，如“資本”“市場”的缺失，不能實現(xiàn)突破。通過大企業(yè)的收購，實現(xiàn)了優(yōu)勢互補和強強聯(lián)合，達成了技術(shù)突破。然而，由于被收購企業(yè)(收購后既為子公司)所處行業(yè)和性質(zhì)不同，母子公司互動產(chǎn)生的知識類型存在差別。例如，收購?fù)袠I(yè)的企業(yè)(縱向一體化)，母子公司所處的專業(yè)領(lǐng)域相同，就容易產(chǎn)生新知識；相關(guān)領(lǐng)域的收購(相關(guān)多元化)會產(chǎn)生交叉性知識；完全不相關(guān)行業(yè)(非相關(guān)多元化)容易產(chǎn)生原創(chuàng)性知識。毋庸置疑，新知識創(chuàng)造能力對技術(shù)突破至關(guān)重要，它可以通過沖突或新的刺激來生成新的知識線索與思路。概括而言，新知識創(chuàng)造能力會給企業(yè)帶來以下幾個方面的利益：①拓寬了企業(yè)在問題解決方面利用不同的異質(zhì)性知識來解決問題的思路[14]。②新知識創(chuàng)造能力可以促使企業(yè)對自身的習(xí)慣性的認知結(jié)構(gòu)和因果關(guān)系提出挑戰(zhàn)。通過利用新知識，企業(yè)可以生成新的世界觀來理解和剖析自己不太熟悉的領(lǐng)域，從而以不同的思路和復(fù)雜的知識來創(chuàng)造性的解決問題，進而形成全面深入的理解，并為突破性創(chuàng)新奠定堅實基礎(chǔ)。③重組發(fā)明理論認為，突破性創(chuàng)新是對已有知識進行重新組合而成為新的組合知識，因此每一種交叉知識都可以成為整體組合知識的重要組成部分。這些交叉知識又可以通過不同方式組成各種新知識，從而成為進一步突破性創(chuàng)新的基礎(chǔ)。不過，每種知識組合成新知識的潛力是有限的。對于成熟的知識而言，僅有有限的潛力產(chǎn)生創(chuàng)新。比較而言，對于交叉知識來說，這種組合的潛力相對較大，因為其相對較新，而且又存在著跨領(lǐng)域的特質(zhì)，所以往往能夠產(chǎn)生多種組合供企業(yè)的突破性創(chuàng)新進行選擇[15～17]。④通過運用原創(chuàng)知識，企業(yè)往往能夠拋開以前原有的解決問題的思路，避免知識慣性和技術(shù)慣性，從全新的視角入手，甚至是沿著基礎(chǔ)問題和問題根源去探索一個完全沒人探索過的領(lǐng)域，從而進入全新的領(lǐng)域。按照技術(shù)流程和技術(shù)軌跡理論，常常把可以研究與開發(fā)理解成包含一系列技術(shù)相關(guān)性能的、持續(xù)的混合提升過程。這一過程一般是沿著一定軌道進行的，偶爾由于跳躍到了不同的技術(shù)軌道而出現(xiàn)了不連續(xù)。原創(chuàng)知識可以使得企業(yè)嘗試進入一個不同的技術(shù)軌道，并且嘗試一些有價值的獨特知識組合。雖然這種嘗試意味著風(fēng)險，但隨著這種原創(chuàng)知識的運用，至少會產(chǎn)生一些突破。由此，在同等條件下，這種原創(chuàng)知識運用得越多，其成功實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的概率也就越大?；诖?，推出如下命題：

命題4企業(yè)通過收購兼并等方式構(gòu)建母子公司互動關(guān)系，不同的收購兼并方式影響不同類型的知識創(chuàng)造。

命題53種類型知識(新知識、交叉知識和原創(chuàng)知識)對突破性創(chuàng)新有積極推動作用。

2理論框架

綜上所述，跨國公司的母子公司天然地整合了社會網(wǎng)絡(luò)、知識網(wǎng)絡(luò)和市場網(wǎng)絡(luò)等各種關(guān)系，構(gòu)建了公司內(nèi)部新型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，而母子公司之間則存在著廣泛互動。不同類型的母子公司互動會對公司的知識創(chuàng)造能力產(chǎn)生重要影響，進而影響到公司的突破性創(chuàng)新。依據(jù)上述邏輯，本研究構(gòu)建了全新概念框架(見圖1)。該理論框架由母子公司互動、知識創(chuàng)造能力以及突破性創(chuàng)新等要素和相應(yīng)的路徑關(guān)系組成，反映了各要素對突破性創(chuàng)新的影響機制。

圖1　研究框架

3案例介紹與研究方法

3.1案例調(diào)研對象的選取依據(jù)

案例研究有助于捕捉和追蹤管理實踐中涌現(xiàn)出來的新現(xiàn)象，是構(gòu)建和驗證理論的有效方法[18]，這一特征恰恰與本研究所關(guān)注的問題特性有著很好的契合度。根據(jù)研究主題和內(nèi)容，本研究在選擇案例時依照下列標準：①數(shù)據(jù)的可得性與長期性。案例公司成立應(yīng)該有一段時間，以便取得較為全面、長期的資料，使研究能夠順利進行。特別是要有良好的信息提供人，以獲得案例分析所必需的素材。②案例公司是具有多家子公司的大型集團公司，而且子公司與母公司的隸屬關(guān)系是多樣化的，以便獲得所需數(shù)據(jù)。③案例的典型性。選擇的案例在突破性創(chuàng)新方面具有典型特征，已經(jīng)擁有至少一項處于國際領(lǐng)先的技術(shù)，并在細分市場上占據(jù)著強勢地位。

在符合上述特征的眾多企業(yè)中，最終選擇了具有典型代表意義的中材科技股份有限公司(簡稱中材集團)，這是一家國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會直接管理的中央企業(yè)，是中國唯一在非金屬材料行業(yè)擁有一系列核心技術(shù)和完整創(chuàng)新體系的企業(yè)集團，在玻璃纖維技術(shù)、復(fù)合材料技術(shù)、人工晶體技術(shù)、工業(yè)陶瓷技術(shù)、新型干法水泥生產(chǎn)工藝與裝備技術(shù)六大領(lǐng)域擁有著國內(nèi)最高技術(shù)水平，部分技術(shù)在國際上處于領(lǐng)先地位。中材集團現(xiàn)有直屬公司和控股子公司69家,其中H股1家，A股上市公司6家(見表1)，國家級科研設(shè)計院所13家。在國外60多個國家設(shè)有分支或研發(fā)機構(gòu)，國內(nèi)擁有1個國家級重點實驗室，5個國家級工程研究中心，在國際上擁有廣泛的客戶網(wǎng)絡(luò)。從2002年起開始實施“走出去”戰(zhàn)略，2004年進入國際市場。短短幾年間，中材集團的國際市場份額從零變?yōu)槭澜绲谝?，實現(xiàn)了與國際壟斷巨頭同臺競技，并最終確立了掌控地位的戰(zhàn)略目標，爭得了在國際市場的話語權(quán)，贏得了廣闊的發(fā)展空間。另外，中材集團實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，被科技部、國資委等部門認定為創(chuàng)新型企業(yè)。

表1　中材集團母子公司關(guān)系及互動類型

3.2研究方法

由于本研究對母子公司互動對突破性創(chuàng)新的影響過程及機理等尚不十分清晰，可供借鑒的其他相關(guān)研究中的現(xiàn)有觀點也難以直接運用[19]。由此，作為探索性研究，本研究采用了有助于提煉管理規(guī)律的單案例研究方法進行深度分析。在研究中，著眼于從知識創(chuàng)造視角打開母子公司“關(guān)系互動”對突破性創(chuàng)新影響機制的“黑箱”。在依據(jù)中材集團的經(jīng)營實踐對其解構(gòu)的基礎(chǔ)上，遵循 EISENHARDT[17]描述的案例研究方法與程序展開研究。與此同時，為了盡可能使數(shù)據(jù)真實、可靠，還輔以深度訪談等方法，以強化不同來源數(shù)據(jù)之間的相互印證與補充。

對母子公司互動影響公司突破性創(chuàng)新的內(nèi)在機制問題進行探討屬于探索性研究。為了避免研究的片面性，提高理論效度，確保所構(gòu)建理論模型的科學(xué)性，本研究使用了MILES等[19]描述的三角驗證法，采取多種方式搜集所需資料：①公開渠道，主要包括網(wǎng)絡(luò)新聞報道(權(quán)威及主流媒體)、相關(guān)出版物(公司年報、內(nèi)部期刊、內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度等)及其官方網(wǎng)站等，從而進行關(guān)聯(lián)分析。圍繞本研究的主題，對中國中材集團及其子公司的相關(guān)信息進行了全面檢索，最終通過相關(guān)專家把關(guān)，精選了有關(guān)中材集團技術(shù)突破的相關(guān)媒體報道等67篇以及中材科技等2010～2012年上市公司年報，作為本案例研究的二手資料。當(dāng)公開資料中出現(xiàn)信息矛盾等問題時，課題組成員會通過電話等方式與相關(guān)公司人員進行確認。②深度訪談和觀察。在2013年初～2013年8月間，對研發(fā)和戰(zhàn)略方面的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和子公司負責(zé)人及行業(yè)專家進行了多次正式或非正式訪談，從而保證了案例信息的豐富性和準確性。在訪談實施過程中，本研究確保在訪談后12個小時之內(nèi)對訪談記錄進行整理和分析，從而保證了理解的深度和準確性。在研究中發(fā)現(xiàn)，母子公司互動是公司技術(shù)突破的重要影響因素，其類型會對知識創(chuàng)造產(chǎn)生影響，進而會對公司的突破性創(chuàng)新產(chǎn)生影響，故最終鎖定了母子公司互動、知識創(chuàng)造和技術(shù)突破3個方面的關(guān)鍵變量進行研究；同時，借鑒相關(guān)研究，考慮到集團公司的特點，加之對訪談和案例資料的深入分析，本研究使用了母公司對子公司的股份擁有情況作為分析母子公司互動類型的指標。另外，依據(jù)相關(guān)文獻和訪談結(jié)果，將知識創(chuàng)造區(qū)分成交叉知識、原創(chuàng)知識和新知識的創(chuàng)造3個主要類型。③使用公司年度報告中的發(fā)明專利和應(yīng)用新型兩個指標數(shù)據(jù)作為公司技術(shù)突破和市場突破創(chuàng)新的代理變量(見表2)。

表2　中材集團子公司(上市公司)創(chuàng)新績效

注：中材默銳成立時間短，沒有相關(guān)數(shù)據(jù)。

4案例討論

4.1中材集團母子公司互動關(guān)系解構(gòu)

圖2　中材集團(上市公司)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)互動結(jié)構(gòu)

中材集團以集團公司為核心，橫跨水泥、玻璃纖維、復(fù)合材料和人工晶體四大板塊自成一體的內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。每個板塊在自身專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)深耕細作，構(gòu)建自身專業(yè)知識的同時，各模塊之間構(gòu)建一體化的互動機制，形成協(xié)同關(guān)系。中材集團作為總協(xié)調(diào)者，主導(dǎo)和治理整個內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在互動規(guī)則、機制等方面進行總體設(shè)計，使得母子公司之間進行平等互動價值共創(chuàng)，從而實現(xiàn)突破性創(chuàng)新。由此，在母子公司互動關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，某一子公司與其集團公司以及其他子公司之間構(gòu)成了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，成為網(wǎng)絡(luò)知識傳遞、共享以及突破性創(chuàng)新的重要約束條件。為了對母子公司互動進行研究，本研究通過中材集團上市公司數(shù)據(jù)以及對子公司問卷調(diào)查的問項“貴公司與集團內(nèi)哪些公司進行互動”，勾勒出中材集團母子公司的互動關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，且以中材集團(上市公司)的典型子公司為例繪圖(見圖2)。由圖2可知，母子公司互動包括4個層次：①集團與各模塊之間的互動；②在各模塊之間的互動；③各模塊和子公司之間的互動；④各子公司之間的互動。此外，由圖2還可知，中材集團在組織設(shè)計方面完全遵循組織平等溝通的原則，各層級之間實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)式的溝通和交流，表明集團一開始就非常重視組織間的平等結(jié)構(gòu)，從而在機制上創(chuàng)造了有利于組織間互動創(chuàng)造知識的平臺，因此命題1得證。

4.2知識創(chuàng)造效果的差異

知識基礎(chǔ)觀認為知識是企業(yè)的戰(zhàn)略性資源，處于至關(guān)重要的地位[20]；企業(yè)所擁有的、難于被競爭對手模仿的隱性知識可以解釋企業(yè)間績效的差異；企業(yè)在知識創(chuàng)造方面的能力使企業(yè)在產(chǎn)品或服務(wù)的競爭力方面得以提升，是競爭優(yōu)勢的重要源泉(見表3)。

表3　中材集團部分子公司創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺構(gòu)建：控制方式與核心技術(shù)

由表3可知，在中材集團內(nèi)部母子公司的關(guān)系是不同的，集團公司通過股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計與子公司形成了不同的關(guān)系互動方式。在中材集團內(nèi)部的69家成員單位可以劃分為兩種關(guān)系結(jié)構(gòu)，一種是有中材集團控股的公司，集團通常是通過在其股份結(jié)構(gòu)中占有一定比例來對其產(chǎn)生影響；另一種是直屬單位，這類公司直接由中材集團領(lǐng)導(dǎo)和控制，在很多方面(如業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、研發(fā)投入等)的自主決策權(quán)要低于第一類公司?？毓晒居捎谠谄髽I(yè)經(jīng)營和管理方面的相對自主，可以稱為自治型；直屬公司則在各方面依賴于集團公司開展活動，可以稱為依賴型。由于母子公司在企業(yè)經(jīng)營決策過程中所處的地位決定了兩者在溝通互動中的方式不同，因此，相應(yīng)的母子公司的互動類型也可以劃分為自治型互動和依賴型互動。在理解兩種互動對知識創(chuàng)造的影響時，可以中國傳統(tǒng)師傅帶徒弟的例子來理解：中國師傅帶徒弟最經(jīng)典的莫過于齊白石的一句至理名言“學(xué)我者生，似我者死”，說的是優(yōu)秀徒弟不僅僅是模仿師傅的一些做法，而要通過自我突破創(chuàng)造出新的獨具特色的做法，這樣才能破繭而出。這一道理同樣適用于母子公司之間的互動和學(xué)習(xí)，依賴型互動往往是在母公司的指導(dǎo)和支持下進行學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，導(dǎo)致了子公司的工作始終脫離不了母公司的優(yōu)勢范圍，而且母公司對子公司的定位是服務(wù)和支持母公司的創(chuàng)新，通過吸收子公司的知識，母公司能夠在某些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)較快的突破；而自治型子公司則能夠相對穩(wěn)定的專注某一領(lǐng)域進行“深鉆”直至破繭。通過實地對中材集團高管的調(diào)研，同樣也發(fā)現(xiàn)了如上邏輯。

正如集團某研發(fā)部門總經(jīng)理所言：集團的全資子公司往往在企業(yè)文化、發(fā)展戰(zhàn)略以及管理方式等方面與集團的做法非常相近，這些子公司與集團在組織溝通方面較為順暢，因此這些子公司會優(yōu)先取得集團公司的優(yōu)勢知識資源，如集團公司的新技術(shù)等。此外，由于溝通和互動方面的優(yōu)勢，又使雙方能夠“集中力量辦大事”，從而在一些突破性技術(shù)創(chuàng)新(如新技術(shù)和原創(chuàng)技術(shù)等)或突破性市場創(chuàng)新方面取得新進展。然而，這種新知識和原創(chuàng)知識的產(chǎn)權(quán)往往歸母公司所有，子公司起的是知識貢獻的作用。另外，一家控股公司的老總則認為：“像我們這樣的公司擁有較多自主權(quán)，如在公司的戰(zhàn)略目標與發(fā)展方向等方面，集團不會給予過多的干預(yù)，但我們在集團方面獲得的資源可能相對較少，很多方面需要我們自力更生，我們和集團公司的關(guān)系往往表現(xiàn)為一種交易關(guān)系。我們是平等的，所以集團的一些技術(shù)對我們可能是‘保密’的，只有我們有了自己的核心技術(shù)，才有資格與集團公司進行合作和談判。結(jié)果是我們在各自的專業(yè)領(lǐng)域形成了豐富的交叉知識，從而獲得比較優(yōu)勢?！?/p>

綜上可知，中材集團的母子關(guān)系(直屬關(guān)系和控股關(guān)系)本質(zhì)上是兩種類型的母子互動。這兩種關(guān)系互動對于知識創(chuàng)造均有積極影響，但是，中材集團的訪談例證了兩種類型母子公司互動對3種知識的創(chuàng)造卻存在著不同，自治型互動更有利于交叉知識的創(chuàng)造；依賴型互動則更有利于新知識和原創(chuàng)知識的創(chuàng)造，因此命題2得以驗證。

4.3子公司突破性創(chuàng)新的“依賴”性

由表1可知，中材集團在7家子公司中所持股份不同，蘇州有限和汽車復(fù)材為全資擁有，其他5家是部分持股。由上文可知，不同的治理形式導(dǎo)致了母子公司的關(guān)系互動類型不同。

以北玻有限和蘇州有限為例，前者的前身是國家建材局玻璃鋼研究設(shè)計院，歷經(jīng)轉(zhuǎn)制和整合成為中材集團的子公司。由于歷史原因，公司不僅服務(wù)于軍品和國防，而且涉足于民用行業(yè)，并且曾一度發(fā)展成企業(yè)“小社會”模式。產(chǎn)業(yè)方面由于跨越了初級原材料到最終的制成品，所以涉及的產(chǎn)業(yè)較多(擁有從石頭熔煉、玻璃球制作、拉絲制纖維、樹脂合成、玻璃鋼制品等全套工序)；民用領(lǐng)域涉及化工防腐、城市軌道交通、水處理等多種產(chǎn)業(yè)。這種橫跨軍品和民品兩大領(lǐng)域和幾十種材料應(yīng)用的特征，客觀上造成了北玻有限的自治地位。不足之處是產(chǎn)業(yè)格局不清晰、重點不突出，專業(yè)縱深不夠，眾多產(chǎn)業(yè)之間互相交叉互相影響。具體表現(xiàn)是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)小而雜，成規(guī)模的產(chǎn)品不多，小的產(chǎn)品只能在幾十萬甚至幾萬規(guī)模上徘徊，分散了技術(shù)研發(fā)力量。蘇州有限是中材集團的全資子公司，母公司對其明確定位為專業(yè)從事各類氣瓶研發(fā)和生產(chǎn)的子公司。相比母公司而言，蘇州有限無論從專業(yè)領(lǐng)域、科研實力、承擔(dān)的課題數(shù)量各方面均具有較大的差距，客觀上造成了其對母公司的依賴。母公司中材集團是中國特種纖維復(fù)合材料行業(yè)最大的研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造以及成套技術(shù)企業(yè)，引領(lǐng)著中國特種纖維復(fù)合材料的技術(shù)發(fā)展方向，承擔(dān)多項國家科技項目、973項目等，而蘇州有限僅僅是研發(fā)生產(chǎn)一種特殊的特種纖維復(fù)合材料制成的氣瓶，科技研發(fā)實力明顯較弱。

在突破性創(chuàng)新方面，不同的母子公司互動類型產(chǎn)生的績效結(jié)果不同：①北玻有限與母公司之間是自治型互動，該公司在過去3年的技術(shù)突破情況見表2。其中，發(fā)明專利方面2010年為7項，2011年為10項，2012年為13項；而蘇州有限與母公司之間是依賴型互動，其在2010年發(fā)明專利1項，2011年為2項，2012年為1項。顯然，從技術(shù)突破的總量和增長速度等方面進行比較，北玻有限相比蘇州有限占有顯著優(yōu)勢。同時，北玻有限在應(yīng)用新型方面2010年和2011年都是空白，在2012年實現(xiàn)了零的突破；相比較而言，蘇州有限卻從2010年的3項和2011年的1項，至2012年的2項。北玻有限在應(yīng)用新型方面的增長趨勢也是優(yōu)于蘇州有限的。②汽車復(fù)材是一家依賴型的子公司，從其發(fā)明專利數(shù)據(jù)來看，各年度均為0，僅僅在應(yīng)用新型上做出一些小成績。相對于其他自治型公司(如蘇非有限、中材科技和中材葉片)的突破績效而言，無論是絕對值還是相對值均較差。蘇非有限在應(yīng)用新型方面欠佳，3年連續(xù)為0，原因是近幾年承擔(dān)集團公司的技術(shù)突破任務(wù)，重點集中在發(fā)明專利方面。綜上可知，自治型母子公司互動相比依賴型互動而言在突破性創(chuàng)新方面具有一定的優(yōu)勢，自治型母子公司互動更有利于子公司的突破，至此，命題3得到驗證。

4.4以兼并收購實現(xiàn)突破性創(chuàng)新

在創(chuàng)新戰(zhàn)略方面，有著“熟悉陷阱”的說法，意思是大型企業(yè)集團在創(chuàng)造新知識、交叉知識和原創(chuàng)知識方面存在著惰性，偏好按照固有的思維行事，即企業(yè)集團處于風(fēng)險規(guī)避或降低成本等方面考慮，更偏好使用熟悉知識、成熟知識或者已有知識，但是這種做法對突破性創(chuàng)新的影響是極端不利的。如上情況的原因主要有3個方面：①成熟知識通常已經(jīng)被很好的理解，無需依賴進一步的開發(fā)和檢驗。對于大企業(yè)集團而言，這些成熟知識能夠提供可靠績效，是其競爭優(yōu)勢組成的重要部分。②成熟知識已經(jīng)在不同的網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)之間形成跨專業(yè)交叉知識，因此阻礙了新知識的進一步融合和發(fā)展。③成熟知識在自身領(lǐng)域已經(jīng)得到合法性認同。即使新知識能夠為其利益相關(guān)者帶來收益，但是要說服他們也是非常困難的。由此，大型企業(yè)集團往往固守于已有成熟技術(shù)，不愿意去探索新的交叉知識。再如，大企業(yè)集團通常愿意從原先存在的解決方案中尋求解決問題的途徑，對于一些突破性領(lǐng)先知識(原創(chuàng)知識)的尋求通常是一件“費力不討好”的事情。在模糊和不確定性的環(huán)境下，這些已經(jīng)成為企業(yè)的通行做法。使用一些熟悉的要素和方法能夠確保問題的解決，而且努力不會完全失敗，因此在創(chuàng)新情境下，在已有知識基礎(chǔ)上來構(gòu)建創(chuàng)新對企業(yè)來講具有極大挑戰(zhàn)性，尤其對于大型成熟型集團公司愈加明顯。總之，在大型公司中規(guī)模和復(fù)雜性要求一種結(jié)構(gòu)化方法來治理公司活動，使得資源配置必須與已經(jīng)建立的規(guī)范、控制和流程等相吻合。風(fēng)險規(guī)避、組織路徑依賴以及官僚化體系是阻礙知識創(chuàng)造的三座大山，而改變的重要途徑是實施兼并和收購。

依據(jù)跨國公司相關(guān)理論，大型企業(yè)集團進行收購的動機包括3種：市場尋求、效益尋求、技術(shù)和知識尋求。企業(yè)開展創(chuàng)新工作的知識來源可以是內(nèi)源式自主創(chuàng)新，也可以是外源式的知識學(xué)習(xí)和整合。由于內(nèi)源式自主創(chuàng)新的高成本和周期長的特點，很多企業(yè)都傾向于采用外源式的知識獲取路徑(如收購兼并)。這種方式尤其對于缺乏資源和知識基礎(chǔ)薄弱的中國企業(yè)最為合適。由此，為了避免上述現(xiàn)象，更多的尋求和創(chuàng)造知識，在近10年中，中材集團從兼并收購入手(見表3)，通過相關(guān)多元化來實現(xiàn)新知識和原創(chuàng)知識的尋求和創(chuàng)造，而通過非相關(guān)多元化更多地實現(xiàn)交叉知識的尋求和創(chuàng)造。中材集團的收購兼并總體上可以分為兩大體系：①以提高生產(chǎn)效率為目的的專業(yè)化和模塊化的收購，主要形成水泥模塊集團和玻璃纖維模塊集團的構(gòu)建。如2004年收購陜西江漢建材；2005年收購A股上市公司天山股份；2006年收購亨達水泥和豫南粵鷹水泥等。2003年收購金晶玻纖，進入玻纖業(yè)；2007年收購泰山玻纖。中材集團在水泥板塊的擴張和投資使得公司提高了效率，形成了專業(yè)化、模塊化和組裝化的模式。此體系不僅提高了生產(chǎn)效率，并且專業(yè)分工得到了聚合，促使新知識和原創(chuàng)知識的產(chǎn)生，實踐證明中材集團在這兩個領(lǐng)域的技術(shù)均得到突破性創(chuàng)新。比如，集團全資收購金晶玻纖是實現(xiàn)了進入玻纖行業(yè)的第一步，那么通過收購泰山玻纖實現(xiàn)了進入世界第三的領(lǐng)先跨越。②基于突破性創(chuàng)新平臺打造的收購：2006年中材集團以高價收購中國非金屬材料總公司所屬的天津水泥工業(yè)設(shè)計研究院，同年以控股93%的形式與天津中天科技發(fā)展有限公司共同成立天津水泥工業(yè)設(shè)計研究院公司。如上收購是基于非相關(guān)專業(yè)的技術(shù)尋求的收購典型，集團公司依托這些專門的研究機構(gòu)，引進了技術(shù)和人才，實現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同。正如集團董事長劉志江所言：“當(dāng)代的企業(yè)進行技術(shù)突破的關(guān)鍵是協(xié)同創(chuàng)新，所謂協(xié)同創(chuàng)新是指創(chuàng)新資源和要素有效匯集，通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此間人才、資本、信息和技術(shù)等創(chuàng)新要素活力而實現(xiàn)的深度合作，因此，多學(xué)科和多實體的互動參與以及新型知識創(chuàng)造(包括知識的交叉)會對企業(yè)技術(shù)突破起到關(guān)鍵作用?！笨傊?，中材集團充分認識到母子公司架構(gòu)和母子公司互動中知識創(chuàng)造的核心地位，并且在收購前和收購后的制度安排以及經(jīng)營管理中，充分考慮了行業(yè)的相關(guān)性等問題，有效地實現(xiàn)了協(xié)同知識創(chuàng)造和突破性創(chuàng)新，至此，命題4和命題5得以驗證。

5研究結(jié)論、啟示和拓展研究

5.1研究結(jié)論與啟示

鑒于突破性創(chuàng)新對構(gòu)建企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要作用，本研究探索性構(gòu)建了母子公司互動、知識創(chuàng)造和突破性創(chuàng)新之間影響機制框架，取得如下3個方面的研究結(jié)論：①基于外部的社會網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同創(chuàng)新很難控制風(fēng)險和成本，母子公司互動在突破性創(chuàng)新中扮演了基礎(chǔ)作用的角色，不同的母子公司互動類型對于突破性創(chuàng)新的影響不同。自治型互動更有利于子公司實現(xiàn)突破，依賴型互動更有利于母公司實現(xiàn)突破。②在母子公司互動對突破性創(chuàng)新的影響機制中，知識創(chuàng)造是核心，企業(yè)要重視對于知識創(chuàng)造的管理。③企業(yè)通過收購兼并等內(nèi)部化措施來改進和完善知識創(chuàng)造的模式從本質(zhì)上是一種知識創(chuàng)造的方式和手段，在兼并和收購中需要考慮行業(yè)的相關(guān)性。

中材集團的突破性創(chuàng)新路徑，母子公司互動策略以及知識創(chuàng)造方法等具有一定的可復(fù)制性，以上結(jié)論對不斷探索突破性創(chuàng)新路徑的企業(yè)管理實踐有一定的啟示作用：①當(dāng)代的企業(yè)基于傳統(tǒng)的以差別化為特征的競爭優(yōu)勢的塑造已經(jīng)很難使企業(yè)保持正常的利潤，取而代之服務(wù)和創(chuàng)新成為新競爭優(yōu)勢的重要來源，然而企業(yè)如何進行服務(wù)轉(zhuǎn)型，并且以服務(wù)為核心來提升自身的創(chuàng)新能力是重中之重。順利成章，互動成為開啟這一扇門的鑰匙，企業(yè)尤其是集團公司通過母子公司之間的互動打開了溝通的橋梁，知識在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進行傳遞和交流，最終產(chǎn)生創(chuàng)新的思想。②母子公司的互動類型不同，對于創(chuàng)新的影響不同，則體現(xiàn)在企業(yè)構(gòu)建和收購子公司時要著眼于子公司的互補性和豐富性(廣度和寬度)，只有這樣才能夠使得各種類型的知識得以產(chǎn)生，有利于創(chuàng)新實現(xiàn)。

全球化和網(wǎng)絡(luò)化的環(huán)境已經(jīng)使得組織在面臨復(fù)雜且分散的技術(shù)知識時，通過網(wǎng)絡(luò)互動等形式進行母子公司協(xié)同從而實現(xiàn)整體突破的研究成為必要：①對于領(lǐng)先企業(yè)來說，由于資源的約束[21]，企業(yè)僅僅依靠自身單獨的研發(fā)很難獲得異質(zhì)性的資源，從而進行類推式創(chuàng)新，很難形成新穎的知識以實現(xiàn)突破；②在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟下，由于制度的缺失，使得企業(yè)進行合作創(chuàng)新面臨著巨大風(fēng)險，然而，在中國情境下，合作各方的“關(guān)系”非常的重要，關(guān)系各方的有效互動是進行協(xié)同的基礎(chǔ)。另外，企業(yè)可以通過內(nèi)部化的戰(zhàn)略實現(xiàn)快速的突破和趕超，使得外部有效地資源“為我所用”。由此，從企業(yè)間的互動戰(zhàn)略行為視角出發(fā)，綜合考慮企業(yè)在創(chuàng)新中的各種互動行為，收購兼并、中介互動以及內(nèi)部互動等，以尋找和發(fā)現(xiàn)領(lǐng)先企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)突破的路徑。

5.2研究拓展

本研究還可以在如下幾個方面進行拓展：①結(jié)合中材集團的案例研究了母子公司互動對公司突破性創(chuàng)新的影響機制和內(nèi)在機理。眾所周知，這種影響關(guān)系在其他具體和特定的環(huán)境之中的作用如何？如在國際化過程中，隨著公司規(guī)模等的擴張，海外子公司的建立和發(fā)展對子公司的創(chuàng)新要求越來越高，那么在國際化的過程中本國母公司和海外子公司的互動對子公司的突破性創(chuàng)新的影響是否還適用？②有關(guān)收購?fù)黄频膯栴}現(xiàn)在正在被眾多的跨國公司或大型的企業(yè)集團所實施，公司在收購和兼并過程中，母子公司互動呈現(xiàn)出了什么樣的特征，這種互動對突破性創(chuàng)新的影響機制如何？以上問題，與本研究密切相關(guān)，對于這些問題的研究能夠進一步明晰本理論的適用性。③在母子公司互動關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，比較重要的一個管理要素是網(wǎng)絡(luò)治理機制問題。母子公司互動實現(xiàn)技術(shù)突破的核心要義是母子公司的互動能夠使得母子公司各方能夠在異質(zhì)性知識、信息和管理經(jīng)驗各方面實現(xiàn)互補等作用從而進行創(chuàng)新。由此，這些互動方式只能在與特定有效的治理機制相匹配時才能夠發(fā)揮重要作用。故而，基于網(wǎng)絡(luò)治理機制的視角對母子公司互動對突破性創(chuàng)新的影響機制進行研究，是未來進一步研究的一個重要方向。④本研究只是一個探索性的單案例研究，未來可以進行跨案例的研究，從而進一步歸納、驗證和拓展本理論。此外，本研究所探討的只是借鑒相關(guān)理論，通過案例分析的過程，提出初步框架，包括母子公司互動、公司知識創(chuàng)造和突破性創(chuàng)新等方面的知識和系統(tǒng)。后續(xù)的研究需要圍繞這些變量的測量、各自權(quán)重以及對具體假設(shè)進行實證研究。

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(編輯丘斯邁)

The Interaction between Parent and Subsidiary Companies，Knowledge Creation and Breakthrough Innovation：An Explorative Case Study Based on Chinese Zhongcai Group

YANG Zhiyong1,2WANG Yonggui3

(1.Hebei University of Business and Ecomomics,Shijiazhuang,China; 2.Chinese Academy of Social Sciences,Beijing,China; 3. University of International Business and Economics, Beijing, China)

Abstract：In this study, the theoretical framework about the effective mechanism between company interaction styles and breakthrough innovation has been built. Then, taking Chinese Zhongcai group as the case study object, the paper describes the construction of the system and innovation route, The research findings are that the different relation characters and assorts between parent company and the subsidiary are the key of company knowledge creation and breakthrough innovation, the new knowledge, emerging knowledge and original knowledge play important roles in the breakthrough innovation. The autonomic interaction has significant advantage on the creation of emerging knowledge, however, the dependent interaction does better on new and original knowledge. The autonomic one is better than the dependent one on breakthrough innovation of the subsidiary company.

Key words：parent and subsidiary companies interaction; knowledge creation; breakthrough innovation

通訊作者：王迎軍(1955～)，男，河北邢臺人。南開大學(xué)(天津市300071)商學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師。研究方向為戰(zhàn)略管理。E-mail：nkdmrm@126.com

DOI編碼：10.3969/j.issn.1672-884x.2016.06.003

收稿日期：2015-11-27

基金項目：國家社會科學(xué)基金資助項目(14BGL066)；中國博士后科學(xué)基金資助特別項目(2015T80195)；河北省自然科學(xué)基金資助項目(G2015207006);河北省高等學(xué)?？茖W(xué)研究資助重點項目(SD161016)

中圖法分類號：C93

文獻標志碼：A

文章編號：1672-884X(2016)06-0811-10